改革開放后，我國市場主體準(zhǔn)入制度的發(fā)展變化始終與經(jīng)濟體制的變革過程同步。當(dāng)今，經(jīng)濟領(lǐng)域的改革方興未艾，市場主體的多元化和經(jīng)營業(yè)態(tài)的多元化已成為發(fā)展趨勢，特別是加入WTO更成為影響未來我國市場經(jīng)濟格局及變化的重要因素。作為承擔(dān)維護市場經(jīng)濟秩序職能的工商行政管理部門，在這一嶄新的環(huán)境背景下，充分認(rèn)識和分析市場主體準(zhǔn)入制度所面對的環(huán)境狀況，深刻理解環(huán)境對管理理念和管理方法的影響作用，都將直接決定著這支隊伍自身管理職能能否充分發(fā)揮和管理制度的全面創(chuàng)新及改革。

1 市場主體準(zhǔn)入制度及其環(huán)境影響

1.1 市場主體準(zhǔn)入制度及其構(gòu)成

一般意義上的市場準(zhǔn)入是指國家為維護市場經(jīng)濟秩序，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，對市場主體及交易對象進入某個領(lǐng)域的直接控制或干預(yù)。從政府經(jīng)濟職能角度講，廣義的市場準(zhǔn)入又被稱為市場準(zhǔn)入管制或市場進入管制，是政府對經(jīng)濟運行進行宏觀調(diào)控和微觀管制的一種職能和方式。而從狹義的角度研究，市場主體準(zhǔn)入則僅將研究的視角界定在了市場主體本身，將市場準(zhǔn)入特指為是國家授權(quán)的登記主管機關(guān)對進入市場從事商品經(jīng)營活動或服務(wù)活動的市場主體實施登記注冊，以確認(rèn)其合法經(jīng)營資格或法人資格并規(guī)范其設(shè)立與組織并對其進入市場后的經(jīng)營行為進行監(jiān)督與控制的管理制度。也正是從這個角度出發(fā)，市場準(zhǔn)入的概念實際上是指國家對市場主體資格的確立、審核和確認(rèn)，并對其準(zhǔn)入行為、經(jīng)營行為與退出行為進行監(jiān)督和管理的法律制度。也就是我們常說的市場主體準(zhǔn)入登記制度及監(jiān)督管理制度。

市場主體準(zhǔn)入制度從構(gòu)成上看，是由市場主體登記注冊制度和市場主體監(jiān)督管理制度兩部分組成。其中市場主體登記注冊制度主要是指工商行政管理機關(guān)依照法定條件和程序，對市場主體的申請予以審查核準(zhǔn)并公之于眾，使其依法取得法人資格或經(jīng)營資格的管理制度。而市場主體監(jiān)督管理制度則主要是指工商行政管理企業(yè)登記機關(guān)依照法律規(guī)定，對市場主體準(zhǔn)入行為、經(jīng)營行為和退出行為依法監(jiān)管的管理制度。作為市場主體準(zhǔn)入制度的兩大組成部分，登記注冊制度與監(jiān)督管理制度無論是從最初的合一還是今天的分離，都反映了現(xiàn)實的需要和改革的要求。

1.2 行政生態(tài)學(xué)研究的新視野

不拘泥于從行政系統(tǒng)內(nèi)部考察和研究行政現(xiàn)象，而是關(guān)注行政系統(tǒng)環(huán)境對行政過程的影響從而修正行政過程的研究思路來源于美國哈佛大學(xué)教授約翰·高斯的行政生態(tài)學(xué)理論。早期的行政學(xué)研究，對行政組織和行政活動的觀察往往是靜止的和孤立的。即將行政系統(tǒng)排斥在社會環(huán)境乃至自然環(huán)境之外，關(guān)注其靜態(tài)的組織狀況和行政現(xiàn)象，由于這種研究的靜態(tài)性和孤立性特征，因而無法揭示現(xiàn)代行政管理活動在復(fù)雜環(huán)境下的運行規(guī)律，也就不可能很好地指導(dǎo)行政實踐。

綜合來看，行政生態(tài)學(xué)研究的基點在于將政府比擬為生物有機體，關(guān)注政府賴以生存和運作的生態(tài)系統(tǒng)并強調(diào)政府與其生存的生態(tài)環(huán)境的互動和動態(tài)平衡。行政生態(tài)學(xué)理論堅持認(rèn)為：行政管理的產(chǎn)生、發(fā)展不是孤立的，它與周圍事物有著千絲萬縷的聯(lián)系，并構(gòu)成一定時期的行政環(huán)境；行政環(huán)境對行政職能、行政體制、行政行為等具有重要的作用和影響；行政生態(tài)學(xué)研究強調(diào)政府與其生存的生態(tài)環(huán)境的互動和動態(tài)平衡。行政生態(tài)學(xué)的發(fā)展為行政學(xué)研究提出了全新的思路和發(fā)展空間，從而使現(xiàn)代行政學(xué)的研究獲得了突破性進展。

1.3 工商行政管理市場主體準(zhǔn)入制度環(huán)境界定及環(huán)境影響

工商行政管理職能是政府行政職能的重要組成部分，其管理功能的發(fā)揮同樣需要關(guān)注環(huán)境問題。從理論上看，討論工商行政管理市場主體準(zhǔn)入制度的環(huán)境問題，離不開工商行政管理大環(huán)境的概念。工商行政管理環(huán)境是指直接和間接地影響工商行政管理機構(gòu)、人員和行政行為與方法并進而影響其行政效能的一切外部要素的總和。從廣義上講，行政管理的外部環(huán)境即是工商行政管理的外部環(huán)境，這是因為工商行政管理是行政管理的重要組成部分，行政系統(tǒng)的外部環(huán)境影響因素會對整個行政體系產(chǎn)生影響和制約作用。但是從狹義上看，工商行政管理在行政職能體系中又具有自身的職能特點，其職能是維護市場經(jīng)濟秩序和行政執(zhí)法。正是這種特點決定了影響行政管理的行政環(huán)境的諸要素又會以不同的方式及不同的作用程度影響工商行政管理活動。

可以說，市場主體準(zhǔn)入制度的設(shè)計及改革是整個工商行政管理的基礎(chǔ)性工作。這是因為市場主體準(zhǔn)入制度從構(gòu)成上既包含市場主體登記注冊制度，也包含市場主體監(jiān)督管理制度。前者的功能設(shè)計在于依法賦予市場主體合法資格，而后者功能的發(fā)揮則切實保證對市場主體從準(zhǔn)入、經(jīng)營到退出行為的監(jiān)管，通過對市場主體從資格到行為的監(jiān)管，工商行政管理可以實現(xiàn)維護市場經(jīng)濟秩序的功能。

從理論上分析，承載工商行政管理職能發(fā)揮基礎(chǔ)的市場主體準(zhǔn)入制度的建立和完善，同樣離不開環(huán)境的影響和作用，因此同樣需要分析這種管理活動所面對的環(huán)境現(xiàn)實。

2 我國市場主體準(zhǔn)入制度的環(huán)境現(xiàn)實

分析市場主體準(zhǔn)入制度的環(huán)境現(xiàn)實，是將研究的視角聚焦于登記主管機關(guān)，聚焦于那些影響到未來市場主體準(zhǔn)入制度改革思路及觀念導(dǎo)向的因素之上。主要包括：體制環(huán)境因素、法律制定及法律執(zhí)行環(huán)境因素、不斷變化的經(jīng)濟環(huán)境以及國際環(huán)境因素的影響。

2.1 法律制度及法律執(zhí)行的環(huán)境現(xiàn)實

工商行政管理及市場主體準(zhǔn)入制度功能的發(fā)揮很大程度上是一種行政執(zhí)法活動，因而法律制度及法律執(zhí)行的環(huán)境現(xiàn)實不可避免地會直接影響到其行政執(zhí)法活動。

以市場主體準(zhǔn)入制度的環(huán)境現(xiàn)實分析，目前由于缺乏統(tǒng)一的商事登記立法，缺乏相對統(tǒng)一的市場主體法，因而登記主管機關(guān)在注冊登記職能履行中會依據(jù)不同的法律規(guī)范完成其登記注冊及監(jiān)督管理活動，這使得同類市場主體難以保障法律面前的平等。其次，從法律的執(zhí)行過程看，市場主體準(zhǔn)入與退出的法定條件和法定程序已有明文規(guī)定，本已從立法上實現(xiàn)了對行政權(quán)力的規(guī)范。但由于執(zhí)行的不到位導(dǎo)致的自由裁量權(quán)的使用超出法律規(guī)范從而造成執(zhí)法不公的問題依然突出；從執(zhí)法行為的規(guī)范性看，由于缺乏相應(yīng)的制度保障，準(zhǔn)入登記與監(jiān)督管理中隨意性較強、規(guī)范性較弱的問題依然難以根除。同時，在當(dāng)今的社會環(huán)境下，法律執(zhí)行環(huán)節(jié)中由于執(zhí)法對象因素而導(dǎo)致執(zhí)法效能不高的問題亦應(yīng)引起我們的關(guān)注。由于我國市場經(jīng)濟發(fā)展中對市場主體的培育工作弱化導(dǎo)致市場主體成熟度不高，對管理主體的認(rèn)同度較低，自覺遵紀(jì)守法意識不高。這種狀況在法律執(zhí)行的環(huán)境現(xiàn)實中則主要表現(xiàn)為執(zhí)法對象對政策和法律的不理解以及執(zhí)法活動中的不配合，使得市場主體登記主管機關(guān)在對市場主體的登記注冊監(jiān)督管理活動甚至對違法行為的查處上不能充分樹立權(quán)威而影響執(zhí)法效果，加大了政策與法律的貫徹難度。

2.2 宏觀體制影響的環(huán)境現(xiàn)實

作為影響市場主體準(zhǔn)入功能發(fā)揮的環(huán)境因素，工商行政管理市場主體準(zhǔn)入制度功能發(fā)揮所面對的宏觀體制環(huán)境是其中的關(guān)鍵。這種制約性影響表現(xiàn)為：地方保護主義在市場主體準(zhǔn)入制度功能發(fā)揮中的行政干預(yù)依然普遍存在?，F(xiàn)實中地方保護主義的表現(xiàn)形式多種多樣，既可以表現(xiàn)為市場主體登記注冊及監(jiān)督管理活動受到當(dāng)?shù)卣母深A(yù)上，又可以表現(xiàn)為受到政府職能部門的行政干預(yù)上。前者使得登記主管機關(guān)在所在地政府的干預(yù)下，難以堅持法定的登記審批條件和登記審批程序，難以完成對市場主體準(zhǔn)入及退出的審核及把關(guān)；后者則造成在對市場主體的監(jiān)督管理中缺乏同級政府職能部門的相互配合。雖然工商行政體制改革后，省以下工商機關(guān)實現(xiàn)了垂直領(lǐng)導(dǎo)，但從總體上看，“條塊結(jié)合，以塊為主”的宏觀體制的影響仍然存在。

2.3 經(jīng)濟運行迅猛變化的環(huán)境現(xiàn)實

市場主體準(zhǔn)入制度功能的發(fā)揮，離不開其所在的經(jīng)濟環(huán)境。所有制結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟改革、市場主體的成熟程度及技術(shù)環(huán)境都將直接影響到這一制度的改革和設(shè)計。

第一，所有制結(jié)構(gòu)的調(diào)整與變化在加大。當(dāng)前，對公有制經(jīng)濟的主導(dǎo)地位的理論認(rèn)識已逐漸統(tǒng)一，即公有經(jīng)濟的主導(dǎo)地位不應(yīng)主要體現(xiàn)在“量”上，而應(yīng)體現(xiàn)在公有經(jīng)濟的“質(zhì)”上。隨著國有企業(yè)改革的深化，國有經(jīng)濟實現(xiàn)形式目前已呈現(xiàn)多元化態(tài)勢。國有企業(yè)由過去數(shù)量上占據(jù)絕對主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)為向以國有經(jīng)濟為主的混合經(jīng)濟形式過渡。國有企業(yè)將來主要布局在涉及國家安全、國家經(jīng)濟命脈的領(lǐng)域和行業(yè)，其他領(lǐng)域則需要混合經(jīng)濟和非公經(jīng)濟的廣泛參與。這就意味著多元化市場主體并存的格局將是大勢所趨。從目前看，公有制以外的經(jīng)濟主體不是發(fā)展多了，而是發(fā)展還很不夠。城鄉(xiāng)合作經(jīng)濟、個體經(jīng)濟和私營經(jīng)濟都有發(fā)展的上升空間。如何促其完成市場主體準(zhǔn)入并支持其發(fā)展等問題無疑會給工商行政管理機關(guān)帶來巨大的挑戰(zhàn)。

第二，國有企業(yè)自身改革的環(huán)境影響加劇。在所有制結(jié)構(gòu)調(diào)整變化和多元化改革過程中，國有經(jīng)濟自身的發(fā)展也是當(dāng)前經(jīng)濟環(huán)境變化中的重要因素。中小國有企業(yè)將通過聯(lián)合、兼并、租賃、承包經(jīng)營股份合作、出售等方式進行改組，這將使企業(yè)之間的合并與收購等行為呈上升態(tài)勢。市場主體登記注冊環(huán)節(jié)的工作任務(wù)必將加重；外商投資企業(yè)將可以參與國營企業(yè)的改組、改造及國內(nèi)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，因而國有企業(yè)利用全球生產(chǎn)要素進行重組的機遇將更多，這同樣給市場主體準(zhǔn)入登記工作提出了新的要求。

第三，對國有壟斷行業(yè)的監(jiān)管正在加強。在市場主體準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，為實現(xiàn)市場經(jīng)濟所要求的公平的市場競爭環(huán)境，對自然壟斷行業(yè)監(jiān)管在逐漸加強。對銀行、電信、電力、鐵路、石油、煤炭等行業(yè)市場競爭機制的堅持也將使市場主體更可能通過政策支持準(zhǔn)入那些傳統(tǒng)壟斷行業(yè)以形成市場競爭格局并促進經(jīng)濟發(fā)展。工商行政管理市場主體準(zhǔn)入功能的發(fā)揮無疑需要體現(xiàn)環(huán)境的這種變化需求，并支持國有壟斷行業(yè)改革中的新進入市場主體競爭地位的獲取。

第四，市場主體在經(jīng)濟發(fā)展中的成熟度不高。市場主體作為經(jīng)濟發(fā)展中的能動因素，其自身的成熟狀況對其經(jīng)營活動及市場經(jīng)濟秩序產(chǎn)生不可忽視的影響。由于長期缺乏系統(tǒng)的市場培育，市場主體通過增強內(nèi)功、提升技術(shù)、創(chuàng)新水平實現(xiàn)經(jīng)濟增長的能力不強，在經(jīng)營中往往存在不規(guī)范經(jīng)營的問題，這對市場經(jīng)濟秩序的影響是負(fù)面的。特別是某些市場主體在經(jīng)濟活動中不正當(dāng)競爭手段的使用將極大地危害市場經(jīng)濟秩序，也給監(jiān)管工作帶來了難度。同時，這種成熟度不高也表現(xiàn)在市場主體對有關(guān)登記管理法規(guī)的認(rèn)同度不高，違法行為時有發(fā)生，這一點在上述法律環(huán)境現(xiàn)實的闡述中已有論述。

第五，技術(shù)變化及商業(yè)模式的創(chuàng)新對環(huán)境影響程度加深。由于經(jīng)濟發(fā)展與技術(shù)變革和商業(yè)模式的轉(zhuǎn)換關(guān)系密切，所以，經(jīng)濟影響的環(huán)境現(xiàn)實同樣需要關(guān)注技術(shù)變化和商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變。當(dāng)今一些市場主體技術(shù)創(chuàng)新能力在不斷增強，科技型企業(yè)發(fā)展已成規(guī)模，對傳統(tǒng)勞動密集型市場主體的監(jiān)管模式無疑也需要發(fā)生變化；高科技、多媒體手段在商品流通領(lǐng)域的應(yīng)用越來越廣泛，催生多渠道、少環(huán)節(jié)、開放式銷售網(wǎng)絡(luò)及營銷模式的形成，同樣會給市場主體準(zhǔn)入登記及監(jiān)督管理工作從管理理念到管理手段提出挑戰(zhàn)。

2.4 國際影響日益加深的環(huán)境現(xiàn)實

國際政治經(jīng)濟一體化的進程中，國際環(huán)境對工商行政管理的影響同樣不可忽視。這是因為工商行政管理所面對的國際環(huán)境正日趨復(fù)雜和多變，隨著國際環(huán)境影響的加深，工商行政管理在市場的開放、市場環(huán)境的優(yōu)化、行政審批制度的改革、市場準(zhǔn)入制度的完善等方面都將承擔(dān)更多、更繁重的職能。

國際環(huán)境的變化也對政府監(jiān)管的原則與手段提出了挑戰(zhàn)。全球化背景下不僅要求在法律及政策方面與國際慣例相接軌，且要求在監(jiān)管原則與手段上更好地體現(xiàn)市場規(guī)則，體現(xiàn)公平公正原則。從市場主體準(zhǔn)入功能的設(shè)計上看，傳統(tǒng)上重規(guī)制、重審查的監(jiān)管方式將不再適應(yīng)開放環(huán)境的要求。粗放的、簡單的管理手段方法也無法滿足外商投資企業(yè)發(fā)展的需要，因此環(huán)境促使的改革也將會在這些方面不斷深化。

綜上所述，工商行政管理市場主體準(zhǔn)入制度功能的發(fā)揮受到諸多環(huán)境因素的影響，分析現(xiàn)實中的這些影響因素，將對工商行政管理及市場主體準(zhǔn)入制度在管理方向與目標(biāo)、管理手段與方法以及管理效能等方面產(chǎn)生實質(zhì)性影響。關(guān)注這些因素可能的變化趨勢，有利于在適應(yīng)環(huán)境基礎(chǔ)上為我國市場主體準(zhǔn)入制度改革路徑指明方向。

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