楊來科，趙捧蓮，張 云

（1.華東師范大學(xué) 金融與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，上海 200241；2.上海立信會(huì)計(jì)學(xué)院 金融學(xué)院，上海 201620）

一、引 言

溫室氣體排放權(quán)作為全球范圍內(nèi)的一個(gè)特殊公共物品，日益受到全球所有國(guó)家的關(guān)注，經(jīng)過哥本哈根、坎昆、德班等聯(lián)合國(guó)COP系列會(huì)議的談判和宣傳，減少溫室氣體排放已經(jīng)變成一種共識(shí)。而中國(guó)作為當(dāng)前每年貢獻(xiàn)全球碳排放量近五分之一的經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展大國(guó)，溫室氣體每年的增量也非常巨大。近年來，西方國(guó)家相繼以碳稅、碳關(guān)稅、限額貿(mào)易等手段對(duì)本國(guó)乃至全球的碳排放加以限制。近年，許多國(guó)家（特別是傘形組織國(guó)家）以主要發(fā)展中國(guó)家游離于《京都議定書》的限制之外等原因?yàn)橛?，紛紛擯棄《京都議定書》第二階段減排目標(biāo)。因此可以得出，在當(dāng)前背景下，中國(guó)加入溫室氣體絕對(duì)減排行列只是時(shí)間問題（目前有專家預(yù)測(cè)會(huì)在2020年左右），在這種情況下，中國(guó)需要加強(qiáng)碳排放量影響因素的研究。在2009年哥本哈根氣候大會(huì)（COP-15）上，中國(guó)承諾到2020年的單位GDP能耗比2005年減少40%～45%。當(dāng)前中國(guó)正處在城市化和工業(yè)化的進(jìn)程中，實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)有很大的難度。而與此目標(biāo)相伴生的綠色GDP、可持續(xù)發(fā)展、發(fā)展環(huán)境友好型社會(huì)對(duì)于當(dāng)前的中國(guó)也不能僅僅是一個(gè)口號(hào)。因此，弄清影響我國(guó)碳排量的驅(qū)動(dòng)因素以及各驅(qū)動(dòng)因素的解釋度，可以為設(shè)計(jì)與碳減排相關(guān)的政策機(jī)制提供理論支撐，為將來中國(guó)的政策制定提供有益的參考。

本文將當(dāng)前研究中國(guó)碳排放量影響因素的主流測(cè)算方法進(jìn)行梳理，并將這些研究方法歸為單一類型研究方法和組合類型研究方法兩大類。將各類研究方法進(jìn)行展示，進(jìn)而分析各類研究方法的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)和缺陷。得出單一類型研究方法容易忽略重要的影響因子，組合研究方法的理論模型更具合理性，但參數(shù)的設(shè)定與實(shí)證過程存在難度。而在應(yīng)對(duì)氣候變化的政策措施上，節(jié)能減排、發(fā)展新能源、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、價(jià)格調(diào)節(jié)等手段要綜合運(yùn)用，單單某一種或幾種政策手段減排效果必然有限。

二、主流研究方法的模型綜述

（一）單一類型研究方法

1.情景分析法

此方法對(duì)碳排放影響因素的各個(gè)參數(shù)有根據(jù)地設(shè)定不同的值（即不同的情景），根據(jù)這些不同的值對(duì)未來的碳排放量做出估計(jì)。碳排放主要由人類消耗一次化石能源產(chǎn)生，占總碳排放的70%左右，而剩余30%主要由自然排放，人為很難控制，分析國(guó)家總能耗和累計(jì)能耗基本可以把握碳排放量的多少，因此該方法受到國(guó)內(nèi)外許多專家學(xué)者的青睞。該分析方法秉承單位產(chǎn)值能耗法[1]的預(yù)測(cè)方法，基于能源需求量下的碳排放量的估算。單位產(chǎn)值能耗法的估算公式為：

其中，Et為第t年能源需求量預(yù)測(cè)值；E0為基年能源消費(fèi)量；m為年度單位GDP節(jié)能率；n為GDP增長(zhǎng)速度。

情景分析法設(shè)定影響中國(guó)的碳排放總量的因素主要是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（GDP增長(zhǎng)率）、能源結(jié)構(gòu)調(diào)整以及能耗和碳減排率。該理論的分析方法是：將過去精確的某年作為基年，設(shè)定基年我國(guó)的碳排放總量為E0，假設(shè)第一年的GDP年增長(zhǎng)率為m1，清潔能源在總能源消耗中的占比增p1，能耗或碳排放下降率為q1，則第二年，我國(guó)的碳排放總量E1為：

而第n年我國(guó)的碳排放總量En為：

其中，i表示年份；同時(shí)從（2）式和（3）式可以看出公式中認(rèn)定清潔能源的碳排放為0。并且從基期到第n年的碳排放累積量C為：C=∑Ei，這里C為mi,pi,qi的函數(shù)。通過設(shè)定不同的GDP增長(zhǎng)率、清潔能源的占比和能耗或碳排放下降率，可得到不同的碳排放累積總量和碳排放極值和拐點(diǎn)。

采用該方法的研究主要有國(guó)際能源署（IEA）、我國(guó)一些權(quán)威部門如國(guó)家發(fā)改委能源研究所[2]、中國(guó)人民大學(xué)與聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署[3]、中國(guó)科學(xué)院[4]、中國(guó)工程院[5]也組織多方學(xué)者，結(jié)合國(guó)情進(jìn)行專題研究，并開發(fā)了專門的應(yīng)用模型。學(xué)者們一般選取2020、2030、2035、2050等為典型年份來預(yù)測(cè)和考察。

2.指數(shù)分解分析法

該方法是從歷史數(shù)據(jù)中分解出影響中國(guó)碳排放量的因素，并實(shí)證測(cè)算各因素對(duì)中國(guó)碳排放量影響程度的大小。指數(shù)分解分析利用日本東京大學(xué)Kaya Yoichi教授建立的Kaya恒等式（又稱茅恒等式或卡亞模式）[6]，該模型設(shè)定碳排放量與經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、能源使用效率、能源結(jié)構(gòu)等因素有關(guān)。其模型如下：

設(shè)C為全國(guó)總碳排放量，Ci為部門i的碳排放量，則有：

也可將（4）式除以人口進(jìn)行人均碳排放考察：

（4）式、（5）式中，G為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，用GDP表示；Ei為第i部門的能源消費(fèi)量；Vi為第i部門的產(chǎn)出，用部門i的增加值表示；Si代表第i部門的產(chǎn)出份額，Si=ViG；Ii為第i部門的能源消費(fèi)強(qiáng)度，Ii=EiVi，即單位產(chǎn)出的能源消費(fèi)量；Fi為第i部門的碳排放強(qiáng)度，即單位產(chǎn)出的碳排放量；P為全國(guó)人口總量，Y為人均GDP。

指數(shù)分解分析一般采用LMDI法得到碳排放變化量ΔC加法形式的LMDI分解公式：

Wang 等 （2005）[8]、徐國(guó)泉等 （2006）[9]、林伯強(qiáng)和蔣竺均（2009）[10]、朱勤等（2009）[11]、魏楚和夏棟（2010）[12]、蔣金荷（2011）[7]均采用過該方法研究中國(guó)碳排放的影響因素，并且得出類似的結(jié)論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源效率對(duì)中國(guó)的碳排放有較大的影響。

碳排放量一般使用每種能源的消耗量×每種能源的碳排放因子求和得到。用公式表示為：

其中，Ej為第j種能源消費(fèi)量；ηj為第j種能源的碳排放系數(shù)（見表1）。不同的文獻(xiàn)使用的碳排放系數(shù)也有較大的差別，在蔣金荷的研究中采用了收集到的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)的平均值，而我國(guó)主要采用徐國(guó)泉的文章中的碳排放系數(shù)。國(guó)家發(fā)改委和徐國(guó)泉采用的碳排放系數(shù)一致。

表1 各種能源的碳排放系數(shù)

3.回歸分析或極大似然法

該方法使用傳統(tǒng)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析（最小方差法或極大似然法如OLS、IV、GMM、TSLS、MLE等）方法。這類傳統(tǒng)研究方法主要呈現(xiàn)兩大方向：一種是關(guān)于中國(guó)EKC曲線是否存在和拐點(diǎn)計(jì)算的研究，另一種是基于STIRPAT模型的中國(guó)碳排放的影響因素研究。EKC最早由Grossman和Krueger[13]提出，最初有關(guān)EKC的研究主要針對(duì)二氧化硫、粉塵、水污染等環(huán)境污染問題，后來才逐漸擴(kuò)展到CO2分析。林伯強(qiáng)和蔣竺均[10]運(yùn)用EKC方法預(yù)測(cè)中國(guó)碳排放量2020年左右應(yīng)該出現(xiàn)拐點(diǎn)。彭水軍和包群[14]利用省域面板數(shù)據(jù)的GLS估計(jì)考察了GDP對(duì)環(huán)境6項(xiàng)污染指標(biāo)的影響，認(rèn)為中國(guó)絕大部分地區(qū)都沒有真正出現(xiàn)EKC的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而就部分指標(biāo)而言，通過環(huán)境治理也存在以相對(duì)低的人均水平越過環(huán)境倒U型曲線拐點(diǎn)的可能。

STIRPAT模型在本領(lǐng)域的應(yīng)用也同樣非常廣泛，其前身為IPAT模型。Ehrlich和Holden（1971、1972）[15-16]首先用IPAT方程（公式：I（影響）=人口（P） ×富裕程度（A） ×技術(shù)（T））來考察人口對(duì)環(huán)境壓力的影響。但因?yàn)镮PAT模型的先天不足（假設(shè)人為驅(qū)動(dòng)因素和環(huán)境因素之間存在線性關(guān)系），STIRPAT模型當(dāng)前得以廣為應(yīng)用。STIRPAT模型的估計(jì)方程為：

將（8）式兩邊取對(duì)數(shù)，很容易得到對(duì)lnI的多元回歸模型，即

李衛(wèi)兵和陳思[17]、馬軍杰和陳震[18]、渠慎寧和郭朝先[19]、楊振[20]等均利用STIRPAT模型針對(duì)中國(guó)碳排放影響因素的主題進(jìn)行研究。在楊振的文章中還指出城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也是推動(dòng)中國(guó)碳排放增長(zhǎng)的因素。

（二） 組合研究方法

1.IO模型和情景分析的組合

Leontief[21]首次將投入產(chǎn)出矩陣應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，IO（投入產(chǎn)出）模型是CGE模型的初級(jí)階段，但不屬于CGE模型（也有的學(xué)者將其歸入CGE模型），因?yàn)樵贗O模型中各部門比例恒定，因此無法體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)行為人的特征與價(jià)格的作用。但I(xiàn)O模型可以和情景分析法相結(jié)合，人工調(diào)整各產(chǎn)業(yè)部門的產(chǎn)出比例（調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)），分產(chǎn)業(yè)分析未來碳排放量的大小。

如果將E0設(shè)為基年我國(guó)的碳排放總量，Y設(shè)為基年各行業(yè)最終產(chǎn)品占比列向量，M為一年后最終產(chǎn)品增長(zhǎng)率列向量，I為元素值均為1的列向量，P為一年后各行業(yè)清潔能源增加使用的比例列向量，Q為一年后各行業(yè)能耗或碳排放下降率列向量。則一年后我國(guó)的碳排放總量E1可以表示成：

該方法在中科院地理科學(xué)與資源研究所的《我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展框架與科學(xué)基礎(chǔ)——實(shí)現(xiàn)2020年單位GDP碳排放降低40%-50%的路徑研究》中得以體現(xiàn)[22]。

2.CGE模型和情景分析的組合

目前運(yùn)用CGE模型進(jìn)行直接碳排放量測(cè)算的比較少，但運(yùn)用CGE模型進(jìn)行能源需求的研究，并最終將能源的消費(fèi)轉(zhuǎn)化為最后碳排放量的比較多。CGE模型以投入產(chǎn)出模型為基礎(chǔ)，認(rèn)為同類要素或產(chǎn)品之間可以部分替代，一般設(shè)定CES（常替代彈性）函數(shù)來表示產(chǎn)品或投入品之間的不完全替代關(guān)系，且模型中常有較為復(fù)雜的嵌套關(guān)系，如果有n種投入品，就會(huì)有n-1個(gè)CES函數(shù)表示嵌套關(guān)系，同時(shí)還有一些方程和約束條件組成，由于設(shè)定的方程太多，因此往往會(huì)出現(xiàn)過度識(shí)別的問題，因此CGE模型往往根據(jù)需要選擇閉合規(guī)則。

與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展的CGE模型一般分為兩種，一種是以經(jīng)濟(jì)學(xué)為出發(fā)點(diǎn)的自上而下的能源經(jīng)濟(jì)模型，另一種是以技術(shù)實(shí)現(xiàn)為約束，對(duì)能源消費(fèi)和生產(chǎn)方式進(jìn)行預(yù)測(cè)的自下而上的能源技術(shù)模型。MCHUGE模型[23]是一個(gè)以中國(guó)經(jīng)濟(jì)為背景的單國(guó)多部門動(dòng)態(tài)模型，由澳大利亞和湖南大學(xué)合作開發(fā)，目前可以用來研究中國(guó)的節(jié)能政策，并將能源消耗量按照折算標(biāo)準(zhǔn)煤系數(shù)轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤，進(jìn)而得出碳排放量。國(guó)家發(fā)改委能源研究所利用本部門與國(guó)外合作研發(fā)的IPAC模型（中國(guó)綜合政策評(píng)價(jià)模型）對(duì)碳排放情景進(jìn)行定量分析，IPAC模型可以預(yù)測(cè)到2100年，但對(duì)2050年之前的預(yù)測(cè)較為詳細(xì)，對(duì)2050年之后的預(yù)測(cè)較為簡(jiǎn)略，僅分為2個(gè)階段。以林師模[24]（2010）領(lǐng)銜的對(duì)中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的能源需求情景及碳排放分析也用到了遞歸法的CGE模型。

3.系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)研究方法

系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)最著名的應(yīng)用是在羅馬俱樂部的第一份研究報(bào)告《增長(zhǎng)的極限》中，它是隨著時(shí)變動(dòng)態(tài)求解的系統(tǒng)模型，以狀態(tài)變量為中心，以速率變量為驅(qū)動(dòng)力的結(jié)構(gòu)優(yōu)化模型。其數(shù)學(xué)描述簡(jiǎn)單如下：

其中，Ri(t)為速率變量；Li(t)為狀態(tài)變量。當(dāng)系統(tǒng)中有n個(gè)狀態(tài)變量時(shí)，其數(shù)學(xué)描述為：

其中，Ri(t)為對(duì)系統(tǒng)中第i個(gè)狀態(tài)變量實(shí)施控制在t時(shí)刻的決策；fi為第i個(gè)狀態(tài)變量的控制策略函數(shù)；L1,L2,L3,…,Lk為對(duì)第i個(gè)狀態(tài)變量實(shí)施控制時(shí)所依據(jù)的狀態(tài)變量。

朱勤等[25]構(gòu)建了人口-消費(fèi)-碳排放系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，分四大模塊（人口預(yù)測(cè)、人口城鎮(zhèn)化、經(jīng)濟(jì)能源及碳排放、居民消費(fèi)碳排放）對(duì)2050年前的我國(guó)人口發(fā)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、居民消費(fèi)及碳排放進(jìn)行動(dòng)態(tài)仿真，定量考察未來我國(guó)人口發(fā)展與居民消費(fèi)對(duì)碳排放的影響。目前運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法研究中國(guó)碳排放的文章還很少見，這主要與模型的復(fù)雜性與參數(shù)的擬定有關(guān)。

三、各種研究方法的特點(diǎn)、優(yōu)勢(shì)和局限

（一）研究方法中的共性和個(gè)性

這些研究方法對(duì)影響中國(guó)碳排放量的因素進(jìn)行了模型設(shè)定，一般都認(rèn)可人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等要素對(duì)碳排放的影響，方法運(yùn)用成熟，結(jié)果可信度高，且各類模型均能夠利用實(shí)證的方法給出定量的解釋，結(jié)論之間具有相似性。由于各研究所采用的數(shù)據(jù)來源和截取數(shù)據(jù)的時(shí)間段不同，故而結(jié)論會(huì)有差異。

不同研究方法的選擇是因?yàn)榻鉀Q問題及出發(fā)點(diǎn)的不同。本文中的幾類研究方法的解釋目標(biāo)均有所側(cè)重，如情景分析法主要是基于對(duì)未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消耗等因素預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上探討中國(guó)未來的碳排放總量問題，試圖回答中國(guó)何時(shí)到達(dá)碳排放量的峰值點(diǎn)，為中國(guó)承諾何時(shí)加入絕對(duì)減排行列提供參考；而基于指數(shù)分解分析（或結(jié)構(gòu)分解分析，結(jié)構(gòu)分解和指數(shù)分解的數(shù)學(xué)原理基本相同，因素分解分析的模型變化較為靈活，結(jié)構(gòu)分解分析主要是分析兩個(gè)時(shí)間點(diǎn)之間的變化情況，一般都是考察規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的變化情況）方法的研究主要是基于對(duì)歷史數(shù)據(jù)的分析結(jié)果，探討哪些因素影響中國(guó)的碳排放量，各因素的影響程度大小等。而基于回歸分析或極大似然法分析的傳統(tǒng)回歸方法，是將碳排放量作為因變量，考察不同的自變量對(duì)碳排放的影響程度和解釋度。

而組合研究方法中提及的三種方法，均需要運(yùn)用情景分析，即對(duì)參數(shù)做出估計(jì)，三種方法的模型復(fù)雜程度不同，但均可以針對(duì)具體的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行情景模擬，比簡(jiǎn)單的情景分析更加的細(xì)化和貼合實(shí)際生產(chǎn)情況。有影響的CGE模型一般要專門的經(jīng)濟(jì)軟件和不斷更新的數(shù)據(jù)包，如GTAP、EPPA、MCHUGE等。

投入產(chǎn)出是CGE模型的雛形，但投入產(chǎn)出假定要素或產(chǎn)品之間不能相互替代，這點(diǎn)不符合生產(chǎn)消費(fèi)實(shí)際，同時(shí)也不考慮價(jià)格稅收等因素的影響，模型操作比較簡(jiǎn)便。CGE模型是把經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)作為一個(gè)整體，強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)各部門、各變量之間的相互作用，故能更確切地描述各種經(jīng)濟(jì)部門之間的相互影響。CGE模型將價(jià)格激勵(lì)機(jī)制引入了模型中，能夠?qū)⑸a(chǎn)、需求、價(jià)格和國(guó)際貿(mào)易等有機(jī)地結(jié)合在一起，并可以模擬在市場(chǎng)機(jī)制和行政干預(yù)的條件下，不同行業(yè)和消費(fèi)者對(duì)政策沖擊所帶來的相對(duì)價(jià)格變動(dòng)的反應(yīng)；CGE模型實(shí)現(xiàn)了宏觀和微觀變量的有機(jī)結(jié)合，適應(yīng)性也更強(qiáng)。系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型是隨時(shí)變動(dòng)態(tài)求解的系統(tǒng)模型，可以方便地觀測(cè)一段時(shí)間內(nèi)變量之間的相互作用和動(dòng)態(tài)變化過程。

（二）各研究方法的局限

雖然各方法有其自身的特長(zhǎng)，但同時(shí)又有其無法掩飾的局限性。林伯強(qiáng)和蔣竺均[10]同時(shí)采用了文中的三種單一類型方法預(yù)測(cè)中國(guó)二氧化碳環(huán)境庫茲涅茲曲線，得出的結(jié)論相差很大。

（1）情景分析法的不足。情景分析法雖然使用簡(jiǎn)便，可以進(jìn)行多種情景的分析和比較，結(jié)果明晰，但該方法的最大缺陷是情景預(yù)測(cè)的參數(shù)設(shè)定比較隨意，假定的數(shù)據(jù)較多；情景分析法引入的影響碳排放的因素不夠全面，可能遺漏了個(gè)別較為重要的變量。如中國(guó)是一個(gè)城鄉(xiāng)二元化發(fā)展特征非常明顯的國(guó)家，中國(guó)的城市化的進(jìn)程是對(duì)碳排放增長(zhǎng)具有很大的推動(dòng)作用，類似因素卻很難體現(xiàn)在模型中。陳俊武和陳香生[26]曾撰文指出，中國(guó)各行政機(jī)構(gòu)推算的碳排放數(shù)據(jù)與當(dāng)前的（2010年）實(shí)際數(shù)據(jù)相比均低估了中國(guó)的碳排放增長(zhǎng)率，由此看既然數(shù)據(jù)在初期就出現(xiàn)了偏差，在中期和后期的數(shù)據(jù)偏差就更加大。這種主觀隨意性影響了結(jié)論的說服力。當(dāng)前碳排放情景分析法主要研究結(jié)論對(duì)比見表2所列。

表2 當(dāng)前碳排放情景分析法主要研究結(jié)論對(duì)比

（2）指數(shù)分解分析法的解釋缺陷。這兩種方法能夠利用歷史數(shù)據(jù)比較準(zhǔn)確地測(cè)出碳排放影響因素對(duì)碳排放量的影響，這些研究均表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步是改變中國(guó)碳排放的主要因素，但能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響較弱，由于這些結(jié)論均是依據(jù)歷史數(shù)據(jù)得出，這不能說明能源結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素對(duì)碳排放的影響不重要，而只能說明在所截取的歷史研究階段內(nèi)，由于截取的階段比較短暫，這些變量的變化不大。一國(guó)的能源結(jié)構(gòu)受到本國(guó)自然稟賦的影響，如中國(guó)的能源中，煤炭的比重一直維持在70%左右，石油和天然氣的比重也變化很小，但這不能成為中國(guó)維持目前能源結(jié)構(gòu)基本不變的理由，因?yàn)橛袀€(gè)別發(fā)達(dá)國(guó)家也是清潔能源比較缺乏的國(guó)家，但能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)卻和中國(guó)大相徑庭。

而中國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)近年來一直沒有改善，甚或有惡化的趨勢(shì)，因此就短暫的歷史數(shù)據(jù)得出的結(jié)論而言，很難看出調(diào)整結(jié)構(gòu)對(duì)中國(guó)碳排放大的影響。2006年中國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與世界其他主要國(guó)家的比較見表3所列。

表3 2006年中國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)與世界其他主要國(guó)家的比較

（3） 雖然回歸分析或極大似然法的運(yùn)用已較成熟，也同樣難掩其缺陷?；貧w分析存在模型設(shè)定誤差和測(cè)量誤差，并受數(shù)據(jù)限制，特別是回歸中一般運(yùn)用因變量向自變量組成的超平面的投影，如果因變量用y表示，而自變量用x表示，即

這里可以看出，投影矩陣X(X'X)-1X′是[0，1]之間的一個(gè)數(shù)，該投影矩陣的數(shù)值越接近于1，對(duì)模型的擬合越好，而在一些面板數(shù)據(jù)回歸中，往往需要雙重投影，因此對(duì)于因變量的解釋效度上打了折上折。另外從模型的理論解釋上，傳統(tǒng)模型只說明了各自變量對(duì)碳排放量的影響系數(shù)大小，是一種相對(duì)量的描述，很難描述碳排放絕對(duì)量的大小，也有部分文章企圖用這類方法研究絕對(duì)量大小及中國(guó)碳排放量的拐點(diǎn)問題，但結(jié)果的信度不高。

（4） 對(duì)于組合研究方法而言，投入產(chǎn)出模型的缺陷前文已經(jīng)提及，其假設(shè)要素之間的替代彈性為0；同時(shí)對(duì)參數(shù)的估計(jì)難免比較主觀，這也是情景分析運(yùn)用的通病。CGE模型對(duì)數(shù)據(jù)的需求量較大，而大多數(shù)CGE模型仍采用對(duì)某單一年度的基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集來進(jìn)行參數(shù)校正，這樣就使得CGE模型對(duì)基準(zhǔn)年度的數(shù)據(jù)非常敏感，所獲得分析結(jié)果的可靠性會(huì)受到影響。近年有學(xué)者用取階段平均值的方法來建立基準(zhǔn)數(shù)據(jù)集，或用計(jì)量方法來估計(jì)模型行為方程的參數(shù)，對(duì)這一缺陷加以彌補(bǔ)。CGE靜態(tài)模型較多，動(dòng)態(tài)較少，一般運(yùn)用遞歸方法來處理動(dòng)態(tài)問題。CGE模型中能夠反映部門和技術(shù)之間變化的最為關(guān)鍵的兩個(gè)參數(shù)分別是替代彈性和能效提高系數(shù)，但這兩個(gè)參數(shù)在傳統(tǒng)的CGE模型中通常被設(shè)定為常數(shù)值，并根據(jù)歷史數(shù)據(jù)回歸得到，這樣忽視了各種經(jīng)濟(jì)行為體（生產(chǎn)者和消費(fèi)者）對(duì)新政策和技術(shù)的適應(yīng)潛力，因此也容易高估能源和環(huán)境政策的實(shí)施成本。而系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的模型設(shè)定更加復(fù)雜，參數(shù)更多，影響了結(jié)論的正確性。

四、結(jié)論與啟示

本文在對(duì)中國(guó)碳排放量影響因素及測(cè)算的理論模型闡述與分析中可以看出：公認(rèn)的影響中國(guó)碳排放量的主要因素有經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)。另外影響中國(guó)碳排放量的較顯著的因素可能還存在，比如城市化和消費(fèi)增長(zhǎng)等。這有待進(jìn)行更深入的實(shí)證研究。

另外，采用單一類型研究方法處理中國(guó)的碳排放量問題可能會(huì)存在較大的偏差，如果嘗試采用多種模型比較或結(jié)合使用的方法，對(duì)問題的解釋效度會(huì)增大。但如果模型設(shè)定非常復(fù)雜，在參數(shù)的估值中主觀臆想的成分就會(huì)增加，模型實(shí)證的難度會(huì)加大，對(duì)問題的解釋效度也會(huì)受影響。

在組合研究方法中，有許多著名的軟件和模型，這些模型由于規(guī)模很大，參數(shù)很多，即便結(jié)論更有說服力，但個(gè)體研究者往往望而卻步，這不但是由于模型的龐大，一個(gè)人很難把握，往往需要團(tuán)隊(duì)合作才能完成。另一方面，這些模型一般都有專門的軟件支持，這些軟件的開發(fā)成本很高，需要在使用者身上成本轉(zhuǎn)嫁，導(dǎo)致這些軟件的受眾有限，影響了模型的發(fā)展。

從這些研究方法的模型設(shè)定和實(shí)證結(jié)果中可以得出，國(guó)家在應(yīng)對(duì)氣候變化的政策措施上，節(jié)能減排、發(fā)展新能源、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、價(jià)格調(diào)節(jié)等手段要綜合運(yùn)用，單單某一種或幾種政策手段減排效果必然有限。

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