王彥虎，王小明

(中國(guó)人民武裝警察部隊(duì)水電第三總隊(duì)，四川成都 610036)

1 概述

為應(yīng)對(duì)金融危機(jī)、保障合同公平公正和有效履行，最高人民法院于2009年5月出臺(tái)了《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋(二)》。該解釋第二十六條中明確:“合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除”。這就是法學(xué)界俗稱的“情勢(shì)變更原則”。

情勢(shì)變更原則在國(guó)外應(yīng)用的較早，但在我國(guó)由于立法上的空白，直到2008年7月后受國(guó)際金融危機(jī)影響，國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)材料價(jià)格大幅上漲，已遠(yuǎn)遠(yuǎn)突破正常的通貨膨脹，造成大量的建筑合同無(wú)法履行或建筑施工企業(yè)的巨額虧損。因此，最高人民法院出臺(tái)了司法解釋(二)，明確在國(guó)內(nèi)實(shí)行情勢(shì)變更原則。此后不久，山東某建筑企業(yè)一個(gè)2000萬(wàn)元的合同在承包商的訴訟下由司法審價(jià)增加直接費(fèi)886萬(wàn)元，成為國(guó)內(nèi)第一宗應(yīng)用該原則的成功案例。

2 “情勢(shì)變更”原則的適用條件探討

“情勢(shì)”指作為合同法律行為基礎(chǔ)或環(huán)境的一切客觀事實(shí)。包括政治、經(jīng)濟(jì)、法律及商業(yè)方面的客觀狀況，如國(guó)家政策、行政措施、現(xiàn)行法律規(guī)定、物價(jià)等。異常變化指當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見的重大變化。情勢(shì)變更原則并不針對(duì)所有的外界因素引起的合同執(zhí)行過(guò)程中的異常變化。對(duì)法律條文進(jìn)行細(xì)致解讀可知，情勢(shì)變更原則的適用條件如下:

(1)情勢(shì)異常變化發(fā)生在合同成立以后、履行完畢之前且具有不可預(yù)見性。在合同訂立之前發(fā)生的情勢(shì)異常變化屬于“當(dāng)事人知道或應(yīng)當(dāng)知道”的范疇。按照FIDIC 條款的解釋為“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商可預(yù)見的”風(fēng)險(xiǎn)，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)由合同一方承擔(dān)。履行完畢之后發(fā)生的情勢(shì)異常變化對(duì)本合同已無(wú)影響，因此也不能由此進(jìn)行索賠。

需要特別注意的是，在特殊情況下，既使可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)也可適用“情勢(shì)變更”原則，如在泥石流災(zāi)害處理過(guò)程中，由于屬應(yīng)急搶險(xiǎn)項(xiàng)目，在河床狹窄部位進(jìn)行清理作業(yè)或疏通作業(yè)時(shí)，兩岸山體的危石因高差太大而無(wú)法進(jìn)行排危處理，此時(shí)的各項(xiàng)安全防護(hù)措施將較平時(shí)有大幅增加，而屬于此的安全措施費(fèi)用即可使用“情勢(shì)變更”原則進(jìn)行索賠。另外，對(duì)于發(fā)生機(jī)率很低的某種情況，如飛機(jī)失事等，盡管當(dāng)事人在訂約時(shí)會(huì)預(yù)見這些情況可能發(fā)生，但仍應(yīng)依情勢(shì)變更原則進(jìn)行處理。

(2)有客觀情勢(shì)發(fā)生異常變化的事實(shí)，而且這種事實(shí)既不能屬于不可抗力，也不能屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。這里所說(shuō)的異常變化指超過(guò)常規(guī)或預(yù)期的變化。如我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為正常的通貨膨脹應(yīng)當(dāng)保持在3%左右，那么，3%以內(nèi)的物價(jià)通脹是當(dāng)事人可以或者應(yīng)當(dāng)能夠預(yù)見的變化，因此不能適用情勢(shì)變更原則。既使發(fā)生超過(guò)該標(biāo)準(zhǔn)的通脹，在造價(jià)審定時(shí)也應(yīng)扣除該部分造成的價(jià)格增加。

(3)情勢(shì)異常變化的發(fā)生不可歸責(zé)于當(dāng)事人。若歸責(zé)于當(dāng)事人的則由負(fù)責(zé)任的當(dāng)事人承擔(dān)由此造成的后果。如情勢(shì)的變更由可歸責(zé)于一方當(dāng)事人或第三人的事由而發(fā)生，則有過(guò)錯(cuò)的一方當(dāng)事人或第三人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不適用情勢(shì)變更原則。

(4)因情勢(shì)變更而使原合同的履行顯失公平。這是適用情勢(shì)變更原則的實(shí)質(zhì)要件。情勢(shì)變更發(fā)生以后，如繼續(xù)按原合同規(guī)定履行義務(wù)，將會(huì)對(duì)一方當(dāng)事人產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。適用情勢(shì)變更原則是為了平衡當(dāng)事人之間的利益，消除合同因情勢(shì)變更所產(chǎn)生的顯失公平，賦予一方當(dāng)事人變更或解除合同的權(quán)利。

3 “情勢(shì)變更”原則的實(shí)際應(yīng)用

3.1 合同中按調(diào)價(jià)公式進(jìn)行材料調(diào)差的情況

例如:2007年9月，某水電建筑公司與業(yè)主簽訂的合同中規(guī)定對(duì)材料價(jià)格采用四川省物價(jià)指數(shù)進(jìn)行綜合調(diào)整，每半年進(jìn)行一次材料價(jià)差結(jié)算。調(diào)價(jià)公式如下:

式中ΔP 為需調(diào)整的價(jià)格差額;P0為調(diào)整期內(nèi)的結(jié)算總產(chǎn)值;A 為定值權(quán)重(即不調(diào)部分的權(quán)重);Bn為各可調(diào)因子的變值權(quán)重(即可調(diào)部分的權(quán)重)，亦為各可調(diào)因子在合同估算價(jià)中所占的比例;Ftn為各可調(diào)因子的現(xiàn)行價(jià)格指數(shù);Fon為各可調(diào)因子的基本價(jià)格指數(shù)。

對(duì)于這類已經(jīng)明確將部分價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)劃入業(yè)主承擔(dān)范圍的合同，除按合同規(guī)定進(jìn)行調(diào)價(jià)結(jié)算外，對(duì)定值部分應(yīng)依據(jù)“情勢(shì)變更”原則將超出正常物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的部分予以調(diào)整補(bǔ)償。據(jù)此，在2008年7月后受國(guó)際金融危機(jī)影響造成物價(jià)大幅上漲期間，該水電建筑公司通過(guò)應(yīng)用“情勢(shì)變更”原則，最終獲得762萬(wàn)元的材料調(diào)差補(bǔ)償。

3.2 合同中規(guī)定施工期內(nèi)材料價(jià)差不調(diào)整的情況

例如:2008年5月，某公路建筑公司與業(yè)主簽訂8 km 的二級(jí)公路建設(shè)合同。由于合同工期僅9個(gè)月，合同中規(guī)定對(duì)材料價(jià)格不予調(diào)差。2008年7月爆發(fā)金融危機(jī)后，國(guó)內(nèi)材料市場(chǎng)價(jià)格大幅上漲，僅鋼筋一項(xiàng)即由投標(biāo)階段的2800元/t上漲至4200元/t。建筑公司應(yīng)用“情勢(shì)變更”原則上報(bào)的材料調(diào)差索賠中直接按施工期省造價(jià)信息公布的鋼筋平均價(jià)減去投標(biāo)價(jià)申請(qǐng)調(diào)差，監(jiān)理審核時(shí)對(duì)2008年7月前使用的鋼筋未予以調(diào)差，而對(duì)此后所使用的鋼筋按省造價(jià)信息公布的市場(chǎng)價(jià)逐月進(jìn)行調(diào)差，調(diào)差時(shí)減去了應(yīng)由承包人承擔(dān)的正常物價(jià)上漲(按一般標(biāo)準(zhǔn)為3%)。

4 結(jié)語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)合同是促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要合同，其有效履行關(guān)系到社會(huì)發(fā)展進(jìn)步和穩(wěn)定和諧，“情勢(shì)變更”原則的法律條文出臺(tái)對(duì)應(yīng)對(duì)金融危機(jī)等重大形勢(shì)變化具有積極意義。但在應(yīng)用“情勢(shì)變更”解決合同實(shí)際問(wèn)題過(guò)程中應(yīng)注意其適用條件，既要及時(shí)按實(shí)進(jìn)行變更補(bǔ)償，又要將合同一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)從變更補(bǔ)償剝離。