□何衛(wèi)平 田 輝

（1、2.蘭州理工大學(xué)，蘭州 730050）

市場結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系一直是西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和產(chǎn)業(yè)組織理論研究的爭論問題之一。這種關(guān)系的研究更多定位于技術(shù)創(chuàng)新的最佳產(chǎn)業(yè)組織選擇，在宏觀層面上為提升產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平提供理論幫助，但這種研究在微觀層面難以指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是一個從產(chǎn)生新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想到市場應(yīng)用的完整過程，它包括新設(shè)想的產(chǎn)生、研究、開發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到擴(kuò)散這樣一系列活動，最后結(jié)果必須是技術(shù)的商業(yè)應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場勝利。現(xiàn)實情況中，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動，常常割裂了技術(shù)與市場的關(guān)系，表現(xiàn)在企業(yè)成功地進(jìn)行了技術(shù)開發(fā)，但技術(shù)的成功卻沒能轉(zhuǎn)化為實實在在的贏利。這種結(jié)果會挫傷企業(yè)的創(chuàng)新熱情，增加財務(wù)風(fēng)險，使企業(yè)的發(fā)展陷入被動局面。

企業(yè)作為市場的參與者，以追求利潤最大化為目標(biāo)，因此需要著重分析技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響。產(chǎn)品利潤受供需的影響，由產(chǎn)品的價格、銷量與成本來表現(xiàn)。按照對象不同，技術(shù)創(chuàng)新可以分為工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩種形式，兩者對需求曲線、成本曲線與邊際成本曲線的影響截然不同。在不同的市場結(jié)構(gòu)下，這種影響改變產(chǎn)品的價格、銷量和成本的程度不同，因而最終的利潤也相差甚遠(yuǎn)。

一、工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的對比分析

（一）工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的特征

工藝創(chuàng)新又稱過程創(chuàng)新，是指生產(chǎn)技術(shù)變化基礎(chǔ)上的技術(shù)創(chuàng)新，不但包括采用全新工藝的革命型創(chuàng)新，也包括對原有工藝的改進(jìn)型創(chuàng)新；產(chǎn)品創(chuàng)新是指在產(chǎn)品技術(shù)變化基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新，既包括在全新技術(shù)基礎(chǔ)上推出新產(chǎn)品，也包括對現(xiàn)有產(chǎn)品進(jìn)行局部改進(jìn)而推出的改進(jìn)型產(chǎn)品［1］。

工藝創(chuàng)新側(cè)重生產(chǎn)過程而產(chǎn)品創(chuàng)新側(cè)重生產(chǎn)結(jié)果。工藝創(chuàng)新的成果既可以滲透于勞動者、勞動資料和勞動對象之中，還可以滲透在各種生產(chǎn)力要素的結(jié)合方式上，即諸多生產(chǎn)力要素的整合上；產(chǎn)品創(chuàng)新的成果則主要以產(chǎn)品的形式體現(xiàn)。

（二）兩者對需求與成本曲線的影響

工藝創(chuàng)新提高了勞動生產(chǎn)效率、降低了原材料及能源消耗或改進(jìn)了現(xiàn)有產(chǎn)品生產(chǎn)，最終實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)出最大化。企業(yè)產(chǎn)出效率的提高和成本的下降，會引起廠商邊際成本與成本曲線向下移動。產(chǎn)品創(chuàng)新賦予產(chǎn)品新的功能或者改進(jìn)已有功能，這些新功能或改進(jìn)的功能滿足了消費(fèi)者的更高追求，因此產(chǎn)品創(chuàng)新會引起需求曲線向上移動?？偟膩碚f，工藝創(chuàng)新影響著邊際成本與成本曲線向下移動，產(chǎn)品創(chuàng)新影響需求曲線向上移動。

二、不同市場結(jié)構(gòu)下創(chuàng)新類型對產(chǎn)品利潤的影響

需求與供給的變化會影響產(chǎn)品價格、銷量與成本，影響效果，與企業(yè)所處的市場結(jié)構(gòu)存在密切聯(lián)系。按照市場上廠商的數(shù)量、所提供產(chǎn)品的差異、對價格的影響程度以及進(jìn)入障礙等特點(diǎn)，市場可以被劃分為完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷三種市場結(jié)構(gòu)［2］。以下內(nèi)容將重點(diǎn)分析在不同的市場結(jié)構(gòu)下，產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤帶來的影響。

（一）完全競爭市場下工藝與產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

1.完全競爭市場特征

完全競爭市場中存在眾多生產(chǎn)者和消費(fèi)者，任何一個生產(chǎn)者或消費(fèi)者都不能單獨(dú)影響市場價格，生產(chǎn)者自由進(jìn)出市場，不受社會力量的限制。由于流通的產(chǎn)品具有同質(zhì)性，因此整個市場交易活動自由、公開。在完全競爭市場格局下，企業(yè)作為市場既定價格的接受者，面臨的需求曲線是一條水平直線，平均成本曲線、邊際成本曲線和需求曲線以及邊際需求曲線相交于一點(diǎn)，其中的需求曲線與邊際需求曲線完全重合。完全競爭市場中產(chǎn)品完全同質(zhì)，各種商品互相之間就具有完全替代性，消費(fèi)者對產(chǎn)品的功能具有相同的需求，且不會產(chǎn)生新的需求，因此完全競爭市場下，不會產(chǎn)生產(chǎn)品創(chuàng)新。

2.工藝創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

在此類市場中，企業(yè)的工藝創(chuàng)新會引起平均成本曲線與邊際曲線向下移動，創(chuàng)新后產(chǎn)品的銷量增加、價格不變、平均成本降低（如圖1），廠商贏得利潤?，F(xiàn)實中并不存在完全競爭市場，但是很多行業(yè)可以被看做是接近或類似完全競爭的，例如初級農(nóng)產(chǎn)品、一次性筷子等市場。這些行業(yè)提供的產(chǎn)品具有同質(zhì)性，因而不需要注冊商標(biāo)以示區(qū)別或者使用廣告來進(jìn)行宣傳。同時，各廠商不能影響產(chǎn)品的價格，因此企業(yè)生存的核心就是不斷減少成本，獲取利潤。工藝創(chuàng)新便是這類企業(yè)降低生產(chǎn)成本、提高生產(chǎn)效率、贏得額外利潤的重要手段。

圖1 完全競爭市場下工藝創(chuàng)新對利潤的影響

（二）壟斷競爭市場下工藝與產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

1.壟斷競爭市場特征

壟斷競爭市場上廠商數(shù)目眾多，每個廠商都要在一定程度上接受市場的價格，但每個廠商又都可對市場價格施加一定程度的影響。行業(yè)內(nèi)產(chǎn)品具有一定的差異性，這些差別是廠商擁有壟斷勢力的根源。這種市場結(jié)構(gòu)下，企業(yè)面臨的是一條方向向下且較為平緩的需求曲線，同時產(chǎn)品差異性較小，廠商可以自由進(jìn)入，賺取利潤的潛力會吸引新的競爭者，從而將利潤壓低為零，因此從長期來看，壟斷競爭廠商并不能賺取額外利潤，產(chǎn)品的需求曲線與廠商的平均成本曲線相切。

2.工藝創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

壟斷競爭市場下，企業(yè)的工藝創(chuàng)新會引起這類廠商的平均成本曲線和邊際成本曲線向下移動，創(chuàng)新后產(chǎn)品價格下降、銷量增加、成本降低，且產(chǎn)品的價格下降速度低于成本下降速度（如圖2），廠商獲得額外利潤；但在長期中，廠商的自由進(jìn)入以及各廠商的工藝創(chuàng)新行為，會導(dǎo)致消費(fèi)者需求曲線向下移動，銷量減少，產(chǎn)品價格下降直至與成本相等（如圖3），額外利潤消失。

圖2 、3 壟斷競爭市場下工藝創(chuàng)新對利潤有著短期與長期的影響

由此看出，在壟斷競爭行業(yè)，工藝創(chuàng)新會使企業(yè)在短期中獲得額外利潤，而在長期中，企業(yè)利潤回歸為零。同時，從長期來看，工藝創(chuàng)新將會對廠商及行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不利影響：廠商的生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，資產(chǎn)專用性風(fēng)險增大，產(chǎn)品利潤的下降不利于企業(yè)下一步的運(yùn)行；差異性小、同質(zhì)性較高的產(chǎn)品過多充斥在市場上，不能帶給消費(fèi)者更高的滿足，從而導(dǎo)致需求水平不斷降低，產(chǎn)品銷量下降，行業(yè)發(fā)展進(jìn)入瓶頸階段。例如在我國洗衣粉行業(yè)，共有多家廠商競爭，市面存在有雕牌、汰漬、奧妙、立白、碧浪、白貓、奇強(qiáng)、潔霸、欖菊和全力等多個品牌，行業(yè)技術(shù)門檻要求不高，市場競爭激烈，產(chǎn)品同質(zhì)化情況嚴(yán)重。目前企業(yè)所進(jìn)行的產(chǎn)品創(chuàng)新集中在去靜電、增白、使衣物顏色鮮亮和洗凈衣領(lǐng)等特點(diǎn)上，同時在配方、香型與包裝方面具有很大改善，一定程度上滿足了不同層次消費(fèi)者的需求，但企業(yè)的產(chǎn)品開發(fā)仍舊缺乏新意，新產(chǎn)品的創(chuàng)新程度較小且較易被模仿，產(chǎn)品同質(zhì)化現(xiàn)象并沒有發(fā)生根本變化，因此相比于產(chǎn)品創(chuàng)新，企業(yè)更關(guān)注工藝創(chuàng)新。工藝創(chuàng)新使廠商生產(chǎn)成本不斷下降，規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘系數(shù)逐步增大，行業(yè)進(jìn)入壁壘與費(fèi)用壁壘不斷提升。但工藝創(chuàng)新也帶來了不利影響：工藝創(chuàng)新提高行業(yè)進(jìn)入壁壘的同時，也抬高了行業(yè)退出壁壘，就洗衣粉產(chǎn)業(yè)而言，固定資本專業(yè)化，初始費(fèi)用和沉沒費(fèi)用都較大，生產(chǎn)需要專有技術(shù)和設(shè)備，當(dāng)企業(yè)失敗時，資產(chǎn)轉(zhuǎn)賣后投資資本回收的幾率很小。其次，同質(zhì)化產(chǎn)品的豐富會使消費(fèi)者需求下降，調(diào)查發(fā)現(xiàn)2008年至2010年我國合成洗衣粉產(chǎn)量增長已成瓶頸的態(tài)勢。2008年相對于2007年的產(chǎn)量增長率為-13.46%，2009年相對于2008年的產(chǎn)量增長率為13.4%；2010年相對于2009年的產(chǎn)量增長率為3.52%［3］。從上述分析來看，洗衣粉行業(yè)未來的銷量增長乏力，工藝創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤提升的影響越來越弱，企業(yè)需要開發(fā)新一代的洗衣產(chǎn)品。

3.產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

產(chǎn)品創(chuàng)新對壟斷競爭格局下的企業(yè)與行業(yè)也具有短期與長期的影響。短期來講，產(chǎn)品創(chuàng)新滿足了消費(fèi)者的更高追求，引起需求曲線和邊際需求曲線向上移動，進(jìn)而形成了新的價格與銷量，新價格與銷量均比創(chuàng)新前的高（如圖4），廠商獲得利潤；長期來看，產(chǎn)品創(chuàng)新賦予了產(chǎn)品新的功能或者改進(jìn)了已有的功能，使之與其他廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品相比，具有較大的差異，這種差異在一段時期內(nèi)難以模仿與超越，企業(yè)能從創(chuàng)新中獲取更久的收益；同時，多樣化的產(chǎn)品滿足了消費(fèi)者更高更全面的需求，從而推動了行業(yè)向更高層級的水平發(fā)展。

圖4 壟斷競爭市場下產(chǎn)品創(chuàng)新對利潤的影響

（三）寡頭壟斷市場下工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

1.寡頭壟斷市場特征

寡頭壟斷市場指一種商品生產(chǎn)和銷售是由少數(shù)幾家大廠商控制的市場結(jié)構(gòu)，每個廠商在市場中都具有舉足輕重的地位，對其產(chǎn)品價格的制定具有相當(dāng)大的影響力。此類市場由于歷史沉淀、專利技術(shù)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、商譽(yù)以及資金門檻等原因，使得新廠商進(jìn)入該市場異常困難，因此寡頭壟斷市場下所有廠商或大部分廠商都能在長期市場中獲得可觀的利潤。寡頭壟斷市場提供的產(chǎn)品可能是同質(zhì)的或者異質(zhì)的，例如在水泥、石化產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品無差異或差異極小，其需求一般具有剛性，而在汽車、日化用品等產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品具有一定的差別，其需求多數(shù)具有較大彈性。

斯威齊模型認(rèn)為寡頭壟斷市場存在兩條需求曲線：廠商預(yù)期需求曲線和行業(yè)實際需求曲線，原理是個別廠商對價格的調(diào)整會引起全行業(yè)產(chǎn)品價格的改變，從而導(dǎo)致廠商對市場的預(yù)判與實際需求出現(xiàn)偏差［2］。筆者認(rèn)為在提供同質(zhì)性產(chǎn)品的市場中，確實會出現(xiàn)上述情況。企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新提高生產(chǎn)效率，是會對產(chǎn)品的價格造成影響。但這種影響不是價格戰(zhàn)的結(jié)果，而是相比于其他廠商，建立起了更有優(yōu)勢的利潤空間的表現(xiàn)。在提供異質(zhì)產(chǎn)品的市場中，不同產(chǎn)品的替代能力有限，廠商調(diào)整自身產(chǎn)品價格的行為對其他廠商的產(chǎn)品銷售影響有限。因此本文在分析不同對象的技術(shù)創(chuàng)新對銷售收入的影響時，只選取一條需求曲線。

2.工藝創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

產(chǎn)品異質(zhì)性的寡頭壟斷市場中，短時期內(nèi)工藝創(chuàng)新會引起廠商的平均成本曲線和邊際成本曲線向下移動，形成新的產(chǎn)品價格與銷量，新工藝引起產(chǎn)品價格下降、銷量增加，因需求曲線較平緩（如圖5），因而產(chǎn)品下降的速度慢于成本下降的速度，廠商獲得的利潤增加；長期情況下，廠商的工藝創(chuàng)新引起產(chǎn)品價格的下降將會吸引其他廠商產(chǎn)品的消費(fèi)者，同時，因外來競爭者不能隨意進(jìn)入市場，工藝創(chuàng)新形成的優(yōu)勢將會持續(xù)有效，其他廠商如要扭轉(zhuǎn)不利局面，勢必也會進(jìn)行相應(yīng)的創(chuàng)新，因此整個行業(yè)會出現(xiàn)持續(xù)創(chuàng)新的競爭局面。例如根據(jù)艾媒調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，2010年中國手機(jī)市場GSM、DCMA用戶總數(shù)接近7.9億，諾基亞、三星、華為和天語占據(jù)手機(jī)市場份額前4名，分別為27%、14.1%、6.2%和6.1%。參照貝恩對產(chǎn)業(yè)壟斷和競爭類型的劃分，中國手機(jī)產(chǎn)業(yè)CR4處于50%到65%之間，屬于中（上）集中寡占型產(chǎn)業(yè)。迄今為止，移動通信技術(shù)發(fā)展速度突飛猛進(jìn)，已經(jīng)歷了模擬手機(jī)、GPRS、2.5G和3G時代，每一次通信技術(shù)的更新?lián)Q代都是企業(yè)的重大機(jī)遇，各廠商重視產(chǎn)品創(chuàng)新，例如以塞班、安卓和黑莓系統(tǒng)為代表的底層芯片技術(shù)，以彩屏、拍照、音樂為代表的中層軟件技術(shù)，以及以全屏、雙屏為代表的表層外形技術(shù)等全新機(jī)型紛紛出現(xiàn)，滿足了消費(fèi)者日益多樣化的需求，同時也增加了手機(jī)的差別化，提高了手機(jī)企業(yè)的利潤。

圖5 、6 寡頭壟斷市場下工藝創(chuàng)新對具有差異性與無差異性的產(chǎn)品利潤的影響

產(chǎn)品同質(zhì)性的寡頭壟斷市場中，需求曲線較陡峭，工藝創(chuàng)新對銷量增加的影響較小，同時產(chǎn)品價格下降的速度快于成本下降的速度，導(dǎo)致創(chuàng)新前后廠商的利潤變化極其微?。ㄈ鐖D6），考慮到創(chuàng)新的成本，因此在此類市場中，企業(yè)往往沒有動力進(jìn)行工藝創(chuàng)新。

3.產(chǎn)品創(chuàng)新對產(chǎn)品利潤的影響

產(chǎn)品異質(zhì)性的寡頭壟斷市場中，短期內(nèi)產(chǎn)品創(chuàng)新后的產(chǎn)品價格與銷量均有提高，成本變化較?。ㄈ鐖D7），廠商獲得了比之前更大的利潤；長期來看，產(chǎn)品創(chuàng)新滿足了消費(fèi)者更高的需求，消費(fèi)者也給予了廠商更高的評價，最終創(chuàng)新推動行業(yè)向更高層次發(fā)展。

在產(chǎn)品無差別或差別極小的寡頭壟斷市場中（例如電力行業(yè)），行業(yè)對固定資產(chǎn)投資規(guī)模要求高，對生產(chǎn)制造過程中技術(shù)水平要求嚴(yán)，新產(chǎn)品的成功開發(fā)與運(yùn)用往往要求基礎(chǔ)學(xué)科的突破或交叉學(xué)科的發(fā)展，因此這類行業(yè)中的企業(yè)難以進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新。

圖7 寡頭壟斷市場下產(chǎn)品創(chuàng)新對具有無差異性的產(chǎn)品利潤的影響

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為壟斷勢力阻礙技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)行［4］，而通過對上述分析，我們認(rèn)為這個論斷是片面的。當(dāng)壟斷勢力提供的產(chǎn)品是同質(zhì)性時，例如石油行業(yè)提供的汽油以及電力行業(yè)供應(yīng)的電力，這種行業(yè)難以產(chǎn)生產(chǎn)品創(chuàng)新；而進(jìn)行工藝創(chuàng)新又不會引起利潤的顯著變化，因此這類壟斷勢力基本不會進(jìn)行創(chuàng)新活動。在我們身邊，大多數(shù)壟斷行業(yè)提供的產(chǎn)品均是同質(zhì)性的，因而導(dǎo)致人們產(chǎn)生這類觀點(diǎn)：壟斷阻礙創(chuàng)新。

三、結(jié)語

本文通過分析工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新在具體的市場結(jié)構(gòu)下對企業(yè)利潤變化的影響，可以得出以下結(jié)論：（1）市場結(jié)構(gòu)為類似完全競爭時，工藝創(chuàng)新是廠商降低成本、贏得利潤的主要手段。（2）市場結(jié)構(gòu)為壟斷競爭時，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新在短時期內(nèi)都會使企業(yè)贏得利潤，但長時期內(nèi)，工藝創(chuàng)新并不能帶給行業(yè)新的增長點(diǎn)，而產(chǎn)品創(chuàng)新會使行業(yè)向更高層次發(fā)展。（3）市場結(jié)構(gòu)為寡頭壟斷，行業(yè)提供的產(chǎn)品有差異且消費(fèi)者需求具有較大彈性時，工藝創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新都能給廠商帶來更高的利潤，同時技術(shù)創(chuàng)新的競爭也能促使行業(yè)的工藝水平提高和產(chǎn)品理念的更新，這些進(jìn)步賦予了企業(yè)更強(qiáng)的活力；產(chǎn)品無差異或差異小、消費(fèi)者需求具有剛性時，工藝創(chuàng)新難以引起企業(yè)利潤發(fā)生變化，同時產(chǎn)品創(chuàng)新困難極大，因而在這類行業(yè)中，企業(yè)難以進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。

從以上結(jié)論來看，不同的市場結(jié)構(gòu)下工藝創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新的重要程度不盡相同。市場結(jié)構(gòu)為類似完全競爭時，工藝創(chuàng)新是企業(yè)的唯一選擇；壟斷競爭結(jié)構(gòu)時，工藝創(chuàng)新只是企業(yè)的階段性選擇，產(chǎn)品創(chuàng)新才是廠商的重中之重；寡頭壟斷結(jié)構(gòu)時，提供差異性產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)同等重視工藝與產(chǎn)品創(chuàng)新。在我國，大多數(shù)中小企業(yè)所處市場結(jié)構(gòu)是接近完全競爭或壟斷競爭的。這類市場結(jié)構(gòu)下，工藝創(chuàng)新對提升利潤的作用逐漸下降，重要程度逐步減弱，產(chǎn)品創(chuàng)新對提升利潤的作用逐漸上升，重要性程度不斷加強(qiáng)。因此，中小企業(yè)在一段時期，可以通過進(jìn)行工藝創(chuàng)新賺取利潤，為自身積累資金與掌握新技術(shù)贏得時間，而在長期中，更應(yīng)該重視產(chǎn)品創(chuàng)新的作用，尤其較大幅度的產(chǎn)品創(chuàng)新，這樣才能使企業(yè)徹底擺脫經(jīng)營困境，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

［1］吳貴生，王毅.技術(shù)創(chuàng)新管理［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2009.

［2］R.范里安.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：現(xiàn)代觀點(diǎn)［M］.上海：上海人民出版社，2009.

［3］金津.中國洗衣粉產(chǎn)業(yè)SCP模式分析［J］.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2011，（26）.

［4］KOELLER，T.C..Innovation， Market Structure and Firm Size： A Simultaneous Equations Model［J］.Managerial and Decision Economics，1995，16（3）.