機械工業(yè)北京電工技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所 李曉靜

當(dāng)今，專利作為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的主要形式已經(jīng)成為全球關(guān)注的熱點和被搶占的陣地，并且成為許多國家的發(fā)展戰(zhàn)略。國外許多著名企業(yè)趁勢而上，從技術(shù)戰(zhàn)略發(fā)展到專利戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略。在市場經(jīng)濟(jì)中，標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為打開市場的金鑰匙。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)入市場的重要載體，使得標(biāo)準(zhǔn)（包括國際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)）已經(jīng)成為公認(rèn)的技術(shù)準(zhǔn)則。因此，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)獲得市場競爭力的重要體現(xiàn)，因為誰掌握了標(biāo)準(zhǔn)的制定權(quán)，誰的技術(shù)成為標(biāo)準(zhǔn)，誰就掌握了市場的主動權(quán)，即所謂“得標(biāo)準(zhǔn)者得天下”。

目前，我國機械工業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)分工和價值鏈中還處于低端位置，大而不強的矛盾十分突出。其中57%的主要機械產(chǎn)品核心技術(shù)仍需要引進(jìn)，40%的大型石化裝備、70%的汽車制造關(guān)鍵設(shè)備及先進(jìn)集約化農(nóng)業(yè)裝備依靠引進(jìn)；主要基礎(chǔ)件性能指標(biāo)落后于國外二三十年，產(chǎn)品可靠性及相關(guān)的研究、試驗、檢測與國外差距十分明顯；由于缺乏核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)，我國企業(yè)不得不將數(shù)控機床售價的20%～40%支付給國外專利持有者，不得不支付比日本市場高30%～40%的價格購買液壓元器件等基礎(chǔ)產(chǎn)品。在與發(fā)達(dá)國家交往過程中，更是凸現(xiàn)了我國在國際市場上話語權(quán)、議價權(quán)的弱勢地位，其表現(xiàn)為產(chǎn)品附加值及價格的差距。實質(zhì)上，我國在產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)權(quán)上的缺乏，亦是十分重要的一個因素。在當(dāng)今國際競爭中，我國企業(yè)如不改變這種狀況，將無法突破發(fā)達(dá)國家構(gòu)建的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘。因此，在分析、借鑒發(fā)達(dá)國家技術(shù)專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的經(jīng)驗基礎(chǔ)上，開展我國企業(yè)專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的戰(zhàn)略研究，是我國企業(yè)在新形勢下的緊迫任務(wù)，具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

一、專利與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合

1、專利與標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

標(biāo)準(zhǔn)與專利關(guān)系密切，有區(qū)別，更有聯(lián)系。標(biāo)準(zhǔn)是為了在一定范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)過協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機構(gòu)批準(zhǔn)、供社會公眾共同使用和重復(fù)使用的規(guī)范性文件，屬于公用的技術(shù)產(chǎn)品，因而代表著公共利益；而專利技術(shù)是法律賦予權(quán)利人在一定的領(lǐng)域、一定的時限、一定地域內(nèi)享有排他性和獨占性權(quán)利的技術(shù)，其在特定的時間、地區(qū)的使用是有償?shù)?，屬于私有產(chǎn)品，因而代表著私有權(quán)益。因此，標(biāo)準(zhǔn)與專利的結(jié)合過程是公共利益與私有權(quán)益相互沖突并逐漸協(xié)調(diào)的過程。

在以往的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中，標(biāo)準(zhǔn)和專利似乎毫不相干，甚至二者在性質(zhì)和價值取向上是相互背離的。在制定標(biāo)準(zhǔn)過程中，企業(yè)為了維持自己的競爭優(yōu)勢，通常不會將新技術(shù)融入到標(biāo)準(zhǔn)中，它們多是提煉出一些關(guān)鍵指標(biāo)或參數(shù)，并將這些指標(biāo)或參數(shù)變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容，或者將一些技術(shù)融入到標(biāo)準(zhǔn)中，是因為這些技術(shù)已成為公有技術(shù)，可以被任何人無償使用。隨著技術(shù)的發(fā)展，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，當(dāng)代技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)從原來的重點解決產(chǎn)品的互換和通用問題，發(fā)展到包含解決方案、運行模式、合格評定等一系列的技術(shù)關(guān)鍵，已經(jīng)隱含著技術(shù)專利的成分。我國在制定國家標(biāo)準(zhǔn)中，已關(guān)注到了標(biāo)準(zhǔn)和專利的問題。早在2009年11月，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會就制定了《涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂管理規(guī)定（暫行）》面向社會公開征求意見，對涉及專利問題的國家標(biāo)準(zhǔn)的制修訂工作做出相關(guān)規(guī)定。

2、企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的體現(xiàn)

對于企業(yè)來說，專利技術(shù)是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在很大的程度上也制約著專利。如果說一項專利影響的只是一個企業(yè)，那么一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)影響的則是整個產(chǎn)業(yè)。只有當(dāng)企業(yè)的專利融入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，才能更好地體現(xiàn)和實現(xiàn)企業(yè)專利的價值。對于國家來說，一個國家只有擁有足夠的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，才能擁有核心競爭力和在國際上稱雄的資本。這說明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在市場競爭中具有戰(zhàn)略意義。進(jìn)入二十一世紀(jì)以來，我國高新技術(shù)企業(yè)都有強烈的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用和保護(hù)的意識，把大量的技術(shù)研發(fā)成果申報成為專利，一個企業(yè)擁有幾百項、上千項、甚至幾千項的專利現(xiàn)象并不鮮見，但將專利技術(shù)融入到標(biāo)準(zhǔn)中還不很普遍，今后標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容將由原來的只是普通技術(shù)規(guī)范向包容一定的專利技術(shù)方向發(fā)展，這已成為標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展的方向。

3、國內(nèi)外企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的基本模式

在我國，企業(yè)一般先通過技術(shù)研究、開發(fā)出相關(guān)技術(shù)，再將相關(guān)技術(shù)申請專利并獲得專利權(quán)，然后確立自身的技術(shù)規(guī)范，再將專利技術(shù)納入技術(shù)規(guī)范，形成行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在行業(yè)中推廣。從國際經(jīng)驗看，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)一般是通過“市場預(yù)測——研究與開發(fā)——申請專利——組建技術(shù)聯(lián)盟——共同制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)——構(gòu)建全球?qū)＠夹g(shù)許可實施——占領(lǐng)市場”的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。只提出技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而沒有申請專利，無異于把自己的技術(shù)無償貢獻(xiàn)給別人；只申請專利，沒有把相關(guān)專利變成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則無法占領(lǐng)和壟斷市場。在這種背景下，專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一方面成為了國際間智力資源爭奪的重要手段，另一方面也成為企業(yè)在市場競爭中依靠智力成果獲取財富的重要途徑。

二、國內(nèi)外企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的戰(zhàn)略

1、發(fā)達(dá)國家“專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合”的戰(zhàn)略

隨著科技的快速發(fā)展，技術(shù)的復(fù)雜性和集成度越來越高，任何一家企業(yè)都難以完全壟斷一項產(chǎn)品的全部制造技術(shù)。發(fā)達(dá)國家的企業(yè)為實現(xiàn)共同壟斷市場，把競爭對手聯(lián)合起來，以技術(shù)合作的形式組建技術(shù)聯(lián)盟，實行專利的交叉許可戰(zhàn)略，共同創(chuàng)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。所謂技術(shù)聯(lián)盟就是把專利融入到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中形成新的技術(shù)進(jìn)入壁壘。它整合聯(lián)盟成員的相關(guān)專利并通過交叉許可、技術(shù)互換、共享資源等方式進(jìn)行合作，從而形成新的技術(shù)資源，獲得新的、在獨自經(jīng)營開發(fā)的情況下不可能獲得的專利技術(shù)，并向聯(lián)盟外的第三方統(tǒng)一進(jìn)行許可，所以擁有相關(guān)專利的企業(yè)都力求將自己的專利變?yōu)闃?biāo)準(zhǔn)以獲取最大的經(jīng)濟(jì)利益。他們通過集體的力量獲得了單個企業(yè)可能無法實現(xiàn)并對市場事實上的壟斷。而且他們在建立標(biāo)準(zhǔn)的同時，往往就構(gòu)建了該標(biāo)準(zhǔn)體系的專利許可框架，在專利技術(shù)的管理上，甚至設(shè)立了專門的管理機構(gòu)，實施專利技術(shù)的“打包”許可，實現(xiàn)專利聯(lián)營。由于發(fā)達(dá)國家在技術(shù)上處于優(yōu)勢，很多國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是由發(fā)達(dá)國家標(biāo)準(zhǔn)或者由發(fā)達(dá)國家著名企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化而來，因此他們就成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)的提供者、主導(dǎo)者，而發(fā)展中國家則成為利用這些技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品的生產(chǎn)加工車間。

從近些年來發(fā)達(dá)國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新、專利戰(zhàn)略和市場開拓的歷程看，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新階段就貫徹專利戰(zhàn)略，在“專利先行”戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，其生產(chǎn)的產(chǎn)品隨著專利的保護(hù)而行銷于市，通過成功的市場運作逐漸使自己的產(chǎn)品成為標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，從而達(dá)到最大限度地獲得市場份額的目的，以獲得最大限度的利潤。

2、我國企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合的戰(zhàn)略

我國是一個發(fā)展中國家，在這場技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)中處于被動地位。特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，由于我國存在著技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重脫節(jié)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定缺乏專利技術(shù)支持等問題，導(dǎo)致了我國大量采用國際標(biāo)準(zhǔn)或發(fā)達(dá)國家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而這些標(biāo)準(zhǔn)往往又涉及到專利技術(shù)，除了需要我們支付專利使用費外，對我國企業(yè)開展國際化經(jīng)營戰(zhàn)略構(gòu)成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)?？傮w來說，在國際上，由我國主導(dǎo)制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量不多，在絕大多數(shù)領(lǐng)域，我國只能被動地執(zhí)行國外或國際標(biāo)準(zhǔn)。我國相對落后的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不利于我國產(chǎn)品質(zhì)量的提高，不利于參與高新技術(shù)的國際競爭，也不利于提高我國企業(yè)的競爭力。

從短期看，企業(yè)通過許可等形式利用他人專利技術(shù)參與國際市場競爭仍然是一種重要途徑。但必須看到，這一模式局限性比較大。從長遠(yuǎn)來看，企業(yè)在不斷擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的同時打造自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，則是根本的出路。在目前技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和核心專利技術(shù)主要由發(fā)達(dá)國家企業(yè)掌控，我國企業(yè)打破這種不利情況的唯一出路在于大力實施高起點的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，避免低水平的重復(fù)研究，在技術(shù)創(chuàng)新中實施專利戰(zhàn)略，將企業(yè)的研究、開發(fā)工作與企業(yè)專利以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)工作緊密地結(jié)合起來。我國企業(yè)需要通過專利戰(zhàn)略指導(dǎo)下的技術(shù)創(chuàng)新，避開國外企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)壁壘，在推出新產(chǎn)品的同時，以專利技術(shù)作支撐，制定新一代的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能在根本上改變我國企業(yè)受制于人的情況，在國際市場競爭中處于主動地位。同時，我國企業(yè)也應(yīng)清醒地認(rèn)識到，盡管我國企業(yè)的整體技術(shù)水平還比較落后、技術(shù)產(chǎn)業(yè)化速度緩慢，但我國擁有巨大市場、新形勢下技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新速度快、先有標(biāo)準(zhǔn)后有產(chǎn)品等優(yōu)勢，這決定了我國企業(yè)在新一輪標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)中能夠揚長避短，實現(xiàn)后發(fā)制人的目的。

三、典型案例

在二十一世紀(jì)初期，我國DVD播放機發(fā)展十分迅猛，成為全球使用MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)制造DVD播放機的最大生產(chǎn)國，占全球市場20%--25%的份額，主要出口歐美。而DVD的核心技術(shù)全都被飛利浦、日立等十多家企業(yè)掌控，國產(chǎn)DVD的核心元器件也從國外進(jìn)口。由于我國DVD播放機生產(chǎn)企業(yè)使用了MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)，但MPEG-2標(biāo)準(zhǔn)中卻涉及很多專利技術(shù)，由3C聯(lián)盟（由飛利浦、索尼、先鋒三公司組成）、6C聯(lián)盟（由日立、松下、三菱電機、時代華納、東芝、JVC六大公司組成）和1C湯姆遜公司等企業(yè)研發(fā)的專利組成。

當(dāng)發(fā)達(dá)國家企業(yè)看到DVD市場的迅猛增長，看到了我國DVD出口的份額驚人，以飛利浦為首的跨國企業(yè)分別組成6C、3C、1C等專利收費公司，訴訟中國DVD生產(chǎn)企業(yè)支付專利使用費。經(jīng)中國電子音響工業(yè)協(xié)會與他們多次談判，于2002年最終達(dá)成的協(xié)議是中國企業(yè)每出口1臺DVD，將支付6C聯(lián)盟4美元、3C聯(lián)盟5美元、1C湯姆遜公司每臺售價的2%（最低2美元）、杜比1美元、MPEG-LA 2.5美元的專利使用費。而當(dāng)年我國出口DVD每臺的平均價格32美元左右，專利費就已經(jīng)占到產(chǎn)品價格的一半左右。而使用這些標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)生產(chǎn)出口規(guī)模越大，支付的專利費就越高，最后不得不考慮是否退出國際市場，成為了制定標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)聯(lián)盟進(jìn)一步壟斷市場的替罪羊。顯然，在這一博弈過程中，制定了包含自身專利的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一方始終處于競爭優(yōu)勢，而使用了標(biāo)準(zhǔn)中專利的企業(yè)，盡管產(chǎn)量高居世界前列，但獲取的利益卻很微薄。

DVD案例顯然不是個案，它有著巨大的典型意義。它突出反映了我國在科技創(chuàng)新領(lǐng)域里自主創(chuàng)新的缺失。這次風(fēng)波給中國的生產(chǎn)企業(yè)敲響了警鐘，沒有自主的知識產(chǎn)權(quán)，永遠(yuǎn)都要受制于人，落后于人，國家永遠(yuǎn)也強大不起來，企業(yè)也發(fā)展不起來。

綜上所述，在日益激烈的國際競爭環(huán)境下，我國企業(yè)在吸收和采用先進(jìn)的國際標(biāo)準(zhǔn)同時，更應(yīng)重視原始性技術(shù)研發(fā)，形成自己的核心專利技術(shù)，并在此基礎(chǔ)之上建立我國企業(yè)自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。在知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上有所作為，我國企業(yè)才能真正形成自己的競爭優(yōu)勢。當(dāng)然，對不同性質(zhì)和不同經(jīng)濟(jì)技術(shù)實力、規(guī)模的企業(yè)來說，“專利——技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略”的側(cè)重點和實施方式應(yīng)有所不同。

四、結(jié)束語

專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中兩個相輔相成的要素，推動“專利——標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略”，把專利融入帶有公共利益的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之中，才是提升企業(yè)的市場競爭力，突破國際市場中發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘的關(guān)鍵所在。

[1].王忠敏.標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)知識實用教程[M].中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2010.

[2].任聲策，宣國良.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的企業(yè)專利戰(zhàn)略：一個案例分析[J].科研管理，2007.1.