張 威， 郭軍華 （華東交通大學 經(jīng)濟管理學院，江西 南昌 330013）

基于回收再制造的政府激勵機制研究

張 威， 郭軍華 （華東交通大學 經(jīng)濟管理學院，江西 南昌 330013）

為了激勵企業(yè)參與回收再制造，根據(jù)委托—代理理論，設(shè)計出信息不對稱情況下單階段多任務(wù)的政府與企業(yè)間的博弈模型，得出了政府的最優(yōu)經(jīng)濟激勵強度，并分析了在不同的激勵強度組合下企業(yè)的努力度差異。研究發(fā)現(xiàn)如果企業(yè)投入回收和再制造努力的成本是相互替代的，政府應該加強對企業(yè)再制造環(huán)節(jié)的激勵強度。

回收再制造；政府激勵；委托代理

隨著資源危機、環(huán)境污染的加劇，再制造產(chǎn)業(yè)越來越受到各國政府和企業(yè)的重視。作者認為，再制造是以產(chǎn)品全壽命周期設(shè)計和管理理論為指導，以各種先進技術(shù)和對廢舊產(chǎn)品進行修復或改造，使其得以高質(zhì)量再生產(chǎn)和充分利用的過程。通過再制造，能夠有效降低生產(chǎn)成本、提高經(jīng)濟效益、減少環(huán)境污染、提高資源利用率，從而實現(xiàn)社會的可持續(xù)發(fā)展。歐美國家的再制造產(chǎn)業(yè)經(jīng)過幾十年發(fā)展以擁有了完備的體制和成熟的市場，我國的再制造也發(fā)展迅猛，在再制造的政策法規(guī)、產(chǎn)業(yè)實踐及基礎(chǔ)研究方面成績斐然。

回收再制造屬于逆向供應鏈，是近年來供應鏈研究的熱點之一。Savaskan（2004）討論了三種不同的分散式逆向供應鏈，得出由更接近消費者的零售商負責回收的再制造閉環(huán)供應鏈效率最高[1]。Ferrer，Swaminathan（2006）建立了新產(chǎn)品到再制造產(chǎn)品的兩周期定價模型，并推廣到多期，分別研究了單寡頭壟斷和第三方介入情形下制造商新產(chǎn)品和再制造新產(chǎn)品定價策略[2]。Heese，Cattani（2005）探討了雙寡頭壟斷市場中回收廢舊產(chǎn)品對寡頭競爭優(yōu)勢的影響[3]；郭軍華 （2012）探討了消費者對新產(chǎn)品和再制造產(chǎn)品WTP不一致情況下，兩種產(chǎn)品的最優(yōu)化定價策略，指出集中式?jīng)Q策相對于分散式?jīng)Q策更有效率[4]。在逆向供應鏈內(nèi)部激勵機制研究方面，Holmstrom,Milgrom（1987）較早的提出了委托代理理論模型，并認為可以用委托代理分析框架研究計量經(jīng)濟學中的問題，該模型在激勵機制設(shè)計的文獻中被大量采用[5]；我國學者張維迎 （1996）在其著作中系統(tǒng)地研究了委托代理問題[6]；伍云山，張正祥 （2006）從制造商的最大利益出發(fā)研究了由一個制造商和一個零售商組成的逆向供應鏈的激勵機制[7]；王文賓，達慶利 （2009）應用委托代理理論研究了基于回收努力度的逆向供應鏈的激勵機制[8]；孫多青等 （2008）研究了多零售商參與下的逆向供應鏈激勵機制[9]。在政府參與逆向供應鏈的外部激勵機制方面，黃穎穎等 （2008）研究了政府與回收企業(yè)的Stackelberg激勵模型[10]；付瑋瓊 （2011）研究了家電逆向物流的委托—代理政府激勵機制[11]；丁一 （2011）建立了政府激勵企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟的多任務(wù)委托代理模型，探討了政府如何激勵兩個企業(yè)參與多任務(wù)競爭機制[12]。

但是，在政府參與激勵企業(yè)進行回收再制造的研究方面，付瑋瓊忽視企業(yè)參與博弈的經(jīng)濟效益也是政府的收益；丁一也認為企業(yè)是單純因為政府的激勵而參與回收再制造的，忽略了企業(yè)回收再制造也可以給自身帶來經(jīng)濟效益。所以，綜合前人的研究成果，作者在企業(yè)同時參與回收和再制造的兩項任務(wù)的前提下提出了考慮到社會效益的政府和單個企業(yè)之間的博弈模型，從而為我國大力發(fā)展回收再制造產(chǎn)業(yè)提供相應的理論依據(jù)。

1 模型假設(shè)

政府委托企業(yè)進行產(chǎn)品的回收再制造，但是企業(yè)可能會從自身利益考慮不愿意節(jié)能減排，或者由于政府和企業(yè)之間的信息不對稱而產(chǎn)生的道德風險問題，所以政府要制定激勵合同對企業(yè)進行激勵?，F(xiàn)對模型作如下假設(shè)：

（1）政府是風險中性的，企業(yè)是風險規(guī)避的。

2 模型設(shè)計

政府作為社會管理者，它的期望效益不僅包括企業(yè)回收再制造帶來的環(huán)境效益∏m，也包括企業(yè)自身在回收再制造過程中創(chuàng)造的經(jīng)濟效益∏n，所以政府期望收入Ev等于政府的期望收益E（∏m+∏n）減去激勵成本ES（∏m+∏n）：

企業(yè)的實際收入w等于企業(yè)參與回收再制造所創(chuàng)造的經(jīng)濟效益∏m加上政府的激勵收入S（∏m+∏n）再減去企業(yè)的回收再制造成本C（ a1,a2）：

但是由于信息不對稱，政府不能觀測到企業(yè)的努力水平，企業(yè)又都是 “理性的”，即在一定條件下總是追求自身利益的最大化，所以政府的激勵合約必須考慮到企業(yè)選擇努力水平 （a1,a2）最大化自己的期望收入CE的情況，對公式 （4）左側(cè)求最大值后得到誘導出的企業(yè)努力度 （a1,a2），即激勵相容約束IC：

企業(yè)實現(xiàn)自身利益最大化時的努力水平 （a1,a2）是回收成本和再制造成本之間的替代關(guān)系 （c11, c12,c22）、環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的產(chǎn)出系數(shù)（m,n ）、政府對回收環(huán)節(jié)和再制造環(huán)節(jié)的激勵強度 （β1,β2）的函數(shù)?？梢酝茢?，政府不同的激勵強度組合會促使企業(yè)在回收和再制造環(huán)節(jié)各采取不同的努力水平。

政府在滿足上訴參與約束IR和激勵相容約束IC兩個約束條件的基礎(chǔ)上再來尋求最優(yōu)的激勵機制以實現(xiàn)自身期望收入Ev的最大化，使企業(yè)在出于自身利益考慮而努力工作的同時也最大化了整體的社會效益。則政府的問題是選擇（α,β ），解下列最優(yōu)化問題：

整理可得到政府激勵的最優(yōu)化模型：

將公式 （7）最大化，可得到最優(yōu)化的兩個一階條件為：

以上通過對政府激勵的委托—代理模型的建立和求解，得出了促使社會整體效益最大化的政府激勵強度模型，下面將對模型結(jié)果進行分析。

3 模型分析

在企業(yè)的實際生產(chǎn)中，廢舊產(chǎn)品的回收環(huán)節(jié)必然影響到再制造環(huán)節(jié)，企業(yè)在回收環(huán)節(jié)的成本和再制造環(huán)節(jié)的成本是相互替代的，即c12＞0。在回收再制造過程中，由于企業(yè)努力的不確定性很大，根據(jù)付瑋瓊的研究成果，假設(shè)σ2→∞，可以發(fā)現(xiàn)，c12絕對值越大，β2越大，即企業(yè)回收和再制造努力的成本替代效應越大，政府對企業(yè)再制造環(huán)節(jié)的激勵力度應該越強。否則過高的β1會促使企業(yè)在從事回收再制造的過程中把過多的精力和資本投入到廢舊產(chǎn)品的回收上，而忽視產(chǎn)品的再制造環(huán)節(jié)，但依然能從政府那里大量獲利，這不利于資源利用率的提高和節(jié)約利用、增值利用，并且可能造成大量已回收資源的堆積浪費，不利于再制造產(chǎn)業(yè)的健康有序發(fā)展，有悖于國家的再制造產(chǎn)業(yè)政策。

針對目前情況，政府有兩種方法促使企業(yè)增加在產(chǎn)品再制造環(huán)節(jié)的努力，促進廢舊產(chǎn)品的回收環(huán)節(jié)和再制造環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)健康發(fā)展。一是根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)果的觀測值進行獎勵并弱化對企業(yè)回收環(huán)節(jié)的獎勵力度，減少企業(yè)在回收環(huán)節(jié)的機會成本。例如根據(jù)企業(yè)的產(chǎn)品回收率考量企業(yè)在回收環(huán)節(jié)的努力度；根據(jù)企業(yè)對回收產(chǎn)品的再制造率或最終的產(chǎn)品廢棄率考量企業(yè)在再制造環(huán)節(jié)的努力度。第二種方法就是在對回收給予獎勵的同時，對產(chǎn)品再制造環(huán)節(jié)給予更強的激勵或懲罰組合，包括經(jīng)濟和政策上的多重扶持以及嚴懲。例如對企業(yè)回收的產(chǎn)品制定補貼標準的同時制定回收產(chǎn)品的再制造標準，企業(yè)進行了產(chǎn)品回收就給予獎勵，但在再制造環(huán)節(jié)對再制造率不達標的企業(yè)給予懲罰，再制造率高的企業(yè)則給予相對回收環(huán)節(jié)更大的獎勵。既不挫傷企業(yè)參與回收環(huán)節(jié)的積極性，也使企業(yè)樂于開展再制造，有助于推動整個回收再制造產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

4 結(jié) 論

如何激勵企業(yè)參與回收再制造是逆向供應鏈中的一個有價值的問題。本文在委托—代理理論的分析框架下研究了信息不對稱情況下政府如何建立激勵機制來激勵企業(yè)參與回收再制造的問題。通過對模型的求解得出政府的最優(yōu)激勵解，并且分析指出不同的激勵強度可以促使企業(yè)調(diào)整回收和再制造兩個環(huán)節(jié)的努力度，通過政府的激勵調(diào)控實現(xiàn)回收再制造產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展。針對政府與回收再制造企業(yè)之間的激勵博弈問題，本文設(shè)計的只是政府和單個企業(yè)之間的委托—代理博弈，有待于更深一步的研究，比如政府與眾多企業(yè)之間的博弈以及政府對企業(yè)回收再制造的具體考核指標的量化等，為再制造產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供更多的理論支持。

[1]Savaskan R C,Bhattacharya S,Wassenhove L N V.Closed-loop Supply Chain Models with Product Remanufacturing[J].Management Science,2004,50(2)：239-252.

[2]Ferrer G,Swaminathan J.Managing New and Remanufacturing Peoducts[J].Management Science,2006,52(1)：15-26.

[3]Heese H S,Cattani S K,Ferrer Getal.Competitive Advantage Through Take-back of Used Products[J].European Journal of Operational Research,2005,164(1)：143-157.

[4]郭軍華.WTP差異化條件下再制造閉環(huán)供應鏈的協(xié)調(diào)定價策略[J].華東交通大學學報，2012,29(1)：121-126.

[5]Holmstrom B,Milgrom P.Aggregation and Linearity in the Provision of Intertemporal Incentives[J].Econometrica,1987,55(2)：303-328.

[6]張維迎.博弈論與信息經(jīng)濟學[M].上海：三聯(lián)出版社，1996：431-463.

[7]伍云山，張正祥.逆向供應鏈的激勵機制研究[J].工業(yè)工程，2006,9(1)：52-55.

[8]王文賓，達慶利.基于回收努力程度的逆向供應鏈激勵機制設(shè)計[J].軟科學，2009,23(2)：125-129.

[9]孫多青，馬曉英，俞百印,等.多零售商參與下的逆向供應鏈激勵機制研究[J].供應鏈管理，2008,27(12)：113-116.

[10]黃穎穎，周根貴，曹柬.逆向供應鏈產(chǎn)品回收激勵模型研究[J].經(jīng)濟論壇，2008(22)：72-74.

[11]付瑋瓊.家電逆向物流的委托—代理政府激勵機制研究[J].物流技術(shù)，2011,25(6)：54-56.

[12]丁一.政府激勵企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟的多任務(wù)委托代理模型研究[J].學海，2011(4)：68-74.

Research on Incentive Mechanism of Government in Remanufacturing

ZHANG Wei,GUO Jun-hua(School of Economics Management,East China Jiaotong University,Nanchang 330013,China)

In order to incentive enterprises to participate in the collecting and remanufacturing,the paper develops a single-stage multi-task game models between governments and enterprises for information asymmetric scenarios according to the principal-agenttheory.Government'soptimalincentive price is derived,changes of different incentive degree combination's impacts on enterprises'efforts are analyzed.We probed further and found that the government should strengthen the incentive degree in the remanufacturing segment if the costs that enterprise put in recovery and remanufacturing can substitute each other.

collection remanufacturing;government incentives;principal-agent

F224

A

1002-3100(2012)09-0100-03

2012-06-04

張 威（1990-），男，湖北十堰人，華東交通大學經(jīng)濟管理學院碩士研究生，研究方向：物流系統(tǒng)工程與供應鏈管理。