白靜瀑

鞍鋼集團(tuán)公司經(jīng)過60年的建設(shè)和發(fā)展，目前已成為多基地、多區(qū)域、國(guó)際化的大型鋼鐵集團(tuán)。隨著鞍鋼產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略步伐的加快，企業(yè)業(yè)務(wù)范圍和領(lǐng)域不斷擴(kuò)展，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)面臨更加復(fù)雜的外部環(huán)境。如何有效防控重大項(xiàng)目投資運(yùn)營(yíng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及使用、融資及擔(dān)保、違規(guī)違約、債務(wù)等各類風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)提供有效的法律支撐成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重要課題。

幾年來，鞍鋼從企業(yè)實(shí)際出發(fā)進(jìn)行積極探索，把法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、管理、控制三項(xiàng)重要內(nèi)容有機(jī)融入企業(yè)管理，逐步形成和運(yùn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“防—管—控”一體化管理模式。

一、“防—管—控”一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式的內(nèi)涵

“防—管—控”一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式就是以企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)為核心，以全局計(jì)劃部署、整體有序推進(jìn)、業(yè)務(wù)無縫鏈接為原則，以防范先行、管理跟進(jìn)、控制把關(guān)為工作鏈條，形成組織保障有力、制度完備可循、工作聯(lián)動(dòng)有序、防范嚴(yán)密有效，能夠高效運(yùn)行全面防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理各類法律風(fēng)險(xiǎn)，可應(yīng)對(duì)大型企業(yè)集團(tuán)多基地、跨區(qū)域管理的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

“防—管—控”一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理的核心是防范法律風(fēng)險(xiǎn)，以此為引領(lǐng)實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。法律風(fēng)險(xiǎn)有很強(qiáng)的伴生性，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中無處不在、無時(shí)不在，企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)最終往往轉(zhuǎn)化為法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)的這種特性決定了對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施預(yù)防、管理和控制無法由任何一個(gè)獨(dú)立的業(yè)務(wù)單元單獨(dú)完成，也無法以常規(guī)的法律事務(wù)管理為手段和依托得到有效解決。一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)法律管理部門借助“專業(yè)力量”，形成“法律＋專業(yè)”工作團(tuán)隊(duì)，全面識(shí)別、分析、評(píng)估企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理及重要涉法事項(xiàng)中蘊(yùn)含的各類法律風(fēng)險(xiǎn)，制定法律風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)逐一拆分細(xì)化到崗位。一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)各專業(yè)管理部門借助“法律工具”，引入法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、評(píng)估機(jī)制，制定專業(yè)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)防范措施，形成“專業(yè)＋法律”的專業(yè)管理體系，作為防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線。涉及重大法律風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜疑難問題，由法律事務(wù)管理部門及相關(guān)部門共同研究制定防范措施，切實(shí)做到事前防范得法、事中控制有力、事后補(bǔ)救及時(shí)。一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)集團(tuán)與子公司之間建立從上到下，從下到上，上下結(jié)合統(tǒng)一聯(lián)動(dòng)的法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估、排除機(jī)制，形成集團(tuán)公司與子公司的“集中統(tǒng)管＋執(zhí)行反饋”的全方位共同防范各類法律風(fēng)險(xiǎn)的整體管理模式。

二、“防—管—控”一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式的構(gòu)成

“防”是指法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作前置，做好防范意識(shí)培養(yǎng)、規(guī)章制度約束、工作流程規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)先辨識(shí)、措施制定實(shí)施等工作?！肮堋笔侵缸龊梅娠L(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃安排、工作運(yùn)行指導(dǎo)、效果檢查考核、總結(jié)研究提高等管理工作?！翱亍笔菍?duì)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理全過程，特別是對(duì)重要決策、經(jīng)濟(jì)合同、規(guī)章制度及法律糾紛案件的法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施重點(diǎn)控制，輔之以事后補(bǔ)救?！胺馈薄ⅰ肮堋?、“控”三者既相對(duì)獨(dú)立，又是一個(gè)相互融合的整體。這種一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式具有橫向協(xié)調(diào)和縱向貫通的整體特性，需要建立和完善三個(gè)支撐體系。

第一，建立和完善以企業(yè)總法律顧問制度為核心的組織體系。設(shè)立從集團(tuán)到各子公司的企業(yè)總法律顧問和獨(dú)立于其他業(yè)務(wù)管理部門的法律事務(wù)部門，明確總法律顧問和法律事務(wù)機(jī)構(gòu)各項(xiàng)職責(zé)，通過總法律顧問、法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、總法律顧問職責(zé)“三到位”實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)集中管理的組織保證。

第二，建立以系統(tǒng)控制為支撐的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系。應(yīng)當(dāng)包括三個(gè)控制系統(tǒng)：一是制度流程管控系統(tǒng)。全面構(gòu)建規(guī)章制度管理體系，充分體現(xiàn)“專業(yè)＋法律”管理體系的第一道防線作用。二是動(dòng)態(tài)跟蹤防控系統(tǒng)。通過識(shí)別、分析、評(píng)估現(xiàn)實(shí)和潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，制定防范措施、發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等工作，實(shí)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理。組建“法律＋專業(yè)”團(tuán)隊(duì)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的多發(fā)區(qū)域和部位，組織采集法律風(fēng)險(xiǎn)信息，進(jìn)行分析研究，確定法律風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和外部環(huán)境的變化，對(duì)重點(diǎn)區(qū)域、部位可能發(fā)生的重大法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測(cè)，提前制定應(yīng)對(duì)措施。三是信息化監(jiān)控系統(tǒng)。為實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)全過程控制，最大限度地保證法律風(fēng)險(xiǎn)無遺漏、無縫隙，建立以防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)為中心的企業(yè)法律事務(wù)管理信息化平臺(tái)，發(fā)揮事前防范、事中控制、事后補(bǔ)救的不可替代的保障作用。

第三，建立網(wǎng)絡(luò)式聯(lián)合防范工作體系。形成各職能部門橫向?qū)I(yè)防范和從集團(tuán)公司到各子公司縱向逐級(jí)防范的網(wǎng)絡(luò)式法律風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合防范工作體系。橫向?qū)I(yè)防范以集團(tuán)法律事務(wù)部門為主，其他職能部門配合。各部門從其專業(yè)職能出發(fā)，負(fù)責(zé)對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域中的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行信息采集、識(shí)別評(píng)估、確認(rèn)及制定措施進(jìn)行防范，集團(tuán)法律事務(wù)部門組織從整體上研究、把握法律風(fēng)險(xiǎn)的變化情況、特點(diǎn)和趨勢(shì)，總結(jié)規(guī)律，掌握風(fēng)險(xiǎn)的多發(fā)區(qū)、高發(fā)期，從全局角度提出法律風(fēng)險(xiǎn)防范的指導(dǎo)意見和具體防范措施。縱向逐級(jí)防范以集團(tuán)總部專業(yè)主管部門為主，子公司專業(yè)部門配合，接受集團(tuán)法律事務(wù)部門的指導(dǎo)，層層負(fù)責(zé)，逐級(jí)延伸。

三、鞍鋼的實(shí)踐及研討的問題

一是通過制度流程體系建設(shè)，發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)事前防范功能。建立和完善三級(jí)核心管理制度體系和三層核心業(yè)務(wù)流程體系，整理發(fā)布核心管理制度156項(xiàng)、核心業(yè)務(wù)流程210項(xiàng)，編制核心管理制度及核心業(yè)務(wù)流程匯編電子版下發(fā)部門、單位實(shí)施，并通過檢查督促落實(shí)；實(shí)行法律風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃預(yù)警和隨機(jī)預(yù)警制度，制定階段性法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作規(guī)劃，從2005年起每3年制定一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作規(guī)劃，2011年還與規(guī)劃配套制定下發(fā)了《鞍鋼法律風(fēng)險(xiǎn)防范重點(diǎn)指引》，對(duì)全公司范圍內(nèi)的法律風(fēng)險(xiǎn)重新識(shí)別、分析、評(píng)估，發(fā)布兩大類21大項(xiàng)80個(gè)子項(xiàng)，涵蓋企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)所涉及的270個(gè)重點(diǎn)區(qū)塊，輻射近千個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分別制定了防范措施，指引各單位貫徹實(shí)施。對(duì)日常管理中發(fā)現(xiàn)的現(xiàn)實(shí)或潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研判并發(fā)出預(yù)警。二是介入重要決策和日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，發(fā)揮事中管控功能。在實(shí)行法律事務(wù)集中管理的同時(shí)，向下屬22家重要子企業(yè)派駐兼職總法律顧問，為企業(yè)重要決策及日常經(jīng)營(yíng)管理提供法律支持；集團(tuán)公司法律事務(wù)人員按照分塊介入全程跟蹤、分類進(jìn)入整體審核、分項(xiàng)研究風(fēng)險(xiǎn)排查、分責(zé)承辦履職把關(guān)相組合的重大項(xiàng)目法律保障工作模式，全程介入公司重大項(xiàng)目，參與盡職調(diào)查、可行性研究、股權(quán)模式設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和商務(wù)談判等工作，起草和審查合作意向書、合資合同、公司章程等各類法律文件，分析論證法律風(fēng)險(xiǎn)，提出法律意見或建議，提供法律服務(wù)，為多個(gè)重大項(xiàng)目順利推進(jìn)提供法律支持。三是有效化解法律風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮事后補(bǔ)救功能。采取集中管理與分級(jí)授權(quán)管理相結(jié)合的法律糾紛案件管理模式，一般案件由涉案單位自行處理，重大、疑難案件由集團(tuán)公司統(tǒng)一組織處理，全公司歷史遺留的法律糾紛案件已全部處理完畢，新發(fā)生的重大法律糾紛案件基本杜絕，企業(yè)合法權(quán)益得到有效維護(hù)。

鞍鋼“防—管—控”一體化法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式的運(yùn)行還處于不斷探索和完善之中。目前，鞍鋼正在研究三個(gè)問題：一是研究切實(shí)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入企業(yè)制度和流程管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，避免法律風(fēng)險(xiǎn)管理與其他專業(yè)管理脫節(jié)。通過“法律＋專業(yè)”的團(tuán)隊(duì)建設(shè)、“專業(yè)＋法律”的管理體系建設(shè)、“集團(tuán)統(tǒng)管＋執(zhí)行反饋”的管理模式的建設(shè)，將法律風(fēng)險(xiǎn)管理融入企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理之中，同步推進(jìn)。開展和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)整體預(yù)控、關(guān)鍵環(huán)節(jié)審控、重點(diǎn)部位測(cè)控、具體措施防控、信息手段監(jiān)控等工作，保證企業(yè)運(yùn)行鏈條上的每一個(gè)環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)都得到有效控制，使企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)全過程處于規(guī)范有序狀態(tài)，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的落腳點(diǎn)。二是研究法律風(fēng)險(xiǎn)防范在專業(yè)管理中的全程介入和保障，從源頭上防范法律風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)重大經(jīng)營(yíng)決策的合規(guī)性法律論證，防范企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)失誤違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；通過參與對(duì)外投資、融資、合資合作、企業(yè)并購(gòu)等關(guān)系企業(yè)重大利益的項(xiàng)目可行性研究、方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查和商務(wù)談判，保證項(xiàng)目合法合規(guī)，有效防范項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)；通過細(xì)化完善企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)合同及重大合同的法律審查制度，保證企業(yè)合同管理由權(quán)益維護(hù)向價(jià)值創(chuàng)造的轉(zhuǎn)變，由建立機(jī)制向發(fā)揮作用的轉(zhuǎn)變，由專業(yè)事務(wù)向管理融合的轉(zhuǎn)變。三是研究把企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)全面納入法律監(jiān)控體系，保障經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合法合規(guī)。通過合規(guī)性評(píng)價(jià)機(jī)制的建立和對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)合規(guī)性定期評(píng)價(jià)和隨機(jī)評(píng)價(jià)，查找企業(yè)在環(huán)境保護(hù)、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、職業(yè)健康、工商登記、勞動(dòng)用工、資格資質(zhì)等方面存在的法律風(fēng)險(xiǎn)隱患并補(bǔ)充制定或完善企業(yè)規(guī)章制度和管理流程，保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)守法守規(guī)和遵守企業(yè)規(guī)章制度。通過對(duì)子公司的設(shè)立、組織機(jī)構(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、解散和清算等重要環(huán)節(jié)的法律管理介入，為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)提供法律服務(wù)，防止違規(guī)操作和損害公司權(quán)益的行為發(fā)生。

（作者系鞍鋼集團(tuán)公司副總經(jīng)理）