高志軍，劉偉，朱衛(wèi)平，2，徐旭，3

(1.上海海事大學(xué)交通運(yùn)輸學(xué)院，上海 201306;2.中國(guó)計(jì)量學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，浙江杭州 310018;3.上海電機(jī)學(xué)院商學(xué)院，上海 201306)

0 引言

近年來(lái)，我國(guó)第三方物流企業(yè)雖然在規(guī)模上發(fā)展較快，但是在物流服務(wù)質(zhì)量方面卻頻繁遭到客戶投訴，引起社會(huì)普遍關(guān)注.過(guò)去人們一直認(rèn)為員工行為是導(dǎo)致物流服務(wù)質(zhì)量不高的直接原因，把研究重點(diǎn)放在員工行為上，殊不知，在物流服務(wù)過(guò)程中，通過(guò)物流項(xiàng)目層層外包所形成的物流服務(wù)供應(yīng)鏈(Logistics Service Supply Chain，LSSC)的行為也會(huì)導(dǎo)致物流服務(wù)質(zhì)量的下降.各層分包企業(yè)為了降低其物流成本，不注重對(duì)員工的管理、控制和約束，導(dǎo)致物流服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)損害客戶利益的行為.為了提高物流分包企業(yè)的物流服務(wù)質(zhì)量，本文將客戶企業(yè)獎(jiǎng)懲引入LSSC的激勵(lì)模式中，基于委托代理理論建立客戶企業(yè)獎(jiǎng)懲下的LSSC安全和質(zhì)量激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)物流分包商的積極性，改進(jìn)物流服務(wù)質(zhì)量.

委托代理理論認(rèn)為，當(dāng)代理人的真實(shí)行為不能完全被委托人觀察到時(shí)，利益沖突和信息不對(duì)稱必然會(huì)促使代理人將自己的利益置于委托人的利益之上.此時(shí)，委托人最好的做法就是通過(guò)優(yōu)化契約設(shè)計(jì)激勵(lì)代理人，以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化.當(dāng)前對(duì)委托代理理論的應(yīng)用主要表現(xiàn)在單任務(wù)委托代理、多任務(wù)委托代理和單任務(wù)雙重委托代理等方面.

早期的委托代理理論主要研究單任務(wù)委托代理模型.20世紀(jì)90年代以來(lái)，HOLMSTORM等［1］學(xué)者首先研究證實(shí)單任務(wù)委托代理模型研究結(jié)論未必適合多任務(wù)委托代理模型，從而使越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始關(guān)注多任務(wù)委托代理問(wèn)題.GARCIA［2］研究多人委托代理關(guān)系下的信息隱匿問(wèn)題;DIKOLLI研究多任務(wù)委托代理關(guān)系下不同模式的績(jī)效互動(dòng)關(guān)系影響機(jī)理［3］;王勇等［4］研究第四方物流努力水平影響下的物流分包機(jī)理機(jī)制，并認(rèn)為第四方物流能力越強(qiáng)，付出努力水平越高，第三方物流能力越強(qiáng)，越會(huì)努力工作.孫寶鳳等［5］在分析閉環(huán)供應(yīng)鏈中正、逆向物流兩種活動(dòng)及其交互作用的基礎(chǔ)上，運(yùn)用委托代理理論建立多任務(wù)委托代理模型;劉志學(xué)等［6］在考慮第三方物流提供商的運(yùn)作能力和努力水平雙因素均為非對(duì)稱信息的條件下，基于委托代理理論構(gòu)建第三方物流需求方與提供商之間的合作博弈模型.這些研究已經(jīng)在分析和解決相關(guān)問(wèn)題上發(fā)揮著重要作用.

對(duì)雙重委托代理的應(yīng)用主要集中在創(chuàng)業(yè)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資和公司治理方面.郭建鸞［7］針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金中的雙層委托代理問(wèn)題指出委托人應(yīng)該有控制權(quán);路遙［8］在研究創(chuàng)業(yè)投資時(shí)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資公司具有代理人和委托人的雙重身份，在信息不對(duì)稱的條件下?lián)碛邢鄬?duì)優(yōu)勢(shì)，在整個(gè)投資運(yùn)作過(guò)程中起關(guān)鍵作用，需要建立有效制度保證投資者的合法權(quán)益.KOFMAN等［9］從審計(jì)師角度研究層級(jí)委托代理問(wèn)題中的“共謀”問(wèn)題;張新立等［10］通過(guò)建立風(fēng)險(xiǎn)投資中的雙重委托代理模型，建立風(fēng)險(xiǎn)投資家的能力類型和努力都是不可觀測(cè)條件下的最優(yōu)激勵(lì)契約模型;蔣海等［11］基于雙重委托代理模型研究風(fēng)險(xiǎn)投資中的報(bào)酬激勵(lì)問(wèn)題.馮根福［12］在研究股權(quán)高度集中或相對(duì)集中的上市公司時(shí)發(fā)現(xiàn)，除了存在大股東與經(jīng)營(yíng)者之間的委托代理關(guān)系外，實(shí)際上還存在大股東與中小股東之間的委托代理關(guān)系，他使用雙重委托代理框架處理這類問(wèn)題.郝瑞等［13］針對(duì)雙重委托代理問(wèn)題，在HOLMSTORM和MILGROM模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建具有概率約束條件的雙重委托代理模型，以尋求完善我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)的有效途徑.

對(duì)LSSC激勵(lì)機(jī)制的研究，現(xiàn)有文獻(xiàn)主要是應(yīng)用單任務(wù)委托代理理論進(jìn)行的.YU等［14］以收益分享契約為基礎(chǔ)，研究二級(jí)LSSC的激勵(lì)機(jī)制和協(xié)調(diào)機(jī)制.崔愛(ài)平［15］基于委托代理理論建立2級(jí)LSSC的委托代理模型，并對(duì)LSSC的質(zhì)量協(xié)調(diào)進(jìn)行研究.

可見(jiàn)，無(wú)論是單任務(wù)委托代理、多任務(wù)委托代理、還是雙重委托代理問(wèn)題，目前的研究都已取得一定進(jìn)展.但是，對(duì)LSSC服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管不純粹是雙重委托代理問(wèn)題，它還涉及到生產(chǎn)和服務(wù)質(zhì)量等多任務(wù)委托代理問(wèn)題.然而，到目前為止還很少見(jiàn)到這種多任務(wù)雙重委托代理問(wèn)題的研究文獻(xiàn).

綜上所述，目前對(duì)LSSC激勵(lì)機(jī)制的研究主要是應(yīng)用單任務(wù)委托代理進(jìn)行建模求解的，還沒(méi)有見(jiàn)到對(duì)客戶獎(jiǎng)懲下的LSSC激勵(lì)機(jī)制的研究文獻(xiàn).本文借助多任務(wù)代理和雙重委托代理理論的研究架構(gòu)，通過(guò)構(gòu)建多任務(wù)雙重委托代理激勵(lì)模型，研究物流分包商在最優(yōu)激勵(lì)合同條件下的不同工作行為，分析總結(jié)客戶的激勵(lì)作用特點(diǎn)，以期為物流服務(wù)中的監(jiān)管工作和分包商的服務(wù)實(shí)踐工作提供理論指導(dǎo).

1 問(wèn)題描述與假設(shè)

考慮由一個(gè)物流集成商和一個(gè)物流分包商構(gòu)成的2級(jí)LSSC，某項(xiàng)物流服務(wù)的安全和質(zhì)量任務(wù)由客戶企業(yè)外包給物流集成商，物流集成商通過(guò)二次分包將該項(xiàng)物流服務(wù)的質(zhì)量任務(wù)外包給物流分包商.客戶為了保證高質(zhì)量完成物流業(yè)務(wù)，在與物流集成商簽訂合同的同時(shí)，強(qiáng)迫物流分包商與客戶企業(yè)簽訂獎(jiǎng)懲契約，否則客戶企業(yè)不會(huì)讓物流集成商將物流質(zhì)量任務(wù)委托給物流分包商.客戶企業(yè)通過(guò)對(duì)物流集成商的安全績(jī)效和物流分包商的質(zhì)量績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)獎(jiǎng)懲，以保證物流集成商和分包商可以高質(zhì)量地完成其物流業(yè)務(wù).為了便于分析，作出如下假設(shè):

假設(shè)1 物流集成商從事客戶企業(yè)外包的物流安全任務(wù)，其在安全任務(wù)上的努力水平記為e1;物流分包商從事物流質(zhì)量任務(wù)，在質(zhì)量任務(wù)上的努力水平記為e2;物流集成商和分包商了解自己的努力程度分別為e1和e2，但是作為委托人的客戶和物流集成商卻無(wú)法觀測(cè)到被委托人的努力程度.

假設(shè)3 物流集成商在物流安全任務(wù)上與物流分包商在物流質(zhì)量任務(wù)上的績(jī)效信息是相互獨(dú)立的，物流集成商和客戶可以觀測(cè)到物流分包商的物流質(zhì)量績(jī)效，客戶企業(yè)可以觀測(cè)到物流集成商的安全績(jī)效信息，對(duì)應(yīng)的物流安全和質(zhì)量績(jī)效分別記為S1和S2.

這里，質(zhì)量績(jī)效主要是指物流任務(wù)的完成情況，如是否按時(shí)到達(dá)、是否發(fā)生貨物損壞等，其顯性變量主要是指準(zhǔn)時(shí)率、貨損率等;安全績(jī)效主要是指在物流過(guò)程中是否發(fā)生對(duì)環(huán)境、人員的傷害等，其顯性表現(xiàn)主要有事故損失多少、傷亡人數(shù)等.并且，假設(shè)這兩種績(jī)效是相互獨(dú)立的.

假設(shè)4 物流集成商在物流安全任務(wù)上的函數(shù)為S1=m1σ1+ξ1，式中:S1為客戶企業(yè)可以觀測(cè)到的安全績(jī)效;ξ1為均值為0，方差為σ1的隨機(jī)正態(tài)分布變量，σ1表示物流集成商在物流安全任務(wù)上努力的風(fēng)險(xiǎn)程度;m1為物流集成商的努力績(jī)效系數(shù).

假設(shè)5 物流分包商在物流質(zhì)量任務(wù)上的生產(chǎn)函數(shù)為 S2=m2σ2+ξ2，式中:S2為客戶企業(yè)與物流集成商可以觀測(cè)到的質(zhì)量績(jī)效;ξ2為均值為0，方差為σ2的隨機(jī)正態(tài)分布變量，σ2表示物流集成商在物流質(zhì)量任務(wù)上努力的風(fēng)險(xiǎn)程度;m2為物流分包商的努力績(jī)效系數(shù).

假設(shè)6 針對(duì)物流分包商創(chuàng)造的物流質(zhì)量績(jī)效，物流集成商采用線性激勵(lì)函數(shù)方式向物流分包商支付報(bào)酬.物流分包商從物流集成商處獲得的報(bào)酬為S=α+βS2，式中:α為物流分包商的固定收入;β為物流分包商從物流質(zhì)量績(jī)效S2中獲得的收益.

假設(shè)7 客戶企業(yè)權(quán)力的發(fā)揮主要是通過(guò)對(duì)物流集成商和分包商的安全績(jī)效和質(zhì)量績(jī)效進(jìn)行相應(yīng)獎(jiǎng)懲實(shí)現(xiàn)的.根據(jù)安全績(jī)效和質(zhì)量績(jī)效與目標(biāo)值之間的差異大小，客戶企業(yè)采取線性激勵(lì)函數(shù)方式對(duì)物流集成商和分包商進(jìn)行相應(yīng)的獎(jiǎng)懲，其中對(duì)物流集成商承擔(dān)的安全績(jī)效的獎(jiǎng)懲函數(shù)為Z=λ1(S1－S0)，對(duì)物流分包商承擔(dān)的質(zhì)量績(jī)效的獎(jiǎng)懲函數(shù)為Z'=λ2(S2－S'0)，式中:λ1和 λ2為獎(jiǎng)懲系數(shù);S0和S'0為相應(yīng)的目標(biāo)值.

假設(shè)8 物流集成商創(chuàng)造的安全績(jī)效和物流分包商創(chuàng)造的質(zhì)量績(jī)效是相互獨(dú)立的.物流集成商的總效用J等于物流集成商創(chuàng)造的安全績(jī)效、物流分包商創(chuàng)造的質(zhì)量績(jī)效以及客戶企業(yè)對(duì)其安全績(jī)效的獎(jiǎng)懲3者之和，即J=S1+S2+Z.

假設(shè)9 客戶企業(yè)的收益取決于物流集成商的安全績(jī)效和分包商的質(zhì)量績(jī)效情況，即R=S1+S2.

2 委托代理模型

(1)物流分包商的收益.根據(jù)假設(shè)2，5和6，物流分包商的風(fēng)險(xiǎn)收益為

根據(jù)假設(shè)10，可以將物流分包商的風(fēng)險(xiǎn)收益用其確定性等價(jià)收益代替.物流分包商的確定性等價(jià)收益為

(2)物流集成商的收益.根據(jù)假設(shè)，物流集成商的風(fēng)險(xiǎn)是中性，其總收益等于其期望收益，即

(3)客戶企業(yè)的收益.根據(jù)假設(shè)，客戶企業(yè)的收益等于安全績(jī)效與質(zhì)量績(jī)效之和，即

(4)雙層委托代理優(yōu)化模型.在設(shè)置委托代理契約時(shí)，客戶企業(yè)的目標(biāo)是使自身收益R最大化，物流集成商的目標(biāo)是使自身收益T最大化，而物流分包商的目標(biāo)是使自身收益最大化.

由于客戶企業(yè)的目標(biāo)主要通過(guò)設(shè)置安全績(jī)效和質(zhì)量績(jī)效的獎(jiǎng)懲系數(shù)λ1和λ2實(shí)現(xiàn);物流集成商的目標(biāo)主要通過(guò)設(shè)置物流分包商的固定報(bào)酬α，浮動(dòng)報(bào)酬β，以及自身對(duì)安全績(jī)效的努力程度e1實(shí)現(xiàn);物流分包商的目標(biāo)主要通過(guò)自己付出的努力水平e2實(shí)現(xiàn).因此，3者的委托代理問(wèn)題實(shí)際上就是:客戶企業(yè)如何確定獎(jiǎng)懲系數(shù)λ1和λ2，以使其收益最大化;同時(shí)，物流集成商如何確定物流分包商的固定報(bào)酬α，浮動(dòng)報(bào)酬β，以及自身對(duì)安全績(jī)效的努力程度e1，以使物流集成商的收益T最大化，即滿足其激勵(lì)相容約束;物流集成商的收益應(yīng)該大于或等于某個(gè)目標(biāo)收益，即滿足參與約束條件;物流分包商如何確定自己的努力水平e2，以使自己的收益最大化，即滿足激勵(lì)相容約束;物流分包商收益應(yīng)該大于或者等于某個(gè)確定性等價(jià)收益，即滿足參與約束.

此時(shí)，客戶企業(yè)獎(jiǎng)懲下LSSC的質(zhì)量與安全的雙層委托代理模型為

3 委托代理模型求解

根據(jù)物流分包商和物流集成商的激勵(lì)相容約束的一階條件可知:

在最優(yōu)條件下，物流分包商的參與約束條件(8)必然取等號(hào)，因此有

將式(10)和(11)代入式(3)，則物流集成商的激勵(lì)合約優(yōu)化模型就變?yōu)?/p>

由于客戶企業(yè)與物流集成商之間，以及物流集成商與分包商之間存在委托代理關(guān)系，集成商收益的最大化不僅與客戶企業(yè)的獎(jiǎng)懲系數(shù)有關(guān)，而且與分包商的約束有關(guān).如果客戶企業(yè)的獎(jiǎng)懲不能實(shí)現(xiàn)集成商和分包商的收益最大化，LSSC上企業(yè)與客戶企業(yè)之間不會(huì)存在委托代理關(guān)系.因此，通過(guò)集成商的收益最大化一階條件可以將分包商的收益分配系數(shù)、集成商和分包商的獎(jiǎng)懲系數(shù)求出.根據(jù)物流集成商的激勵(lì)相容約束的一階條件可知

由式(10)～(12)可得

將式(13)代入式(15)，可得

將式(16)代入式(13)，可得

將式(14)，(16)和(17)代入式(10)可得

4 分析與討論

根據(jù)以上結(jié)果，可作如下分析:

(1)物流集成商和分包商對(duì)安全與質(zhì)量績(jī)效的努力水平與客戶企業(yè)設(shè)置的獎(jiǎng)懲目標(biāo)成正比，與績(jī)效的產(chǎn)出成反比，即客戶企業(yè)設(shè)置的獎(jiǎng)懲目標(biāo)越高，LSSC的努力水平就越高，反之越低;績(jī)效產(chǎn)出越容易，LSSC的努力水平就會(huì)越低，反之越高.一般而言，物流安全與質(zhì)量工作涉及面廣而寬，影響和制約因素很多，如環(huán)境的變化、企業(yè)工作人員的道德水平以及管理控制能力不足等因素，導(dǎo)致企業(yè)很難獲得較為穩(wěn)定的質(zhì)量和安全績(jī)效水平.為了維持LSSC在質(zhì)量和安全任務(wù)上的高努力水平，客戶企業(yè)應(yīng)該通過(guò)設(shè)置較高的獎(jiǎng)懲系數(shù)，促使物流集成商努力工作.另外，客戶企業(yè)對(duì)安全和質(zhì)量任務(wù)的獎(jiǎng)懲系數(shù)與設(shè)置的獎(jiǎng)懲目標(biāo)成正比，與安全績(jī)效產(chǎn)出的平方成反比.在實(shí)際運(yùn)作中，客戶企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置較高的獎(jiǎng)懲系數(shù)對(duì)LSSC進(jìn)行控制，迫使物流集成商和分包商在物流安全和質(zhì)量服務(wù)方面投入較多的努力，從而使客戶企業(yè)獲得較高的安全和質(zhì)量績(jī)效.

(2)物流分包商在質(zhì)量任務(wù)上的收益比例與客戶企業(yè)設(shè)置的獎(jiǎng)懲系數(shù)成正比，即客戶企業(yè)設(shè)置的獎(jiǎng)懲系數(shù)越高，物流分包商從物流集成商處獲得的收益比例就越大.在實(shí)際運(yùn)作中，客戶企業(yè)的高獎(jiǎng)勵(lì)可以促使物流分包商不斷增加在物流服務(wù)質(zhì)量方面的投入，客戶企業(yè)為了獲得較高的獎(jiǎng)勵(lì)，通常也努力提供高質(zhì)量的物流服務(wù);客戶企業(yè)的高懲罰主要是為了增加物流分包商在物流質(zhì)量服務(wù)方面的努力程度，避免較大“負(fù)效應(yīng)”的出現(xiàn).

5 結(jié)論與展望

物流服務(wù)質(zhì)量和安全水平對(duì)企業(yè)的良好運(yùn)行至關(guān)重要，客戶企業(yè)重視物流服務(wù)有利于提高物流服務(wù)的質(zhì)量和安全.本文構(gòu)建客戶企業(yè)獎(jiǎng)懲下的LSSC安全和質(zhì)量雙任務(wù)雙層委托代理模型，研究表明:客戶企業(yè)可以通過(guò)提高獎(jiǎng)懲系數(shù)以及設(shè)置較高的獎(jiǎng)懲目標(biāo)，促進(jìn)LSSC上企業(yè)為客戶提供滿意的物流服務(wù).

物流質(zhì)量和安全激勵(lì)是一個(gè)新的研究領(lǐng)域，本文是考慮物流質(zhì)量任務(wù)與安全任務(wù)相互獨(dú)立的條件下的激勵(lì)模式，對(duì)兩項(xiàng)任務(wù)的相關(guān)性缺乏考慮，以后將就兩者的相關(guān)性展開(kāi)研究，使研究更加符合現(xiàn)實(shí)，并有利于指導(dǎo)實(shí)踐.

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