摘要：本文是關(guān)于非均衡理論的一個(gè)文獻(xiàn)綜述。論述了非均衡理論的發(fā)展歷程及其在不同方面的發(fā)展，然后簡(jiǎn)要介紹了非均衡理論的基本思想，最后提出非均衡理論研究的意義（特別對(duì)轉(zhuǎn)軌的中國(guó)）及其推廣的必要性和現(xiàn)實(shí)性。

關(guān)鍵詞：非均衡理論 數(shù)量調(diào)節(jié) 凱恩斯區(qū)域

經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說(shuō)的“均衡”借用物理學(xué)“均衡”的概念，指的是一個(gè)系統(tǒng)特殊狀態(tài)：對(duì)立的諸力量相互發(fā)生作用，正好相互抵消，作用結(jié)果為零。一般均衡理論首先由瓦爾拉斯（Walras）于1874年在《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》中提出，阿羅（Arrow）和德布魯（Debreu）采用嚴(yán)格數(shù)理證明了均衡的存在性和穩(wěn)定性，完成系統(tǒng)的闡釋工作，并被希克斯和薩繆爾森加以運(yùn)用和完善。該理論認(rèn)為：在完全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制下，價(jià)格能夠?qū)┣笞龀鲮`敏反映以至市場(chǎng)出清，從而處于長(zhǎng)期均衡狀態(tài)，即使出現(xiàn)失衡也是暫時(shí)的。但其內(nèi)容與現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行存在很大的差距，起因于完善的市場(chǎng)出清結(jié)構(gòu)和靈活的價(jià)格體系過(guò)于完美，從而引發(fā)非均衡理論的誕生。

1 非均衡理論的發(fā)展歷程及其在不同方面的發(fā)展

一般認(rèn)為非均衡理論是唐·帕廷金（D·Patinkin）于1956年出版《貨幣、利息和價(jià)格》一書(shū)首開(kāi)先河，非意愿失業(yè)是一種非均衡現(xiàn)象，應(yīng)在非均衡環(huán)境下考察。真正使非均衡理論引起廣泛關(guān)注的是對(duì)約翰·梅納德·凱恩斯（1936）的著作《就業(yè)、利息和貨幣通論》的微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的解釋的討論，凱恩斯對(duì)古典學(xué)派進(jìn)行“革命”，以總產(chǎn)出和有效需求為研究對(duì)象，引入數(shù)量變量，其本質(zhì)說(shuō)明經(jīng)濟(jì)的非均衡調(diào)整過(guò)程。第一個(gè)明確反對(duì)均衡理論的是羅泊特·克洛爾（R·W·Clower），他在1960和1965年分別發(fā)表《凱恩斯和古典學(xué)派：一種動(dòng)態(tài)見(jiàn)解》和《凱恩斯主義反革命：一種理論評(píng)價(jià)》兩篇論文，著重考察凱恩斯理論同均衡學(xué)派體系的分歧，提出凱恩斯主義的微觀基礎(chǔ)解決方法，認(rèn)為凱恩斯理論的本質(zhì)是非均衡理論，凱恩斯開(kāi)創(chuàng)了非均衡分析。

巴羅（Barro）和格羅斯曼（Grossman）（1971、1974、1976）在綜合前人成果的基礎(chǔ)上，將局部非均衡分析擴(kuò)展到包含商品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)的宏觀經(jīng)濟(jì)非均衡，進(jìn)行系統(tǒng)分析，構(gòu)造了第一個(gè)非均衡宏觀模型，成為該理論的基礎(chǔ)，著重分別分析了總體超額供給和總體超額需求狀態(tài)。這個(gè)時(shí)期已經(jīng)形成了非均衡學(xué)派。

非均衡學(xué)派杰出代表人物、法國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝納西（Benassy）在其一系列著作（1973、1975a、1975b、1976、1977、1978）和《市場(chǎng)非均衡經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1982）、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和非均衡理論》（1984）、《宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：非瓦爾拉斯分析方法導(dǎo)論》（1986）中，運(yùn)用數(shù)學(xué)工具對(duì)非均衡理論進(jìn)行了嚴(yán)格表述，提出了系統(tǒng)完整的理論框架，證明了各種非均衡的存在，并以數(shù)學(xué)規(guī)劃對(duì)若干宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行探討。迪克希特（Dixit）（1978）、柯廷頓(Cuddington)(1980、1981)、柯廷頓、約翰遜和勞夫格侖（1984）將非均衡理論擴(kuò)展到開(kāi)放經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，探討各種宏觀經(jīng)濟(jì)政策和國(guó)際貿(mào)易政策有效性問(wèn)題。

但是自90年代初至今，非均衡理論沒(méi)有大的突破，存在兩個(gè)熱點(diǎn)方向，一是不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下內(nèi)生定價(jià)研究引入分均衡分析框架，貝納西（1993）僅對(duì)完全信息下不完全競(jìng)爭(zhēng)定價(jià)理論引入非均衡分析做了簡(jiǎn)單概括。另一個(gè)是解釋價(jià)格黏性微觀基礎(chǔ)，Mcdonald 和Solow（1981）工會(huì)理論和Shapiro和Stiglitz（1984）效率工資理論。分別從勞動(dòng)力市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)和信息不對(duì)稱(chēng)角度解釋了工資剛性。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是典型的非均衡經(jīng)濟(jì)，在該領(lǐng)域做出出色工作的是匈牙利經(jīng)濟(jì)學(xué)家科爾內(nèi)（Kornai），他是第一個(gè)用非均衡思想系統(tǒng)研究傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的學(xué)者，他全面考察了傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制（1959、1972），在《反均衡》（1971）一書(shū)系統(tǒng)研究非均衡理論基礎(chǔ)和方法論，相繼發(fā)表了《短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)》（1980）和《增長(zhǎng)、短缺和效率》（1982），以長(zhǎng)期存在的短期現(xiàn)象為主線，以企業(yè)為分析重點(diǎn)，剖析了現(xiàn)實(shí)存在的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，認(rèn)為短缺的主要原因不在于政策失誤，而在于企業(yè)預(yù)算約束軟化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和制度條件?；羧A德（Howard）（1976）、 溫特（Winter）（1977、1978、1980）等人研究了集中性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下經(jīng)濟(jì)非均衡問(wèn)題，建立了相應(yīng)的宏觀經(jīng)濟(jì)模型.波特斯（Portes）和溫特（Winter）等（1987）對(duì)波蘭等國(guó)的非均衡狀態(tài)進(jìn)行實(shí)證分析。

早在80年代初，厲以寧撰寫(xiě)《社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》時(shí)，就提出社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)總量失衡和結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題。80年代末期撰寫(xiě)的《非均衡的中國(guó)經(jīng)濟(jì)》，以說(shuō)明資源配置失調(diào)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、制度創(chuàng)新變型等現(xiàn)象的深層次原因，并提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革必須構(gòu)建具有充分活力的微觀經(jīng)濟(jì)主體的政策主張。吳曉求（1991、1992）也是較早地用非均衡理論分析中國(guó)轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)，楊瑞龍?jiān)凇逗暧^非均衡的微觀基礎(chǔ)》（1994）中研究市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的宏觀非均衡狀態(tài)，理論上研究宏觀分析和微觀分析相脫節(jié)問(wèn)題。貝納西的弟子袁志剛的《非均衡理論及其在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中的應(yīng)用》（1994）中系統(tǒng)介紹了非均衡理論分析方法。樊綱、張曙光等所著的《公有制宏觀經(jīng)濟(jì)理論大綱》（1994）中介紹了在改革前后不同經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制下，各種宏觀經(jīng)濟(jì)變量的決定方式和決定過(guò)程，系統(tǒng)地從理論上分析了各種宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。朱恒鵬在《前言思索：中國(guó)經(jīng)濟(jì)非均衡分析》（2000）借鑒當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)理論研究成果，運(yùn)用規(guī)范的方法在理論和實(shí)證兩個(gè)方面剖析中國(guó)經(jīng)濟(jì)非均衡問(wèn)題。

美國(guó)學(xué)者費(fèi)爾（Fair）和杰菲(Jaffee)（1972）提出，他們以美國(guó)的房屋市場(chǎng)為例建立了第一個(gè)非均衡計(jì)量模型，給出了基本形式和參數(shù)估計(jì)的四種方法，后來(lái)被費(fèi)爾和凱爾簡(jiǎn)（Kelejian）（1974）、馬德拉(Maddala)和尼爾森（Nelson）(1974)作了改進(jìn)。后來(lái)研究方向涉及到勞動(dòng)力市場(chǎng)、消費(fèi)品市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)等宏觀經(jīng)濟(jì)各個(gè)方面。張世英教授對(duì)非均衡的計(jì)量問(wèn)題研究成果較多，先后建立中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)非均衡模型、中國(guó)資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)非均衡模型等，主要體現(xiàn)在他的著作《非均衡經(jīng)濟(jì)計(jì)量建模與控制》（2002）一書(shū)中。王少平（1994）研究了消費(fèi)品、勞動(dòng)力和金融三個(gè)市場(chǎng)的非均衡模型；孫禮照等（1994）用非均衡模型研究了中國(guó)農(nóng)產(chǎn)品供求非均衡蛛網(wǎng)模型；王成璋（2000）構(gòu)造并估計(jì)了含消費(fèi)品、投資、勞動(dòng)力和貨幣四個(gè)市場(chǎng)的非均衡模型等等。

2 非均衡理論具體特征和基本思想

在非瓦爾拉斯均衡的分析中，同時(shí)存在著價(jià)格信號(hào)和數(shù)量信號(hào)，市場(chǎng)若是非均衡的，交換達(dá)成后，必然存在某些經(jīng)濟(jì)行為人的事前需求或供給愿望沒(méi)有得到滿(mǎn)足，稱(chēng)之為受數(shù)量約束的行為人，由此，市場(chǎng)存在配額機(jī)制，類(lèi)型可分為不可操縱的和操縱的配額機(jī)制。在市場(chǎng)上主要強(qiáng)調(diào)數(shù)量調(diào)節(jié)，而非價(jià)格調(diào)節(jié)。價(jià)格調(diào)節(jié)是指在價(jià)格具有充分靈活性的條件下，交易者完全根據(jù)市場(chǎng)的價(jià)格方面的信息而進(jìn)行的調(diào)整需求量和供給量的活動(dòng)。這是瓦爾拉斯均衡情況，在價(jià)格調(diào)節(jié)時(shí)，交易不受供求數(shù)量的限制。數(shù)量調(diào)節(jié)與價(jià)格調(diào)節(jié)不同，數(shù)量調(diào)節(jié)是指在價(jià)格存在粘性的情況下，交易者除了要根據(jù)市場(chǎng)的價(jià)格信息來(lái)調(diào)整需求量和供給量之外，還要從市場(chǎng)的供給數(shù)量和需求數(shù)量方面取得信息，以調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。也就是說(shuō)，交易者和交易行為都受到供求數(shù)量的限制。

凱恩斯首先提出了有效需求，同時(shí)考慮價(jià)格信號(hào)和非均衡市場(chǎng)上的數(shù)量信號(hào)所形成的需求為有效需求。根據(jù)克勞爾(1965)的雙重決策假說(shuō)，經(jīng)濟(jì)過(guò)程中的有效需求決定于商品和要素銷(xiāo)售實(shí)現(xiàn)的收入，如果需求不足，不是企業(yè)預(yù)期變化產(chǎn)生的，而是計(jì)劃的供給沒(méi)能實(shí)現(xiàn)，于是供給決定需求。之所以供給計(jì)劃沒(méi)能實(shí)現(xiàn)，是因?yàn)樾畔⒉怀浞帧?/p>

萊榮霍夫德(1968)認(rèn)為凱恩斯的非自愿失業(yè)能夠從瓦爾拉斯模型中推導(dǎo)出來(lái)，只要加進(jìn)非完全信息下的價(jià)格機(jī)制失靈進(jìn)而出現(xiàn)非均衡即可；同時(shí)整個(gè)非均衡學(xué)派幾乎一致同意非瓦爾拉斯均衡不是反瓦爾拉斯一般均衡的，而是發(fā)展瓦爾拉斯的一般均衡，使之適應(yīng)并能夠解釋更多現(xiàn)實(shí)的問(wèn)題。

綜上所述，非均衡實(shí)現(xiàn)過(guò)程為：在有價(jià)格信號(hào)和數(shù)量信號(hào)以及相應(yīng)的價(jià)格調(diào)節(jié)和數(shù)量調(diào)節(jié)的市場(chǎng)上，存在一個(gè)具有短期剛性的價(jià)格體系，經(jīng)濟(jì)行為人根據(jù)價(jià)格體系、預(yù)算約束和其他市場(chǎng)限制等，決定有效供給和有效需求，通常情況下，兩者并不相等，市場(chǎng)不出清，其原因包括：價(jià)格剛性、像價(jià)格信號(hào)的非唯一性等市場(chǎng)信息的不完全性、信息成本的存在、未來(lái)的不確定性等等。由于價(jià)格剛性，價(jià)格調(diào)節(jié)不完全有效，行為人不僅獲得價(jià)格信號(hào)，還獲得有關(guān)資源和銷(xiāo)售的數(shù)量信號(hào)，調(diào)節(jié)供求的依據(jù)是“短邊規(guī)則”即買(mǎi)賣(mài)雙方以供求的短邊達(dá)成交易，達(dá)到實(shí)際交換的“均衡”（實(shí)質(zhì)是非均衡的）狀態(tài)。在此基礎(chǔ)上，討論了宏觀的非均衡情況，凱恩斯失業(yè)均衡和古典失業(yè)均衡、抑制型通貨膨脹均衡、消費(fèi)品市場(chǎng)非均衡等等。

3 非均衡理論在中國(guó)的應(yīng)用啟示

從非均衡理論的發(fā)展歷程和基本思想看，其在現(xiàn)代混合經(jīng)濟(jì)社會(huì)特別是社會(huì)主義初級(jí)階段有廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域。

3.1 歷史已經(jīng)驗(yàn)證，在自由資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)常發(fā)生總量和結(jié)構(gòu)的失衡，以“過(guò)?！北憩F(xiàn)出來(lái)，而在集中計(jì)劃的社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)體制，比如在前蘇聯(lián)和過(guò)去的中國(guó)的完全計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，總量和結(jié)構(gòu)也失衡，經(jīng)常表現(xiàn)為“短缺”。在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌成功后，確切的說(shuō)，處于混合經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)于源自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的非均衡理論應(yīng)當(dāng)借鑒，用于研究中國(guó)市場(chǎng)，在檢驗(yàn)和總結(jié)社會(huì)主義實(shí)踐過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)，建立、完善和發(fā)展以公有制企業(yè)為主體、各種所有制形式共存的微觀基礎(chǔ)的社會(huì)主義非均衡模型，以阻礙和防止發(fā)生“過(guò)?！被颉岸倘薄薄轶w現(xiàn)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制特征，可將總供給分解為市場(chǎng)總供給和計(jì)劃總供給，這樣修正后，運(yùn)用非均衡理論分析我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，提出相應(yīng)的政策建議。

非均衡理論在中國(guó)轉(zhuǎn)軌時(shí)期起著重要的作用。比如在改革思路上“價(jià)格體系優(yōu)先”和“企業(yè)改革優(yōu)先”的討論，分析其邏輯起點(diǎn)可以歸結(jié)為均衡和非均衡的觀點(diǎn)。非均衡理論的觀點(diǎn)和方法在研究社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行規(guī)律必然有其用武之地。其理論會(huì)在改革開(kāi)放的實(shí)踐中得以深化和提高。

3.2 非均衡模型是比較全面和接近現(xiàn)實(shí)的，內(nèi)容包含了各個(gè)子區(qū)域，有“古典區(qū)域”有“凱恩斯區(qū)域”，又因?yàn)楦鞣N經(jīng)濟(jì)政策必在特定的區(qū)域內(nèi)才有效，所以就具體問(wèn)題必具體分析其所處的區(qū)域，提出的措施有針對(duì)性和目的性，選擇和評(píng)價(jià)有用的宏觀調(diào)控工具。比如就失業(yè)問(wèn)題而言，若在古典區(qū)域內(nèi)，就業(yè)水平只取決于實(shí)際工資，只有減少實(shí)際工資和工資指數(shù)化政策才可起到效果，減稅或增加公共支出只能增加超額需求，相反，若在凱恩斯區(qū)域，采取傳統(tǒng)的凱恩斯主義政策即可，若兩者兼而有之，就有機(jī)組合各政策實(shí)施。迄今沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的宏觀經(jīng)濟(jì)理論下，非均衡分析不愧為一個(gè)比較理想的分析框架。

3.3 非均衡模型可以用來(lái)研究經(jīng)濟(jì)的各個(gè)市場(chǎng)和各個(gè)領(lǐng)域：前者比如，金融市場(chǎng)，房地產(chǎn)市場(chǎng)，農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和勞動(dòng)力市場(chǎng)等等，研究它們價(jià)格形成機(jī)制和價(jià)格—數(shù)量預(yù)期的關(guān)系及相互作用和各自調(diào)節(jié)效果，提出相應(yīng)的政策措施；后者比如，就業(yè)問(wèn)題，各項(xiàng)配額問(wèn)題，指數(shù)化，國(guó)際收支，通貨膨脹和周期理論等等，推進(jìn)和發(fā)展宏觀經(jīng)濟(jì)理論和研究與應(yīng)用。

比如就失業(yè)問(wèn)題（勞動(dòng)力市場(chǎng)）來(lái)說(shuō)，可以揭示中國(guó)現(xiàn)在的失業(yè)“假象”，是存在超額的勞動(dòng)供給，還是存在地域、時(shí)間或結(jié)構(gòu)上的不搭配，產(chǎn)生非均衡的具體原因，怎樣去解決，是放開(kāi)戶(hù)籍制度，還是對(duì)失業(yè)者進(jìn)行培訓(xùn)或結(jié)構(gòu)上進(jìn)行調(diào)整來(lái)降低失業(yè)率？這均需要非均衡理論來(lái)分析和思考。

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作者簡(jiǎn)介：李兆凡（1952-），男，山東濟(jì)寧人，山東省濟(jì)寧衛(wèi)生學(xué)校，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理。