所謂建設(shè)工程的轉(zhuǎn)包是指承包人承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給第三人或者將其承包的全部工程肢解以后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給第三人承包的行為。其本質(zhì)屬性就是，承包人不履行原合同中全部的建設(shè)工程任務(wù)，在不退出原合同關(guān)系的前提下，由轉(zhuǎn)承包人與發(fā)包人間建立新的事實(shí)合同關(guān)系。

建設(shè)工程轉(zhuǎn)包與合同轉(zhuǎn)讓的界定

合同轉(zhuǎn)讓指的是合同法意義上的建設(shè)工程合同權(quán)利義務(wù)概括轉(zhuǎn)讓，即指建設(shè)工程合同的當(dāng)事人將其在建設(shè)工程合同中的權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓給第三人，由第三人概括地繼受這些債權(quán)債務(wù)的法律行為。建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓與建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包有許多相似之處：（1）轉(zhuǎn)包與轉(zhuǎn)讓均是將建設(shè)工程合同權(quán)利義務(wù)交由第三人完成；（2）轉(zhuǎn)包與轉(zhuǎn)讓的建設(shè)工程合同內(nèi)容上相同，基本不發(fā)生合同內(nèi)容上的變更；（3）轉(zhuǎn)包與轉(zhuǎn)讓均涉及三方法律關(guān)系，即發(fā)包人、承包人和第三人。

兩者雖有上述諸多相似之處，但又有著本質(zhì)的區(qū)別。具體表現(xiàn)為：（1）建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓，只要符合法律規(guī)定的條件，屬于合法行為，產(chǎn)生一定的法律效力，受法律保護(hù)。但是建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包行為則是我國(guó)法律所禁止的違法行為。（2）盡管兩者均涉及兩個(gè)法律關(guān)系，但兩者的內(nèi)部結(jié)構(gòu)是完全不同的。在建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓的情況下，原合同承包人退出合同關(guān)系，而由受讓人取代轉(zhuǎn)讓人在原合同關(guān)系中的地位，行使合同權(quán)利并承擔(dān)合同義務(wù)。但建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包的情況下，實(shí)際上存在兩個(gè)合同關(guān)系，一個(gè)是承包人與發(fā)包人的建設(shè)工程合同關(guān)系，一個(gè)是承包人與次承包人的轉(zhuǎn)包關(guān)系，三者之間各自發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（3）建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓須經(jīng)發(fā)包人同意，方能發(fā)生法律效力。而建設(shè)工程轉(zhuǎn)包，一般情況下是承包人與次承包人的隱蔽行為，未經(jīng)發(fā)包人同意。且依法律規(guī)定，即使經(jīng)發(fā)包人同意轉(zhuǎn)包行為也是無效。（4）建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓，原承包人對(duì)工程質(zhì)量不承擔(dān)賠償責(zé)任，因其已實(shí)際退出合同關(guān)系。而建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)包，則承包人與次承包人應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。因而，在對(duì)承包人將工程交由第三人完成的情況下，如何界定是轉(zhuǎn)包還是轉(zhuǎn)讓，應(yīng)緊緊圍繞轉(zhuǎn)包與轉(zhuǎn)讓的區(qū)別進(jìn)行分析認(rèn)定，如果承包人已實(shí)際退出合同關(guān)系，并不參與合同的履行與管理，也不參與結(jié)算支領(lǐng)工程款，亦不向第三人實(shí)際收取相應(yīng)的管理費(fèi)，且對(duì)工程質(zhì)量不承擔(dān)責(zé)任，則應(yīng)為合同轉(zhuǎn)讓，只要符合《合同法》關(guān)于合同轉(zhuǎn)讓的條件，應(yīng)為合法。如果承包人并不實(shí)際退出合同關(guān)系，仍以承包人的名義出現(xiàn)，僅工程的實(shí)際施工交由第三人完成，工程款結(jié)算及支領(lǐng)均為承包人，其在扣除相應(yīng)管理費(fèi)后再將相應(yīng)工程款支付給第三人，則應(yīng)認(rèn)定為轉(zhuǎn)包，是法律所禁止的。

實(shí)踐中，有觀點(diǎn)認(rèn)為建設(shè)工程領(lǐng)域不存在建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓的情形，只要建設(shè)工程合同簽訂后，將工程交由第三人完成的均為法律所禁止的轉(zhuǎn)包情形，一律無效，從而否認(rèn)建設(shè)工程轉(zhuǎn)讓情形的合法存在。筆者對(duì)此種觀點(diǎn)持否定態(tài)度，因?yàn)?，建設(shè)工程合同為《合同法》規(guī)定的有名合同，《合同法》并無禁止其轉(zhuǎn)讓的規(guī)定，一概否認(rèn)將合同權(quán)利義務(wù)交由第三人履行的合法轉(zhuǎn)讓情形的效力，未免有因噎廢食之嫌。但這里值得注意的是，對(duì)于建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓的效力，也不能一概的認(rèn)定有效，正是基于建設(shè)工程合同的特殊性所決定，即使建設(shè)工程合同轉(zhuǎn)讓符合了《合同法》規(guī)定的合法轉(zhuǎn)讓的條件，但如果建設(shè)工程合同是通過招投標(biāo)方式訂立的，因法律規(guī)定經(jīng)招投標(biāo)方式簽訂的建設(shè)工程合同，雙方當(dāng)事人不得對(duì)合同實(shí)質(zhì)性條款進(jìn)行變更，合同轉(zhuǎn)讓，合同權(quán)利義務(wù)人發(fā)生變動(dòng)，無疑是對(duì)合同的重大變更，從而會(huì)因違反法律的強(qiáng)制性規(guī)定而無效。

建設(shè)工程轉(zhuǎn)包與勞務(wù)分包的界定

所謂勞務(wù)分包，按照建設(shè)部頒布施行的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》的規(guī)定，是指施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人）將其承包工程中的勞務(wù)作業(yè)發(fā)包給勞務(wù)分包企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱勞務(wù)作業(yè)承包人）完成的活動(dòng)。由于轉(zhuǎn)包的對(duì)象是工程或分部分項(xiàng)的工程；而勞務(wù)分包僅指向工程中的勞務(wù)。轉(zhuǎn)包為法律所禁止；而勞務(wù)分包不為法律所禁止。轉(zhuǎn)包的雙方對(duì)因此造成的質(zhì)量或其它問題要對(duì)發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任；勞務(wù)分包雙方互相按合同承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并不共同向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，只要?jiǎng)趧?wù)作業(yè)承包人具備《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》規(guī)定的相應(yīng)的勞務(wù)作業(yè)承包資質(zhì)，勞務(wù)作業(yè)發(fā)包人將建設(shè)工程中的勞務(wù)作業(yè)任務(wù)發(fā)包給勞務(wù)作業(yè)承包人是合法有效的，不屬于工程轉(zhuǎn)包。

由于勞務(wù)分包是將簡(jiǎn)單勞動(dòng)從復(fù)雜勞務(wù)剝離出來單獨(dú)進(jìn)行承包施工的勞動(dòng)，因而實(shí)踐中應(yīng)圍繞這一實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)從以下幾個(gè)方面對(duì)勞務(wù)分包與轉(zhuǎn)包進(jìn)行界定。（1）勞務(wù)分包人承擔(dān)的只是建設(shè)工程中某一項(xiàng)或某幾項(xiàng)單體勞務(wù)作業(yè)，技術(shù)含量低，如模板作業(yè)、砌筑作業(yè)、鋼筋綁扎作業(yè)等。而工程轉(zhuǎn)承包人承擔(dān)的則是工程全部或部分工程的全部施工作業(yè)，涉及工程施工的各個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)專業(yè)。（2）勞務(wù)分包一般是按件或按時(shí)計(jì)酬，依據(jù)所完成的計(jì)件工作的數(shù)量結(jié)算勞務(wù)費(fèi)。而轉(zhuǎn)包一般則是采定額造價(jià)或包干價(jià)扣除相應(yīng)管理費(fèi)后計(jì)算價(jià)款。（3）勞務(wù)分包人僅對(duì)其完成的勞務(wù)工作成果對(duì)承包人承擔(dān)責(zé)任，且質(zhì)量一般由監(jiān)理或工地技術(shù)人員檢驗(yàn)，不合格則即時(shí)重做。而轉(zhuǎn)包情況下，轉(zhuǎn)承包人與承包人要對(duì)工程質(zhì)量向發(fā)包人承擔(dān)連帶責(zé)任，而工程質(zhì)量是否合格只有待竣工驗(yàn)收時(shí)方能知曉。（4）勞務(wù)分包的情況下，承包人雖一般不對(duì)勞務(wù)人員的具體工作進(jìn)行管理，但其從工程技術(shù)、工程進(jìn)度等方面對(duì)勞務(wù)作員人員還是要進(jìn)行統(tǒng)籌管理。而轉(zhuǎn)包的情況下，承包人實(shí)際已退出工程的具體施工，并不派駐工程技術(shù)人員對(duì)工程的施工進(jìn)行管理，而是由轉(zhuǎn)承包人自行完成工程的建設(shè)施工任務(wù)。

（作者單位：中國(guó)政法大學(xué)）