摘要：合同法中締約過(guò)失責(zé)任的認(rèn)定和適用范圍一直以來(lái)都是法學(xué)界比較重視的研究?jī)?nèi)容之一。本文在前人研究基礎(chǔ)上，對(duì)締約過(guò)失責(zé)任的概念和特征作一下概述，歸納認(rèn)定締約過(guò)失責(zé)任應(yīng)注意的問(wèn)題，總結(jié)締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍，提出一些新認(rèn)識(shí)，以更好的推動(dòng)締約過(guò)失責(zé)任在我國(guó)的適用。

關(guān)鍵詞：締約過(guò)失責(zé)任 認(rèn)定 適用范圍

一、前言

最早系統(tǒng)闡述締約上的過(guò)失責(zé)任的，是德國(guó)著名法學(xué)家耶林，他在其主編的《耶林法學(xué)年報(bào)》第四卷上發(fā)表的《締約上過(guò)失，契約無(wú)效與未臻完全時(shí)之損害賠償》一文中指出：“從事契約締結(jié)的人，是從契約交易外的消極義務(wù)范疇，進(jìn)入契約上的積極義務(wù)范疇。其因此而承擔(dān)的首要義務(wù)，系于締約時(shí)善盡必要的注意。法律所保護(hù)的，并非僅是一個(gè)業(yè)已存在的契約關(guān)系，正在發(fā)生的契約關(guān)系亦應(yīng)包括在內(nèi)，否則，契約交易將暴露于外，不受保護(hù)，契約一方當(dāng)事人不免成為他方疏忽或不注意的犧牲品。契約的締結(jié)產(chǎn)生了一種履行義務(wù)，若此種效力因法律上的障礙而被排除時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生一種損害賠償義務(wù)。因此，所謂契約無(wú)效者，僅指不發(fā)生履行效力，非謂不發(fā)生任何效力。簡(jiǎn)言之，當(dāng)事人因自己的過(guò)失致使契約不成立者，對(duì)信其契約為有效成立的相對(duì)人，應(yīng)賠償基于此信賴(lài)而產(chǎn)生的損害?！雹?/p>

耶林的觀點(diǎn)對(duì)合同法理論產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，這一概念的提出，打破了傳統(tǒng)的合同責(zé)任體系，給違約責(zé)任帶來(lái)了巨大的沖擊。隨著社會(huì)的不斷進(jìn)步和法學(xué)理論的不斷發(fā)展，締約過(guò)失責(zé)任已經(jīng)形成一個(gè)完整的體系，并逐步被各國(guó)法學(xué)界所接受，成為民法體系中不可或缺的一部分，在實(shí)踐中起著十分重要的作用。

二、締約過(guò)失責(zé)任概述

締約過(guò)失責(zé)任有狹義和廣義之分。狹義的締約過(guò)失責(zé)任，指在合同訂立過(guò)程中，合同生效之前，一方因違背其依誠(chéng)信原則導(dǎo)致訂約相對(duì)人信賴(lài)?yán)鎿p失所承擔(dān)的民事責(zé)任。廣義的締約過(guò)失責(zé)任，不僅指是合同訂立時(shí)所產(chǎn)生的責(zé)任，還包括合同無(wú)效能及被撤銷(xiāo)的民事責(zé)任。筆者同意廣義締約過(guò)失責(zé)任的說(shuō)法。締約過(guò)失責(zé)任具有如下法律特征：

其一，締約過(guò)失責(zé)任是在訂立合同過(guò)程中所產(chǎn)生的法律責(zé)任。締約過(guò)失責(zé)任是在合同訂立過(guò)程中所產(chǎn)生的民事責(zé)任，即當(dāng)事人在合同訂立過(guò)程中違反誠(chéng)實(shí)信用原則，違反先契約義務(wù)而給相對(duì)人造成損失而產(chǎn)生的法律責(zé)任。因此，該責(zé)任必然發(fā)生在合同生效之前。如果合同已生效，當(dāng)事人違反合同約定，依法應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果合同已履行完畢，當(dāng)事人違反后合同義務(wù)，侵犯合同相對(duì)人的人身權(quán)或財(cái)產(chǎn)權(quán)，則依據(jù)其它相關(guān)法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。因此，締約過(guò)失責(zé)任必須產(chǎn)生于合同訂立階段。值得注意的是，合同已成立但之后被依法確認(rèn)無(wú)效或者被撤銷(xiāo)的合同，也適用締約過(guò)失責(zé)任。

其二，締約過(guò)失責(zé)任的存在基礎(chǔ)是誠(chéng)實(shí)信用原則?！逗贤ā返?2條的規(guī)定說(shuō)明，誠(chéng)實(shí)信用原則是締約過(guò)失責(zé)任存在的基礎(chǔ)，在誠(chéng)實(shí)信用原則下而產(chǎn)生的先合同義務(wù)，又稱(chēng)先契約義務(wù)。先契約義務(wù)是在締約過(guò)程中根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則而應(yīng)負(fù)的通知、協(xié)助、保護(hù)及保密義務(wù)。締約過(guò)失責(zé)任是當(dāng)事人違反先契約義務(wù)，給相對(duì)人造成人身或財(cái)產(chǎn)損害。

其三，締約過(guò)失責(zé)任是一種損害賠償責(zé)任。當(dāng)事人在合同訂立過(guò)程中，違反誠(chéng)實(shí)信用原則，因其過(guò)失而給相對(duì)人造成損害依法應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。換句話(huà)說(shuō)，承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任的核心要件之一是相對(duì)人受有損失。因此，締約過(guò)失責(zé)任是一種損害賠償責(zé)任，與違約責(zé)任有著本質(zhì)的區(qū)別。通常情況，這里的損害主要是指信賴(lài)?yán)娴膿p失，信賴(lài)?yán)嬗纸邢麡O利益，即受害人現(xiàn)有財(cái)產(chǎn)的減少，包括為簽約或者準(zhǔn)備履約而支出的費(fèi)用等。賠償范圍限于因信賴(lài)合同成立所遭受的損失，其目的是恢復(fù)到合同訂立前的財(cái)產(chǎn)狀況。

其四，適用過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則。承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任，采取過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則，即違反先契約義務(wù)的一方當(dāng)事人具有主觀過(guò)錯(cuò)，有過(guò)錯(cuò)有責(zé)任，無(wú)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。

三、締約過(guò)失責(zé)任的認(rèn)定

通過(guò)對(duì)締約過(guò)失責(zé)任概念和特征的論述，我們可以看出，正確認(rèn)識(shí)締約過(guò)失責(zé)任，必須注意一下幾個(gè)方面：

（一） 締約過(guò)失責(zé)任發(fā)生于合同訂立階段

締約過(guò)失責(zé)任是在締約過(guò)程中，因一方過(guò)錯(cuò)而給相對(duì)人造成人身或者財(cái)產(chǎn)損害，只有合同在尚未生效，或者雖然成立但因?yàn)椴环戏ǘǖ纳б淮_認(rèn)為無(wú)效或被撤銷(xiāo)時(shí)，締約人才應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。如果合同已經(jīng)生效，在合同履行階段，因一方當(dāng)事人的過(guò)錯(cuò)而致他方當(dāng)事人損害，不適用締約過(guò)失責(zé)任。法律作出這樣的規(guī)定，目的是促進(jìn)當(dāng)事人履行誠(chéng)實(shí)信用、積極履行先合同義務(wù)，同時(shí)維護(hù)相對(duì)人的信賴(lài)?yán)?。目前，?duì)于締約過(guò)失責(zé)任開(kāi)始于什么階段，理論界存在較大的爭(zhēng)議，但大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為締約過(guò)失責(zé)任產(chǎn)生于要約生效之時(shí)，如有的學(xué)者認(rèn)為締約過(guò)失責(zé)任的產(chǎn)生是由于先合同義務(wù)的違反，而“先合同義務(wù)從要約產(chǎn)生比較適宜，因?yàn)橐s生效前，要約人可以依法撤回要約，要約對(duì)要約人不產(chǎn)生法律約束力；而要約生效后便具有法律效力，在要約有效期內(nèi)要約人不得擅自撤消要約，只有在這種情況下，受要約人基于一定情勢(shì)信賴(lài)要約是不可撤消的，并為履行合同做準(zhǔn)備?！薄跋群贤x務(wù)自要約生效開(kāi)始產(chǎn)生，比較適宜?！雹?/p>

（二） 締約一方違反先合同義務(wù)

先合同義務(wù)是締約當(dāng)事人為簽訂合同而互相接觸磋商所應(yīng)承擔(dān)的注意義務(wù)，而非合同有效成立而產(chǎn)生的給付義務(wù)。這種義務(wù)包括互相協(xié)助、互相照顧、互相保護(hù)、互相通知、誠(chéng)實(shí)信用等義務(wù)，該義務(wù)是依法產(chǎn)生的，屬于法定義務(wù)范疇。如締約過(guò)程中負(fù)有告知對(duì)方必要信息的義務(wù)，如告知談判時(shí)間或地點(diǎn)的變動(dòng)，以免浪費(fèi)交通費(fèi)用。由于合同的訂立是一個(gè)逐漸發(fā)展的過(guò)程，兩個(gè)沒(méi)有任何特殊關(guān)系的民事主體變成兩個(gè)具有特殊關(guān)系的合同主體，需要一個(gè)逐步接觸和了解的過(guò)程。在此過(guò)程中，隨接觸，信用關(guān)系增強(qiáng)，合同成立前的一些義務(wù)隨之產(chǎn)生。先合同義務(wù)一般自要約生效開(kāi)始產(chǎn)生，終至于合同生效。

（三） 違反先合同義務(wù)一方有過(guò)錯(cuò)

締約過(guò)失責(zé)任是一種過(guò)錯(cuò)責(zé)任，即責(zé)任方因其過(guò)錯(cuò)給締約相對(duì)人造成損失。責(zé)任方的過(guò)錯(cuò)表現(xiàn)在違背誠(chéng)實(shí)信用原則，違反先合同義務(wù)，因其故意或過(guò)失而給相對(duì)人造成人身或財(cái)產(chǎn)損害。因此，締約過(guò)失責(zé)任采取過(guò)錯(cuò)歸責(zé)原則。

（四） 對(duì)方當(dāng)事人受有損失

締約過(guò)失責(zé)任是一種民事賠償責(zé)任，換句話(huà)說(shuō)，締約相對(duì)人必須有實(shí)際損失的存在。這種損失的性質(zhì)是信賴(lài)?yán)娴膿p失，非履行利益的損失。信賴(lài)?yán)婕瓷埔猱?dāng)事人相信合同能夠訂立和履行，但因合同未成立或未生效等而導(dǎo)致一定的損失。對(duì)信賴(lài)?yán)尜r償?shù)慕Y(jié)果，是使當(dāng)事人恢復(fù)到未曾有合同磋商之前的狀態(tài)。而對(duì)履行利益賠償?shù)慕Y(jié)果，是使當(dāng)事人達(dá)到合同完全履行時(shí)的狀態(tài)。對(duì)信賴(lài)?yán)娴膿p失的范圍，法律沒(méi)有明確規(guī)定，主要包括因訂立合同而支出的各項(xiàng)費(fèi)用、準(zhǔn)備履行合同支出費(fèi)用等。有不少學(xué)者認(rèn)為，“締約損失還應(yīng)包括間接損失，或稱(chēng)機(jī)會(huì)損失，即喪失與第三人另行訂立合同而產(chǎn)生的機(jī)會(huì)損失。”③本人認(rèn)為，機(jī)會(huì)損失是否賠償不能一概而論，如果受害人能夠有充分的證據(jù)予以證明，并計(jì)算合理且有根據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以賠償。

（五） 違反先合同義務(wù)與該損失之間有因果關(guān)系

違反先合同義務(wù)與該損失之間有因果關(guān)系，即因責(zé)任人的過(guò)錯(cuò)行為導(dǎo)致受害人損害。如果受害人雖有損害，但并非締約當(dāng)事人所造成，依法不承擔(dān)賠償責(zé)任。

四、締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍

（一）關(guān)于合同不成立時(shí)的締約過(guò)失責(zé)任

1、假借訂立合同，惡意進(jìn)行磋商。我國(guó)《合同法》第42條第1項(xiàng)規(guī)定，一方當(dāng)事人假借訂立合同，以損害對(duì)方利益為目的，惡意進(jìn)行磋商，以限制、妨礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，套取他人經(jīng)營(yíng)信息，或者以拖延時(shí)間等方式使對(duì)方失去了訂立合同的機(jī)會(huì)，使對(duì)方利益遭受損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。該種情形主要是當(dāng)事人與相對(duì)人協(xié)商、談判等等行為，從開(kāi)始就沒(méi)有打算與相對(duì)人訂立合同，而是別有所圖。例如，一軟件設(shè)計(jì)師并沒(méi)有將其設(shè)計(jì)的一專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓給公司的意圖，卻假裝與公司協(xié)商專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的相關(guān)事宜，且與公司討論起草合同的相關(guān)內(nèi)容，但做最并未與該公司簽訂合同，致使公司失去了與其他人簽訂合同的機(jī)會(huì)，從而產(chǎn)生一定的損失，對(duì)于這種情況，該公司有權(quán)根據(jù)《合同法》第42條第1項(xiàng)規(guī)定要求該軟件設(shè)計(jì)師承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

2、故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況。締約過(guò)失責(zé)任的價(jià)值基礎(chǔ)是誠(chéng)實(shí)信用原則，當(dāng)事人對(duì)于合同的訂立、履行等等必須堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)信原則。因此在合同訂立階段就應(yīng)堅(jiān)持這一原則，不得故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或提供虛假情況。否則，因此而給對(duì)方造成損害，依法應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

3、泄露或不正當(dāng)使用訂約中知悉的商業(yè)秘密。當(dāng)事人的商業(yè)秘密依法受法律保護(hù)。在訂立合同階段，當(dāng)事人為了訂立合同的需要，可能接觸、了解對(duì)方的某些商業(yè)秘密。無(wú)論合同是否成立，知悉該商業(yè)秘密的當(dāng)事人依法承擔(dān)保密的義務(wù)，不得泄露或不正當(dāng)使用訂約中知悉的商業(yè)秘密。泄露或不正當(dāng)使用訂約中知悉的商業(yè)秘密，即違反了《合同法》的規(guī)定，也違反了《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》有關(guān)規(guī)定，依法屬于侵權(quán)行為，侵權(quán)人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

4、違法終止要約。要約是受拘束的意思表示。要約的目的是訂立合同，故要約生效，要約人負(fù)有與受要約人訂立合同的義務(wù)，受要約人一旦承諾，合同即可成立。要約人在要約有效存在續(xù)期內(nèi)不得終止要約，否則，受要約人在要約有效期間內(nèi)已經(jīng)做好必要準(zhǔn)備的，支出的財(cái)產(chǎn)費(fèi)用或者其他損失，應(yīng)由要約人賠償。這種賠償，也是承擔(dān)締約責(zé)任的一種方式。

5、其它違背誠(chéng)信原則的行為。由于違背誠(chéng)實(shí)信用原則并給相對(duì)人造成損害的情形可能多種多樣，法律很難窮盡，因此為避免掛一漏萬(wàn)，除上述明確列舉的行為外，還有其它違法行為?！逗贤ń忉?zhuān)ǘ返?條規(guī)定：“依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定經(jīng)批準(zhǔn)或者登記才能生效的合同成立后，有義務(wù)辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者申請(qǐng)登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人未按照法律規(guī)定或者合同約定辦理申請(qǐng)批準(zhǔn)或者未申請(qǐng)登記的，屬于合同法第42條第（三）項(xiàng)規(guī)定的'其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為'，人民法院可以根據(jù)案件的具體情況和相對(duì)人的請(qǐng)求，判決相對(duì)人自己辦理有關(guān)手續(xù)；對(duì)方當(dāng)事人對(duì)由此產(chǎn)生的費(fèi)用和給相對(duì)人造成的實(shí)際損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任?！?/p>

（二）關(guān)于合同效力缺失時(shí)的締約過(guò)失責(zé)任

1、合同被撤銷(xiāo)和合同無(wú)效

多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，合同依法被撤銷(xiāo)或被確認(rèn)無(wú)效，依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的性質(zhì)亦屬于締約過(guò)失責(zé)任。《合同法》合同依法被撤銷(xiāo)或被確認(rèn)無(wú)效的法律后果作出了明確規(guī)定，但該規(guī)定僅僅是對(duì)處理方式的規(guī)定，但就責(zé)任的性質(zhì)而言應(yīng)屬于締約過(guò)失責(zé)任的范疇。

2、 效力待定合同未獲追認(rèn)

“未獲追認(rèn)”主要包括三種情況：一是限制民事行為能力人簽訂的合同未被法定代理人追認(rèn)；二是無(wú)權(quán)代理人的無(wú)權(quán)代理行為未獲被代理人追認(rèn)；三是無(wú)權(quán)處分人處分他人財(cái)產(chǎn)未獲權(quán)利人追認(rèn)。這三種情況下簽訂的合同在未獲追認(rèn)以前都是不生效的，不能適用違約責(zé)任的理論進(jìn)行解釋。因此，在這三種情況下訂立的合同，如果對(duì)方為善意相對(duì)人，那么可以將其納入締約過(guò)失責(zé)任的適用范圍。

五、結(jié)束語(yǔ)

目前，世界上大多數(shù)國(guó)家已以立法的形式了確認(rèn)了締約上過(guò)失責(zé)任制度的存在，我國(guó)《合同法》對(duì)締約過(guò)失責(zé)任也作出了明確的規(guī)定，這一規(guī)定填補(bǔ)了我國(guó)民法體系中關(guān)于締約過(guò)失責(zé)任制度的空白，成為民法體系中不可或缺的一個(gè)重要組成部分，對(duì)于保護(hù)合同訂立階段當(dāng)事人的合法權(quán)益，完善民法體系，具有十分重要的意義。

（作者單位：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)）

注釋?zhuān)?/p>

① 王澤鑒著.民法學(xué)說(shuō)與判例研究第1冊(cè)）[M].中國(guó)政法大學(xué)版社，1998.88-89.

② 焦富民.對(duì)締約過(guò)失責(zé)任的新思考[J].甘肅政法學(xué)院報(bào)，2003.

③ 劉穎.淺談締約過(guò)失責(zé)任的構(gòu)成要件及賠償范圍.人民法院頻道，光明網(wǎng).

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