在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的「冬天」，企業(yè)應(yīng)練好「內(nèi)功」，做好企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控，完善內(nèi)部管理，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)，爲(wèi)今後的經(jīng)營(yíng)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

伴隨著宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，不少企業(yè)面臨發(fā)展瓶頸，企業(yè)家在爲(wèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)憂(yōu)慮而投入大量時(shí)間、精力、物力的同時(shí)，卻容易忽視企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)控制，致使因「後院起火」而更加焦頭爛額。

面對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和形勢(shì)的變化，如何重視和規(guī)範(fàn)此階段的法律風(fēng)險(xiǎn)，本文擬從某真實(shí)案例入手，作簡(jiǎn)要分析。

案情簡(jiǎn)述

2011年8月，某從事服務(wù)業(yè)的臺(tái)資企業(yè)家A先生，來(lái)到本律所辦公室，講述了他最近面臨的困境：A先生於2004年到中國(guó)大陸投資，經(jīng)過(guò)數(shù)年的苦心經(jīng)營(yíng)，企業(yè)已經(jīng)步入發(fā)展軌道，已經(jīng)在上海地區(qū)開(kāi)設(shè)數(shù)家門(mén)店，員工亦有幾十名，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)還算不錯(cuò)。但因宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，最近經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)開(kāi)始大幅下滑，爲(wèi)此，他不得已擬將其經(jīng)營(yíng)的其中一家門(mén)店予以轉(zhuǎn)讓?zhuān)垣@取現(xiàn)金流，且已和收購(gòu)方達(dá)成了初步意向。但就在轉(zhuǎn)讓過(guò)程當(dāng)中，因該店使用的字號(hào)、標(biāo)識(shí)涉嫌侵犯他人商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)而捲入法律糾紛，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓進(jìn)程暫時(shí)擱淺，同時(shí)，數(shù)名員工提起勞動(dòng)仲裁，要求支付近年的加班費(fèi)等待遇。更糟糕的是，客戶(hù)開(kāi)始拖欠貨款、供應(yīng)商催討到期貨款，且發(fā)現(xiàn)員工有利用公司資源私下與客戶(hù)交易等。面對(duì)諸多法律風(fēng)險(xiǎn)與狀況，A先生可謂焦頭爛額。

針對(duì)此狀況，本律師接受委託，對(duì)A先生企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面梳理，在出具風(fēng)險(xiǎn)診斷報(bào)告的同時(shí)，從知識(shí)産權(quán)、勞動(dòng)關(guān)係、合同管理、員工管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、貨款糾紛處理等法律風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題等方面著手，採(cǎi)取調(diào)解、訴訟、談判協(xié)調(diào)等諸多方式，歷時(shí)數(shù)月，方將A先生遭遇的上述問(wèn)題予以初步解決，幫助A先生企業(yè)重新步入正常經(jīng)營(yíng)軌道。經(jīng)過(guò)此番周折和遭遇，A先生感嘆在企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，忽視法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和管理，未防微杜漸，沒(méi)有及時(shí)診斷和採(cǎi)取措施，是個(gè)重大的失誤。

律師分析和建議

針對(duì)諸多已發(fā)展到一定階段的企業(yè)所遭遇的實(shí)際狀況，結(jié)合實(shí)踐處理經(jīng)驗(yàn)，我們總結(jié)和分析以下法律風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)關(guān)注和防範(fàn)：

1.知識(shí)産權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。知識(shí)産權(quán)，主要包括商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等範(fàn)圍，在臺(tái)灣地區(qū)又稱(chēng)智慧財(cái)産權(quán)。近年來(lái)，隨著大陸政策的大力扶持和重視，知識(shí)産權(quán)的保護(hù)和重視狀況有了重大提高，但諸多企業(yè)仍停留在初級(jí)階段的權(quán)利意識(shí)範(fàn)疇，對(duì)企業(yè)初級(jí)階段的不規(guī)範(fàn)行爲(wèi)，諸如侵犯他人商標(biāo)標(biāo)識(shí)、著作權(quán)、商號(hào)等行爲(wèi)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。企業(yè)發(fā)展到一定階段後，影響擴(kuò)大，不規(guī)範(fàn)、不合法行爲(wèi)較初級(jí)階段更易引起知識(shí)産權(quán)權(quán)利人的關(guān)注，被追索侵權(quán)責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)逐步擴(kuò)大。

2.合同管理風(fēng)險(xiǎn)管控。企業(yè)在初級(jí)發(fā)展階段時(shí)，較多地關(guān)注業(yè)績(jī)的獲得和發(fā)展，且因合同內(nèi)容和管理流程相對(duì)簡(jiǎn)單，在初級(jí)階段風(fēng)險(xiǎn)尚不會(huì)完全體現(xiàn)，對(duì)合同簽訂和管理流程的管控會(huì)較少關(guān)注。但企業(yè)發(fā)展到一定程度後，如合同管理滯後，不適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，就會(huì)出現(xiàn)諸如A先生企業(yè)遭遇的簽訂不利內(nèi)容合同、合同文本缺失、簽訂合同缺乏授權(quán)流程管理、具體履行狀況不明、簽訂內(nèi)容和執(zhí)行狀況不配套等諸多風(fēng)險(xiǎn)。

3.勞動(dòng)關(guān)係風(fēng)險(xiǎn)管控。勞動(dòng)關(guān)係領(lǐng)域因爲(wèi)法律、法規(guī)、政策的龐雜，加之各地區(qū)政府部門(mén)及司法機(jī)關(guān)操作規(guī)範(fàn)各具特點(diǎn)，且涉及人員較多，在風(fēng)險(xiǎn)管理上具有較強(qiáng)的特殊性和專(zhuān)業(yè)性。企業(yè)在初級(jí)階段時(shí)，因人員相對(duì)較少，對(duì)員工的管理多傾向於人性化管理，糾紛也較少。但在企業(yè)發(fā)展到一定階段後，員工增加，原來(lái)的管理模式未及時(shí)轉(zhuǎn)型，管理制度不健全，管理方法未跟上法律法規(guī)政策的變化，企業(yè)就會(huì)面臨較大的勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn)，諸如勞動(dòng)合同未簽訂導(dǎo)致的雙倍工資風(fēng)險(xiǎn)、考勤管理缺失、工時(shí)制度缺失導(dǎo)致的加班工資差額風(fēng)險(xiǎn)、工資發(fā)放形式及工資條不規(guī)範(fàn)帶來(lái)的工資及薪酬待遇差額支付風(fēng)險(xiǎn)、管理制度缺失及缺乏合法執(zhí)行力帶來(lái)的無(wú)法正常管理員工風(fēng)險(xiǎn)、解除終止勞動(dòng)關(guān)係程序和依據(jù)不規(guī)範(fàn)導(dǎo)致的非法解除員工支付雙倍賠償金風(fēng)險(xiǎn)等。

4.貨款、應(yīng)收賬款糾紛風(fēng)險(xiǎn)管控。企業(yè)在初級(jí)階段，客戶(hù)數(shù)量相對(duì)較少，且比較熟悉，容易溝通，對(duì)貨款和應(yīng)收賬款的控制相對(duì)會(huì)容易處理。但發(fā)展到一定階段後，由於客戶(hù)數(shù)量的增加等因素，如果未建立應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理流程，未對(duì)貨款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)防，未正確樹(shù)立合同及證據(jù)配套的風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)意識(shí)、未健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，就極可能面臨賬款因過(guò)訴訟時(shí)效無(wú)法收回、客戶(hù)人去樓空無(wú)法追溯、訴訟缺乏證據(jù)，遭遇敗訴或者無(wú)法執(zhí)行到位等風(fēng)險(xiǎn)。

鑒於篇幅所限，無(wú)法對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控一一贅述，但希望本文能在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的「冬天」，引起大家對(duì)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)注，練好「內(nèi)功」，完善內(nèi)部管理，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)，爲(wèi)以後的經(jīng)營(yíng)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

謝宗明

上海御宗律師事務(wù)所 首席顧問(wèn)

研究?jī)砂督?jīng)貿(mào)法律、稅務(wù)、商務(wù)考察投資，經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)式律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所；現(xiàn)受聘擔(dān)任大陸地區(qū)逾550家臺(tái)資企業(yè)常年法律顧問(wèn)。本刊法律顧問(wèn)。

陳移輝

上海御宗律師事務(wù)所 律師

專(zhuān)注于企業(yè)投資併購(gòu)、知識(shí)産權(quán)、勞動(dòng)關(guān)係、風(fēng)險(xiǎn)控制管理等領(lǐng)域，在執(zhí)業(yè)期間處理了上述領(lǐng)域的大量案件和項(xiàng)目，積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。