在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的「冬天」,企業(yè)應(yīng)練好「內(nèi)功」,做好企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控,完善內(nèi)部管理,降低潛在風(fēng)險(xiǎn),爲(wèi)今後的經(jīng)營(yíng)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
伴隨著宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化,不少企業(yè)面臨發(fā)展瓶頸,企業(yè)家在爲(wèi)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)憂(yōu)慮而投入大量時(shí)間、精力、物力的同時(shí),卻容易忽視企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險(xiǎn)控制,致使因「後院起火」而更加焦頭爛額。
面對(duì)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和形勢(shì)的變化,如何重視和規(guī)範(fàn)此階段的法律風(fēng)險(xiǎn),本文擬從某真實(shí)案例入手,作簡(jiǎn)要分析。
案情簡(jiǎn)述
2011年8月,某從事服務(wù)業(yè)的臺(tái)資企業(yè)家A先生,來(lái)到本律所辦公室,講述了他最近面臨的困境:A先生於2004年到中國(guó)大陸投資,經(jīng)過(guò)數(shù)年的苦心經(jīng)營(yíng),企業(yè)已經(jīng)步入發(fā)展軌道,已經(jīng)在上海地區(qū)開(kāi)設(shè)數(shù)家門(mén)店,員工亦有幾十名,經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)還算不錯(cuò)。但因宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化,最近經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)開(kāi)始大幅下滑,爲(wèi)此,他不得已擬將其經(jīng)營(yíng)的其中一家門(mén)店予以轉(zhuǎn)讓?zhuān)垣@取現(xiàn)金流,且已和收購(gòu)方達(dá)成了初步意向。但就在轉(zhuǎn)讓過(guò)程當(dāng)中,因該店使用的字號(hào)、標(biāo)識(shí)涉嫌侵犯他人商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)而捲入法律糾紛,導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓進(jìn)程暫時(shí)擱淺,同時(shí),數(shù)名員工提起勞動(dòng)仲裁,要求支付近年的加班費(fèi)等待遇。更糟糕的是,客戶(hù)開(kāi)始拖欠貨款、供應(yīng)商催討到期貨款,且發(fā)現(xiàn)員工有利用公司資源私下與客戶(hù)交易等。面對(duì)諸多法律風(fēng)險(xiǎn)與狀況,A先生可謂焦頭爛額。
針對(duì)此狀況,本律師接受委託,對(duì)A先生企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行全面梳理,在出具風(fēng)險(xiǎn)診斷報(bào)告的同時(shí),從知識(shí)産權(quán)、勞動(dòng)關(guān)係、合同管理、員工管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、貨款糾紛處理等法律風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題等方面著手,採(cǎi)取調(diào)解、訴訟、談判協(xié)調(diào)等諸多方式,歷時(shí)數(shù)月,方將A先生遭遇的上述問(wèn)題予以初步解決,幫助A先生企業(yè)重新步入正常經(jīng)營(yíng)軌道。經(jīng)過(guò)此番周折和遭遇,A先生感嘆在企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,忽視法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和管理,未防微杜漸,沒(méi)有及時(shí)診斷和採(cǎi)取措施,是個(gè)重大的失誤。
律師分析和建議
針對(duì)諸多已發(fā)展到一定階段的企業(yè)所遭遇的實(shí)際狀況,結(jié)合實(shí)踐處理經(jīng)驗(yàn),我們總結(jié)和分析以下法律風(fēng)險(xiǎn)需重點(diǎn)關(guān)注和防範(fàn):
1.知識(shí)産權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管控。知識(shí)産權(quán),主要包括商標(biāo)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等範(fàn)圍,在臺(tái)灣地區(qū)又稱(chēng)智慧財(cái)産權(quán)。近年來(lái),隨著大陸政策的大力扶持和重視,知識(shí)産權(quán)的保護(hù)和重視狀況有了重大提高,但諸多企業(yè)仍停留在初級(jí)階段的權(quán)利意識(shí)範(fàn)疇,對(duì)企業(yè)初級(jí)階段的不規(guī)範(fàn)行爲(wèi),諸如侵犯他人商標(biāo)標(biāo)識(shí)、著作權(quán)、商號(hào)等行爲(wèi)未及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正。企業(yè)發(fā)展到一定階段後,影響擴(kuò)大,不規(guī)範(fàn)、不合法行爲(wèi)較初級(jí)階段更易引起知識(shí)産權(quán)權(quán)利人的關(guān)注,被追索侵權(quán)責(zé)任的潛在風(fēng)險(xiǎn)逐步擴(kuò)大。
2.合同管理風(fēng)險(xiǎn)管控。企業(yè)在初級(jí)發(fā)展階段時(shí),較多地關(guān)注業(yè)績(jī)的獲得和發(fā)展,且因合同內(nèi)容和管理流程相對(duì)簡(jiǎn)單,在初級(jí)階段風(fēng)險(xiǎn)尚不會(huì)完全體現(xiàn),對(duì)合同簽訂和管理流程的管控會(huì)較少關(guān)注。但企業(yè)發(fā)展到一定程度後,如合同管理滯後,不適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r,就會(huì)出現(xiàn)諸如A先生企業(yè)遭遇的簽訂不利內(nèi)容合同、合同文本缺失、簽訂合同缺乏授權(quán)流程管理、具體履行狀況不明、簽訂內(nèi)容和執(zhí)行狀況不配套等諸多風(fēng)險(xiǎn)。
3.勞動(dòng)關(guān)係風(fēng)險(xiǎn)管控。勞動(dòng)關(guān)係領(lǐng)域因爲(wèi)法律、法規(guī)、政策的龐雜,加之各地區(qū)政府部門(mén)及司法機(jī)關(guān)操作規(guī)範(fàn)各具特點(diǎn),且涉及人員較多,在風(fēng)險(xiǎn)管理上具有較強(qiáng)的特殊性和專(zhuān)業(yè)性。企業(yè)在初級(jí)階段時(shí),因人員相對(duì)較少,對(duì)員工的管理多傾向於人性化管理,糾紛也較少。但在企業(yè)發(fā)展到一定階段後,員工增加,原來(lái)的管理模式未及時(shí)轉(zhuǎn)型,管理制度不健全,管理方法未跟上法律法規(guī)政策的變化,企業(yè)就會(huì)面臨較大的勞動(dòng)糾紛風(fēng)險(xiǎn),諸如勞動(dòng)合同未簽訂導(dǎo)致的雙倍工資風(fēng)險(xiǎn)、考勤管理缺失、工時(shí)制度缺失導(dǎo)致的加班工資差額風(fēng)險(xiǎn)、工資發(fā)放形式及工資條不規(guī)範(fàn)帶來(lái)的工資及薪酬待遇差額支付風(fēng)險(xiǎn)、管理制度缺失及缺乏合法執(zhí)行力帶來(lái)的無(wú)法正常管理員工風(fēng)險(xiǎn)、解除終止勞動(dòng)關(guān)係程序和依據(jù)不規(guī)範(fàn)導(dǎo)致的非法解除員工支付雙倍賠償金風(fēng)險(xiǎn)等。
4.貨款、應(yīng)收賬款糾紛風(fēng)險(xiǎn)管控。企業(yè)在初級(jí)階段,客戶(hù)數(shù)量相對(duì)較少,且比較熟悉,容易溝通,對(duì)貨款和應(yīng)收賬款的控制相對(duì)會(huì)容易處理。但發(fā)展到一定階段後,由於客戶(hù)數(shù)量的增加等因素,如果未建立應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理流程,未對(duì)貨款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和預(yù)防,未正確樹(shù)立合同及證據(jù)配套的風(fēng)險(xiǎn)防範(fàn)意識(shí)、未健全操作風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制,就極可能面臨賬款因過(guò)訴訟時(shí)效無(wú)法收回、客戶(hù)人去樓空無(wú)法追溯、訴訟缺乏證據(jù),遭遇敗訴或者無(wú)法執(zhí)行到位等風(fēng)險(xiǎn)。
鑒於篇幅所限,無(wú)法對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控一一贅述,但希望本文能在宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化的「冬天」,引起大家對(duì)企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管控的關(guān)注,練好「內(nèi)功」,完善內(nèi)部管理,降低潛在風(fēng)險(xiǎn),爲(wèi)以後的經(jīng)營(yíng)發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
謝宗明
上海御宗律師事務(wù)所 首席顧問(wèn)
研究?jī)砂督?jīng)貿(mào)法律、稅務(wù)、商務(wù)考察投資,經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)式律師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所;現(xiàn)受聘擔(dān)任大陸地區(qū)逾550家臺(tái)資企業(yè)常年法律顧問(wèn)。本刊法律顧問(wèn)。
陳移輝
上海御宗律師事務(wù)所 律師
專(zhuān)注于企業(yè)投資併購(gòu)、知識(shí)産權(quán)、勞動(dòng)關(guān)係、風(fēng)險(xiǎn)控制管理等領(lǐng)域,在執(zhí)業(yè)期間處理了上述領(lǐng)域的大量案件和項(xiàng)目,積累了豐富的辦案經(jīng)驗(yàn)。