在宏觀經(jīng)濟形勢變化的「冬天」，企業(yè)應(yīng)練好「內(nèi)功」，做好企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管控，完善內(nèi)部管理，降低潛在風(fēng)險，爲(wèi)今後的經(jīng)營發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

伴隨著宏觀經(jīng)濟形勢的變化，不少企業(yè)面臨發(fā)展瓶頸，企業(yè)家在爲(wèi)經(jīng)營業(yè)績憂慮而投入大量時間、精力、物力的同時，卻容易忽視企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險控制，致使因「後院起火」而更加焦頭爛額。

面對經(jīng)營環(huán)境和形勢的變化，如何重視和規(guī)範(fàn)此階段的法律風(fēng)險，本文擬從某真實案例入手，作簡要分析。

案情簡述

2011年8月，某從事服務(wù)業(yè)的臺資企業(yè)家A先生，來到本律所辦公室，講述了他最近面臨的困境：A先生於2004年到中國大陸投資，經(jīng)過數(shù)年的苦心經(jīng)營，企業(yè)已經(jīng)步入發(fā)展軌道，已經(jīng)在上海地區(qū)開設(shè)數(shù)家門店，員工亦有幾十名，經(jīng)營業(yè)績還算不錯。但因宏觀經(jīng)濟形勢的變化，最近經(jīng)營業(yè)績開始大幅下滑，爲(wèi)此，他不得已擬將其經(jīng)營的其中一家門店予以轉(zhuǎn)讓，以獲取現(xiàn)金流，且已和收購方達(dá)成了初步意向。但就在轉(zhuǎn)讓過程當(dāng)中，因該店使用的字號、標(biāo)識涉嫌侵犯他人商標(biāo)專用權(quán)而捲入法律糾紛，導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓進程暫時擱淺，同時，數(shù)名員工提起勞動仲裁，要求支付近年的加班費等待遇。更糟糕的是，客戶開始拖欠貨款、供應(yīng)商催討到期貨款，且發(fā)現(xiàn)員工有利用公司資源私下與客戶交易等。面對諸多法律風(fēng)險與狀況，A先生可謂焦頭爛額。

針對此狀況，本律師接受委託，對A先生企業(yè)的法律風(fēng)險狀況進行全面梳理，在出具風(fēng)險診斷報告的同時，從知識産權(quán)、勞動關(guān)係、合同管理、員工管理、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、貨款糾紛處理等法律風(fēng)險和問題等方面著手，採取調(diào)解、訴訟、談判協(xié)調(diào)等諸多方式，歷時數(shù)月，方將A先生遭遇的上述問題予以初步解決，幫助A先生企業(yè)重新步入正常經(jīng)營軌道。經(jīng)過此番周折和遭遇，A先生感嘆在企業(yè)發(fā)展經(jīng)營過程中，忽視法律風(fēng)險的預(yù)防和管理，未防微杜漸，沒有及時診斷和採取措施，是個重大的失誤。

律師分析和建議

針對諸多已發(fā)展到一定階段的企業(yè)所遭遇的實際狀況，結(jié)合實踐處理經(jīng)驗，我們總結(jié)和分析以下法律風(fēng)險需重點關(guān)注和防範(fàn)：

1.知識産權(quán)風(fēng)險管控。知識産權(quán)，主要包括商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等範(fàn)圍，在臺灣地區(qū)又稱智慧財産權(quán)。近年來，隨著大陸政策的大力扶持和重視，知識産權(quán)的保護和重視狀況有了重大提高，但諸多企業(yè)仍停留在初級階段的權(quán)利意識範(fàn)疇，對企業(yè)初級階段的不規(guī)範(fàn)行爲(wèi)，諸如侵犯他人商標(biāo)標(biāo)識、著作權(quán)、商號等行爲(wèi)未及時發(fā)現(xiàn)和糾正。企業(yè)發(fā)展到一定階段後，影響擴大，不規(guī)範(fàn)、不合法行爲(wèi)較初級階段更易引起知識産權(quán)權(quán)利人的關(guān)注，被追索侵權(quán)責(zé)任的潛在風(fēng)險逐步擴大。

2.合同管理風(fēng)險管控。企業(yè)在初級發(fā)展階段時，較多地關(guān)注業(yè)績的獲得和發(fā)展，且因合同內(nèi)容和管理流程相對簡單，在初級階段風(fēng)險尚不會完全體現(xiàn)，對合同簽訂和管理流程的管控會較少關(guān)注。但企業(yè)發(fā)展到一定程度後，如合同管理滯後，不適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，就會出現(xiàn)諸如A先生企業(yè)遭遇的簽訂不利內(nèi)容合同、合同文本缺失、簽訂合同缺乏授權(quán)流程管理、具體履行狀況不明、簽訂內(nèi)容和執(zhí)行狀況不配套等諸多風(fēng)險。

3.勞動關(guān)係風(fēng)險管控。勞動關(guān)係領(lǐng)域因爲(wèi)法律、法規(guī)、政策的龐雜，加之各地區(qū)政府部門及司法機關(guān)操作規(guī)範(fàn)各具特點，且涉及人員較多，在風(fēng)險管理上具有較強的特殊性和專業(yè)性。企業(yè)在初級階段時，因人員相對較少，對員工的管理多傾向於人性化管理，糾紛也較少。但在企業(yè)發(fā)展到一定階段後，員工增加，原來的管理模式未及時轉(zhuǎn)型，管理制度不健全，管理方法未跟上法律法規(guī)政策的變化，企業(yè)就會面臨較大的勞動糾紛風(fēng)險，諸如勞動合同未簽訂導(dǎo)致的雙倍工資風(fēng)險、考勤管理缺失、工時制度缺失導(dǎo)致的加班工資差額風(fēng)險、工資發(fā)放形式及工資條不規(guī)範(fàn)帶來的工資及薪酬待遇差額支付風(fēng)險、管理制度缺失及缺乏合法執(zhí)行力帶來的無法正常管理員工風(fēng)險、解除終止勞動關(guān)係程序和依據(jù)不規(guī)範(fàn)導(dǎo)致的非法解除員工支付雙倍賠償金風(fēng)險等。

4.貨款、應(yīng)收賬款糾紛風(fēng)險管控。企業(yè)在初級階段，客戶數(shù)量相對較少，且比較熟悉，容易溝通，對貨款和應(yīng)收賬款的控制相對會容易處理。但發(fā)展到一定階段後，由於客戶數(shù)量的增加等因素，如果未建立應(yīng)收賬款風(fēng)險管理流程，未對貨款風(fēng)險進行監(jiān)控和預(yù)防，未正確樹立合同及證據(jù)配套的風(fēng)險防範(fàn)意識、未健全操作風(fēng)險管理機制，就極可能面臨賬款因過訴訟時效無法收回、客戶人去樓空無法追溯、訴訟缺乏證據(jù)，遭遇敗訴或者無法執(zhí)行到位等風(fēng)險。

鑒於篇幅所限，無法對企業(yè)的風(fēng)險管控一一贅述，但希望本文能在宏觀經(jīng)濟形勢變化的「冬天」，引起大家對企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險管控的關(guān)注，練好「內(nèi)功」，完善內(nèi)部管理，降低潛在風(fēng)險，爲(wèi)以後的經(jīng)營發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。

謝宗明

上海御宗律師事務(wù)所 首席顧問

研究兩岸經(jīng)貿(mào)法律、稅務(wù)、商務(wù)考察投資，經(jīng)營團隊式律師、會計師事務(wù)所；現(xiàn)受聘擔(dān)任大陸地區(qū)逾550家臺資企業(yè)常年法律顧問。本刊法律顧問。

陳移輝

上海御宗律師事務(wù)所 律師

專注于企業(yè)投資併購、知識産權(quán)、勞動關(guān)係、風(fēng)險控制管理等領(lǐng)域，在執(zhí)業(yè)期間處理了上述領(lǐng)域的大量案件和項目，積累了豐富的辦案經(jīng)驗。