【摘 要】行業(yè)自律組織在當今時代迅速的發(fā)展，是建立在傳統(tǒng)的市場和政府兩種手段在資源配置中的局限性基礎上的。本文旨在對行業(yè)自律組織發(fā)展的基礎和歷史沿革做出簡單梳理，進而得出行業(yè)自律組織本身所具有特點在解決市場和政府兩種調控方式時表現出來的優(yōu)越性和合理性。同時，本文通過對其特點的分析，對行業(yè)自律組織的屬性做出法理評析，明確行業(yè)自律組織的定義，為行業(yè)自律組織職能的發(fā)揮劃定清晰的脈絡。

【關鍵詞】行業(yè)自律組織；市場失靈；政府失??；定義

一、自律組織產生原因

亞當·斯密提出了資源配置的市場手段，即“看不見的手”，崇尚在自由市場中，不需要政府的干涉，資源就可以實現最優(yōu)化配置，現實卻給了這種說法承重的打擊。學者在分析之后，找到了市場失靈的依據：是由于從經營角度而言，經濟負外部性、壟斷性生產、公共物品供給、信息的不對稱，根源還在市場自發(fā)性、盲目性和滯后性?！翱吹靡姷氖帧钡巧狭藲v史舞臺，一定程度上解決了市場失靈的有關問題，同時也暴露出弊端：政府的控制導致企業(yè)在市場中自由支配資源的能力減弱，經濟政策給企業(yè)做出市場預測人為的增添了障礙，政府了解行業(yè)存在“信息不對稱”問題，管理成本因此上升。市場手段和政府控制都有其弊端，但不能全盤否定，需認真分析得到行業(yè)自律組織的真正用武之地。首先，私人物品的配置不能過多干預，市場手段發(fā)揮著有效的配置作用；其次，缺乏消費排他性的公共物品，適宜由政府提供；對于相對其他群體又具有某種私人品屬性的物品存在著上述兩種調整行為都無法有效解決的情況。

二、自律組織改善市場失靈

（1）改進信息獲取平臺。企業(yè)在做出決策依靠信息，而信息獲取需要成本，同時，信息獲取不充分、不及時對企業(yè)也會造成損失。（2）增強風險抵抗水平。行業(yè)風險的存在導致整個行業(yè)都會受到影響，或者威脅，或者利益。單個企業(yè)面對此種情形，抵抗能力不足，表現在：成本過高、力量薄弱、利益歸于整個行業(yè)而導致“搭便車”行為。整個行業(yè)相互聯合，以整體一致的面相示于公眾，則極可能成功運作有關的集體行動，獲取相應的集體收益。（3）制定行業(yè)共同規(guī)則。行業(yè)健康發(fā)展需要在一定的規(guī)則環(huán)境下進行，才能有利于行業(yè)整體良性發(fā)展，營造良好的經營環(huán)境和競爭環(huán)境，行業(yè)自律組織可以在此承擔規(guī)則的制定者和規(guī)則的實施者的雙重角色，保證規(guī)則的合理性和規(guī)則的落實。以此來承擔行業(yè)規(guī)定法律空缺的補缺功能，協調各企業(yè)行為。（4）改善與政府交易地位。單個企業(yè)在政府面前無疑沒有過多的話語權，在法律、政策制定中很難取得地位爭取本企業(yè)應有利益，甚至在向政府傳導信息的過程也會受到阻礙。此時，聯合起來的企業(yè)集體才有機會獲得政府的關注并聽取意見，在談判中也會改善過分弱勢的地位，獲得較為平等的交易地位，此有利于企業(yè)降低交易成本，在政府干預前保障行業(yè)利益。（5）提供專業(yè)服務。企業(yè)在生產、服務過程中，需要專門的服務和咨詢，但是某些特殊服務由于單個企業(yè)無法及時獲得其急需且獨力難以獲得的專業(yè)性服務，包括業(yè)務交流、調查研究、人才培訓、標準制訂、資格認證等。行業(yè)自律組織在此發(fā)揮著重要作用，有利于企業(yè)通過分攤降低成本。（6）搭建溝通平臺。行業(yè)內部各企業(yè)間的交流與溝通，有助于實現業(yè)內生產信息的及時傳播實現行業(yè)間的協同發(fā)展，避免過度競爭，同時也有利于發(fā)現行業(yè)面臨的共同危機，及時避免危機的進一步擴大惡化。行業(yè)外部，行業(yè)協會是業(yè)內企業(yè)的代表，塑造良好的行業(yè)形象，化解社會不信任危機，承擔共同社會責任，獲得社會大眾對行業(yè)的普遍認可，并向社會傳達行業(yè)面臨的問題和挑戰(zhàn)，爭取行業(yè)共同利益。

三、自律組織改善政府失敗

政府失敗，指的是政府在公共決策或向社會提供公共物品時，存在著自身無法克服或基本難以克服的缺陷而導致其制定的公共決策和提供的公共服務難以達到其理論上的應然狀態(tài)的情形。而行業(yè)自律組織，在一定程度上可以修正政府調控的不足，集中表現在以下幾個方面：（1）解決了信息不對稱下的政府失敗。行業(yè)組織由于其植根于行業(yè)內部，所以對行業(yè)發(fā)展狀況和存在的問題有著先天的信息優(yōu)勢，由其指定行業(yè)規(guī)則會更貼近于行業(yè)現實狀況，也更能敏銳的發(fā)現行業(yè)面臨的機遇和挑戰(zhàn)，及時調整。政府在制定行業(yè)規(guī)則時，一是對行業(yè)狀況了解不足，二是業(yè)內企業(yè)在面臨自身利益時存在隱瞞欺騙的狀況，不能保證規(guī)則的有效性。（2）解決了法律實施方面的政府失敗。針對特定行業(yè)的法律規(guī)定，不僅要考慮到制定者的意愿，也要考慮到被規(guī)制者本身，規(guī)則如果對行業(yè)發(fā)展不利（前提是規(guī)則的制定并沒有很好的結合行業(yè)實際，本文已有論證）將會導致行業(yè)內部對規(guī)則的強烈抵抗，法律實施成本顯著提高。對行業(yè)整體的規(guī)制，需在制定者與行業(yè)內部有著充分互動的基礎上進行，行業(yè)協會由于其是行業(yè)的自律組織，它對自己制定的政策又進行了充分的動員，那么在一個得到實施對象充分討論并進行了相對有效的利益衡平的政策必將在其實施中減少執(zhí)行成本，進而實現政策的實際效果與其應然效應二者的高度契合。

四、行業(yè)自律組織的法理界定

本文上述內容證明了行業(yè)自律組織產生的原因和優(yōu)越性的體現，為我們對行業(yè)自律組織做出清晰的概念界定提供了理論上的準備，而對行業(yè)自律組織做出一個明確的法理界定，對明確其職責、定位、從法律上賦予其職責起著重要的作用。首先，行業(yè)自律組織的組成是由本行業(yè)各個單獨的經營主體基于共同的需要而聯合起來，會員之間具有平等的法律地位。這也說明了自律組織具有非政府性，不能因為政府的授權可以使行業(yè)自律組織行使部分行政管理權力就意味著改變了組織的非政府性，組織仍然以會員共同簽訂的章程作為成立的依據。其次，是自律組織的成立是建立在為行業(yè)謀求長遠經濟利益的目標下的，以發(fā)展行業(yè)經濟為職責所在，需要說明的是，謀求行業(yè)利益不能等同于自律組織具有盈利性，二者有鮮明的區(qū)別。前者的利益歸于行業(yè)每一主體所享有，而不能直接歸屬于該組織；后者指的是自律組織自身得以生存的方式不能通過經營性的活動，不能以營業(yè)利潤作為組織建設的目標。由此，可以得出，自律組織具有經濟性和非營利性的特點。最后，國外學者一般認為行業(yè)自律組織是由單一行業(yè)的競爭者所構成的非盈利性組織，其目的在于在促進提高該行業(yè)中的產品銷售和雇傭方面提供多邊性援助服務。由此可見，行業(yè)自律組織具有中介性的特點。綜上可以認為，行業(yè)自律組織是行業(yè)內部企業(yè)基于共同管理、提供共同服務的方式，為共同創(chuàng)造行業(yè)良好市場環(huán)境而協商組成的非盈利性社團組織。

行業(yè)自律組織在現代社會的迅速發(fā)展，建立在其所擁有的獨特優(yōu)勢上，有其生存的現實土壤。在市場手段和政府控制都無法起到有效調控作用的領域內，行業(yè)自律組織發(fā)揮著重要的作用。但是我們要看到行業(yè)自律組織在相對其他群體又具有某種私人品屬性的物品這一層面會有更多的制度優(yōu)勢，并不能完全實施于權力配置的各個方面，否則有違于市場經濟自由主義和社會公共利益保護的原則。行業(yè)自律組織只在特定領域內發(fā)揮著重要作用，那么對它做出概念上的界定，是有效運用自律手段的前提保障，是有效解決市場失靈、政府失敗問題，并能與市場調節(jié)和政府調控共同發(fā)揮作用，共同帶動經濟社會良性發(fā)展的保障。同時，行業(yè)自律組織的設立、運行也需有相應的規(guī)則保障，立法的完善，對行業(yè)自律組織發(fā)揮應有作用至關重要。

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