賓夕法尼亞大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賓大）創(chuàng)建于1740年，位于美國(guó)賓夕法尼亞州的費(fèi)城，由美國(guó)著名科學(xué)家和政治家、獨(dú)立宣言起草人之一的本杰明·富蘭克林親自創(chuàng)辦。近年來(lái)，在部分大學(xué)評(píng)估中，賓大與哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)等高校齊名，是排名第四的美國(guó)綜合性大學(xué)。賓大作為世界一流大學(xué)，其教育教學(xué)質(zhì)量、科研創(chuàng)新能力享有盛譽(yù)，同時(shí)也極其注重學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，注重對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理、處置。

對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的界定

2002年，美國(guó)科技政策辦公室對(duì)學(xué)術(shù)不端行為做了定義，即在研究計(jì)劃、研究過(guò)程、評(píng)議評(píng)審或報(bào)告研究結(jié)果中存在的偽造（fabrication）、篡改（falsification）、剽竊（plagiarism）的行為，這個(gè)定義又被稱(chēng)為“FFP定義”，被美國(guó)高校廣泛接受和遵守。賓大認(rèn)為，學(xué)校是進(jìn)行學(xué)術(shù)研究的機(jī)構(gòu)，對(duì)于學(xué)術(shù)道德與學(xué)術(shù)規(guī)范的追求是教育的重要使命、重要原則，學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則是全體學(xué)生都必須遵守的道德和誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)校制定了一套比較成熟、完備的學(xué)術(shù)規(guī)范，有一系列關(guān)于學(xué)術(shù)道德與規(guī)范行為的聲明、標(biāo)準(zhǔn)，并將以下行為（包括但不僅僅局限這些行為）認(rèn)定為學(xué)術(shù)不端行為：一是作弊。包括在考試中、學(xué)術(shù)活動(dòng)中使用或是意圖使用未經(jīng)許可的參考資料、輔助工具及其他協(xié)助，也包括阻止或是試圖阻止他人使用正當(dāng)?shù)膮⒖假Y料；二是剽竊。即使用他人學(xué)術(shù)思想、數(shù)據(jù)、作品、言論但未做具體的、合適的標(biāo)注；三是偽造。即在學(xué)術(shù)活動(dòng)中，提交的數(shù)據(jù)來(lái)源于偽造或是修改過(guò)的非真實(shí)數(shù)據(jù)；四是重復(fù)提交成果。如未經(jīng)同意，將同一份作業(yè)提交用作另一個(gè)學(xué)術(shù)作業(yè)；五是篡改學(xué)術(shù)記錄：無(wú)論是入學(xué)前還是入學(xué)后，有謊報(bào)、篡改或企圖篡改學(xué)術(shù)記錄的行為；六是協(xié)助造假。即幫助或試圖幫助他人違反學(xué)術(shù)規(guī)范，如協(xié)助他人完成應(yīng)該獨(dú)立完成的考試、作業(yè)；七是不當(dāng)?shù)美＜丛趯W(xué)術(shù)活動(dòng)中，通過(guò)不當(dāng)途徑獲得更多的資源、條件、利益。

與學(xué)術(shù)規(guī)范相關(guān)的組織系統(tǒng)

賓大制定了學(xué)生行為準(zhǔn)則、學(xué)術(shù)道德準(zhǔn)則以及其他有關(guān)的制度、規(guī)定等，并建立了比較完備的組織系統(tǒng)，制定了處理違反學(xué)生行為準(zhǔn)則的基本程序。鑒于學(xué)術(shù)的嚴(yán)肅性，學(xué)校規(guī)定任何確認(rèn)的違反學(xué)術(shù)規(guī)范的行為必須通過(guò)紀(jì)律聽(tīng)證來(lái)解決。

學(xué)生行為辦公室 學(xué)生行為辦公室是負(fù)責(zé)解決、處理學(xué)生違紀(jì)問(wèn)題的主要機(jī)構(gòu)。其主要職能是：決定是否受理有關(guān)控訴；是否將控訴轉(zhuǎn)交給學(xué)校其他部門(mén)處理；調(diào)查控訴事項(xiàng)；解決控訴事項(xiàng)，被控訴的一方自愿承認(rèn)錯(cuò)誤并接受懲罰，否則舉行紀(jì)律聽(tīng)證會(huì)，此時(shí)，學(xué)生行為辦公室需為聽(tīng)證會(huì)提供證據(jù)，監(jiān)督懲罰措施的實(shí)施，必要時(shí)強(qiáng)制執(zhí)行等。

大學(xué)調(diào)解組織 大學(xué)調(diào)解組織是公益組織，成員包括學(xué)校員工、學(xué)生。大學(xué)調(diào)解組織工作人員都是志愿者，提供調(diào)解服務(wù)，并需接受專(zhuān)門(mén)的調(diào)解糾紛工作能力的培訓(xùn)。

大學(xué)榮譽(yù)理事會(huì) 榮譽(yù)理事會(huì)是學(xué)校教育教職員工、學(xué)生有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)和大學(xué)行為規(guī)范的組織。大學(xué)榮譽(yù)理事會(huì)要給教務(wù)長(zhǎng)和學(xué)生行為辦公室提出獨(dú)立的意見(jiàn)，主要包括學(xué)術(shù)規(guī)范的相關(guān)政策、操作流程及實(shí)施方案，并予以宏觀協(xié)調(diào)；發(fā)起并參與有關(guān)學(xué)術(shù)規(guī)范、行為規(guī)范的教育項(xiàng)目，要參加聽(tīng)證會(huì)，要經(jīng)常和學(xué)生行為辦公室主任及有關(guān)人員、學(xué)生、團(tuán)體及委員會(huì)代表見(jiàn)面，共同探討學(xué)術(shù)規(guī)范和行為規(guī)范問(wèn)題。

紀(jì)律聽(tīng)證負(fù)責(zé)人 紀(jì)律聽(tīng)證負(fù)責(zé)人由大學(xué)教師參議院選派，通常傾向從經(jīng)驗(yàn)豐富的學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)工作人員中選出。紀(jì)律聽(tīng)證負(fù)責(zé)人推選聽(tīng)證會(huì)成員，決定聽(tīng)證的時(shí)間和地點(diǎn)，并按照有關(guān)規(guī)定主持聽(tīng)證會(huì)；負(fù)責(zé)監(jiān)管紀(jì)律聽(tīng)證會(huì)的整個(gè)過(guò)程，在聽(tīng)證會(huì)前、會(huì)中和會(huì)后幫助各方遵守基本條約。

紀(jì)律審查訴訟受理負(fù)責(zé)人 教務(wù)長(zhǎng)在咨詢(xún)榮譽(yù)理事會(huì)和大學(xué)教師參議院的意見(jiàn)后，應(yīng)指定一名有著良好聲譽(yù)的、享有終身職位的成員作為紀(jì)律審查訴訟受理負(fù)責(zé)人，通常傾向從經(jīng)驗(yàn)豐富的學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)工作人員中選出。主要負(fù)責(zé)上訴的證據(jù)和由紀(jì)律審查聽(tīng)證會(huì)做出的決定的執(zhí)行。

紀(jì)律審查聽(tīng)證會(huì)負(fù)責(zé)人 紀(jì)律審查聽(tīng)證會(huì)負(fù)責(zé)人隨機(jī)地選擇研究生和本專(zhuān)科生組成聽(tīng)證會(huì)，最少13名，這些學(xué)生來(lái)自大學(xué)教師參議院執(zhí)行委員會(huì)每年送交給紀(jì)律聽(tīng)證負(fù)責(zé)人的學(xué)生名單。參加紀(jì)律審查聽(tīng)證會(huì)的學(xué)生必須通過(guò)各自學(xué)院確認(rèn)，在學(xué)術(shù)和遵守學(xué)校紀(jì)律方面表現(xiàn)優(yōu)異。大學(xué)教師參議院執(zhí)行委員會(huì)要確保提名的參加聽(tīng)證會(huì)的人員具有充分的代表性。如果參加聽(tīng)證會(huì)中所指定的參加人數(shù)少于13人，同時(shí)沒(méi)有可替補(bǔ)成員，教務(wù)長(zhǎng)應(yīng)該再任命其他的成員組成完整的聽(tīng)證會(huì)。如果其中的任何成員因?yàn)槟撤N理由而無(wú)法出席，應(yīng)使用相同的程序從最初的成員中選出。每一個(gè)紀(jì)律審查事項(xiàng)必須至少有聽(tīng)證會(huì)的5位成員參與。當(dāng)聽(tīng)證會(huì)含有那些可疑的對(duì)于違反學(xué)術(shù)道德規(guī)定的指控時(shí)，聽(tīng)證會(huì)往往由3名老師、2名同學(xué)歷的學(xué)生聽(tīng)證。如果該紀(jì)律審核同時(shí)涉及有研究生、本科生，則聽(tīng)證會(huì)一般由1名本科生、1名研究生以及3位教師共同組成。除了參加大學(xué)榮譽(yù)理事會(huì)，參加紀(jì)律審查聽(tīng)證會(huì)的成員不可以再同時(shí)參加其他的學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)。

顧問(wèn) 顧問(wèn)負(fù)責(zé)幫助學(xué)生理解紀(jì)律審查的過(guò)程、程序，尊重并遵守規(guī)章制度，同時(shí)處理相關(guān)方面的問(wèn)題。學(xué)校任何教工、學(xué)生，只要是有著優(yōu)異的學(xué)術(shù)和紀(jì)律表現(xiàn)的，就可以申請(qǐng)成為顧問(wèn)。學(xué)生行為辦公室負(fù)責(zé)將顧問(wèn)申請(qǐng)人及接受了學(xué)生紀(jì)律審查系統(tǒng)操作訓(xùn)練的成員的名字編冊(cè)。任何顧問(wèn)如果未能履行職責(zé)，或是未能完整及時(shí)地遵守紀(jì)律聽(tīng)證負(fù)責(zé)人的決定，在適當(dāng)?shù)木局?，紀(jì)律聽(tīng)證負(fù)責(zé)人可以以不稱(chēng)職為由終止其顧問(wèn)身份。任何被終止顧問(wèn)身份的個(gè)人，自其顧問(wèn)身份終止的兩年之內(nèi)都不可以再擔(dān)任顧問(wèn)之職。

處理程序

美國(guó)高校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理程序主要包括初步調(diào)查、正式調(diào)查、最終報(bào)告和調(diào)查結(jié)果的處置等。

初步調(diào)查 首先，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的指控由主管研究工作的副教務(wù)長(zhǎng)會(huì)同有關(guān)管理機(jī)構(gòu)（如學(xué)生行為辦公室、博士后辦公室、人力資源辦公室等）負(fù)責(zé)。如果指控符合有關(guān)要求與程序，副教務(wù)長(zhǎng)將以書(shū)面形式提交訴訟給負(fù)責(zé)研究的相關(guān)學(xué)院院長(zhǎng)。其次，收到證據(jù)合理充分的指控后，院長(zhǎng)將根據(jù)學(xué)校相關(guān)政策、程序，通知被告關(guān)于指控的性質(zhì)、內(nèi)容以及相關(guān)資料；同時(shí)將組建初步調(diào)查委員會(huì)，任命一個(gè)或多個(gè)公正的、具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)背景的人員，以開(kāi)展初步調(diào)查。再次，初步調(diào)查委員會(huì)收集信息，開(kāi)展調(diào)查，包括為被告提供說(shuō)明、解釋、溝通機(jī)會(huì)，確認(rèn)指控是否具有足夠的可信基礎(chǔ)，討論決定是否應(yīng)該開(kāi)展正式調(diào)查，并形成書(shū)面報(bào)告。書(shū)面報(bào)告內(nèi)容包括：審查的各項(xiàng)證據(jù)、相關(guān)訪(fǎng)問(wèn)的總結(jié)、委員會(huì)的建議。書(shū)面報(bào)告將提交給院長(zhǎng)、被告，有時(shí)也包括原告。報(bào)告一般需在院長(zhǎng)收到書(shū)面指控的30日之內(nèi)提交。第四，如果初步調(diào)查委員會(huì)的書(shū)面報(bào)告建議開(kāi)展正式調(diào)查，院長(zhǎng)將根據(jù)有關(guān)規(guī)定開(kāi)展正式調(diào)查。教務(wù)長(zhǎng)（副教務(wù)長(zhǎng)或指定人）將書(shū)面通知相關(guān)政府機(jī)構(gòu)或研究資金來(lái)源方。如果研究由國(guó)家衛(wèi)生與公共服務(wù)部資金資助，進(jìn)行正式調(diào)查的決定還必須提交至研究誠(chéng)信辦公室。研究誠(chéng)信辦公室是國(guó)家衛(wèi)生與公共服務(wù)部部長(zhǎng)辦公室下屬的公共衛(wèi)生與科學(xué)辦公室的一個(gè)組成部分，主要職責(zé)包括預(yù)防研究不端行為；處理有關(guān)研究不端行為的指控等等。如果初步調(diào)查委員會(huì)的書(shū)面報(bào)告建議不需要或者不確定是否需要開(kāi)展正式調(diào)查，院長(zhǎng)一般會(huì)選擇撤銷(xiāo)案件指控。在特殊情況下，院長(zhǎng)也可以決定啟動(dòng)正式調(diào)查或采取其他有關(guān)行動(dòng)，院長(zhǎng)會(huì)將這一決定通知相關(guān)當(dāng)事人。

正式調(diào)查 首先，組成正式調(diào)查委員會(huì)。為開(kāi)展正式調(diào)查，院長(zhǎng)將任命至少由2名公正的、與原告及被告的利益無(wú)關(guān)的、具有充分的專(zhuān)業(yè)背景的人員組成正式調(diào)查委員會(huì)，其中至少有1人是初步調(diào)查組成員。其次，正式調(diào)查。正式調(diào)查委員會(huì)將獲得原告的指控、初始調(diào)查委員會(huì)的書(shū)面報(bào)告、初始調(diào)查期間獲得的其他材料的拷貝件。委員會(huì)將對(duì)指控進(jìn)行全面調(diào)查，包括（但不限于）對(duì)相關(guān)研究數(shù)據(jù)、觀點(diǎn)、出版物、通信等各種形式的聯(lián)系記錄的調(diào)查。委員會(huì)有權(quán)調(diào)查、追究、報(bào)告有關(guān)被告的各類(lèi)研究不端行為，包括原告指控中沒(méi)有提出的不端行為。委員會(huì)可以咨詢(xún)校內(nèi)外專(zhuān)家，可以訪(fǎng)問(wèn)原告及其他指控信息知情人，并必須在正式調(diào)查期間給予被告機(jī)會(huì)會(huì)談。再次，提交正式調(diào)查報(bào)告。全面調(diào)查后，正式調(diào)查委員會(huì)將形成書(shū)面報(bào)告，提交給被告、院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)，有時(shí)還包括原告。書(shū)面報(bào)告要陳述調(diào)查內(nèi)容、如何以及從何處獲取的信息、調(diào)查發(fā)現(xiàn)及其依據(jù)，還要包括委員會(huì)訪(fǎng)問(wèn)的有關(guān)文本或摘要、被告對(duì)于原告指控以及委員會(huì)分析提出的各項(xiàng)指控的說(shuō)明等等。書(shū)面報(bào)告一般在正式調(diào)查委員會(huì)成立起90天內(nèi)提交。收到書(shū)面報(bào)告的15個(gè)工作日內(nèi)，被告可以向院長(zhǎng)提交書(shū)面反饋材料，院長(zhǎng)可以要求正式調(diào)查委員會(huì)對(duì)此做出回復(fù)，必要時(shí)也可以要求原告對(duì)報(bào)告的材料做出回復(fù)，所有材料和回復(fù)將成為最終報(bào)告的附錄材料。

最終報(bào)告和調(diào)查結(jié)果的處置 首先，院長(zhǎng)將認(rèn)真分析最終報(bào)告等材料，教務(wù)長(zhǎng)（副教務(wù)長(zhǎng)或有關(guān)代理人）將包含調(diào)查結(jié)果的拷貝件送達(dá)相關(guān)政府機(jī)構(gòu)或研究資金來(lái)源方。一般情況下，整個(gè)正式調(diào)查過(guò)程將在開(kāi)始后120個(gè)工作日內(nèi)完成。其次，如果正式調(diào)查委員會(huì)的最終報(bào)告認(rèn)為針對(duì)被告研究不端行為的指控事實(shí)上成立，案件將提交到學(xué)校主管機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)決定和執(zhí)行處罰。處罰一般由學(xué)生行為辦公室根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出，被告可以接受、拒絕這些處罰措施或建議其他處罰。如果被告接受處罰，學(xué)生行為辦公室具有執(zhí)行、監(jiān)督處罰的主要責(zé)任。如果被告拒絕處罰，被告可以依據(jù)學(xué)生紀(jì)律制度進(jìn)行申訴、上訴，紀(jì)律申訴管理部門(mén)給出最終處罰意見(jiàn)，處罰將被執(zhí)行并不再?gòu)?fù)審。再次，如果正式調(diào)查委員會(huì)的最終報(bào)告認(rèn)為針對(duì)被告研究不端行為的指控事實(shí)上不成立，起訴結(jié)束，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)得到通告。特殊情況下，不排除學(xué)校可以采取其他適當(dāng)行動(dòng)。

其他事項(xiàng) 首先，院長(zhǎng)要會(huì)同教務(wù)長(zhǎng)，在初始調(diào)查、正式調(diào)查期間，采取合理方式保護(hù)相關(guān)方面的合法利益。其次，如果正式調(diào)查委員會(huì)的最終報(bào)告認(rèn)為指控事實(shí)上成立，院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)將采取合適的步驟來(lái)糾正來(lái)自不端行為的錯(cuò)誤。在初始調(diào)查或正式調(diào)查的任何階段，一旦被告承認(rèn)指控的不端行為，院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)也應(yīng)采取上述措施糾正錯(cuò)誤、完成調(diào)查。如果不端學(xué)術(shù)結(jié)果已經(jīng)發(fā)表、出版或者傳播到公共領(lǐng)域、相關(guān)雜志，贊助人應(yīng)得到通知。另外，合作者和其他有關(guān)人士、組織、機(jī)構(gòu)和研究贊助者也應(yīng)得到通知。再次，案件相關(guān)資料的完整記錄將由院長(zhǎng)和教務(wù)長(zhǎng)辦公室按照學(xué)校規(guī)定保存。第四，如果案件涉及民事或刑事訴訟，院長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)將會(huì)同法律顧問(wèn)研究對(duì)策，被告將面臨相關(guān)的民事或刑事審判。