摘 要：文章從文獻(xiàn)期刊分布、時(shí)間分布、作者分布、作者單位分布和研究層次分布等5個(gè)方面，對已有接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法研究文獻(xiàn)資料進(jìn)行了定量分析。

關(guān)鍵詞：接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法，研究，文獻(xiàn)資料，分析

接收（移交）、開放、利用是檔案工作中的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，《檔案法》頒布實(shí)施后，在依法行政的大環(huán)境下，無論是檔案局檔案館，還是基層檔案室，只要涉及這些工作環(huán)節(jié)，都有一個(gè)依法辦事的問題。這些工作環(huán)節(jié)，也理所應(yīng)當(dāng)成為檔案執(zhí)法工作的對象與內(nèi)容。本文對《檔案法》頒布實(shí)施以來，檔案界有關(guān)接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法研究相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理分析。本文的研究數(shù)據(jù)來自中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中的《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》。

1 接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法研究文獻(xiàn)樣本的選擇

對中國知網(wǎng)全文數(shù)據(jù)庫中的《中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫》同時(shí)以“接收”并且“檔案執(zhí)法”或“移交”并且“檔案執(zhí)法”或“開放”并且“檔案執(zhí)法”或“利用”并且“檔案執(zhí)法”為組合檢索詞，對篇名、關(guān)鍵詞、主題、全文4個(gè)檢索項(xiàng)進(jìn)行檢索，結(jié)果是：篇名1篇、關(guān)鍵詞0篇、主題225篇、全文398篇。本文選擇對主題檢索項(xiàng)的225篇文獻(xiàn)作為樣本進(jìn)行定量分析。

2 文獻(xiàn)期刊分布

225篇文獻(xiàn)分布在68種期刊上。按載文數(shù)量排，載文量在2篇以上的刊物有：《蘭臺內(nèi)外》18篇、《云南檔案》17篇、《湖北檔案》17篇、《黑龍江檔案》17篇、《檔案與建設(shè)》16篇、《中國檔案》10篇、《山東檔案》9篇、《檔案》8篇、《城建檔案》8篇、《蘭臺世界》8篇、《浙江檔案》8篇、《檔案管理》6篇、《湖南檔案》6篇、《上海檔案》6篇、《四川檔案》5篇、《檔案學(xué)研究》4篇、《陜西檔案》4篇、《檔案學(xué)通訊》3篇、《山西檔案》3篇、《北京檔案》2篇、《檔案天地》2篇、《工程建設(shè)與檔案》2篇、《國土資源通訊》2篇，共23種。載文181篇，占80%。其他只刊發(fā)1篇的有《檔案時(shí)空》、《機(jī)電兵船檔案》、《貴州檔案》等44種，占20%。

在68種刊物中，檔案學(xué)期刊24種，占期刊數(shù)的35.29%；載文179篇，占全部載文量的79.56%。其他學(xué)科44種，占期刊數(shù)的64.71%；載文46篇，占全部載文量的20.44%。文獻(xiàn)分布主要集中在檔案學(xué)期刊上。按68種刊物刊均載文量計(jì)算，為刊均3.3篇。上述24種檔案學(xué)期刊中，低于刊均數(shù)的有7種（《檔案學(xué)通訊》3篇、《山西檔案》3篇、《北京檔案》2篇、《檔案天地》2篇、《檔案時(shí)空》1篇、《貴州檔案》1篇、《機(jī)電兵船檔案》1篇）。這不僅說明，檔案學(xué)期刊對此問題的關(guān)注高于其他的刊物，同時(shí)，也表明，各行各業(yè)的檔案工作者對此問題的關(guān)注度也相對比較高。

24種檔案學(xué)期刊中，檔案學(xué)核心期刊10種，載文68篇，占檔案學(xué)期刊全部載文量的37.99%。24種檔案學(xué)期刊按刊均計(jì)算為刊均7.46篇，載文量在8篇以上的核心期刊5種載文50篇，占檔案學(xué)期刊全部載文量的27.93%。10種檔案學(xué)核心期刊按刊均計(jì)算為刊均6.8篇，14種檔案學(xué)普通期刊按刊均計(jì)算為刊均7.93篇。檔案學(xué)核心期刊刊均載文量低于檔案學(xué)期刊刊均載文量和檔案學(xué)普通期刊刊均載文量。檔案學(xué)普通期刊刊均載文量高于檔案學(xué)核心期刊刊均載文量。這表明，檔案學(xué)核心期刊對此問題的關(guān)注不及檔案學(xué)普通期刊。

特別值得注意的是，以檔案理論工作者為主要撰稿者，且以理論研究見長的檔案學(xué)重量級核心期刊《檔案學(xué)研究》（4篇）和《檔案學(xué)通訊》（3篇）的載文量，低于檔案學(xué)核心期刊刊均載文量（6.8），且低于檔案學(xué)普通期刊刊均載文量（7.93）和24種檔案學(xué)期刊刊均載文量（7.46），位列后5。這表明，純理論研究型檔案刊物對這一領(lǐng)域的關(guān)注度遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于兼有工作指導(dǎo)型的檔案刊物。

3 文獻(xiàn)時(shí)間分布

從時(shí)間分布上看， 1987年1篇、1988年3篇、1989年4篇、1990年1篇、1991年6篇、1992年12篇、1993年12篇、1994年19篇、1995年13篇、1996年11篇、1997年25篇、1998年2114篇、1999年篇、2000年7篇、2001年8篇、2002年5篇、2003年1篇、2004年15篇、2005年12篇、2006年5篇、2007年9篇、2008年7篇、2009年5篇、2010年10篇。發(fā)文趨勢見下圖。

由上圖可見，從1987年到2010年24年間，有3個(gè)高峰，第一個(gè)高峰出現(xiàn)在1994年（19篇）。這期間，8年是一個(gè)上升過程，共發(fā)表文獻(xiàn)57篇，年均7.13篇。之后，經(jīng)2年下降后，達(dá)到第二個(gè)高峰，1997年的25篇也是整個(gè)24年間的最高峰，這期間，共3年，發(fā)表文獻(xiàn)49篇，年均16.33。從1998年起開始下滑，直到2003年的最低點(diǎn)后，2004年，達(dá)到第三個(gè)高峰點(diǎn)（15篇）。這期間，7年，發(fā)表文獻(xiàn)71篇，年均10.14篇。之后，略有下降，但相對前面18年比較平穩(wěn)，這期間，6年發(fā)表文獻(xiàn)48篇，年均8篇。

24年的年均載文量為9.38篇。24年的年載文量中，中數(shù)為12.5篇。24年的載文量眾數(shù)有兩個(gè)，分別為5篇和12篇（各3個(gè)年度）。高于年均載文量的年度有9個(gè)。年均載文量（9.38），高于載文量眾數(shù)（5），低于眾數(shù)（12）；低于載文量中數(shù)（12.5）。

4 文獻(xiàn)作者分布

署名的183篇文章共涉及245名作者。按作者發(fā)表文章數(shù)量排，發(fā)表文章在2篇以上（包括第二作者）的作者有：黃清和2篇、李國慶2篇、伍愛國2篇、辛文2篇、鄒偉農(nóng)2篇、劉忠慧2篇，共6位，發(fā)表文獻(xiàn)12篇，僅占全部署名文獻(xiàn)的6.56%。其他171篇分別由不同作者單獨(dú)或合作撰寫。

在署名的183篇文章中，獨(dú)著138篇，占75.4%；2人合著31篇，占16.94%；3人合著8篇，占4.37%；4人合著5篇，占2.73%；6人合著1篇，占0.55%。合作率為24.6%，接近四分之一，但研究仍然以個(gè)人獨(dú)立完成為主。

在署名的183篇文章中，按全部作者計(jì)，人均載文量只有0.75篇；按第一作者（178）計(jì)，人均載文量也只有1.03篇。對“接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法”研究的作者群相當(dāng)分散，沒有核心作者。

5 文獻(xiàn)作者單位分布

從作者單位來看，在署有單位的129篇文獻(xiàn)中，載文在2篇以上的單位有：云縣檔案局3篇、保山地區(qū)檔案局2篇、廣州市城建檔案館2篇、貴州省檔案局2篇、山東省諸城市衛(wèi)生防疫站2篇、十堰市檔案局2篇、四川省檔案局2篇等7個(gè)單位，發(fā)表文獻(xiàn)15篇，占全部署有單位文獻(xiàn)的11.63%。其他117篇文獻(xiàn)的作者分別來自122個(gè)不同單位，2個(gè)單位合作的5篇。

從研究單位的類型來看，129篇文獻(xiàn)中，各級檔案行政管理部門（檔案局）發(fā)表59篇，占45.74%；各類檔案館發(fā)表12篇，占9.30%；高校發(fā)表11篇，占8.53%；其他單位發(fā)表47篇，占36.43%。由此可見，各級檔案局對此問題的關(guān)注度相對較高。

檔案局發(fā)表的59篇文獻(xiàn)來自24個(gè)省的53個(gè)省、市（地）、縣（區(qū)）檔案局。其中，省檔案局10篇（9個(gè)省），占16.95%；市（地）檔案局27篇，占45.76%；縣（區(qū)）檔案局22篇，占37.29%。市（地）檔案局與縣（區(qū)）檔案局對此問題的關(guān)注度高于省檔案局，而市（地）檔案局又略高于縣（區(qū)）檔案局。

6 文獻(xiàn)研究層次分布

從研究層次來看：屬行業(yè)指導(dǎo)(社科)86篇，占38.22%；屬基礎(chǔ)研究(社科)85篇，占37.78%；屬政策研究6篇，占2.67%；其他7篇，占3.11%。更多的是，在工作指導(dǎo)與基礎(chǔ)研究的層面上，相關(guān)政策性研究的比例還很低。

7 接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法研究文獻(xiàn)的主要特點(diǎn)

從以上對接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法研究文獻(xiàn)的分析來看，主要有以下特點(diǎn)：

7.1 檔案學(xué)期刊刊文為主。檔案學(xué)期刊的文獻(xiàn)量接近總載文量的80%，檔案學(xué)核心期刊的文獻(xiàn)量達(dá)到了總載文量的半數(shù)。但純理論研究型檔案刊物對這一領(lǐng)域的關(guān)注度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于兼有工作指導(dǎo)型的檔案刊物。

7.2 行政管理部門關(guān)注度高。各級檔案行政管理部門對此問題研究的關(guān)注度，要明顯高于一般檔案工作部門（檔案館、檔案處、檔案科、檔案室和高校）。在7個(gè)載文量2篇以上的單位中，檔案行政管理機(jī)關(guān)5個(gè)，檔案館1個(gè)，其他單位1個(gè)，高校沒有。雖然，對此問題的關(guān)注面很寬，幾乎涉及全國所有的省份，但對“接收（移交）、開放、利用中的檔案執(zhí)法”研究的單位非常分散，沒有核心研究單位。

7.3 從時(shí)間上看，整個(gè)研究呈“山”字形，可分為兩個(gè)時(shí)期，四個(gè)階段。以1997年為界，前面為上升期，包括兩個(gè)階段，中間的一次小的高峰。1997年后，為下降期，同樣，包括兩個(gè)階段，中間的一次小的高峰。起伏比較大，說明研究多是有感而發(fā)，并沒有系統(tǒng)的縝密的研究。

7.4 文獻(xiàn)作者分布廣，合作率較高。僅署名的183篇文章就涉及245名作者，其中，獨(dú)著138篇，占75.4%；2人合著31篇，占16.94%；3人合著8篇，占4.37%；4人合著5篇，占2.73%；6人合著1篇，占0.55%。合作率為24.6%，接近四分之一，但研究仍然以個(gè)人獨(dú)立完成為主，研究的作者群相當(dāng)分散，沒有核心作者。

（劉東斌組稿 作者單位：鄭州大學(xué) 來稿日期：2012-06-18）