摘要：本文梳理礦業(yè)權電子交易的主要特點及相關理論，發(fā)現(xiàn)中國礦業(yè)權電子交易的現(xiàn)狀是：起步較晚、進步很快，日趨成熟、亟待完善。通過分析，梳理礦業(yè)權電子交易市場中的產(chǎn)權、交易規(guī)則、交易成本、信息公開和市場監(jiān)管，在此基礎上提出促進中國礦業(yè)權電子交易市場化進程的相關路徑。

關鍵詞：礦業(yè)權 電子交易 市場化

近年來，中國礦業(yè)發(fā)展迅猛，而且呈現(xiàn)持續(xù)的勢頭。1998年，國務院發(fā)布《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》和《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》。到2010年，我國礦業(yè)權流轉數(shù)量達2086個，交易金額達667880萬元。為了使資源配置的效率得到改善，推進礦業(yè)權電子交易市場化進程是必然選擇。2010年，國土資源部發(fā)出《關于建立健全礦業(yè)權有形市場的通知》，239個地市建立礦業(yè)權交易機構，占全國應建總數(shù)的85％。2011年，國土資源部發(fā)出《關于礦業(yè)權出讓網(wǎng)上交易試點工作方案的通知》，為全面推行礦業(yè)權電子交易市場積累經(jīng)驗。本文擬通過礦業(yè)權電子交易市場化的研究，提出促進中國礦業(yè)權電子交易市場化的相關路徑。

一、市場化是礦業(yè)權電子交易的必然選擇

（一）中國礦業(yè)權電子交易的主要特點

國土資源部《礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）》第一章第五條規(guī)定：礦業(yè)權交易機構是屬于國土資源主管部門或者由國土資源主管部門委托的。根據(jù)礦業(yè)權市場的分類，中國礦業(yè)權一級市場屬于電子政務、出讓市場，主要是G2B模式。而礦業(yè)權二級市場屬于電子商務、轉讓市場，主要是B2B、B2C、C2C模式，政府在市場中起監(jiān)管作用。因此，本文認為，礦業(yè)權電子交易是電子政務為主、電子商務為輔的格局。

礦業(yè)權電子交易主體包括國土部門、政府其他部門、國有地勘單位、商業(yè)性地勘公司、社會投資者、金融機構以及中介機構，形成中國礦業(yè)權電子交易市場平臺。（如圖1）

（二）礦業(yè)權電子交易市場化的相關理論

經(jīng)濟市場化程度的提高，一個重要的方面就是價格信號更加真實和靈敏，能夠及時地反映行業(yè)的供求關系，從而更好地引導資本在行業(yè)之間的轉移調(diào)整（Wurgler，2000）。

本文認為，礦業(yè)權電子交易是以電子通信為手段的礦業(yè)經(jīng)濟活動。通過這種方式人們可以對礦業(yè)產(chǎn)品和市場進行宣傳、購買和結算。根據(jù)劉斯敖的電子市場分類，本文認為，中國礦業(yè)權電子交易市場主要以信息發(fā)布型、有形市場與無形市場無縫結合型為主。也就是說，中國礦業(yè)權電子交易市場是有形市場嫁接、融合電子商務技術后形成的新型市場。

概括而言，中國礦業(yè)權電子交易市場的現(xiàn)狀是：起步較晚、進步很快，日趨成熟、亟待完善。其中，中國礦業(yè)權電子交易存在的最大問題是市場化程度需要快速提高。因此，中國礦業(yè)權電子交易發(fā)展的關鍵是快速提高市場化程度，形成符合市場經(jīng)濟規(guī)律、具備礦業(yè)權交易特點、運用電子商務技術的礦業(yè)權電子交易市場。

二、對礦業(yè)權電子交易市場化的分析

對礦業(yè)權電子交易市場的評估，能夠有效地分析礦業(yè)權電子交易的市場化程度，促進礦業(yè)權電子交易市場的建立健全、完善改進、充實提高。一般來說，礦業(yè)權電子交易市場評估的主要內(nèi)容有五個方面。

（一）出讓人、轉讓人產(chǎn)權是否明晰

科斯在其《社會成本問題》一文中提出，“法定權利的最初分配從效率角度看是無關緊要的，只要這些權利能夠自由交換?！蔽覀冋J為，礦業(yè)權電子交易市場中的評估問題是礦業(yè)權的產(chǎn)權問題。本文認為礦業(yè)權產(chǎn)權是指，與礦業(yè)權交易相關的經(jīng)濟主體（包括組織和個人）利用它行使一定行為的權利或權力，或者控制和運用它的權利或權力。圍繞礦產(chǎn)資源的配置，人與人之間總會出現(xiàn)沖突或合作的情況。人們處理這種關系的過程就是礦業(yè)權的配置過程。所以，理清產(chǎn)權，是礦業(yè)權合理配置的保證，也是礦業(yè)權電子交易市場的效率保證。

中國礦業(yè)權電子交易市場是以有形市場為基礎和前提的，國土資源部《礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）》第一章第四條規(guī)定：礦業(yè)權出讓人為國土資源主管部門。我國礦產(chǎn)資源為國家所有，所以，進場交易的出讓方一定是產(chǎn)權明晰的。轉讓人指已擁有合法礦業(yè)權的礦業(yè)權人，所以，進場交易轉讓人也是產(chǎn)權明晰的。也就是說，中國礦業(yè)權電子交易市場能夠確保產(chǎn)權明晰。下一步，我們應該深入探討礦業(yè)權產(chǎn)權的初始分配對市場效率的影響，繼而更加深入地開展評估。

（二）交易規(guī)則是否帕累托最優(yōu)

帕累托最優(yōu)是礦產(chǎn)資源配置的一種理想狀態(tài)。礦業(yè)權電子市場交易規(guī)則的評估，從入場申請是否嚴格和是否完全競爭來考慮。其意義在于競爭能合理地配置社會資源，減少人為造成的不公平，有利于提高資源使用效率，從而達到資源配置的優(yōu)化和配置效率的提高，最大限度地調(diào)動市場主體的積極性。

由于電子商務技術給專業(yè)市場帶來交易方式的創(chuàng)新，在新的交易規(guī)則中，基于交易者追求自身利益最大化的假說，同時采用有形市場和電子市場交易，在交易者采用混合渠道的情況下，能確定哪種互補性方式能夠給交易者帶來更大的收益。交易規(guī)則帕累托改進的一個方面是進場申請嚴格。國土資源部規(guī)定，經(jīng)礦業(yè)權交易機構審核符合受讓人資質條件的競買人或投標人，按照交易公告繳納交易保證金后，經(jīng)礦業(yè)權交易機構書面確認后取得交易資格。落后的采礦權出讓交易中出讓人沒有資格審核和沒有保證金擔保，因為其可以通過夸大礦產(chǎn)資源儲量、吹噓品位、隱瞞開采難度等信息進入市場。也就是說，礦業(yè)權電子市場減輕了賣方的機會主義動機，國土資源部門必須對賣家的入場申請進行嚴格審查；另外一方面，市場是未充分競爭的市場。從現(xiàn)有礦業(yè)權交易規(guī)則來看，網(wǎng)上礦業(yè)權交易規(guī)則主要是針對“招拍掛”和礦業(yè)權轉讓的形式，礦業(yè)權市場并非完全競爭市場，例如，礦業(yè)權協(xié)議出讓只有一個賣方——國土資源部門可以控制市場價格，可能會使價格和數(shù)量背離供求均衡，從而產(chǎn)生了市場勢力，降低市場效率。根據(jù)2010年中國國土資源統(tǒng)計年鑒，礦業(yè)權交易總共18394起，“招拍掛”方式出讓占44%，轉讓占22%，申請在先占25%，協(xié)議出讓占8%。假設礦業(yè)權電子交易市場建立后，66%的礦業(yè)權可以進場交易，但是，33%的交易是不透明的。因此，需要進一步探討礦業(yè)權網(wǎng)上交易的適用范圍。

（三）交易成本是否降低

本文借鑒張五常觀點，將交易成本擴展至“制度成本”，其中“包括信息成本、談判成本、擬訂和實施契約的成本、界定和控制產(chǎn)權的成本、監(jiān)督管理的成本和制度結構變化的成本”。礦業(yè)權電子交易市場是改變成本發(fā)生的基礎條件，即改變企業(yè)生產(chǎn)要素的配置，提高技術裝備水平，利用電子市場化，使成本降低。根據(jù)礦業(yè)權電子交易市場框架，成本評估具體表現(xiàn)為以下五個方面:一是降低信息成本。二是降低談判成本。三是降低擬訂和實施契約的成本。四是降低界定和控制產(chǎn)權的成本。五是改變制度結構成本。

（四）信息是否對稱

在追求利益最大化的市場中，許多信息并非無償獲得，信息的收集和整理需要消耗交易成本。所以，市場主體之間對信息的掌握存在差異化。信息不對稱的結果，是利益沖突與調(diào)和過程中消耗的資源。信息不對稱會帶來“道德風險”和“逆向選擇”，產(chǎn)生“檸檬效應”，降低市場交易的效率。由于礦業(yè)權指向物及其價值的不確定性產(chǎn)生信息不對稱的隱蔽性特征——逆向選擇。因此，必須評估礦業(yè)權電子市場是否能最大化規(guī)避逆向選擇。

由于礦業(yè)權指向物及其價值的不確定性，在采礦權交易之時，因為礦產(chǎn)資源往往深埋于地下且其在礦區(qū)內(nèi)不均勻分布，常常使關于礦產(chǎn)資源儲量、品位及開采的難易程度等信息，成為采礦權轉讓人的私人信息以及事后第三方難以證實的信息。信息壁壘不能完全消除，但礦業(yè)權電子交易市場可以降低信息不對稱帶來的風險。礦業(yè)權電子交易市場，公眾及礦業(yè)權競買意向人只需點擊鼠標，就能知曉礦業(yè)權出讓、轉讓的相關信息，有利于礦業(yè)權市場信息的全面公開，確保公眾有充分的知情權，保證競買意向人能有更多的參與權，從而使礦業(yè)權交易能接受社會公眾的監(jiān)督，確保礦業(yè)權交易公開公平、健康運行。

（五）市場監(jiān)管是否有效率

經(jīng)濟監(jiān)督是政府對經(jīng)濟活動的監(jiān)察和督導，是國民經(jīng)濟管理的一個重要職能，是國民經(jīng)濟系統(tǒng)正常運行和社會經(jīng)濟效益提高的根本保證。通常是由經(jīng)濟、行政、法律、科技、社會五個子系統(tǒng)所組成。而最能直接應用礦業(yè)權電子交易的主要是經(jīng)濟監(jiān)督和行政監(jiān)督兩大系統(tǒng)。國土資源部《礦業(yè)權交易規(guī)則（試行）》第六章第三十八條規(guī)定：國土資源主管部門應對不同性質的礦業(yè)權交易機構分類加強指導和監(jiān)督，建立礦業(yè)權交易年度工作報告和通報制度。省級以下（含）人民政府國土資源主管部門是同級礦業(yè)權交易機構的主管部門，負責對礦業(yè)權交易的監(jiān)督管理，并對重大礦業(yè)權交易活動加強事前指導和全程實時監(jiān)控。上級國土資源主管部門負責監(jiān)督下級國土資源主管部門的礦業(yè)權交易活動。上級礦業(yè)權交易機構對下級礦業(yè)權交易機構提供業(yè)務指導。第三十九條規(guī)定：礦業(yè)權交易機構應對每一宗礦業(yè)權交易建立檔案，收集、整理自接受委托至交易結束全過程產(chǎn)生的相關文書并分類登記造冊。

礦業(yè)權電子交易與傳統(tǒng)交易方式相比，一個顯著的特點就是其交易操作的規(guī)范化、制度化和程序化，使競買人只能按規(guī)范操作，否則，將被交易系統(tǒng)拒之門外。而競買人在整個交易過程中也只能看到一些必要的信息，無法得知其他的競買信息，更不可能相互串通。通過礦業(yè)權電子交易，使礦業(yè)權交易機構和工作人員可以不必介入礦業(yè)權交易活動中的諸多環(huán)節(jié)，有效地避免人為因素干擾礦業(yè)權交易活動，也可以有效地避免和杜絕在交易過程中出現(xiàn)的違標、串標和腐敗行為的發(fā)生。

三、 提高中國礦業(yè)權電子市場化的相關路徑

（一）完善有形市場，夯實交易基礎

礦業(yè)權有形市場是礦業(yè)權電子交易市場化的基礎和前提。礦業(yè)權有形市場的建立健全是礦業(yè)權電子交易市場化的條件和保證。在現(xiàn)有產(chǎn)權明晰的情況下，產(chǎn)權的初始化配置問題不明，可能會導致礦業(yè)權電子市場失靈，嚴重阻礙礦業(yè)權電子市場化進程。因此，要研究解決產(chǎn)權初始化配置問題，使所有的礦業(yè)權交易機構都按照市場經(jīng)濟規(guī)律開展礦業(yè)權交易。

（二）制定操作規(guī)程，統(tǒng)一交易規(guī)則

礦業(yè)權是以礦產(chǎn)資源為基礎，以市場為導向，通過相應的市場法則，將資源轉換成資本，將技術成果轉換成商品，完善資源的配置?，F(xiàn)有礦業(yè)權有形市場和電子交易市場中，主要是“招拍掛”的交易形式。而申請在先和協(xié)議出讓的方式，也應該進入礦業(yè)權電子交易市場交易，減少市場勢力的出現(xiàn)，讓礦業(yè)權交易規(guī)則回歸到價格和數(shù)量的供求均衡。

（三）健全交易制度，降低交易成本

要改善礦業(yè)權出讓轉讓公示公開的硬件設施和軟件條件，大力推進礦業(yè)權配置市場化進程。礦業(yè)權交易、國內(nèi)外并購、地質勘查投融資、礦業(yè)權收購儲備等，要統(tǒng)一交易程序。礦業(yè)權轉讓服務，礦業(yè)公司部分股權轉讓及整體股權轉讓交易的資料形式審查、信息發(fā)布、轉讓受讓申請、交易方式選擇、交易價款結算，要統(tǒng)一交易標準。商業(yè)性勘探項目（探礦權）投融資服務，合資合作勘查、期權協(xié)議、私募股權等，要統(tǒng)一交易準則。并購貸款服務，為國內(nèi)礦業(yè)公司并購方企業(yè)通過受讓現(xiàn)有股權、認購新增股權，或收購資產(chǎn)、承接債務等方式以實現(xiàn)合并或實際控制已設立并持續(xù)經(jīng)營的目標企業(yè)的并購交易貸款服務，要統(tǒng)一交易服務。從而，降低礦業(yè)權電子交易的信息成本、談判成本、擬訂和實施契約成本。

（四）降低信息壁壘，暢通信息渠道

國土資源部要加強中國礦業(yè)權電子交易市場的信息收集、整理、發(fā)布、傳遞等方面的管理，通過自上至下的遍布全國的國土資源行政主管部門職能作用的發(fā)揮，形成中國礦業(yè)權電子交易市場信息網(wǎng)絡，建立數(shù)據(jù)庫，有序、高效、科學地匯集各類信息，這樣，增強礦業(yè)權電子交易市場信息的權威性、時效性和統(tǒng)一性。全國性礦業(yè)權電子交易市場的建立，可以統(tǒng)一數(shù)據(jù)和信息，有利于礦業(yè)權的合理配置。

（五）加強市場監(jiān)管，防控交易風險

要力爭實現(xiàn)礦業(yè)權電子交易市場管理的規(guī)范化。礦業(yè)權電子交易市場的監(jiān)管，以礦業(yè)權交易為核心、以信息發(fā)布和服務咨詢?yōu)榛A、以礦業(yè)資本為動力，不斷規(guī)范和完善交易規(guī)則及交易流程，實現(xiàn)平臺、通道、服務三大功能，包括出讓和轉讓項目管理、意向受讓方管理、成交管理、保證金管理、稅費管理、會員管理、單據(jù)管理等程序，都要統(tǒng)一監(jiān)管、強化監(jiān)管、科學監(jiān)管。1997年新的《礦產(chǎn)資源法》開始實施，確立了探礦權和采礦權有償取得和依法轉讓制度，確定了開采礦產(chǎn)資源要堅持“一級管理，二級發(fā)證，三級監(jiān)督”的原則，各級礦產(chǎn)資源管理部門必須嚴格執(zhí)行，促進中國礦業(yè)權電子交易市場化的健康、有序、良性發(fā)展。

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（余韻，1984年生，湖北省人，博士，中國國土資源經(jīng)濟研究院助理研究員。研究方向：資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟）