唯冠與蘋果關于“ipad”商標權之爭二審尚未定讞，籃球傳奇人物邁克爾?喬丹起訴中國運動服和鞋類生產(chǎn)商喬丹體育股份有限公司已獲上海第二中級法院受理。不管這兩場訴訟的結果如何，其意義將非常深遠，對中國上市公司及跨國公司在華經(jīng)營具有“知識產(chǎn)權”的啟蒙作用。

許多中國上市公司已經(jīng)認識到，面對激烈的市場競爭和企業(yè)國際化發(fā)展的要求，要想形成和提高自己的核心競爭力，關鍵是擁有自己的核心技術和自主的知識產(chǎn)權。盡管如此，說中國上市公司已經(jīng)將知識產(chǎn)權提升到戰(zhàn)略高度并采取了行之有效的措施尚言之過早。“對絕大多數(shù)中國企業(yè)來說，對如何從知識產(chǎn)權投資中獲益大都知之不多?！辈ㄊ款D咨詢（BCG）高級副總裁麥維德語如是說。

知識產(chǎn)權風險越來越大

律師界一個流傳甚廣的說法是，IPO（首次公開上市）律師和IP（知識產(chǎn)權）律師，頭銜差了一個“O”，收入恰恰差了一個“0”。這從一個側(cè)面反映出中國知識產(chǎn)權保護的困境。作為一個發(fā)展中國家，在WTO的框架內(nèi)，中國對知識產(chǎn)權實施低保護原則（填平原則），這種低保護帶給企業(yè)家的是知識產(chǎn)權意識的淡漠。

原定于2010年5月下旬在創(chuàng)業(yè)板上市的新大新材，在上市前夜被中國證監(jiān)會緊急叫停，原因在于其競爭對手河南醒獅的知識產(chǎn)權舉報。河南醒獅認為新大新材主營業(yè)務的相關技術侵犯了其發(fā)明專利。紅河光明（600239）生產(chǎn)“紅河”啤酒二十多年，卻一直沒有解決“紅河”商標問題，其后疏于跟進，而使山東某私營業(yè)主先于紅河光明注冊了“紅河”商標。該私營業(yè)主兩次對紅河光明公司提起商標侵權訴訟，兩次均以紅河光明公司的敗訴告終，賠償金額高達1000多萬。

上市是許多企業(yè)與投資人的夢想，在這夢想的后面，有一些人的眼睛卻緊緊盯著上市公司知識產(chǎn)權。他們一個是競爭對手，一個是權利人，上市公司在其經(jīng)營過程中來自知識產(chǎn)權方面的風險已經(jīng)越來越大。在公司申請上市的階段以及之后運營的各個階段，知識產(chǎn)權的保護都起著舉足輕重的作用。這一點在創(chuàng)業(yè)板市場尤其明顯。創(chuàng)業(yè)板從設立之初就定位于支持自主創(chuàng)新的企業(yè)和成長性企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板公司的無形資產(chǎn)比例理論上可以占其注冊資本的70%。而無形資產(chǎn)大都屬于廣義的知識產(chǎn)權范疇。

知行合一能力缺乏

知識產(chǎn)權風險首先來源于公司自身薄弱的知識產(chǎn)權意識。長期以來中國公司缺乏對于自主知識產(chǎn)權的保護意識，雖然近幾年來這種意識有所增強，但很多公司依然保留著“產(chǎn)品跟進，知識產(chǎn)權后行”的生產(chǎn)經(jīng)營模式。從技術層面上來說，由于缺乏系統(tǒng)的知識產(chǎn)權管理的認知，一些具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)往往因為沒有充分地利用知識產(chǎn)權管理工具，造成無謂的開發(fā)或侵犯他人知識產(chǎn)權等行為。

紅河光明公司所犯的錯誤正是很多中國公司的通病，只關注商品的營銷，而忽略了對使用的商標加以保護。除了沒有及時對專利、商標進行注冊，知識產(chǎn)權保護意識的缺乏還體現(xiàn)為不注重對專利、商標的續(xù)展。2010年蘇州恒久申請上市，本已獲證監(jiān)會批準，卻又在上市前夕遭遇致命的麻煩，原因在于其在招股公告中所載明的核心專利技術有5項因未繳年費已經(jīng)終止。這些案例確實令人匪夷所思，但在中國資本市場卻常常發(fā)生。

知識產(chǎn)權的另一種風險來自于缺乏知行合一的能力。許多上市公司意識到了知識產(chǎn)權的重要性，然而并未在人員配備、資金支持、激勵制度上下功夫，最終使其知識產(chǎn)權戰(zhàn)略流于空談。知識產(chǎn)權壁壘的獲取是要花錢的，這是淺顯易懂的道理。美國福特汽車公司總部擁有200多名知識產(chǎn)權律師，每一個知識產(chǎn)權律師的年收入都不低于一個分廠長的收入，這很讓中國上市公司的老總們汗顏。

例如，吉林永大公司申請上市被否，主要原因就在于雖然永大公司通過與伊頓公司簽署《公用品牌許可協(xié)議》獲得了“EATON”品牌的使用權，但是該協(xié)議至2012年到期，之后永大公司能否繼續(xù)使用該品牌尚屬未知數(shù)，其持續(xù)經(jīng)營的能力受到質(zhì)疑。吉林永大在其招股說明書中花費了很大篇幅描繪了其知識產(chǎn)權的戰(zhàn)略意義，然而在這樣一個致命的細節(jié)上犯錯，與其缺乏知行合一的能力有必然的關系。

從防御、競爭到經(jīng)營

公司應從意識和制度兩方面建立起知識產(chǎn)權保護體系。不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)知識產(chǎn)權的位置和比重亦應有所不同。對于知識產(chǎn)權業(yè)務類型和業(yè)務量比較多的企業(yè)，有必要設置獨立的知識產(chǎn)權管理部門；在自身還不具備知識產(chǎn)權管理能力的情況下，可以通過知識產(chǎn)權事務的外包委托給合適的知識產(chǎn)權管理機構進行。同時，應通過不同的激勵制度，鼓勵員工創(chuàng)新，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

要從根源上避免知識產(chǎn)權風險，公司應不斷提升自身的技術開發(fā)能力。這對科技型企業(yè)而言尤為重要。一位創(chuàng)投公司總經(jīng)理這樣表述對知識產(chǎn)權風險的控制，“一家企業(yè)要擁有不斷推出新產(chǎn)品的能力，才能防止競爭對手的模仿，才能具有知識產(chǎn)權方面整體、持續(xù)的發(fā)展能力”。當然自主研發(fā)并不適用于所有類型的公司，對于需要技術又不具備自身開發(fā)條件的公司，應通過合法的授權或轉(zhuǎn)讓獲得使用權及所有權。

從戰(zhàn)術層面上來說，如果潛在的知識產(chǎn)權風險已經(jīng)發(fā)展成為訴訟，針對不同的訴訟位置，就要采用靈活的措施以最小的損失化解風險。對于上市公司來說，如果作為被告，一場曠日持久的訴訟所帶來的影響遠比案件判決結果要多。事實上，很多跨國公司在牽涉到知識產(chǎn)權訴訟時，都是以交互授權等方式達成和解，通過小利益的犧牲避免可能產(chǎn)生的更大損失。因此，考慮到訴訟所需的時間、人力等各個方面的成本投入，公司在訴訟中應尋求合適的機會以和解的方式了結訴訟，以求能在最大程度上保障自身的利益。而對于侵犯其知識產(chǎn)權的競爭對手，要絲毫不能手軟。上海鋼聯(lián)（300226）的核心競爭力是其擁有及時而完備的鋼鐵信息數(shù)據(jù)庫，面對侵權者，其果斷地以侵犯商業(yè)秘密、侵犯著作權、反不正當競爭等案由多層次地密集地對侵權者實施訴訟。公司總裁朱軍紅說，“我們無法改變法律，但是我們可以改變自己”。

最后，要逐步建立適合企業(yè)自身實際情況的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。中興通訊的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略可以為一些上市公司提供借鑒。其分為三個層次，第一層級為“防御型戰(zhàn)略”，通過快速的知識產(chǎn)權數(shù)量增長和持續(xù)質(zhì)量提升，形成“知識產(chǎn)權池”；第二層級為“競爭化戰(zhàn)略”，通過知識產(chǎn)權的發(fā)展，使其成為市場競爭、贏得客戶的重要手段；第三層級為“經(jīng)營化戰(zhàn)略”，通過知識產(chǎn)權資源的集中管理和經(jīng)營，形成以知識產(chǎn)權為經(jīng)營手段，以知識產(chǎn)權商品化、資本化為目的的知識產(chǎn)權經(jīng)營公司。當然，制度、系統(tǒng)與考核是實現(xiàn)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的可靠保證。

知識產(chǎn)權不是裝點門面的飾物，在全球經(jīng)濟一體化的今天，它是形成競爭優(yōu)勢、打擊競爭對手的利器。從這個意義上說，無論是蘋果公司、唯冠、喬丹，還是媒體的推波助瀾，都給了中國公眾生動的知識產(chǎn)權啟蒙。

（作者系上海大邦律師事務所律師）