自2005年寶鋼集團(tuán)、神華集團(tuán)、中國(guó)誠(chéng)通集團(tuán)等7家率先進(jìn)行董事會(huì)試點(diǎn)以來(lái)，被國(guó)務(wù)院國(guó)資委譽(yù)為生命線的中央企業(yè)董事會(huì)試點(diǎn)已初見(jiàn)成效，目前試點(diǎn)企業(yè)逾40家。從國(guó)資委建立相關(guān)制度，各央企建章立制做到“形似”，再到部分央企探索建設(shè)真正符合自身實(shí)際的董事會(huì)以期“神至”，一路并不容易。

一如《董事會(huì)》雜志的核心理念“偉大的公司需要偉大的董事會(huì)”，中國(guó)誠(chéng)通董事長(zhǎng)馬正武表示，當(dāng)前試點(diǎn)央企董事會(huì)在運(yùn)作模式上還是簡(jiǎn)單趨同、缺乏個(gè)性，偉大的公司需要偉大的董事會(huì)，而偉大的董事會(huì)一定是適合企業(yè)自身實(shí)際的董事會(huì)。近7年來(lái)，中國(guó)誠(chéng)通不斷摸索實(shí)踐，建章立制、自覺(jué)探索國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)建設(shè)規(guī)律、不斷創(chuàng)新董事會(huì)運(yùn)作機(jī)制和工作方式，成為央企個(gè)性化運(yùn)作、激活央企董事會(huì)力量的先鋒——公司董事會(huì)連年被國(guó)資委評(píng)價(jià)為運(yùn)作良好。

外部董事非外人

履職中國(guó)誠(chéng)通外部董事近5年，北京交通大學(xué)教授張秋生最大的感受是公司能充分發(fā)揮每位董事獨(dú)特的經(jīng)驗(yàn)、才能：外部董事制度是破除國(guó)企公司治理舊體制、建立新體制的突破口，是從根本上破除“內(nèi)部人控制”的關(guān)鍵所在，而外部董事能否真正發(fā)揮作用事關(guān)董事會(huì)試點(diǎn)成敗。為推進(jìn)外部董事制度建設(shè)，中國(guó)誠(chéng)通按照國(guó)資委的要求，結(jié)合自身實(shí)際，做了深入探索，把為外部董事發(fā)揮作用搭建平臺(tái)作為重點(diǎn)，切實(shí)使外部董事盡其職、負(fù)其責(zé)，為此公司在四個(gè)方面進(jìn)行了探索。

切實(shí)解決外部董事到位問(wèn)題：外部董事的人數(shù)到位、職責(zé)到位二者相輔相成、缺一不可。中國(guó)誠(chéng)通董事會(huì)由9名董事組成，其中外部董事5名，非外部董事4名（其中包括1名職工董事），外部董事占多數(shù)。人員到位的同時(shí)，董事會(huì)更加注重外部董事職責(zé)到位，為外部董事真正發(fā)揮作用創(chuàng)造條件，防止出現(xiàn)“花瓶董事”?！榜R正武董事長(zhǎng)鼓勵(lì)董事發(fā)揮作用，發(fā)表意見(jiàn)。我對(duì)他領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的最大體會(huì)，有親和力，不擺架子，不樹個(gè)人權(quán)威，善于發(fā)揮董事作用?！睆埱锷硎荆瑢?duì)議案有疑問(wèn)時(shí)，外部董事可以直接找議案涉及之人談，不會(huì)受到限制。隨著外部董事人數(shù)、職責(zé)的逐步到位，董事會(huì)決策中心的地位和作用大大增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)的分離。

努力為外部董事發(fā)揮作用搭建平臺(tái)。為從體制機(jī)制上保障外部董事發(fā)揮作用，中國(guó)誠(chéng)通改組了董事會(huì)內(nèi)部結(jié)構(gòu)，通過(guò)強(qiáng)化外部董事在各專委員會(huì)的地位，增強(qiáng)外部董事的作用。中國(guó)誠(chéng)通董事會(huì)4個(gè)專門委員會(huì)中，薪酬與考核委員會(huì)成員4人，全部為外部董事；審計(jì)委員會(huì)成員4人，其中外部董事3人，職工董事1人，外部董事任主席；提名和治理委員會(huì)成員和戰(zhàn)略委員會(huì)成員中，外部董事也均占半數(shù)以上。由于外部董事在專門委員會(huì)構(gòu)成中占主導(dǎo)地位或者較高比例，從組織上保障了其作用發(fā)揮。特別值得一提的是完全由外部董事組成的薪酬與考核委員會(huì)。薪酬與考核委員會(huì)擬定公司高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法和薪酬管理辦法；組織考核、評(píng)價(jià)高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)；依據(jù)考核結(jié)果，向董事會(huì)提出高級(jí)管理人員的薪酬兌現(xiàn)建議。通過(guò)嚴(yán)格的考核，中國(guó)誠(chéng)通拉開了高管人員之間的薪酬差距即破除了傳統(tǒng)國(guó)企的大鍋飯現(xiàn)象，其中副職績(jī)效薪酬最高為正職的90%，最低值是正職的60%。國(guó)資委副主任黃淑和在2011年的央企負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核工作會(huì)議上肯定了中國(guó)誠(chéng)通的副職考核工作。

高度重視外部董事的選聘。為配合做好外部董事選聘，中國(guó)誠(chéng)通主動(dòng)向國(guó)資委匯報(bào)需求信息、提出具體建議和要求，使選聘的外部董事能更加符合中國(guó)誠(chéng)通行業(yè)、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)區(qū)域、發(fā)展戰(zhàn)略等方面的特點(diǎn)，使外部董事的結(jié)構(gòu)更趨科學(xué)合理，使之具有多元化的知識(shí)結(jié)構(gòu)和多樣化的行業(yè)背景，從而開闊了董事會(huì)決策的視野。

努力發(fā)揮外部董事自身的獨(dú)特價(jià)值。董事會(huì)試點(diǎn)央企外部董事各有專長(zhǎng)，有些具有開闊的國(guó)際視野，有些具有大型企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的豐富經(jīng)驗(yàn)，有些具有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、人力資源管理方面的專長(zhǎng)，因此，如何發(fā)揮外部董事獨(dú)特的價(jià)值是董事會(huì)制度改革向深層發(fā)展的重要內(nèi)容。中國(guó)誠(chéng)通在認(rèn)真發(fā)揮外部董事的決策、監(jiān)督作用的同時(shí)，注意利用外部董事所擁有的豐富人脈資源，發(fā)揮其在人才集聚、項(xiàng)目推介、信息溝通等方面的特殊作用。

與此同時(shí)，中國(guó)誠(chéng)通外部董事積極主動(dòng)履職，主動(dòng)調(diào)研了解公司情況和公司外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境，主動(dòng)跟蹤研究公司所處行業(yè)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，主動(dòng)研究企業(yè)發(fā)展中面臨的重大問(wèn)題。外部董事經(jīng)常性深入企業(yè)，開展調(diào)研，實(shí)地了解企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r，董事會(huì)決策項(xiàng)目執(zhí)行情況，研究分析業(yè)務(wù)模式，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制，了解行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，學(xué)習(xí)借鑒同行先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，從而進(jìn)一步明確企業(yè)發(fā)展思路。

值得一提的是，中國(guó)誠(chéng)通董事會(huì)通過(guò)票決否決了多個(gè)議案，對(duì)此張秋生表示，百分之百同意不一定和諧，不同意不一定不和諧。

和諧新老三會(huì)

正確處理好“新三會(huì)”與“老三會(huì)”關(guān)系，是國(guó)企完善治理面臨的特殊問(wèn)題。如何建立起職責(zé)明確、各司其職、程序規(guī)范、相互制衡的體制機(jī)制，對(duì)于建設(shè)“和諧型”董事會(huì)極為關(guān)鍵，這也是中國(guó)誠(chéng)通試點(diǎn)工作中認(rèn)真探索的一個(gè)重要問(wèn)題。

正確處理好黨委會(huì)與董事會(huì)的關(guān)系，著力發(fā)揮董事會(huì)在決策中的核心作用和發(fā)揮黨組織在公司的政治核心作用。在國(guó)企治理結(jié)構(gòu)改革中，一直存在著 “強(qiáng)董事會(huì)、弱黨委會(huì)”、“強(qiáng)黨委會(huì)、弱董事會(huì)”、“董事會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)混合運(yùn)行”三種現(xiàn)象，制約了國(guó)有獨(dú)資公司現(xiàn)代企業(yè)制度改革的深入。為破解這一難題，中國(guó)誠(chéng)通把明晰董事會(huì)與黨委會(huì)的職責(zé)權(quán)限、管理邊界和運(yùn)行機(jī)制作為試點(diǎn)的重要內(nèi)容，把堅(jiān)持發(fā)揮董事會(huì)在企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策中的核心作用與有效發(fā)揮黨組織的政治核心作用有機(jī)結(jié)合起來(lái)。公司建立并實(shí)施了黨委參與企業(yè)重大決策制度，要求各級(jí)黨組織和廣大黨員不僅要參與民主決策，而且要帶頭執(zhí)行、有效監(jiān)督、做出表率，使黨的政治核心作用貫穿于企業(yè)決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過(guò)程。在領(lǐng)導(dǎo)體制上，黨委主要成員與董事會(huì)中的內(nèi)部董事“雙向進(jìn)入、交叉任職”，董事長(zhǎng)兼黨委書記，非外部董事中的黨員依照《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》有關(guān)規(guī)定進(jìn)入黨委會(huì)，基層黨組織的設(shè)置盡量實(shí)現(xiàn)黨政融合。在方法上，堅(jiān)持“程序優(yōu)先、組織行為”，將民主集中制貫穿于重大決策過(guò)程。在內(nèi)容上，凡屬“三重一大”的事項(xiàng)，黨委都要參與決策，提出意見(jiàn)和建議。在人事管理上，堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法選聘經(jīng)理人員相結(jié)合，黨委在人才推薦、考察等方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。在監(jiān)督執(zhí)行方面，黨組織把落實(shí)公司愿景、保證戰(zhàn)略執(zhí)行、完成經(jīng)營(yíng)任務(wù)作為監(jiān)督的主要內(nèi)容，把關(guān)鍵人、關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為監(jiān)督重點(diǎn)，將紀(jì)檢、審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理等監(jiān)督資源結(jié)合起來(lái)。

正確處理董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層的關(guān)系，著力形成決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的機(jī)制。在董事會(huì)建設(shè)中，正確處理好董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理之間的關(guān)系，是董事會(huì)制度有效運(yùn)行的關(guān)鍵所在。目前國(guó)內(nèi)公司治理中存在兩種偏頗的現(xiàn)象：一種是董事會(huì)只是履行程序，所謂“橡皮圖章”；一種是“大包攬”，董事會(huì)直接介入日常經(jīng)營(yíng)管理。這兩種情況都嚴(yán)重影響現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和公司的規(guī)范運(yùn)營(yíng)。有鑒于此，中國(guó)誠(chéng)通高度重視規(guī)范兩者的關(guān)系，不斷探索二者協(xié)調(diào)運(yùn)作的有效形式。

首先是從職能上予以規(guī)范，明確董事會(huì)與經(jīng)理層、董事長(zhǎng)與總裁之間的關(guān)系：董事會(huì)的主要任務(wù)是接受出資人的委托，實(shí)現(xiàn)出資人對(duì)資產(chǎn)保值增值的要求，工作的重點(diǎn)是管戰(zhàn)略、管風(fēng)險(xiǎn)、管考核；經(jīng)理層受董事會(huì)的委托，執(zhí)行和落實(shí)董事會(huì)的決策，負(fù)責(zé)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和日常事務(wù)管理。董事長(zhǎng)的主要職責(zé)是董事會(huì)建設(shè)，并通過(guò)董事會(huì)實(shí)施對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略性管理以及對(duì)經(jīng)理層的選聘、監(jiān)督和考核；總裁的主要職能是負(fù)責(zé)執(zhí)行董事會(huì)的決策和對(duì)公司運(yùn)營(yíng)的組織管理。其次是嚴(yán)格按照《公司法》的規(guī)定，董事會(huì)實(shí)行集體決策，董事個(gè)人承擔(dān)履職責(zé)任；經(jīng)營(yíng)班子則實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制。中國(guó)誠(chéng)通的理念是，盡管董事會(huì)和經(jīng)理層職責(zé)不同、分工有別，但二者的目標(biāo)是完全一致的，都是為了推進(jìn)企業(yè)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)出資人、企業(yè)和職工的利益，只有密切配合，才能引領(lǐng)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)，董事會(huì)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理層的督促檢查也是為了更好地實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)。因此，在具體工作中，董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)層既嚴(yán)格職守，到位而不越位——張秋生表示中國(guó)誠(chéng)通董事長(zhǎng)和經(jīng)理層權(quán)責(zé)比較清晰，同時(shí)又主動(dòng)配合，使董事會(huì)不只是決策者和監(jiān)督者，更是經(jīng)營(yíng)層的合作者和支持者。

正確處理董事會(huì)與工會(huì)、職代會(huì)、監(jiān)事會(huì)的關(guān)系，著力加強(qiáng)民主管理、民主監(jiān)督、民主決策。國(guó)企董事會(huì)改革中，有的企業(yè)存在著弱化工會(huì)、職代會(huì)、監(jiān)事會(huì)的現(xiàn)象。為防止這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，中國(guó)誠(chéng)通注意協(xié)調(diào)與工會(huì)、職代會(huì)和監(jiān)事會(huì)的關(guān)系，發(fā)揮這些組織在企業(yè)民主管理、監(jiān)督、決策中的作用。董事會(huì)中的職工董事（風(fēng)險(xiǎn)管理與法律事務(wù)部總經(jīng)理唐國(guó)良，被稱為真正的“職工”董事）由職工大會(huì)民主選舉產(chǎn)生，原國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任王瑞祥評(píng)價(jià)他“注意發(fā)揮橋梁和紐帶作用……與職工進(jìn)行廣泛交流，聽取意見(jiàn)，溝通想法，使得一些具體問(wèn)題得到了有效解決”。加強(qiáng)董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)的密切配合，董事會(huì)重點(diǎn)實(shí)施對(duì)執(zhí)行層的監(jiān)督，而監(jiān)事會(huì)作為上級(jí)部門的派出機(jī)構(gòu)，其職能是負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)和執(zhí)行層的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)成員列席董事會(huì)會(huì)議，參與對(duì)董事會(huì)、董事和經(jīng)營(yíng)班子的考核評(píng)價(jià)。監(jiān)督方式上，董事會(huì)主要圍繞決策執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理、經(jīng)營(yíng)績(jī)效等方面，監(jiān)事會(huì)更著重于法律政策性監(jiān)督、紀(jì)律監(jiān)督和財(cái)務(wù)監(jiān)督。董事會(huì)高度重視并認(rèn)真落實(shí)監(jiān)事會(huì)提出的意見(jiàn)，涉及經(jīng)理層的問(wèn)題，董事會(huì)要求經(jīng)理層提出整改措施、明確責(zé)任人和整改期限，并及時(shí)向監(jiān)事會(huì)匯報(bào)。

通過(guò)理順“新三會(huì)”、“老三會(huì)”的關(guān)系，中國(guó)誠(chéng)通形成了既相互制衡又相互支持、靈活高效的運(yùn)行機(jī)制。

打造學(xué)習(xí)型董事會(huì)

同大多數(shù)國(guó)企一樣，中國(guó)誠(chéng)通在國(guó)家由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變中，曾面臨生死存亡的考驗(yàn)，這使得公司領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)識(shí)到：必須打造強(qiáng)而有力的董事會(huì)引領(lǐng)公司發(fā)展。為此，中國(guó)誠(chéng)通努力建設(shè)學(xué)習(xí)型董事會(huì)。

成為試點(diǎn)企業(yè)后，中國(guó)誠(chéng)通領(lǐng)導(dǎo)層所抓的第一件大事，就是與有關(guān)專業(yè)研究機(jī)構(gòu)合作，開展公司治理的學(xué)習(xí)研究，就公司治理現(xiàn)狀、改進(jìn)目標(biāo)和措施統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)。同時(shí)，通過(guò)開展內(nèi)部培訓(xùn)，組織高管系統(tǒng)學(xué)習(xí)公司治理理論，多次聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)外知名公司治理專家和學(xué)者，就國(guó)企改革和公司治理經(jīng)驗(yàn)等舉辦講座；組織董事參加了國(guó)資委舉辦的系列培訓(xùn)。董事會(huì)提出董事要在創(chuàng)建學(xué)習(xí)型企業(yè)中發(fā)揮帶頭和主導(dǎo)作用，率先、自覺(jué)、有效學(xué)習(xí)，帶著問(wèn)題學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)提高理論、思想和政策水平，增強(qiáng)理論和專業(yè)素質(zhì)，把學(xué)習(xí)型董事會(huì)的建設(shè)作為推進(jìn)董事會(huì)試點(diǎn)不斷深入、促進(jìn)公司不斷發(fā)展的強(qiáng)大助推力。公司上下逐步形成了認(rèn)真學(xué)習(xí)、思考和研究國(guó)企改革、推進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)的濃厚氛圍。公司每年組織戰(zhàn)略推進(jìn)研討會(huì)。通過(guò)學(xué)先進(jìn)企業(yè)，聽經(jīng)驗(yàn)介紹，談感受認(rèn)識(shí)，議操作措施，公司上下進(jìn)一步加深了對(duì)公司發(fā)展戰(zhàn)略的理解，形成了加速推進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)施的氛圍與緊迫感。

和而不同

良好的董事會(huì)文化是董事會(huì)治理高效的一大關(guān)鍵，中國(guó)誠(chéng)通高度重視打造開放透明的董事會(huì)文化。

培育公開透明的董事會(huì)文化。著力在董事與經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)之間建立良好的信息溝通渠道，并從制度上保證董事和監(jiān)事能夠及時(shí)了解公司的情況。中國(guó)誠(chéng)通《治理原則》明確規(guī)定：“經(jīng)理層有責(zé)任向董事會(huì)及專門委員會(huì)提供決策必需的資料，以使董事會(huì)能夠在掌握充足信息的情況下做出決策。所提供的資料必須完整可靠?！薄岸掠袡?quán)向經(jīng)理層了解公司情況”。經(jīng)營(yíng)層也經(jīng)常主動(dòng)征求董事的意見(jiàn)，尋求董事的指導(dǎo)和幫助。為了增強(qiáng)董事會(huì)工作的透明度，董事會(huì)所有會(huì)議都邀請(qǐng)監(jiān)事會(huì)、國(guó)資委有關(guān)部門人員參加，公司部門經(jīng)理以上的人員根據(jù)工作需要列席董事會(huì)。董事會(huì)的文件除涉及人事方面不能公開的內(nèi)容外，其他的都予以公開。此外，公司還通過(guò)簡(jiǎn)報(bào)、新聞報(bào)道等形式公開董事會(huì)的工作動(dòng)態(tài)。張秋生表示，在董事會(huì)試點(diǎn)央企中，促進(jìn)外部董事信息對(duì)稱方面，中國(guó)誠(chéng)通做的“是好的”。

培育信任溝通的董事會(huì)文化。中國(guó)誠(chéng)通大力倡導(dǎo)并注重發(fā)揮好“三個(gè)橋梁紐帶作用”，即注重發(fā)揮好董事長(zhǎng)在內(nèi)部董事與外部董事之間的橋梁紐帶作用；發(fā)揮好專門委員會(huì)在董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的橋梁紐帶作用；發(fā)揮好黨組織在內(nèi)部董事與經(jīng)理層、職工之間的橋梁紐帶作用，從而大大增強(qiáng)了企業(yè)內(nèi)部凝聚力。

培育協(xié)作互助的董事會(huì)文化。中國(guó)誠(chéng)通強(qiáng)調(diào)，不管是內(nèi)部董事還是外部董事，都是公司團(tuán)隊(duì)的一員，董事之間要密切協(xié)作，董事與管理層之間要密切協(xié)作，董事會(huì)既要實(shí)施對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督，更要幫助經(jīng)營(yíng)層把握發(fā)展方向、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制、優(yōu)化資源配置。

培育民主協(xié)商的董事會(huì)文化。中國(guó)誠(chéng)通董事會(huì)的理念是：“一個(gè)眾口一詞的董事會(huì)反而價(jià)值不大”，不同意見(jiàn)的交流、“和而不同”，才是最重要的。在這樣的理念推動(dòng)下，中國(guó)誠(chéng)通把鼓勵(lì)和保護(hù)少數(shù)人的意見(jiàn)作為董事會(huì)必須堅(jiān)持的一項(xiàng)重要原則，倡導(dǎo)在董事會(huì)內(nèi)部民主平等，發(fā)表見(jiàn)解知無(wú)不言，言無(wú)不盡，充分討論，獨(dú)立表態(tài)，不搞一言堂。同時(shí)大力倡導(dǎo)不同觀點(diǎn)可以交流，但不搞激烈的爭(zhēng)論，在存異中求同、求和。

眾所周知，國(guó)有獨(dú)資公司由于其獨(dú)特的股權(quán)結(jié)構(gòu)，其公司治理問(wèn)題是一個(gè)世界性難題，在中國(guó)，又多了國(guó)情（比如法制環(huán)境、文化）復(fù)雜這個(gè)因素，使得善治追求難上加難。值得欣慰的是，以董事會(huì)試點(diǎn)為核心的央企公司治理變革正越發(fā)顯示強(qiáng)大的活力，而在央企全力做強(qiáng)做優(yōu)之際，需進(jìn)一步創(chuàng)新以推動(dòng)董事會(huì)做到“神至”。