敬輝蓉

摘要：在藥品投標(biāo)商對(duì)擬投標(biāo)藥品單位成本估計(jì)獨(dú)立、不同分布的條件下，通過建立不公開保留價(jià)的藥品采購招標(biāo)最低價(jià)中標(biāo)博弈機(jī)制模型，本文發(fā)現(xiàn)該機(jī)制博弈存在均衡解，而且參與投標(biāo)的藥品生產(chǎn)商越多，投標(biāo)報(bào)價(jià)溢出成本部分越少；投標(biāo)商的單位成本越低，期望支付越大。因此，只有設(shè)法讓更多藥品生產(chǎn)商參與競標(biāo)，才能能有效選擇低成本藥品生產(chǎn)商、降低采購成本、增加社會(huì)福利。

關(guān)鍵詞：基本藥物采購；最低價(jià)中標(biāo)；拍賣；博弈

中圖分類號(hào)：F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

目前，藥品采購管理領(lǐng)域的敗德現(xiàn)象已成為一個(gè)全球性問題［1］。據(jù)透明國際(Transparency International, TI)估計(jì)，全球平均10%-25%的公共采購(包括衛(wèi)生部門的采購)支出因?yàn)楦瘮《皝G失”，在一些國家因腐敗和欺詐而“丟失”的藥品甚至超過了2/3［2］。在實(shí)施藥品招標(biāo)采購制度以前，我國藥品價(jià)格的70%消耗在流通環(huán)節(jié)［3］，相伴而生的是藥價(jià)虛高，商業(yè)賄賂現(xiàn)象嚴(yán)重。

為了徹底解決“看病難、看病貴”人民群眾關(guān)心的熱點(diǎn)問題，中央先后出臺(tái)了一系列深化醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的相關(guān)政策，其中關(guān)鍵環(huán)節(jié)是推進(jìn)實(shí)施國家基本藥物制度。在絕大多數(shù)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)實(shí)施國家基本藥物制度，對(duì)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)實(shí)行基本藥物零差率銷售的政府投入政策；規(guī)范基本藥物以省為單位的集中招標(biāo)采購配送［4］。旨在減少委托代理成本，縮短藥品供應(yīng)環(huán)節(jié)，降低購銷成本，壓縮流通利潤空間，杜絕醫(yī)藥腐敗現(xiàn)象。

自2001年，我國醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥品實(shí)行集中招標(biāo)采購以來，雖然藥價(jià)有所降低，但是研究發(fā)現(xiàn)我國一些省公立藥品采購與其他國家相比采購單價(jià)偏高。我國和蒙古與MSH和地區(qū)處在同一水平，馬來西亞的品牌通用名藥價(jià)格僅為我國通用名藥價(jià)格的39%和35%，大約是MSH和地區(qū)的50% ［5］。這主要是由于我國目前公立藥品采購系統(tǒng)招標(biāo)不確定單一中標(biāo)價(jià)及供應(yīng)商，而是確定入圍藥品的價(jià)格區(qū)間，且獲得單獨(dú)定價(jià)權(quán)的原研藥和品牌通用名藥通過分層招標(biāo)，不與通用名藥同場競價(jià)而致［5］。

目前，中國大陸絕大部分省市開始實(shí)行“一品一規(guī)一廠一商的方式招標(biāo)采購藥品，即：一個(gè)藥品只確定一個(gè)規(guī)格，招標(biāo)小組預(yù)先篩選符合資質(zhì)條件的藥品廠商，然后通過招投標(biāo)，一個(gè)藥品只選一個(gè)藥品廠商和一家配送商。中國香港地區(qū)在藥品采購招標(biāo)方面，已經(jīng)實(shí)行最低價(jià)中標(biāo)采購機(jī)制［6］，具體實(shí)施規(guī)則：藥品供應(yīng)企業(yè)分別編制經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)書和商務(wù)標(biāo)書，同時(shí)投2份標(biāo)書。經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)書主要對(duì)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、配送能力、銷售額、行業(yè)排名、市場信譽(yù)，以及GMP/GSP(藥品經(jīng)營管理規(guī)范)資質(zhì)認(rèn)證、藥品質(zhì)量抽驗(yàn)抽查歷史情況、電子監(jiān)管能力等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，保證基本藥物質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)書評(píng)審合格的企業(yè)才能進(jìn)入商務(wù)標(biāo)書評(píng)審，商務(wù)標(biāo)書評(píng)審由價(jià)格最低者中標(biāo)［6］。為了有效實(shí)現(xiàn)基本藥品集中采購的效率，避免二次議價(jià)，減少再次尋租，基本藥物集中采購實(shí)行最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制勢在必行。

一、文獻(xiàn)回顧與研究視角

最低價(jià)中標(biāo)法是競爭性投標(biāo)，有關(guān)競爭性投標(biāo)的研究基本上可以分為兩類，一類是用決策論的方法，基于投標(biāo)者的立場，根據(jù)競標(biāo)者成本的不同分布及獲勝概率的不同處理，來研究競標(biāo)者的估價(jià)和報(bào)價(jià)策略等，如文獻(xiàn)［7］；另一類是用博弈論（對(duì)策論）的方法來研究拍賣機(jī)制。最低價(jià)中標(biāo)法理論上屬于第一密封價(jià)格投標(biāo)拍賣①，文獻(xiàn)［8］基于拍賣組織者和社會(huì)計(jì)劃者的視角，分析了配置效率與收入問題，在風(fēng)險(xiǎn)中性的投標(biāo)者對(duì)稱同質(zhì)、投標(biāo)者對(duì)拍賣品的估價(jià)獨(dú)立、投標(biāo)者之間無合謀、拍賣代理人無敗德行為的條件下，指出荷式拍賣與第一密封價(jià)格拍賣，投標(biāo)者的出價(jià)策略等價(jià)，同時(shí)提出了英式拍賣的密封等價(jià)形式，那就是第二密封價(jià)格拍賣②，并且指出四種拍賣機(jī)制的配置效率都是怕累托有效的。文獻(xiàn)［9］修改了文獻(xiàn)［8］ 投標(biāo)者估價(jià)的分布條件，得出了四種拍賣機(jī)制能給拍賣者帶來同等期望收入的結(jié)論及直接顯示原理。幾乎與文獻(xiàn)［9］同時(shí)，文獻(xiàn)［10］也在文獻(xiàn)［8］的基礎(chǔ)上進(jìn)一步簡化投標(biāo)者的估價(jià)分布條件，也得到了四種拍賣機(jī)制的期望收入等價(jià)結(jié)論，并給出了四種拍賣機(jī)制的均衡出價(jià)策略和賣方期望收益的一般形式。

文獻(xiàn)［8］、［9］、［10］的假設(shè)條件仍然比較強(qiáng)，之后的研究不斷放松了其嚴(yán)格的理論假設(shè)，在逐步逼近現(xiàn)實(shí)的條件下，豐富和發(fā)展了博弈論方法在拍賣領(lǐng)域的研究。文獻(xiàn)［11］ 將投標(biāo)者的風(fēng)險(xiǎn)中性條件放松、而文獻(xiàn)［12］對(duì)私人估價(jià)獨(dú)立性的假設(shè)放松，得出四種拍賣機(jī)制的等值回報(bào)性不再成立，而是有一定的排序關(guān)系，并進(jìn)一步對(duì)保留價(jià)和入場費(fèi)的引入進(jìn)行了討論。文獻(xiàn)［13］放棄投標(biāo)者之間無合謀的假設(shè)，得出投標(biāo)者參與合謀是占優(yōu)策略、均衡時(shí)參與合謀的人數(shù)等于投標(biāo)者的人數(shù)，并指出共謀的投標(biāo)者在拍賣前舉行一個(gè)預(yù)拍賣就可以完成利益的合理分配。同時(shí)，拍賣在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中出現(xiàn)的特殊情況引起了學(xué)者們的關(guān)注，特別是投標(biāo)者之間的合謀。如文獻(xiàn)［14］研究了芙洛里達(dá)州和德克薩斯州，學(xué)校牛奶配送商家之間合謀操縱市場的問題；文獻(xiàn)［15］檢測了美國高速公路承建競標(biāo)合同，發(fā)現(xiàn)確實(shí)存在投標(biāo)者合謀圍標(biāo)的情況；文獻(xiàn)［16］關(guān)于美國森林砍伐權(quán)拍賣中，投標(biāo)者之間的合謀問題；文獻(xiàn)［17］分析了僅包含部分競買人，而且無法在成員間進(jìn)行補(bǔ)償支付的“弱”卡特爾，結(jié)果證明“弱”卡特爾最佳的選擇是讓所有成員遞交相等的報(bào)價(jià)，然后讓拍賣人隨機(jī)選擇勝者的合謀機(jī)制。

近些年，現(xiàn)實(shí)中特定條件下的專項(xiàng)拍賣研究，也越來越受到學(xué)者們的關(guān)注。如文獻(xiàn)［18］研究了一個(gè)采購招標(biāo)者和兩個(gè)競爭商品提供商的采購招標(biāo)問題；文獻(xiàn)［19］研究在投標(biāo)人成本獨(dú)立、均勻分布時(shí)一級(jí)密封招標(biāo)的最優(yōu)報(bào)價(jià)策略，提出在一般情況下每個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)人數(shù)應(yīng)控制在6- 9家，最多不允許超過12- 15家，以避免投標(biāo)人太多造成社會(huì)資源浪費(fèi)。本文修改了文獻(xiàn)［8］、［9］、［10］的研究假設(shè)，為了有效防止投標(biāo)者的合謀，設(shè)計(jì)不公開保留價(jià)的基本藥物采購最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制。考慮風(fēng)險(xiǎn)中性的對(duì)稱投標(biāo)者對(duì)擬投標(biāo)藥品單位成本估計(jì)獨(dú)立，但不同藥品生產(chǎn)商的估價(jià)服從不同分布的情況。本文的模型不同于文獻(xiàn)［18］，而且得到了與文獻(xiàn)［19］不同的結(jié)論：發(fā)現(xiàn)不公開保留價(jià)的最低價(jià)中標(biāo)博弈機(jī)制存在均衡解，在激勵(lì)相容條件下，藥品投標(biāo)商的最優(yōu)報(bào)價(jià)要高于他的單位成本估計(jì)、還得到了參與投標(biāo)的藥品生產(chǎn)商越多，藥品投標(biāo)生產(chǎn)商報(bào)價(jià)溢出成本部分越少，藥品投標(biāo)商的期望支付與他的出價(jià)策略并不直接相關(guān)，而是成本越低的藥品投標(biāo)商期望支付越大，這些對(duì)實(shí)際基本藥品采購招標(biāo)更具有現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義的系列結(jié)論。

二、基本假定和模型建構(gòu)

本文針對(duì)藥品集中采購招標(biāo)中較為普遍的單次招標(biāo)進(jìn)行研究，其基本招標(biāo)規(guī)則界定如下：藥品供應(yīng)商分別編制經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)書和商務(wù)標(biāo)書，同時(shí)投2份標(biāo)書。經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)書主要對(duì)企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模、配送能力、銷售額、行業(yè)排名、市場信譽(yù)，以及GMP/GSP(藥品經(jīng)營管理規(guī)范)資質(zhì)認(rèn)證、藥品質(zhì)量抽驗(yàn)抽查歷史情況、電子監(jiān)管能力等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)審，保證基本藥物質(zhì)量。經(jīng)濟(jì)技術(shù)標(biāo)書評(píng)審合格的企業(yè)才能進(jìn)入商務(wù)標(biāo)書評(píng)審。商務(wù)標(biāo)書評(píng)審規(guī)則：招標(biāo)者設(shè)置不公開的保留價(jià)，藥品投標(biāo)者同時(shí)密封報(bào)價(jià)、公開唱標(biāo)，當(dāng)最低價(jià)小于保留價(jià)，當(dāng)場確定最低報(bào)價(jià)者中標(biāo)；當(dāng)最低價(jià)高于保留價(jià)，招標(biāo)者有權(quán)終止招標(biāo)、保留藥品采購權(quán)。本文進(jìn)一步做如下假設(shè)：

3.假定不止一個(gè)最低報(bào)價(jià)是小概率事件，即基本不可能發(fā)生。

4.藥品投標(biāo)者之間無合謀行為。

（一）投標(biāo)者的策略分析

在不公開保留價(jià)的招標(biāo)規(guī)則中，每個(gè)投標(biāo)者的目標(biāo)是在確保利潤的條件下贏得藥品供應(yīng)權(quán)，這就涉及到與其他競標(biāo)者的博弈，投標(biāo)者的報(bào)價(jià)越低、贏標(biāo)機(jī)會(huì)越大，但利潤越小。相反，報(bào)價(jià)越高利潤越大，但贏標(biāo)機(jī)會(huì)越小。此時(shí)每個(gè)投標(biāo)者的策略是適當(dāng)選擇投標(biāo)策略，最大化自己的期望收益。投標(biāo)者i對(duì)擬投標(biāo)藥品的單位成本估計(jì)ci，投標(biāo)藥品的單位報(bào)價(jià)策略為bi(ci)時(shí)，他的單位期望支付表示為Ui(bi,ci,B-i)，i=1,2,…,n，在上面的招標(biāo)規(guī)則中，投標(biāo)者i只有確保他的單位報(bào)價(jià)低于其他所有競標(biāo)者的單位報(bào)價(jià)時(shí)，他的單位期望支付才可能為正，否則為0。而投標(biāo)者i單位報(bào)價(jià)bi，并低于其他所有競標(biāo)者報(bào)價(jià)的概率為:

由此可以看出投標(biāo)者的單位報(bào)價(jià)要高于他對(duì)藥品生產(chǎn)單位成本的估計(jì)，此為Patrick Bajari等的投標(biāo)報(bào)價(jià)函數(shù)［20］。這與最高價(jià)中標(biāo)拍賣投標(biāo)者的出價(jià)策略相反，而且從該結(jié)論中還可以進(jìn)一步得到下面的命題。

命題1：參與投標(biāo)的藥品生產(chǎn)商越多，每個(gè)投標(biāo)者的報(bào)價(jià)越低，相反，參與投標(biāo)的藥品生產(chǎn)商越少，每個(gè)投標(biāo)者的報(bào)價(jià)越高。

從命題的證明過程可以看出，隨著參與投標(biāo)的藥品生產(chǎn)商增多，投標(biāo)者報(bào)價(jià)溢出成本的部分在減少，而導(dǎo)致報(bào)價(jià)越低，但每一個(gè)投標(biāo)者的單位報(bào)價(jià)都大于他的單位成本估計(jì)，從而更多投標(biāo)者的自由競標(biāo)過程能有效地選擇成本較低藥品生產(chǎn)商、降低采購成本、創(chuàng)造更多的社會(huì)福利，這與文獻(xiàn)［19］的結(jié)論不同。

從藥品投標(biāo)者的單位期望支付表達(dá)式可以看出：藥品投標(biāo)者的單位期望支付由他和其他競標(biāo)者的單位成本分布決定，而且藥品投標(biāo)者可壓縮的單位成本空間越大，即c越小，積分區(qū)間越大，則單位期望支付也越大。

（二）招標(biāo)者的策略分析

由此可以看出當(dāng)招標(biāo)者的保留價(jià)滿足（2）式時(shí)，在激勵(lì)相容的條件下，可以實(shí)現(xiàn)藥品投標(biāo)者、招標(biāo)者最優(yōu)收益的均衡。

三、結(jié)論

在基本藥品采購招標(biāo)最低價(jià)中標(biāo)博弈機(jī)制中，當(dāng)藥品生產(chǎn)者對(duì)擬投標(biāo)藥品單位成本估計(jì)獨(dú)立、不同分布、藥品投標(biāo)者和招標(biāo)者均為風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)，本文通過建立一種不公開保留價(jià)的最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制博弈模型，在激勵(lì)相容的條件下研究了藥品投標(biāo)者的最優(yōu)報(bào)價(jià)策略、招標(biāo)者的最優(yōu)保留價(jià)設(shè)置，并得到了以下主要研究結(jié)論：不公開保留價(jià)的最低價(jià)中標(biāo)博弈機(jī)制存在均衡解，得到了藥品投標(biāo)者的最優(yōu)單位報(bào)價(jià)策略及招標(biāo)者最優(yōu)保留價(jià)滿足的條件，而且藥品生產(chǎn)投標(biāo)者的單位報(bào)價(jià)高于他的單位成本估計(jì)。另外，參與投標(biāo)的藥品生產(chǎn)商越多，藥品投標(biāo)者報(bào)價(jià)溢出成本部分越少。還有藥品投標(biāo)者的單位期望支付與他的單位出價(jià)策略并不直接相關(guān)，而是由他和其他競標(biāo)者的單位成本分布共同決定，藥品投標(biāo)者的單位成本越低、他的期望支付越大。這對(duì)實(shí)際基本藥品采購招標(biāo)的重要啟示，就是通過設(shè)置不公開的保留價(jià)，一方面抑制藥品投標(biāo)者報(bào)價(jià)溢出成本的過高部分，增加招標(biāo)者的社會(huì)福利；另一方面防止藥品投標(biāo)者的合謀圍標(biāo)，確保招標(biāo)者的利益不受損害。招標(biāo)者應(yīng)該盡可能多的吸引藥品生產(chǎn)投標(biāo)者，更多藥品生產(chǎn)投標(biāo)者的自由競標(biāo)過程能有效地降低藥品投標(biāo)者報(bào)價(jià)溢出成本部分。在不公開保留價(jià)的最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制中，藥品投標(biāo)者的單位期望支付與他的出價(jià)策略并不直接相關(guān)，而是單位成本越低的投標(biāo)者單位期望支付越大，最低價(jià)競標(biāo)的博弈機(jī)制使得藥品投標(biāo)者社會(huì)福利的增加來自他在行業(yè)中的低成本優(yōu)勢。所以設(shè)置不公開保留價(jià)的最低價(jià)中標(biāo)機(jī)制在使用中，通過更多藥品生產(chǎn)投標(biāo)者的參與競標(biāo)，能有效地選擇低成本藥品生產(chǎn)商、降低采購成本、增進(jìn)社會(huì)福利。

注釋：

① 基本藥品的采購拍賣，在我國常被叫做招標(biāo)，也被稱為反拍賣。

② 也被稱為維克里拍賣。

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