唐戰(zhàn)立

【摘要】知識(shí)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題受到重視，但也存在一些過度表現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠保護(hù)人們的智力創(chuàng)造和私人財(cái)產(chǎn)，但如果過度強(qiáng)化和壟斷，則會(huì)導(dǎo)致變相損害廣大人民的利益，進(jìn)而影響整個(gè)社會(huì)的進(jìn)步。因此在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資問題上要把握好社會(huì)和個(gè)人之間的利益平衡。

【關(guān)鍵詞】知識(shí)產(chǎn)權(quán) 出資形式 壟斷

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為權(quán)利人對(duì)其所創(chuàng)作的智力勞動(dòng)成果享有的各項(xiàng)專項(xiàng)的權(quán)利，已經(jīng)成為公司企業(yè)運(yùn)營(yíng)管理中的無形資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也成為眾多公司用作經(jīng)營(yíng)的一種手段和必要條件。隨著社會(huì)生產(chǎn)方式的變革和社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種重要的法定出資形式，在公司經(jīng)營(yíng)中的地位和作用也變得突出了。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的行為性質(zhì)和制度基礎(chǔ)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出資行為實(shí)質(zhì)上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有人以擁有權(quán)來?yè)Q取其所在公司的股權(quán)。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擁有人獲取了公司的股份之后，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)就轉(zhuǎn)移給公司。這種出資行為通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓來?yè)Q取相應(yīng)的股份或者資金，轉(zhuǎn)移的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的專有權(quán)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資中的產(chǎn)權(quán)資本化的過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為能擴(kuò)大企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力、參與企業(yè)利潤(rùn)分配的一種特殊的訴求，必將如貨幣產(chǎn)品一樣來?yè)Q取適當(dāng)?shù)慕灰變r(jià)格，或者通過運(yùn)營(yíng)來為企業(yè)創(chuàng)益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為了企業(yè)運(yùn)營(yíng)的鏈條之一，產(chǎn)生了相應(yīng)的價(jià)格增值，使企業(yè)獲得真正的創(chuàng)收，獲取對(duì)市場(chǎng)的實(shí)際占有力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資額在注冊(cè)資本中占據(jù)著相應(yīng)的比例，充分體現(xiàn)了智力這種“科技”在公司運(yùn)營(yíng)發(fā)展中的重要價(jià)值。這樣的規(guī)定，充分體現(xiàn)了知識(shí)經(jīng)濟(jì)方面的發(fā)展需要，也加重了知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資在公司資本里的比例份量。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資繳納期限具有靈活性優(yōu)點(diǎn)。新公司法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的繳納時(shí)間作了靈活的規(guī)定。首先，一些公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要轉(zhuǎn)移，這些程序一般都很繁復(fù)，耽誤的時(shí)間也較長(zhǎng)。新公司法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資交納的時(shí)間和期限也作了相對(duì)靈活的規(guī)定。原公司法對(duì)移交的手續(xù)規(guī)定一般會(huì)影響公司的成立設(shè)立必須移交給該公司。新公司法對(duì)出資交納期限的靈活規(guī)定，為公司的及時(shí)快速成立提供了便利條件，在很大程度上滿足了雙方的需要。

新公司法適應(yīng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的多樣化需要。有很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)人在創(chuàng)建公司初期，就希望馬上用知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資。但是這時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題可能還處在有人獨(dú)占使用的限定期內(nèi)，又或是此知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他人一起訂立的合同還未終止。在新公司法里，對(duì)這類問題都作了相應(yīng)的規(guī)定，以便更加適合知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資行為的多樣化的需要。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資問題中，要遵循相關(guān)的法律規(guī)定。隨著全球化經(jīng)濟(jì)以及科技爆發(fā)時(shí)代的到來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資保護(hù)問題受到了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。我國(guó)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化有著非常具體的法律規(guī)定。法律規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)中只有在事實(shí)和法律能夠用來轉(zhuǎn)讓的條件下才能夠作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資方式。出資人以知識(shí)產(chǎn)權(quán)向企業(yè)出資，可以準(zhǔn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的有關(guān)規(guī)定。另外，在我國(guó)著作權(quán)法、專利法等法律體系中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資也作了相關(guān)的規(guī)定。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的特點(diǎn)

經(jīng)營(yíng)收益性強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資，這就決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人可以憑借自己擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取極大的經(jīng)濟(jì)利益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為股份收益，讓許可使用的公司對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行使用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資到企業(yè)所獲股權(quán)得到的分紅實(shí)現(xiàn)價(jià)值。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資不同于無形資產(chǎn)出資和現(xiàn)物出資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資有別于無形資產(chǎn)出資以及現(xiàn)物出資，其概念的外延更小。用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要具備可評(píng)估性、轉(zhuǎn)讓性、確定性以及現(xiàn)存性等特點(diǎn)。能夠用于出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的要件，如專利權(quán)、技術(shù)秘密以及植物新品種權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)都可作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資。知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資之前要提出相關(guān)的申請(qǐng)材料，如提交知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬證明文件等相關(guān)證明材料。同時(shí)，相關(guān)部門要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資登記公示制度，并要允許社會(huì)公眾查詢，既保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)擁有人的權(quán)益，也能保證企業(yè)的實(shí)際利益。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資實(shí)施時(shí)，接受方必須考察此知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否具有穩(wěn)定性。每個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍的理解都會(huì)大不相同，在投資實(shí)際進(jìn)行過程中就很容易產(chǎn)生混亂。且目前的法規(guī)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的額度也沒有進(jìn)行直接限制，這明顯是個(gè)弊端，很有可能導(dǎo)致公司實(shí)有財(cái)產(chǎn)的虛化。同時(shí)，出資者還要考量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，避免知識(shí)產(chǎn)權(quán)在出資的不同場(chǎng)合引發(fā)另外一種不確定性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)化和壟斷

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)指的是民事主體對(duì)其創(chuàng)造的智力成果在一定時(shí)間、一定地域內(nèi)依法享有的專有權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者擁有“使用、占有、轉(zhuǎn)讓、用盡、出借、消費(fèi)和其他與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的權(quán)利”，這些權(quán)利里面重要的是專有性，即所有者能獨(dú)自擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及獲取其帶來的一切收益。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)意義，也就是給予了所有者一定程度上壟斷市場(chǎng)及顧客的權(quán)利，阻礙和防止其他競(jìng)爭(zhēng)者去競(jìng)爭(zhēng)，這就給所有者謀取超過正常利潤(rùn)和補(bǔ)償提供了條件。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的期限性，指的是一旦超過保護(hù)期，這一智力成果會(huì)進(jìn)入公有領(lǐng)域，然后被共享。但當(dāng)今的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者都會(huì)盡力保護(hù)其權(quán)利的持久性和壟斷性。很多企業(yè)也開始拋棄單一的方式，向著體系化、層次化和全面化發(fā)展。即同時(shí)把商業(yè)模式、商標(biāo)和店鋪設(shè)計(jì)都納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍內(nèi)，這樣就是在一定程度上變相地延長(zhǎng)了產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限，并無形地使自己的壟斷地位變得更穩(wěn)固。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同階段的成本差異會(huì)導(dǎo)致其保護(hù)強(qiáng)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的開發(fā)階段有著高固定的成本，這和應(yīng)用階段的低邊際成本形成了巨大的差異，使得一個(gè)企業(yè)擁有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)后更傾向于利用它長(zhǎng)期獲得巨額的壟斷利潤(rùn)。由于新技術(shù)創(chuàng)新有著巨大的風(fēng)險(xiǎn)性以及市場(chǎng)需求不穩(wěn)定性，導(dǎo)致開發(fā)者在開發(fā)初期不光承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)壓力，還有高額經(jīng)濟(jì)成本。當(dāng)辛苦研發(fā)出來的成果受到法律長(zhǎng)久保護(hù)后，開發(fā)主體就成了這項(xiàng)技術(shù)的唯一所有者和獲益者，市場(chǎng)中其他企業(yè)需要花費(fèi)高額的專利費(fèi)才可以獲得其使用權(quán)。對(duì)于擁有這項(xiàng)技術(shù)的企業(yè)，再生產(chǎn)的成本就類似一個(gè)非常小的常數(shù)、近乎于零。而這些智力的果實(shí)被開發(fā)出來后，大多都可以儲(chǔ)存于圖紙、硬盤、音頻視頻或是人的大腦里，所以說其再生產(chǎn)的成本極低。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化導(dǎo)致壟斷帶來的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化阻礙了競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一定的排他性，在此性質(zhì)的影響下，大部份的模式和技術(shù)都被個(gè)別企業(yè)掌握了。新企業(yè)要進(jìn)入時(shí)，就需付出高額代價(jià)來獲取許可，或是在商業(yè)模式上自主創(chuàng)新。由于有了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的制約，新進(jìn)企業(yè)在自我創(chuàng)新時(shí)利用資源也會(huì)受到一定程度的阻礙，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)在給予權(quán)利人保護(hù)的同時(shí)，也限定了其他人同時(shí)同等利用此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性。

這樣一來，原來的企業(yè)公司就會(huì)憑借這種市場(chǎng)壁壘來排擠新進(jìn)企業(yè)，從而導(dǎo)致市場(chǎng)長(zhǎng)期被壟斷和競(jìng)爭(zhēng)量不充分。這一現(xiàn)象不光對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)不利，還對(duì)整個(gè)行業(yè)的發(fā)展和創(chuàng)新不利。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)所有者的反創(chuàng)新趨勢(shì)加強(qiáng)。為了保證壟斷的地位和利潤(rùn)，所有者就會(huì)運(yùn)用手中的絕對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)用各種手段遏制其他公司創(chuàng)新的進(jìn)一步發(fā)展，例如降低自己的產(chǎn)品價(jià)格、使競(jìng)爭(zhēng)者無利可圖等。時(shí)間長(zhǎng)了，這些產(chǎn)權(quán)的所有者就會(huì)從創(chuàng)新者升級(jí)成阻礙創(chuàng)新者，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)效用也就消失了，并且變成了長(zhǎng)期保護(hù)壟斷者地位的工具和動(dòng)力。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)化會(huì)導(dǎo)致個(gè)人和社會(huì)利益分配失衡。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限意義是在于一個(gè)國(guó)家將此用作權(quán)衡社會(huì)和個(gè)人之間利益的一種平衡工具，在此怎樣確立雙方的界限就顯得很重要了。因此國(guó)家通過為知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)立“期限”這種方式，就是要對(duì)智力成果的開發(fā)人給予一定期限內(nèi)的保護(hù)。另外期限的規(guī)定也是為了防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的行使權(quán)時(shí)間太長(zhǎng)，從而損害社會(huì)利益。因此如今法律規(guī)定里的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要是過了保護(hù)期限，它所保護(hù)的技術(shù)和思想等內(nèi)容就會(huì)回歸到社會(huì)，再次成為大家的公共資源。

反之，如果過度強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有、專有性質(zhì)，以及其權(quán)利具有的絕對(duì)性，從而來排除讓社會(huì)廣泛使用的可能，就會(huì)讓整個(gè)社會(huì)進(jìn)步受到一定影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者可以在較長(zhǎng)的時(shí)間范圍內(nèi)受到法律保護(hù)，然后享受該產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶給自己零邊際成本的利益，而這種利益成果就可能超過了其所有正常利潤(rùn)和成本的總和。另一方面，社會(huì)使用此項(xiàng)成果時(shí)，所需的成本卻會(huì)一直居高不下，便直接導(dǎo)致了這項(xiàng)成果在社會(huì)中的使用受到一定阻礙。所以也不能過度強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，不然也就等于變相損害廣大人民的利益，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一種利益平衡器的作用慢慢弱化。

總之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)之所以能成為資本，是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)擁有者能夠獲得投資公司的股權(quán)，而出資者也因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的介入使企業(yè)獲得了一系列重大的收益。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在全球一體化經(jīng)濟(jì)中顯現(xiàn)著越來越重要的作用。

（作者為許昌學(xué)院法政學(xué)院副院長(zhǎng)、副教授）