【摘要】本文結(jié)合影響一般卡特爾形成原因和維持條件的因素和出口卡特爾的特點(diǎn)，研究了影響出口卡特爾形成和維持因素，進(jìn)一步完善和發(fā)展出口卡特爾相關(guān)理論研究。并在理論研究的基礎(chǔ)上，基于出口卡特爾的視角具體分析中國(guó)稀土出口戰(zhàn)略成功實(shí)施的可行性，得出各因素總體來(lái)說(shuō)有利于中國(guó)稀土出口戰(zhàn)略成功實(shí)施的結(jié)論。

【關(guān)鍵詞】出口卡特爾稀土出口戰(zhàn)略

一、引言

企業(yè)有協(xié)調(diào)它們生產(chǎn)和定價(jià)行為的動(dòng)機(jī)，通過(guò)限制市場(chǎng)產(chǎn)出和抬高市場(chǎng)價(jià)格來(lái)增加共同的利潤(rùn)和個(gè)體的利潤(rùn)。公開(kāi)協(xié)調(diào)定價(jià)和產(chǎn)出行為的企業(yè)聯(lián)盟被稱為卡特爾（Cartel）（丹尼斯，杰弗里，2009）?？ㄌ貭柨梢詤^(qū)分為國(guó)內(nèi)卡特爾、國(guó)際卡特爾、出口卡特爾。其中，出口卡特爾是數(shù)家國(guó)內(nèi)廠商針對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的聯(lián)合行為，由于有利于本國(guó)利益，往往為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法所豁免（祝茹，2009）。出口卡特爾能使本國(guó)的出口商一致對(duì)外，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，為本國(guó)的貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)帶來(lái)有利的發(fā)展，往往為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法所豁免。但不管是在理論上還是實(shí)踐上，對(duì)其形成原因、存在的條件方面的研究都很欠缺。本文試圖將理論運(yùn)用到稀土行業(yè)的實(shí)例中做分析探討。

二、影響出口卡特爾形成和維持的因素

結(jié)合一般卡特爾形成原因和存在條件影響因素和出口卡特爾的特點(diǎn)會(huì)發(fā)現(xiàn)，影響出口卡特爾的重要因素有其提高價(jià)格而對(duì)需求產(chǎn)生較少影響的市場(chǎng)能力因素，還有國(guó)內(nèi)行政力量和外國(guó)的法律政策的影響，歸結(jié)內(nèi)外政策因素。是否有利于出口監(jiān)管是出口卡特爾能否長(zhǎng)期維持的根本原因，影響出口監(jiān)管維持條件的主要因素有企業(yè)數(shù)量、行業(yè)集中度和產(chǎn)品同質(zhì)性，另外行業(yè)協(xié)會(huì)也有利于出口卡特爾的長(zhǎng)期維持。

（一）影響出口卡特爾形成的主要因素

1.市場(chǎng)能力因素

衡量市場(chǎng)能力因素的指標(biāo)是價(jià)格需求彈性。出口卡特爾面對(duì)的需求曲線彈性越小，其提高價(jià)格的市場(chǎng)能力越強(qiáng)。在中國(guó)稀土出口政策的影響下，稀土出口的減少使得稀土出口價(jià)格成倍飆升，因此，短期來(lái)看稀土的價(jià)格需求彈性較小。

長(zhǎng)期來(lái)看，出口卡特爾組織提高出口價(jià)格，可獲得的利潤(rùn)增加，可能會(huì)導(dǎo)致其它國(guó)家企業(yè)的進(jìn)入或是促使其它產(chǎn)業(yè)中相近替代品的出現(xiàn)，從而價(jià)格需求彈性增加，這時(shí)，出口卡特爾組織則難以長(zhǎng)期維持。從稀土的工業(yè)儲(chǔ)量來(lái)看，占有全球50%稀土儲(chǔ)備的其他國(guó)家只開(kāi)采了不到10%的稀土資源，中國(guó)稀土出口卡特爾面臨著國(guó)外企業(yè)加入的可能性。從中國(guó)稀土開(kāi)始實(shí)施限制出口的政策以來(lái)，多個(gè)國(guó)家已經(jīng)加緊步伐另謀出路尋找新的稀土來(lái)源或是稀土的替代品。但從國(guó)外的缺乏重稀土，開(kāi)采成本較高，以及暫無(wú)稀土替代品的現(xiàn)狀來(lái)看，中國(guó)稀土面臨的長(zhǎng)期價(jià)格需求曲線彈性較低，有利于中國(guó)稀土出口卡特爾的長(zhǎng)期維持。

2.內(nèi)外政策因素

首先是進(jìn)口國(guó)國(guó)際貿(mào)易政策，出口卡特爾通常會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易造成沖擊，進(jìn)口國(guó)常對(duì)其進(jìn)行反壟斷制裁。增加了出口卡特爾預(yù)期懲罰成本，不利于出口卡特爾的形成。2011年7月初世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)認(rèn)定中國(guó)限制鋁土、焦炭、螢石等九種原材料出口不符合世貿(mào)組織規(guī)定，這也很有可能對(duì)中國(guó)稀土出口戰(zhàn)略造成影響，國(guó)際貿(mào)易政策影響的不確定性較大。

其次是出口國(guó)政策，世界各國(guó)無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家對(duì)出口卡特爾進(jìn)行豁免是通行的做法，典型的有美國(guó)、歐盟、日本等。我國(guó)從2008年8月1日正式施行的《反壟斷法》也規(guī)定了對(duì)出口卡特爾的豁免制度。從2006年起中國(guó)國(guó)內(nèi)出臺(tái)了稀土產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策，控制開(kāi)采、生產(chǎn)和出口，有利于中國(guó)稀土出口戰(zhàn)略的成功實(shí)施。

（二）影響出口卡特爾維持的主要因素

影響出口卡特爾維持的主要因素有四個(gè)。一是企業(yè)數(shù)量，企業(yè)的數(shù)量越少，卡特爾的協(xié)調(diào)成本越小，越有利于監(jiān)管。二是市場(chǎng)集中度，較高的市場(chǎng)集中度有利于維持市場(chǎng)的封閉性，從而有利于出口卡特爾的長(zhǎng)期維持。三是產(chǎn)品同質(zhì)性，生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品的企業(yè)有利于出口卡特爾的形成和維持。四是行業(yè)協(xié)會(huì)，行業(yè)協(xié)會(huì)能對(duì)出口卡特爾起到監(jiān)督管理作用，有利于出口監(jiān)管。

中國(guó)稀土小企業(yè)眾多，但根據(jù)國(guó)家相關(guān)規(guī)定，中國(guó)將對(duì)稀土行業(yè)進(jìn)行兼并重組，企業(yè)數(shù)量會(huì)急劇減少，市場(chǎng)集中度提高。加之，中國(guó)稀土行業(yè)產(chǎn)品基本全為稀土初級(jí)產(chǎn)品，同質(zhì)性較高，行業(yè)也有能在一定程度上代替行業(yè)協(xié)會(huì)功能的部門(mén)，且不久將正式成立掛靠于工信部的一級(jí)協(xié)會(huì)。從四個(gè)因素來(lái)看都有利于中國(guó)稀土出口卡特爾的維持。

三、研究結(jié)論

從影響出口卡特爾的形成和維持的因素綜合來(lái)看，中國(guó)稀土出口戰(zhàn)略是能夠成功實(shí)施的。其中市場(chǎng)能力因素的短期需求價(jià)格彈性低，內(nèi)外政策因素中的國(guó)內(nèi)對(duì)出口卡特爾的豁免態(tài)度以及出口監(jiān)管因素中的產(chǎn)品同質(zhì)性較高都顯著有利于中國(guó)稀土出口卡特爾的形成和維持。另外的市場(chǎng)能力因素中的長(zhǎng)期需求價(jià)格彈性小，影響出口卡特爾維持的因素中的企業(yè)數(shù)量少、行業(yè)集中度高和行業(yè)協(xié)會(huì)的建立都是根據(jù)稀土行業(yè)的相關(guān)政策以及現(xiàn)有發(fā)展趨勢(shì)得出的預(yù)期結(jié)果，也都有利于中國(guó)稀土出口卡特爾的形成和維持。唯有內(nèi)外政策因素中的稀土進(jìn)口國(guó)對(duì)中國(guó)稀土出口卡特爾的不滿態(tài)度可能將會(huì)在中國(guó)稀土出口卡特爾在國(guó)際市場(chǎng)上的出口價(jià)格高的一定程度時(shí)，遭受到稀土進(jìn)口國(guó)和國(guó)際貿(mào)易組織的制裁。因此，得出如下政策建議：一是要嚴(yán)格實(shí)行國(guó)家管制制度，從根源上控制稀土行業(yè)集中度。二是堅(jiān)決打擊稀土非法出口和走私行為。三是加強(qiáng)稀土重要性的公共宣傳和正確引導(dǎo)國(guó)際輿論。

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作者簡(jiǎn)介：王紫薇(1987-)，女，漢族，重慶人，就讀于西南財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院，研究方向：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（責(zé)任編輯：劉晶晶）