杜威漩

摘 要：水資源和水權(quán)自身的特性以及水權(quán)交易所產(chǎn)生的外部性說明了水權(quán)交易中政府介入的必要性。政府所具有的經(jīng)濟(jì)管理和公共事務(wù)管理雙重基本職能使得政府在水權(quán)交易中的介入具有現(xiàn)實(shí)的可行性。政府在水權(quán)交易中應(yīng)扮演好以下角色：政府應(yīng)成為初始水權(quán)的配置者；政府應(yīng)成為水權(quán)交易制度的供給者；政府應(yīng)成為良好水權(quán)交易環(huán)境的塑造者。

關(guān)鍵詞：政府；水權(quán)交易；角色定位；水資源；水權(quán)

中圖分類號(hào)：D63-3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1004-1494（2012）04-0121-05

水權(quán)交易就是水權(quán)在不同主體之間轉(zhuǎn)移的行為。目前關(guān)于水權(quán)交易問題的研究分別涉及到了水權(quán)交易機(jī)制、水權(quán)交易制度及水權(quán)交易效應(yīng)等方面的內(nèi)容，水權(quán)交易問題的研究正向市場(chǎng)化、制度化的方向深入，這與我國改革的市場(chǎng)化取向是相一致的，因?yàn)閭鹘y(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的失敗已經(jīng)證明：離開市場(chǎng)機(jī)制的經(jīng)濟(jì)不可能有效運(yùn)作，然而市場(chǎng)機(jī)制也不是萬能的，離開政府的適度調(diào)控，市場(chǎng)機(jī)制同樣不能使經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)作，因此，政府在水權(quán)交易中的地位和角色問題同樣值得研究，而目前這方面的研究卻相對(duì)比較薄弱，鑒于此，文章擬對(duì)政府在水權(quán)交易中的角色定位問題加以研究。

一、政府介入水權(quán)交易的必要性

（一）水權(quán)客體的特殊性使得政府介入水權(quán)交易成為必要。

盡管目前理論界對(duì)水權(quán)概念的界定尚不統(tǒng)一，但各種定義中有關(guān)水權(quán)指向的客體基本上是一致的——水權(quán)的客體即水資源①。水資源既是一種生產(chǎn)資源，也是一種生活資源，同時(shí)還是一種生態(tài)資源?；谶@樣一種視角，水資源可有以下三個(gè)基本分類：生活用水資源——為滿足人類生存和基本生活所必須的水資源；生態(tài)用水資源——為維持生態(tài)系統(tǒng)平衡和水環(huán)境的良性發(fā)展所必須的水資源；生產(chǎn)用水資源——工業(yè)、農(nóng)業(yè)和其他行業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)所必須的水資源。其中，生活用水資源和生態(tài)用水資源具有明顯的社會(huì)效益和生態(tài)效益，而生產(chǎn)用水資源則具有競(jìng)爭性、排他性、收益性等私人物品特征。市場(chǎng)機(jī)制追求的是效率和利益的最大化，如果生活用水資源、生態(tài)用水資源完全由市場(chǎng)配置，必將損害其使用的公平性、公益性，因此，必須對(duì)于水權(quán)交易進(jìn)行適當(dāng)?shù)那疤嵝韵拗啤畽?quán)交易必須以滿足人類基本生活用水和生態(tài)用水的需求為前提，而這種為實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易的公平性和公益性而實(shí)施的限制性調(diào)控，只有通過政府才能有效地進(jìn)行。另外，水資源還具有區(qū)域分布的不均衡性，例如，由于氣候、地理等自然條件復(fù)雜多變，我國水資源的區(qū)域分布表現(xiàn)出南方多、北方少，山區(qū)多、平原少的特點(diǎn)：北方地區(qū)水資源總量占全國的19%，南方地區(qū)占81%；山丘區(qū)占90%，平原區(qū)占10%，各地水資源條件差別很大［1］，這種空間分布上的不均衡性使得水資源富余方客觀上擁有更大的水資源支配權(quán)，水資源自然稟賦上的優(yōu)勢(shì)會(huì)使水資源富余一方在水權(quán)的市場(chǎng)化交易中獲得更多的地方利益，這是水權(quán)交易中的級(jí)差收益，只有通過政府對(duì)這種級(jí)差收益進(jìn)行合理的調(diào)節(jié)才能實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易的公平性?？梢?，水權(quán)交易市場(chǎng)并非純市場(chǎng)而是“準(zhǔn)市場(chǎng)”，這使得政府在水權(quán)交易中的適當(dāng)介入成為必要。

（二）水權(quán)自身的特殊性使得政府介入水權(quán)交易成為必要

水權(quán)具有公權(quán)和私權(quán)雙重屬性，從一定意義上講，水權(quán)交易制度的均衡點(diǎn)就是其公權(quán)與私權(quán)屬性之間的最優(yōu)契合點(diǎn)。水權(quán)的私權(quán)性決定了水權(quán)交易的必要性，水權(quán)的公權(quán)性則是政府代理國家充當(dāng)水資源所有權(quán)主體和有效介入水權(quán)交易的客觀依據(jù)。例如，2002年8月29日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十九次會(huì)議通過并于2002年10月1日起施行的《中華人民共和國水法》（簡稱《水法》，下同）第3條規(guī)定：“水資源屬于國家所有”；《水法》第12條規(guī)定：“國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水資源的統(tǒng)一管理和監(jiān)督工作”；《水法》第44條規(guī)定：“國家發(fā)展計(jì)劃主管部門和國務(wù)院水行政主管部門負(fù)責(zé)全國水資源的宏觀調(diào)配”；《水法》第46條指出：“縣級(jí)以上地方人民政府水行政主管部門或者流域管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)批準(zhǔn)的水量分配方案和年度預(yù)測(cè)來水量，制定年度水量分配方案和調(diào)度計(jì)劃，實(shí)施水量統(tǒng)一調(diào)度”。所有這些法律規(guī)定，不僅是政府介入水權(quán)交易的依據(jù)，也使得政府在水權(quán)交易中的適當(dāng)介入成為必要。

（三）水權(quán)交易的外部性所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈使得政府介入成為必要

外部性也稱外部效應(yīng)，是指某一經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)或消費(fèi)行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生的有益或有害影響，而這種影響又不能通過市場(chǎng)價(jià)格體現(xiàn)出來，外部性有兩種：正外部性和負(fù)外部性。水權(quán)交易不僅會(huì)產(chǎn)生正外部性，而且也導(dǎo)致負(fù)外部性，水權(quán)交易中的負(fù)外部性是指交易主體在水資源開發(fā)、利用或其它生產(chǎn)活動(dòng)中所產(chǎn)生的對(duì)水資源和生態(tài)環(huán)境的不利影響以及對(duì)其它利益主體或共同權(quán)益造成的損害，水權(quán)交易的負(fù)外部性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

1.水資源在不同用戶之間轉(zhuǎn)移帶來的負(fù)外部性。水資源經(jīng)過使用后往往以污水的形式排出使用區(qū)，從物質(zhì)形態(tài)上看，水權(quán)交易是水資源在不同用水戶之間的轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移必將會(huì)引起污水水質(zhì)和排污方式的改變，從而導(dǎo)致負(fù)外部性的產(chǎn)生。例如，水權(quán)交易有助于節(jié)約農(nóng)業(yè)用水資源并且能夠刺激水資源從低效益的農(nóng)業(yè)向高效益的工業(yè)轉(zhuǎn)移，但在這種轉(zhuǎn)移過程中，農(nóng)藥、化肥經(jīng)過灌溉沖刷進(jìn)入地表水和滲入地表水而形成農(nóng)業(yè)污染，未經(jīng)處理或處理未達(dá)標(biāo)的工業(yè)污水的排放必將導(dǎo)致工業(yè)污染，所有這些都將對(duì)水資源系統(tǒng)、生態(tài)系統(tǒng)和人類生活系統(tǒng)造成損害。

2. 水量變化帶來的負(fù)外部性。水量變化是由取水變化和排水變化引起的，例如，上游用水戶購買了下游用水戶的水權(quán)則會(huì)導(dǎo)致處于交易雙方中間流域段河流的水量減少，從而帶來負(fù)外部性；又如，工業(yè)用水戶購買了農(nóng)業(yè)用水戶的水權(quán)，排水方式也會(huì)改變，農(nóng)業(yè)用水經(jīng)灌溉后通過土壤的滲透匯入地下徑流或地表徑流，而工業(yè)用水通常由排水設(shè)施直接排入地表徑流，農(nóng)業(yè)排水和工業(yè)排水方式的不同會(huì)對(duì)地下水的水量產(chǎn)生一定的負(fù)面影響［2］，因此，水權(quán)交易中因外部性存在而導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈使得政府的適當(dāng)介入成為必要。

三、政府介入水權(quán)交易的可行性

在現(xiàn)代社會(huì)，政府既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體又是一個(gè)公共主體［3］。政府的雙重主體身份使得政府具有經(jīng)濟(jì)管理和公共事務(wù)管理雙重基本職能。

（一）政府具有經(jīng)濟(jì)事務(wù)管理職能，這種職能主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

1． 制訂國家或地區(qū)中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃。政府擁有龐大的行政組織系統(tǒng)并擁有專門的信息搜集機(jī)構(gòu)（如統(tǒng)計(jì)部門），在搜集和傳播信息上具有極大的規(guī)模效益，在識(shí)別和勾畫社會(huì)發(fā)展全局圖景上具有私人組織無可比擬的優(yōu)勢(shì)，政府若能與民間部門分享自己的信息，必將有效增進(jìn)民間決策的能力、增強(qiáng)市場(chǎng)機(jī)制的資源配置功能。政府依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的宏觀圖景制定國家或地區(qū)中長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃將產(chǎn)生積極的宏觀效應(yīng)：第一，幫助企業(yè)認(rèn)識(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，避免競(jìng)爭主導(dǎo)的重復(fù)建設(shè)，增進(jìn)市場(chǎng)本身的能力，促進(jìn)社會(huì)資源的優(yōu)化配置；第二，確立政府在一定時(shí)期的行為目標(biāo)，增強(qiáng)政府行為的目的性，促進(jìn)政府本身工作的效率和效果；第三，為社會(huì)發(fā)展提供一個(gè)具有現(xiàn)實(shí)可能性的發(fā)展藍(lán)圖，從而有利于增強(qiáng)社會(huì)凝聚力［4］。

2. 調(diào)控職能，即政府及時(shí)運(yùn)用財(cái)政、貨幣等政策手段，通過財(cái)政轉(zhuǎn)移支付、稅目稅率的變動(dòng)以及利率的調(diào)整給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)以強(qiáng)烈的信號(hào)，從而引導(dǎo)和影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方向和速度。

3.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)育職能，即政府通過采取各種措施為市場(chǎng)發(fā)育創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，以加快市場(chǎng)發(fā)育的進(jìn)程并建立全國統(tǒng)一開放的市場(chǎng)體系，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)市場(chǎng)的緊密結(jié)合、國內(nèi)國際市場(chǎng)的相互銜接，以促進(jìn)資源的優(yōu)化配置。

（二）政府具有公共事務(wù)管理職能，這種職能主要體現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

1. 制定行政法規(guī)規(guī)章、實(shí)現(xiàn)制度有效供給。政府作為國家行政機(jī)關(guān)，為加強(qiáng)對(duì)社會(huì)公共事務(wù)的管理，必須依據(jù)有關(guān)法律制定具體的、可執(zhí)行的行政性法規(guī)和規(guī)章，以有效規(guī)范行為主體的行為，同時(shí)也作為其自身依法行政的規(guī)范和依據(jù)。

2. 依法監(jiān)督、維持社會(huì)運(yùn)行秩序。各級(jí)政府及其行政部門依照法律規(guī)定，按照行政權(quán)屬關(guān)系由上級(jí)政府對(duì)下級(jí)政府、同級(jí)政府對(duì)其所屬職能部門在實(shí)體上和程序上實(shí)施的監(jiān)督活動(dòng)，不僅能有效防止政府行為的失范、提高政府部門的運(yùn)行效率，而且能夠提高政府的監(jiān)督能力并有助于維持良好的社會(huì)運(yùn)行秩序。

3. 保護(hù)生態(tài)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。在市場(chǎng)化、工業(yè)化進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常會(huì)對(duì)生態(tài)環(huán)境造成一定程度的破壞——浪費(fèi)資源、污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡等，并最終危及發(fā)展的可持續(xù)性，作為公共事務(wù)的管理者，政府可通過法律、經(jīng)濟(jì)及政策等手段，加大對(duì)自然資源及生態(tài)環(huán)境的保護(hù)力度，有效克服市場(chǎng)化、工業(yè)化進(jìn)程中的負(fù)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

4. 推進(jìn)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的基礎(chǔ)條件。公共基礎(chǔ)設(shè)施具有明顯的公共物品特性，公共物品同樣是社會(huì)發(fā)展所必不可少的重要組成部分，然而由于其自身的非競(jìng)爭性和非排他性，私人部門不愿或無力提供，這樣，加強(qiáng)公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的基礎(chǔ)條件這一職能，自然就落在了政府身上。

5. 保持經(jīng)濟(jì)效率、保障社會(huì)公平。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)遵循的是效率優(yōu)先和自由競(jìng)爭的行為準(zhǔn)則，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一方面會(huì)極大促進(jìn)社會(huì)財(cái)富的增長，另一方面也會(huì)因其優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭機(jī)制而造成貧富差距，當(dāng)貧富差距超過社會(huì)可接受的閥值時(shí)，就會(huì)引發(fā)社會(huì)動(dòng)蕩和政治危機(jī)。因而為各市場(chǎng)主體創(chuàng)造公平的競(jìng)爭環(huán)境并通過相關(guān)措施縮小貧富差距、保障社會(huì)公平，就成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的一項(xiàng)重要職能。

由上分析可知，政府所具有的經(jīng)濟(jì)職能和公共事務(wù)管理職，使得政府在克服水權(quán)交易中市場(chǎng)機(jī)制的缺陷、彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的局限性方面，具有其他任何組織所無法比擬的優(yōu)勢(shì)，也使得政府在水權(quán)交易活動(dòng)中的介入具有現(xiàn)實(shí)的可行性。

三、在水權(quán)交易中的角色定位

（一）政府應(yīng)成為初始水權(quán)的配置者

水資源歸國家所有，水資源的公權(quán)性使得政府應(yīng)在初始水權(quán)配置中扮演重要角色并有效履行水權(quán)初始配置職能：

1. 權(quán)客體——水資源——進(jìn)行確認(rèn)與規(guī)劃。一方面，借助現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)構(gòu)建全國范圍的水資源測(cè)評(píng)體系，掌握全國、各流域和各行政區(qū)域水量和水質(zhì)的基本狀況，確切計(jì)算出各流域、行政區(qū)不同年度的水資源擁有量。另一方面，對(duì)水資源進(jìn)行總體規(guī)劃：在確?；旧钣盟蜕鷳B(tài)用水的質(zhì)和量并在合理評(píng)價(jià)不同流域、地區(qū)的水資源承載力的基礎(chǔ)上，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)水資源的客觀需要做出水資源配置的總體安排。

2. 初始水權(quán)配置應(yīng)遵循的基本原則加以確定。初始水權(quán)配置應(yīng)堅(jiān)持以下原則：第一，歷史性原則，即初始水權(quán)配置應(yīng)當(dāng)尊重歷史上形成的慣例（非正式制度）。第二，安全性原則，即初始水權(quán)配置應(yīng)滿足基本生活用水和基本生態(tài)用水的需要，且滿足基本生活和生態(tài)環(huán)境的那部分水權(quán)禁止轉(zhuǎn)讓。第三，公平原則，即初始水權(quán)配置應(yīng)堅(jiān)持社會(huì)公平的目標(biāo)，例如，可考慮以不同地區(qū)常住人口的多少為依據(jù)來分配該地區(qū)應(yīng)擁有的水權(quán)量。第四，經(jīng)濟(jì)性原則，即對(duì)滿足生產(chǎn)活動(dòng)需要的那部分水權(quán)量按經(jīng)濟(jì)性原則加以配置：可考慮以不同地區(qū)的GDP為依據(jù)分配生產(chǎn)活動(dòng)用水權(quán)——一個(gè)地區(qū)GDP的大小往往與該地區(qū)的水資源的使用量有一定的正相關(guān)關(guān)系，這一分配模式也體現(xiàn)了初始水權(quán)配置的效率性。

3. 對(duì)初始水權(quán)進(jìn)行有效保護(hù)。主要是指從法律上保護(hù)初始水權(quán)的穩(wěn)定性并使依法取得的初始水權(quán)成為一項(xiàng)可以獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)，任何個(gè)人和組織不得侵犯，避免公共權(quán)力對(duì)初始水權(quán)的不適當(dāng)干預(yù)。

（二）政府應(yīng)成為水權(quán)交易制度的供給者

完整的水權(quán)制度不僅包括初始水權(quán)配置制度，還應(yīng)包括水權(quán)交易制度，通過水權(quán)交易引導(dǎo)水資源的節(jié)約使用，提高水資源的利用效率。因此，政府在改革現(xiàn)行水權(quán)制度安排中不合理因素——如現(xiàn)行《取水許可制度實(shí)施辦法》中取水許可證轉(zhuǎn)讓的禁止性規(guī)定、“不用則廢”的水權(quán)使用原則等——的同時(shí)，應(yīng)積極推動(dòng)水權(quán)交易制度的有效供給：

1. 水權(quán)交易的基本制度框架，主要包括：第一，明確界定水權(quán)交易主體，原則上講，水權(quán)交易主體應(yīng)具有平等身份和地位，交易雙方應(yīng)具有水資源的豐欠互補(bǔ)性、地理位置上的相互毗鄰性和經(jīng)濟(jì)實(shí)力的較為一致性。第二，確定水權(quán)交易契約，通過契約的形式對(duì)水權(quán)交易的數(shù)量、價(jià)格及期限等內(nèi)容做出規(guī)定。第三，確定水權(quán)交易程序。水權(quán)交易程序應(yīng)包括以下步驟：對(duì)賣方水資源的可利用性、輸水能力以及對(duì)第三方的影響進(jìn)行核查；對(duì)買方輸水能力、場(chǎng)地使用的合理性及相關(guān)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和管理規(guī)劃情況進(jìn)行核查；確定水權(quán)交易契約；實(shí)施水權(quán)交易并確定事后糾紛處理機(jī)制等。第四，完善水權(quán)交易價(jià)格制度。建立起合理的水價(jià)形成機(jī)制并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建一整套水權(quán)交易價(jià)格體系。

2. 水權(quán)交易的監(jiān)督制度。第一，構(gòu)建水權(quán)交易申報(bào)制度——水權(quán)交易達(dá)到一定數(shù)量必須由交易雙方向相關(guān)管理部門提出申請(qǐng)，以防止水權(quán)交易中因水量變化帶來的負(fù)外部性。第二，構(gòu)建水權(quán)交易公示制度——水權(quán)出讓方在交易前將其擬轉(zhuǎn)讓的水資源的數(shù)量、去向、價(jià)格等方面的信息在媒體上公開和公布，接受當(dāng)?shù)孛癖姷谋O(jiān)督，以防止水權(quán)交易中出現(xiàn)負(fù)的外部性，特別是因水質(zhì)變化帶來的負(fù)外部性。第三，構(gòu)建水權(quán)交易審批制度——由相關(guān)管理部門在聽取公眾意見并綜合考慮各種因素的基礎(chǔ)上決定是否批準(zhǔn)某一宗水權(quán)交易。第四，構(gòu)建水權(quán)交易登記制度——水權(quán)交易必須在相關(guān)管理部門登記備案。

3. 水權(quán)交易中的水事沖突調(diào)解機(jī)制。從我國目前的水權(quán)交易情況看，水權(quán)交易都涉及到了中等程度或高度資產(chǎn)專用性投資（如東陽-義烏水權(quán)交易中就涉及到高程度的資產(chǎn)專用性投資）且交易頻率很低，根據(jù)威廉姆森有關(guān)交易治理理論，可考慮構(gòu)建由水權(quán)交易雙方及第三方仲裁人組成三方治理機(jī)制：一方面，由于交易涉及到資產(chǎn)專用性投資，交易雙方都關(guān)注交易的連續(xù)性以降低不確定性特別是機(jī)會(huì)主義行為所導(dǎo)致的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)；另一方面，由于交易頻率很低，交易雙方建立專門治理機(jī)構(gòu)的成本難以補(bǔ)償，加之由法院解決糾紛成本高昂且法院裁決后雙方交易關(guān)系的維持將變得非常困難，這樣，采取三方治理結(jié)構(gòu)就顯得十分必要。

（三）政府應(yīng)成為良好水權(quán)交易環(huán)境的塑造者②

1. 相關(guān)公共物品的供給力度。第一，加大相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度。水權(quán)初始配置及其交易離不開一套基礎(chǔ)設(shè)施體系，特別是水資源計(jì)量設(shè)施、監(jiān)測(cè)設(shè)施和實(shí)時(shí)調(diào)度系統(tǒng)。因此，政府應(yīng)充分利用現(xiàn)代技術(shù)手段，加大諸如水量水質(zhì)檢測(cè)站（所）、水量水質(zhì)傳輸系統(tǒng)等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)力度，為水權(quán)交易奠定物質(zhì)基礎(chǔ)。第二，加快水利信息化建設(shè)的步伐。水利信息化是水資源管理現(xiàn)代化的重要條件之一，世界發(fā)達(dá)國家已經(jīng)開始利用衛(wèi)星遙感技術(shù)分析和預(yù)測(cè)與水資源有關(guān)的各種信息，因此，我國政府應(yīng)加快水利信息化建設(shè)的步伐，構(gòu)建多維度、廣覆蓋、高效率的水權(quán)交易信息系統(tǒng)，以減少水權(quán)交易中的信息成本。第三，加大對(duì)水利科研活動(dòng)的投入力度。雖然水利科研活動(dòng)可以由私人投資并由投資者借助于專利制度對(duì)研究成果進(jìn)行保護(hù)而受益，但與水利的公共物品特性相聯(lián)系，水利科研大都具有較強(qiáng)的公共物品特性，水利科研成果取得之后，重要的是將它們推廣應(yīng)用而不是通過專利保護(hù)把它們封存起來。因此，政府應(yīng)成為水利科研的主要組織者、啟動(dòng)者和實(shí)施者。第四，加大水權(quán)及水權(quán)交易知識(shí)的宣傳力度。我國是個(gè)農(nóng)業(yè)大國，水資源的絕大部分被用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，而我國農(nóng)民的文化程度普遍較低，資源意識(shí)、環(huán)境意識(shí)及法律意識(shí)比較淡薄，水權(quán)、水權(quán)交易等概念對(duì)他們而言均顯得陌生，因此，政府應(yīng)充分利用各種新聞媒體加大水權(quán)及水權(quán)交易知識(shí)的宣傳力度，以提高農(nóng)民乃至全民的水資源意識(shí)、水環(huán)境意識(shí)、節(jié)水意識(shí)及法律意識(shí)，為水權(quán)交易提供良好的社會(huì)環(huán)境。

2. 對(duì)水環(huán)境的保護(hù)力度。一方面，政府在保障經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行的同時(shí)要綜合考慮經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和水資源環(huán)境，采取法律、行政、技術(shù)等手段保護(hù)水質(zhì)、水域、地下水和生態(tài)水，減少水資源及水生態(tài)系統(tǒng)中的各種污染物，最大限度地降低洪澇、干旱對(duì)水環(huán)境造成的破壞和損失。另一方面，水環(huán)境保護(hù)與水資源開發(fā)利用是同一個(gè)問題的兩個(gè)方面，為避免長期以來我國因?qū)嵤┮灾亻_發(fā)、輕保護(hù)為特征的水資源發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)水環(huán)境和水生態(tài)造成的不利影響，政府應(yīng)轉(zhuǎn)變治水理念，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，實(shí)施水資源可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，最終實(shí)現(xiàn)人、水、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)之間的和諧與可持續(xù)發(fā)展。

3. 加強(qiáng)政府在水資源管理中的宏觀調(diào)控力度。通過政府宏觀調(diào)控主要實(shí)現(xiàn)兩方面的目標(biāo)：一方面實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易的公平性。例如，政府作為水資源所有權(quán)主體，可考慮通過征稅方式調(diào)節(jié)水權(quán)交易中純粹因水資源天然分布不均而產(chǎn)生的級(jí)差收益。另一方面，維護(hù)水權(quán)交易市場(chǎng)秩序，實(shí)現(xiàn)水權(quán)的公平、公正、公開和自由交易。

水資源自身的特性、水權(quán)自身的特性及水權(quán)交易所產(chǎn)生的外部性說明水權(quán)交易中政府介入的必要性，政府所具有的經(jīng)濟(jì)管理和公共事務(wù)管理雙重基本職能使得政府在水權(quán)交易中的介入具有現(xiàn)實(shí)的可行性，而這種必要性和可行性也同時(shí)明晰了政府在水權(quán)交易中所扮演角色的可能邊界。在水權(quán)交易中，政府應(yīng)扮演好以下角色：初始水權(quán)的配置者；水權(quán)交易制度的供給者；良好水權(quán)交易環(huán)境的塑造者。

注釋：

①關(guān)于水權(quán)的定義，理論界主要有“一權(quán)說”、“二權(quán)說”和“多權(quán)說”等三種，三種定義均認(rèn)為水權(quán)即水資源產(chǎn)權(quán)。

②這里的環(huán)境不包括水權(quán)交易制度，以避免與上一部分的論述相重復(fù)。

參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯 陸 瑩

The Government Role Orientation in the Water Rights Transaction

Du Weixuan

（Henan University of Science and TechnologyLuoyangHenan471023）

Abstract: Water rights transaction is an action of which the water rights are transferred among different subjects. The characteristics of water resources, water rights and the externalities in the water rights transaction show the necessity of government intervention. The two basic functions of economic management and public affairs management make governmental intervention possible in water rights transaction. In the water rights transaction, the government should play the following three roles effectively and efficiently: the allocator of the initial water rights, the policy maker of the water rights transaction system and the creator of a good environment for water rights transaction.

Key Words: government，water resources，water rights，water rights transaction，role orientation