呂曉波

摘 要：從索賠的概念、產(chǎn)生索賠的原因、索賠的策略技巧等方面進行了論述，分析了項目管理中工程索賠對于企業(yè)實現(xiàn)較好的經(jīng)濟效益及維護切身利益的重要作用，說明了索賠在項目管理中的重要意義。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；索賠；策略；利益

中圖分類號：TU723.1文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）08-0171-02

一、建設(shè)工程索賠的概念

建設(shè)工程索賠通常是指在工程合同的履行過程中，合同當事人一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛘呶茨苈男泻贤蛘咂渌亲陨硪蛩囟艿綋p失，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鲑M用或工期補償?shù)男袨椤Ｋ髻r是一種正當?shù)臋?quán)利要求，是一種雙向的行為，合同的任何一方都有權(quán)利向?qū)Ψ教岢鏊髻r。它是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)的合情合理的行為。在競爭日趨激烈的工程承包市場，承包單位為了承接工程，常常采用低價中標的策略，為了保證項目的利潤，承包單位往往采用索賠的方式來保證自身的利益，因此，建設(shè)工程索賠變得尤為重要。

二、建設(shè)工程索賠產(chǎn)生的原因

1.工程項目自身的特殊性

由于現(xiàn)代建設(shè)工程項目具有規(guī)模大、技術(shù)性強、投資額大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、建設(shè)周期長、差異性大、綜合性強、風(fēng)險性大等特征，導(dǎo)致工程項目實施起來存在許多不確定性因素。這種不確定性是誘發(fā)索賠的重要因素。

2.工程項目環(huán)境的錯綜復(fù)雜

工程項目的施工環(huán)境都比較復(fù)雜，這其中涉及技術(shù)、經(jīng)濟、社會、法律環(huán)境的變化。還有不可抗力因素以及在施工中出現(xiàn)的不明障礙物，常常導(dǎo)致工程變更，引起施工索賠。

3.工程合同的自身缺陷

合同是在開工前簽訂的，并不能對施工過程中發(fā)生的所有的問題都做出合理的預(yù)判。同時，業(yè)主可能會在施工過程中增加許多的新決策，以及國家政策的變化，這一系列因素使得合同變更頻繁，從而容易導(dǎo)致索賠的產(chǎn)生。

4.工程產(chǎn)品的生產(chǎn)過程復(fù)雜

建設(shè)工程的參與單位眾多，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟關(guān)系錯綜復(fù)雜，互相聯(lián)系又互相影響，一方的工作失誤很容易造成自己及另幾方的損失，從而導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。

三、建設(shè)工程索賠的分類

1.工期索賠

對于非自身的原因造成的工期損失，拖延工期的工作在施工進度計劃的關(guān)鍵線路上的，應(yīng)進行工期索賠；若拖延工期的工作不在施工進度計劃的關(guān)鍵線路上，但延誤時間超過了該工作的總時差，造成總工期延誤的，也應(yīng)進行工期索賠。

2.人工費索賠

人工費索賠是指完成合同之外的工作所花費的費用、非承包商責(zé)任導(dǎo)致的工效降低以及人員窩工等，按人工折算。

3.材料費索賠

材料費索賠包括材料用量超過計劃用量而增加的材料費、由于非自身責(zé)任工程延期導(dǎo)致材料價格上漲的費用，按照索賠事件中應(yīng)賠付的用量乘以合同價格計算。

4.機械費索賠

機械費索賠包括：完成額外工作增加的機械使用費、由于對方的原因?qū)е峦９さ母C工費。前者按索賠事件中應(yīng)賠付的施工機械臺班數(shù)量乘以臺班單價計算；停工期間的機械費按折舊費計算。

5.管理費索賠

管理費索賠是除加速施工外，所有索賠都應(yīng)計取的費用。

6.利潤索賠

利潤索賠是工程變更、合同終止、工程師指令使承包人增加的返工、修復(fù)等工作引起的施工費用增加，可獲利潤補償。

四、建設(shè)工程的索賠策略和技巧

1.正確把握提出索賠的時機

索賠提出過早，很容易遭到對方反駁，也可能在其他方面施加反索賠；過遲提出，若是超過索賠的時效性，則容易留給對方借口，索賠要求很可能會遭到拒絕。因此，索賠方必須在索賠時效范圍內(nèi)適時提出。如果害怕影響雙方的合作關(guān)系，有意將索賠要求拖到工程結(jié)束時才正式提出，可能會適得其反。

2.及時合理地處理索賠

索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準則及時地對索賠進行處理，做到邊施工邊取證邊索賠。如果承包人的合理索賠要求長時間得不到解決，單項工程的索賠積累下來，有時可能影響整個工程的進度。此外，拖到后期綜合索賠，往往還牽涉到利息、利潤補償、工程結(jié)算以及責(zé)任的劃分、質(zhì)量的處理等，索賠的困難會增加不少。因此，盡量將索賠在執(zhí)行過程中加以解決。這樣做，既對承包人有益，也體現(xiàn)了處理問題的水平；既維護了業(yè)主的利益，又照顧了承包人的實際情況。

3.加強索賠的預(yù)測

由于工程項目的復(fù)雜多變、現(xiàn)場條件及氣候環(huán)境的變化、標書及施工說明中的錯誤等因素難以避免，索賠是不可避免的。在工程的實施過程中，工程師要將預(yù)料到的可能發(fā)生的問題及時告訴承包人，避免由于工程返工所造成的工程成本上升。這樣也可以減輕承包人的壓力，減少其想方設(shè)法通過索賠途徑彌補工程成本上升所造成的利潤損失。另外，工程師在項目實施過程中，應(yīng)對可能引起的索賠有所預(yù)測，及時采取補救措施，避免過多索賠事件的發(fā)生。

4.注意索賠程序和索賠文件的要求

承包人應(yīng)該以正式的書面方式在規(guī)定的時間內(nèi)向工程師提出索賠意向通知書和索賠文件。索賠文件要求證據(jù)充分、條理清楚、數(shù)據(jù)準確、實事求是。

5.應(yīng)事先做好談判準備，知己知彼

做任何事情都要下足工夫，機會往往是給有準備的人的。認真做好談判準備工作是促成談判成功的重要因素。在開展索賠談判前，要全面收集和索賠有關(guān)的證據(jù)和法規(guī)，認真思考發(fā)生索賠事件的責(zé)任方，索賠證據(jù)是否充分、是否屬于不可抗力、是否是在規(guī)定的時限內(nèi)提出、有無采取減損措施、索賠計算方式是否合理等問題。并且事先研究策略，做到心中有數(shù)、有的放矢，方能游刃有余、沉著應(yīng)戰(zhàn)。

6.作適當?shù)淖尣?/p>

談判人員應(yīng)根據(jù)實際情況采取應(yīng)變的靈活策略，以爭取主動。要控制主動權(quán)，不斤斤計較，并留有余地。由于雙方利益和期望的不一致，在索賠解決中常常出現(xiàn)較大的爭執(zhí)，而讓步是解決這種爭執(zhí)的必要手段，適當?shù)淖尣绞潜夭豢缮俚摹Ｗ尣降哪康氖菫榱巳〉媒?jīng)濟效益，達到索賠目標。在索賠談判和處理時應(yīng)根據(jù)情況做出必要的讓步，有所失才有所得。可以放棄金額小的小項索賠，堅持大項索賠。這樣使對方容易做出讓步，達到索賠的最終目的。

7.注意談判藝術(shù)和技巧

在談判中采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場容易奏效，不僅要堅持原則性，還要有靈活性，才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面。在談判中要隨時研究對方的心理，了解對方的意圖，要以理服人，求得對方的理解，善于利用機遇，因勢利導(dǎo)，用長遠合作的利益來啟發(fā)和打動對方。根據(jù)具體情況，隨機應(yīng)變，靈活運用合理的步驟和手段，爭取扭轉(zhuǎn)和改善被動局面。

五、建設(shè)工程索賠的意義

1.有利于項目管理人員自身素質(zhì)和管理水平的提高

建設(shè)工程索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。建設(shè)單位為了使工程順利進行、如期完成、早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強自身管理，做好和工程相關(guān)的各方面工作，保證工程中各項問題及時解決；施工單位要實現(xiàn)合同目標，取得索賠，爭取自身應(yīng)得的利益，就必須加強合同管理、信息管理、安全管理等工作，更細致地做好質(zhì)量、進度、費用的控制，從而有助于推動建筑行業(yè)管理水平的加強與提高。

2.有利于合同管理水平的提高

索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工之時，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同進行對比分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應(yīng)當研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，必須加強合同管理。

3.有利于實現(xiàn)合同雙方的利益

從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移和再分配。如果施工單位利用索賠的方法使自己的損失盡可能得到補償，就會降低工程報價中的風(fēng)險費用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報價。當工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。施工單位要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合同目標。同樣，建設(shè)單位可以通過索賠的處理和解決，保證工程質(zhì)量和進度，實現(xiàn)合同目標，使建設(shè)項目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟效益。

4.有利于國內(nèi)工程建設(shè)工程管理與國際慣例接軌

索賠是國際工程建設(shè)中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運用國際上工程建設(shè)管理的通行做法，不僅有利于我國企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設(shè)都有著重要的意義。

結(jié)束語

綜上所述，建設(shè)工程索賠是國內(nèi)外建筑經(jīng)濟領(lǐng)域的一項重要工作，是一項技術(shù)性、法律性很強的工作。首先，作為工程建設(shè)領(lǐng)域的人員要努力建立一個健全的法制環(huán)境，按照誠實信用公平公正公開的原則，適時合理解決各類工程糾紛，防止各類風(fēng)險。其次，要求各參與人員必須有很強的專業(yè)素質(zhì)、良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德，敢于拿起工程索賠的武器，維護自身的合法權(quán)益。因此，如何做好工程索賠也變得越來越重要，無論是業(yè)主還是承包商，搞好工程索賠管理，減少工程建設(shè)過程中影響工程正常施工的因素，控制好索賠事項，都是一項非常重要并且艱巨的任務(wù)。對業(yè)主來說，節(jié)約了工程造價成本；對承包商來說，既能夠獲得較好的經(jīng)濟效益，又能為公司積累豐富的施工經(jīng)驗。

參考文獻：

[1]劉文奇.淺議建設(shè)工程索賠[J].山西建筑，2010,36（7）：232-233.[責(zé)任編輯 海 川]