朱國斌 宋明祥

摘 要：通過對水上交通肇事罪法律依據(jù)、公安機(jī)關(guān)極少介入水上交通肇事案件的原因以及水上交通肇事罪構(gòu)成要

件的分析，提出對水上交通肇事罪的處罰認(rèn)定和移送處理意見。

關(guān)鍵詞：水上交通肇事罪 法律依據(jù) 構(gòu)成要件

水上交通事故全國時(shí)有發(fā)生，在這些事故中，對于違反交通運(yùn)輸法規(guī)，因而造成他人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的，必須追究肇事者的刑事責(zé)任。但實(shí)際上，經(jīng)過公安機(jī)關(guān)的偵查、起訴直至被追究刑事責(zé)任的水上交通肇事案件卻寥寥無幾。這主要是由于相關(guān)部門對水上交通肇事罪理解模糊，對涉嫌水上交通肇事犯罪的移送問題認(rèn)識不清，有時(shí)即使移送了也不受理，從而縱容了犯罪，使犯罪分子逍遙法外，受害人及其家屬對此十分不滿，在社會上造成極其不利的影響，損害了政府管理部門在人民群眾中的形象。

水上交通肇事罪的法律依據(jù)

我國刑法第一百三十三條規(guī)定的交通肇事罪是指違反交通運(yùn)輸法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡的或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的行為。從刑法理論上說，交通肇事罪的犯罪客體是交通運(yùn)輸?shù)恼Ｖ刃蚝徒煌ㄟ\(yùn)輸安全，由于刑法第一百三十一條、一百三十二條規(guī)定了重大飛行事故罪和鐵路運(yùn)營安全事故罪，因此，這里的交通運(yùn)輸就是指道路交通運(yùn)輸和水上交通運(yùn)輸。在國務(wù)院修訂實(shí)施的《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》第八十一條中也明確規(guī)定：“違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行、停泊或者作業(yè)，不遵守航行、避讓和信號顯示規(guī)則的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處１０００元以上１萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對責(zé)任船員給予暫扣適任證書或者其他適任證件３個(gè)月至６個(gè)月直至吊銷適任證書或者其他適任證件的處罰；造成重大內(nèi)河交通事故的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任?！币虼?，交通肇事罪在客觀行為上既可能是道路交通肇事，也可能是水上交通肇事，水上交通肇事應(yīng)當(dāng)包括在交通肇事罪之中。

公安機(jī)關(guān)極少介入水上交通肇事案件的原因

水上交通肇事的責(zé)任認(rèn)定主體不是公安機(jī)關(guān)。根據(jù)《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》的規(guī)定，水上交通肇事的責(zé)任認(rèn)定主體是海事管理機(jī)構(gòu)，這不同于道路交通肇事的認(rèn)定主體是公安機(jī)關(guān)。所以公安機(jī)關(guān)追究水上交通肇事行為人的刑事責(zé)任，需等海事管理機(jī)構(gòu)的責(zé)任認(rèn)定出來之后，才能進(jìn)一步開展工作。

沒有明確的立案標(biāo)準(zhǔn)。《最高人民法院關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱“司法解釋”）明確了交通肇事具體應(yīng)用法律的問題，它包括“人員死亡、重傷”標(biāo)準(zhǔn)、“重大損失”標(biāo)準(zhǔn)等，其內(nèi)容主要是針對道路交通肇事罪，并沒有明確是否涵蓋水上交通肇事。特別是“司法解釋”第二條第2款規(guī)定的6種情形，完全是針對道路交通運(yùn)輸來解釋的，失之于狹，使刑法規(guī)定的罪刑法定原則產(chǎn)生不確定性，造成了公安司法實(shí)踐中對水上交通肇事案件難以追究刑事責(zé)任的不利狀況。

水上交通肇事罪的構(gòu)成要件

水上交通肇事罪是指從事水上交通運(yùn)輸?shù)娜藛T（包括保證水上交通運(yùn)輸安全以及非直接從事水上交通運(yùn)輸?shù)娜藛T）違反水上交通運(yùn)輸法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡的或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的犯罪行為。

1、客體要件

水上交通肇事罪侵犯的客體是水上交通運(yùn)輸?shù)恼Ｖ刃蚝徒煌ㄟ\(yùn)輸安全。水上交通運(yùn)輸是指與船舶、浮動設(shè)施相聯(lián)系的交通運(yùn)輸，這類交通運(yùn)輸?shù)奶攸c(diǎn)是與廣大人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全緊密相連，一旦發(fā)生事故，就會危及到不特定多數(shù)人的生命安全，造成公私財(cái)產(chǎn)的廣泛破壞。因此，其行為的本質(zhì)是危害公共安全犯罪。

2、客觀要件

水上交通肇事罪客觀方面表現(xiàn)為在水上交通運(yùn)輸活動中違反水上交通運(yùn)輸管理法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受大損失的行為。由此可見，水上交通肇事罪的客觀方面是由以下四個(gè)相互不可分割的要素組成的：

必須有違反水上交通運(yùn)輸管理法規(guī)的行為。在水上交通運(yùn)輸中實(shí)施了違反水上交通運(yùn)輸管理法規(guī)的行為，這是水上交通事故的原因，也是承擔(dān)刑事處罰的法律基礎(chǔ)。所謂水上交通運(yùn)輸法規(guī)，是指保證水上交通運(yùn)輸正常進(jìn)行和交通運(yùn)輸安全的規(guī)章制度，包括水上交通運(yùn)輸方面的安全規(guī)則、章程以及從事水上交通運(yùn)輸必須遵守的紀(jì)律、制度等。

必須發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的嚴(yán)重后果。這是構(gòu)成水上交通肇事罪的必要條件之一。如果行為人雖然違反了水上交通運(yùn)輸管理法規(guī)，但并未造成上述法定的嚴(yán)重后果的，也不構(gòu)成本罪。嚴(yán)重后果必須是由違章行為引起的，二者之間存在法律上的因果關(guān)系。如果行為人雖然有違章行為，也造成了嚴(yán)重后果，但在時(shí)間上卻存在著先行后續(xù)的關(guān)系的，則不構(gòu)成本罪。違反規(guī)章制度，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的行為，必須發(fā)生在從始發(fā)港碼頭準(zhǔn)備載人、裝貨至終點(diǎn)港碼頭旅客離去、貨物卸完的整個(gè)交通運(yùn)輸活動過程中。因此，從時(shí)間上說，必須發(fā)生在正在進(jìn)行的水上交通運(yùn)輸活動過程中；從空間上說，必須發(fā)生在航道上。

3、主體要件

水上交通肇事罪的主體為一般主體。即凡年滿16周歲、具有刑事責(zé)任能力的自然人均可構(gòu)成。主體不能理解為在水上交通運(yùn)輸部門工作的一切人員，也不能理解為僅指船舶、浮動設(shè)施等交通工具的駕駛?cè)藛T，而應(yīng)理解為一切直接從事水上交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)和保證水上交通運(yùn)輸安全以及非直接從事水上交通運(yùn)輸?shù)娜藛T。應(yīng)包括下列四種從事水上交通運(yùn)輸?shù)娜藛T：水上交通運(yùn)輸工具的駕駛?cè)藛T、水上交通設(shè)備的操縱人員、水上交通運(yùn)輸活動的直接領(lǐng)導(dǎo)人員和水上交通運(yùn)輸活動的指揮人員。上述人員所擔(dān)負(fù)的職責(zé)同水上交通運(yùn)輸安全有著直接或非直接的關(guān)系，一旦不正確履行自己的職責(zé)，都有可能造成重大水上交通事故的發(fā)生。

4、主觀要件

水上交通肇事罪主觀方面表現(xiàn)為過失，包括疏忽大意的過失和過于自信的過失。這種過失是指行為人對自己的違章行為可能造成的嚴(yán)重后果的心理態(tài)度而言。行為人在違反規(guī)章制度上可能是明知故犯，如違法載客、超載航行、強(qiáng)行追越、酒后駕船等，但對自己的違法行為可能發(fā)生重大事故、造成嚴(yán)重后果的，則應(yīng)當(dāng)預(yù)見而因疏忽大意沒有預(yù)見，或者雖然已經(jīng)預(yù)見，但卻輕信能夠避免，以致造成了重大事故的嚴(yán)重后果。

水上交通肇事罪的處罰認(rèn)定

刑法第一百三十三條規(guī)定：違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷，死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役。因逃逸致人死亡的，處七年以上有期徒刑。

根據(jù)“司法解釋”可以推斷，水上交通肇事具有下列情形之一的，處三年以下有期徒刑或者拘役：

(一)死亡一人或者重傷三人以上，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；

(二)死亡三人以上，負(fù)事故同等責(zé)任的；

(三)造成公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)直接損失，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任，無能力賠償數(shù)額在三十萬元以上的。

水上交通肇事具有下列情形之一的，屬于“有其他特別惡劣情節(jié)”，處三年以上七年以下有期徒刑：

(一)死亡二人以上或者重傷五人以上，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任的；

(二)死亡六人以上，負(fù)事故同等責(zé)任的；

(三)造成公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)直接損失，負(fù)事故全部或者主要責(zé)任，無能力賠償數(shù)額在六十萬元以上的。

“因逃逸致人死亡”，是指行為人在水上交通肇事后為逃避法律追究而逃跑，致使被害人因得不到救助而死亡的情形。

水上交通肇事后，船舶所有人或者經(jīng)營人指使肇事人逃逸，致使被害人因得不到救助而死亡的，以水上交通肇事罪的共犯論處。

水上交通肇事罪的移送處理

海事管理機(jī)構(gòu)在依法查處違法行為過程中，發(fā)現(xiàn)違法事實(shí)的情節(jié)、違法事實(shí)造成的后果以及違法事實(shí)涉及的金額等，根據(jù)刑法關(guān)于交通肇事罪的規(guī)定和“司法解釋”的規(guī)定，涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，必須依照規(guī)定向公安機(jī)關(guān)移送。海事管理機(jī)構(gòu)對查獲的涉案物品，應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫涉案物品清單，并按照國家有關(guān)規(guī)定予以處理。對易腐爛、變質(zhì)等不宜或者不易保管的涉案物品，應(yīng)當(dāng)采取必要措施，留取證據(jù)：對需要進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定的涉案物品，應(yīng)當(dāng)由法定檢驗(yàn)、鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)、鑒定，并出具檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論。海事管理機(jī)構(gòu)對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)立即指定２名或者２名以上行政執(zhí)法人員組成專案組專門負(fù)責(zé)，核實(shí)情況后提出移送涉嫌犯罪案件的書面報(bào)告。向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)附有下列材料：涉嫌犯罪案件移送書：涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告；涉案物品清單；有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論；其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料。

公安機(jī)關(guān)對海事管理機(jī)構(gòu)移送的涉嫌犯罪案件，應(yīng)當(dāng)在涉嫌犯罪案件移送書的回執(zhí)上簽字；其中，不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)轉(zhuǎn)送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)，并書面告知移送案件的海事管理機(jī)構(gòu)。公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接受海事管理機(jī)構(gòu)移送的涉嫌犯罪案件之日起3日內(nèi)，依照刑法、刑事訴訟法以及最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于立案標(biāo)準(zhǔn)和公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序的規(guī)定，對所移送的案件進(jìn)行審查。認(rèn)為有犯罪事實(shí)，需要追究刑事責(zé)任，依法決定立案的，應(yīng)當(dāng)書面通知移送案件的海事管理機(jī)構(gòu)；認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知移送案件的海事管理機(jī)構(gòu)，相應(yīng)退回案卷材料。

海事管理機(jī)構(gòu)接到公安機(jī)關(guān)不予立案的通知書后，認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起３日內(nèi)，提請做出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)接受人民檢察院依法進(jìn)行的立案監(jiān)督。海事管理機(jī)構(gòu)對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的涉嫌犯罪案件，不得以行政處罰代替移送。同時(shí)，對公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件，應(yīng)當(dāng)依法做出處理；對公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起３日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。海事管理機(jī)構(gòu)違反規(guī)定，對應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者逾期不將案件移送公安機(jī)關(guān)的，或者以行政處罰代替移送的，由本級或者上級人民政府，或者實(shí)行垂直管理的上級海事管理機(jī)構(gòu)，責(zé)令限期移送，并對其主要負(fù)責(zé)人以及直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予記過以上的行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（作者單位：嘉興市港航管理局）