陳愛(ài)香

〔摘 要〕以PLoS ONE為案例，分析開(kāi)放存取期刊的可持續(xù)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)出版模式。較詳細(xì)介紹了PLoS ONE的出版準(zhǔn)則、同行評(píng)審制度、運(yùn)營(yíng)模式、文獻(xiàn)影響的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方式、開(kāi)放獲取以及索引和存檔。其出版前同行評(píng)審與出版后網(wǎng)上公開(kāi)評(píng)議共存模式、以及快速發(fā)表特點(diǎn)，值得科技期刊界思考與借鑒。

〔關(guān)鍵詞〕PLoS ONE；開(kāi)放存取；網(wǎng)絡(luò)出版；出版模式；質(zhì)量控制；同行評(píng)審；網(wǎng)絡(luò)交互

〔中圖分類(lèi)號(hào)〕G255.2 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008－0821（2012）09－0069－03

PLoS ONE的出版商是公共科學(xué)圖書(shū)館Public Library of Science(PLoS)，PLoS的宗旨是使世界上的科學(xué)和醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)成為公共資源。PLoS ONE在秉承PLoS的宗旨基礎(chǔ)上，借助網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，適時(shí)推出新的出版及商業(yè)模式，使其始終保持在開(kāi)放獲取期刊最前沿的位置。

1 PLoS ONE的創(chuàng)建與成長(zhǎng)

2000年成立PLoS時(shí)，共同創(chuàng)始人帕特?布朗（Pat Brown）、邁克爾?艾森（Michael Eisen）和霍華德?瓦爾姆斯（Harold Varmus）考慮到科學(xué)家們將很多時(shí)間花費(fèi)在提交論文、評(píng)議修改和再次提交等環(huán)節(jié)上，他們決定消除傳統(tǒng)出版方式的弊端，并通過(guò)采用一套標(biāo)準(zhǔn)來(lái)幫助科學(xué)家們順利發(fā)表可靠的研究成果、使之成為科學(xué)文獻(xiàn)的一部分。PLoS于2003年創(chuàng)刊出版開(kāi)放獲?。∣A）期刊，以高起點(diǎn)將目標(biāo)定位于學(xué)科領(lǐng)域的高端期刊，現(xiàn)已有8種生命科學(xué)與醫(yī)學(xué)類(lèi)期刊。其中PLoS ONE 在線期刊（eISSN-1932-6203）由PLoS于2006年12月20日創(chuàng)建，該期刊刊載科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的任何原創(chuàng)性成果，是一本跨學(xué)科的綜合性期刊[1]。

在短短的幾年，PLoS ONE的成長(zhǎng)可以用火箭速度來(lái)形容，在Web of Science上可以檢索到年度論文數(shù)，分別為：137（2006年）、1 230（2007年）、2 717（2008年）、4 404（2009年）、6 714（2010年），13 785（2011年）（見(jiàn)圖1）。如果按這個(gè)趨勢(shì)繼續(xù)下去，那么公共科學(xué)圖書(shū)館的概念將確實(shí)成為現(xiàn)實(shí)，這樣的規(guī)模已經(jīng)不是雜志，而是生命科學(xué)領(lǐng)域的圖書(shū)館的期刊部。

PLoS ONE除了發(fā)文數(shù)量爆炸性地增長(zhǎng)外，發(fā)文質(zhì)量亦是令人肯定的，這可通過(guò)部分?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)說(shuō)明（見(jiàn)表1、表2）。2010年1月，PLoS ONE被Web of Science收錄，并且現(xiàn)在已擴(kuò)展到PLoS ONE自創(chuàng)刊到現(xiàn)在的所有文章，PLoS ONE剛有影響因子（IF）就達(dá)到4.351。

2 PLoS ONE出版準(zhǔn)則

PLoS ONE主要發(fā)表科學(xué)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的原創(chuàng)性研究報(bào)告，對(duì)擬發(fā)表成果要求如下[1]：

（1）該研究提供了初步的科學(xué)研究的結(jié)果。PLoS ONE旨在交流原創(chuàng)性科學(xué)研究。

（2）保證成果的首發(fā)性。PLoS ONE不接受已經(jīng)在同行評(píng)議的文獻(xiàn)中其他地方發(fā)表的論文。但會(huì)考慮已存放于預(yù)印本服務(wù)器如arXiv的手稿。

（3）實(shí)驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)以及分析達(dá)到比較高的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并能夠進(jìn)行充分的詳細(xì)說(shuō)明。試驗(yàn)設(shè)計(jì)必須嚴(yán)格，有對(duì)應(yīng)的對(duì)照和重復(fù)；在適應(yīng)的情況下樣本大小要足夠大，以形成有說(shuō)服力的結(jié)果；方法和試劑必須詳細(xì)描述，以實(shí)現(xiàn)試驗(yàn)的可重復(fù)性。

（4）結(jié)論符合邏輯并有數(shù)據(jù)支持。在手稿中提交的數(shù)據(jù)必須支持所得出的結(jié)論，作者要避免夸大結(jié)論，可以討論結(jié)論的可能性，但要明確標(biāo)識(shí)為假設(shè)，而不是結(jié)論。

（5）論文邏輯嚴(yán)密、英語(yǔ)表達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。

（6）試驗(yàn)研究符合所有適用的道德和誠(chéng)信標(biāo)準(zhǔn)。

（7）論文的相關(guān)支撐材料全面規(guī)范。

PLoS ONE論文發(fā)表的標(biāo)準(zhǔn)符合上述7項(xiàng)規(guī)范即可，唯獨(dú)不要求“重要性”，目的是實(shí)現(xiàn)期刊的最樸素價(jià)值：學(xué)術(shù)思路和研究數(shù)據(jù)交流，而不是學(xué)術(shù)水平的判斷。學(xué)術(shù)水平的高低靠其他手段，例如引用、下載、新聞等等為標(biāo)準(zhǔn)，不在發(fā)表過(guò)程中考慮。

3 PLoS ONE的質(zhì)量控制與同行評(píng)審制度

通常期刊發(fā)表一篇論文由編輯的喜好決定，主觀認(rèn)為會(huì)獲得更大的讀者群，實(shí)際上這樣的決定往往導(dǎo)致令人沮喪的結(jié)果并且延誤了科研成果的出版。PLoSONE嚴(yán)格同行評(píng)審制度，出版所有在技術(shù)上成熟的論文，而論文重要性的判斷則由出版后的讀者群來(lái)作出。

每一份提交的論文都要經(jīng)過(guò)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)馁|(zhì)量控制和同行評(píng)審過(guò)程，才能將評(píng)審結(jié)果提供給作者。在進(jìn)入同行評(píng)審流程前，每個(gè)提交首先要通過(guò)一個(gè)超過(guò)40項(xiàng)的內(nèi)部質(zhì)量控制檢查表，其中涉及的問(wèn)題有資源公開(kāi)、涉及人類(lèi)和動(dòng)物研究的道德要求、財(cái)務(wù)信息、符合數(shù)據(jù)存儲(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)等等。只有論文通過(guò)了嚴(yán)格的質(zhì)量控制檢查，論文才能提交編輯委員會(huì)或?qū)徃迦?。PLoS ONE的國(guó)際編輯委員會(huì)由超過(guò)3 000位外部聘請(qǐng)學(xué)術(shù)專(zhuān)家構(gòu)成，主要為編輯部提供稿件學(xué)術(shù)質(zhì)量方面的建議。PLoS ONE編委人數(shù)較多，國(guó)外編委人數(shù)比例較高。編委會(huì)構(gòu)成包括編委成員、顧問(wèn)委員會(huì)、統(tǒng)計(jì)顧問(wèn)、領(lǐng)域編輯，他們分工明確，各司其職。論文一旦通過(guò)了質(zhì)量控制檢查，就會(huì)分配給編輯委員會(huì)的一個(gè)成員，他將作為這篇論文的學(xué)術(shù)編輯，學(xué)術(shù)編輯負(fù)責(zé)管理同行評(píng)審進(jìn)程，并對(duì)論文作出接受、返修或拒絕的決定。目前，PLoS ONE最終接受出版的論文，有95.8%是由外部專(zhuān)家評(píng)審的，約4.2%的論文是由自己的學(xué)術(shù)編輯審查的。平均而言，所有接受的文章都要經(jīng)過(guò)2.9個(gè)專(zhuān)家（1個(gè)學(xué)術(shù)編輯和1.9個(gè)外部審稿人）的評(píng)審。作者可推薦特定的學(xué)術(shù)編輯，但PLoS ONE可以不采納?？傮w上PLoS ONE大約出版全部提交論文的65%～70%。

4 運(yùn)營(yíng)模式

PLoS ONE的運(yùn)營(yíng)主要采用作者付費(fèi)發(fā)表模式，同時(shí)輔以政府、團(tuán)體機(jī)構(gòu)和個(gè)人贊助，以維護(hù)期刊開(kāi)放獲取的同行評(píng)審、期刊生產(chǎn)、在線存檔等費(fèi)用。PLoS ONE的出版費(fèi)用是1 350／篇，機(jī)構(gòu)會(huì)員可以享受費(fèi)用折扣。PLoS ONE的作者付費(fèi)模式，是把成果的出版當(dāng)作科研過(guò)程的一個(gè)環(huán)節(jié)，是科學(xué)真正包含的。

最初，PLoS的運(yùn)行經(jīng)費(fèi)主要依靠出版費(fèi)、贊助費(fèi)、會(huì)員費(fèi)及廣告費(fèi)[2]，現(xiàn)在PLoS的出版已實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)。PLoS也在開(kāi)發(fā)額外的創(chuàng)新點(diǎn)，比如基于文章層面的評(píng)價(jià)指標(biāo)、PLoS Currents以及PLoS Hubs。

5 PLoS ONE學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方式

與其他期刊不同，PLoS ONE論文的重要性不再在出版前被評(píng)估，而是出版后接受同行評(píng)議。PLoS ONE的概念很簡(jiǎn)單，但卻是革命性的，PLOS ONE改變了游戲規(guī)則。PLoS ONE的創(chuàng)立開(kāi)辟了網(wǎng)絡(luò)出版的另一番新天地。借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)快捷和交互的特性，讀者可以對(duì)論文內(nèi)容作出評(píng)價(jià)。那些評(píng)論將幫助指明文獻(xiàn)在大量科學(xué)知識(shí)中的重要性。PLoS共同創(chuàng)始人、董事會(huì)主席以及Memorial Sloan-Kettering 癌癥中心主席Harold Varmus強(qiáng)調(diào)：“對(duì)于我們這些依照PLoS宗旨進(jìn)行工作的人來(lái)說(shuō)，PLoS ONE的啟動(dòng)是令人振奮的，我們發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)的最大潛力，使關(guān)于研究成果的交流變?yōu)榛?dòng)式的、完全可接觸的過(guò)程?！盤(pán)LoS ONE期刊縮短了出版周期，并且交互能力也得到了提高。PLoS ONE認(rèn)為論文的重要性體現(xiàn)在發(fā)表后被關(guān)注和引用的情況。正如PLoS ONE的一位編輯說(shuō)：“我們努力讓期刊的論文成為討論的起點(diǎn)而不是終點(diǎn)”。PLoS董事會(huì)主席Ward把PLoS ONE學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方式稱(chēng)為“公眾判斷”的結(jié)果，它也包含了嚴(yán)格的評(píng)議——只不過(guò)是同行評(píng)議的不同形式罷了。

PLoS ONE出版的論文，其潛力是在發(fā)表后才顯現(xiàn)出來(lái)。其他雜志最多是將研究性文章公布后，再刊登另一篇與先前文章有關(guān)的文章來(lái)強(qiáng)化研究成果的影響力。但是在PLoS ONE，幾乎在文章發(fā)表的同時(shí)，作者和讀者、專(zhuān)家之間的討論就已經(jīng)開(kāi)始。討論的話(huà)題可能是文章中描述的一種方法，可能是與另一項(xiàng)有意義的工作或者資源的關(guān)系，也可能是一些實(shí)驗(yàn)現(xiàn)象的其他解釋。讀者和作者共同探討，每個(gè)人都能從中受益。讀者還可對(duì)論文根據(jù)創(chuàng)新性、可靠性和文體等進(jìn)行批注和評(píng)級(jí)，并可將意見(jiàn)公布。網(wǎng)絡(luò)互動(dòng)交流技術(shù)在PLoS ONE中的應(yīng)用，使稿件的評(píng)審由傳統(tǒng)的發(fā)表前同行評(píng)議轉(zhuǎn)變?yōu)榕c發(fā)表后網(wǎng)上公開(kāi)評(píng)審共存的模式，稿件質(zhì)量的控制將更趨于嚴(yán)格和完善，這將促進(jìn)開(kāi)放獲取出版的進(jìn)一步快速發(fā)展。

6 出版周期：加快同行評(píng)審的科學(xué)出版物

及時(shí)出版是開(kāi)放存取期刊的一大特點(diǎn)，也是其創(chuàng)辦的宗旨之一。PLoS ONE辦刊的目標(biāo)是消除冗余，包括在發(fā)表作品、等待基于主觀因素比如影響力的錄用通知、甚至是提交一個(gè)新題目的過(guò)程中的冗余。PLoS ONE為周刊，有比較穩(wěn)定的稿件來(lái)源，每次出版都有相當(dāng)數(shù)量的文章在網(wǎng)絡(luò)上公布[3]。投往PLoS ONE的稿件，從正式接收到在線發(fā)表，時(shí)間是2～3個(gè)月，短的只有6周，大大縮短了出版周期，保證了科研成果的時(shí)效性。

PLoS ONE是開(kāi)放存取期刊，作者保留論文版權(quán)的所有權(quán)，但作者允許任何人下載、重復(fù)使用、轉(zhuǎn)載、分發(fā)或復(fù)制論文，只要注明原作者和出處即可。

PLoS ONE被PubMed、MEDLINE、PubMed Central、Scopus、Web of Science、Google Scholar等數(shù)據(jù)庫(kù)和檢索系統(tǒng)收錄，可以通過(guò)Web of knowledge檢索，PLoS ONE已存檔于PubMed Central和LOCKSS。

為了探索開(kāi)放獲取期刊發(fā)展的新路徑，鼓勵(lì)更廣泛的學(xué)術(shù)出版變革并且使其逐漸繁榮，SPARC授予PLoS ONE 2011年SPARC創(chuàng)新者。對(duì)PLoS ONE作者的調(diào)查可以使得其成功的原因得到更好的闡釋?zhuān)嚎茖W(xué)家投稿的第一理由就是因?yàn)樗情_(kāi)放獲取的。他們想讓他們的成果被免費(fèi)而廣泛的獲取。第二個(gè)原因是速度。PLoS ONE不需要像傳統(tǒng)期刊那樣為了錄用與否等待數(shù)月，研究者的成果能很快的得到發(fā)表。最后，PLoS品牌的高質(zhì)量是一個(gè)重要的因素。將來(lái)，可能會(huì)產(chǎn)生更好的科學(xué)交流的方式。開(kāi)放獲取的真正力量和希望是使得科學(xué)信息和數(shù)據(jù)不僅能被閱讀，而且能被再利用。

參考文獻(xiàn)

[1]PLoS ONE[ＥＢ].http:∥www.plosone.org/home.action，2012-06-13.

[2]胡愛(ài)玲，劉晨，屈清慧，等.非營(yíng)利性開(kāi)放存取期刊——PLoS系列期刊的特色及學(xué)術(shù)影響[J].中國(guó)科技期刊研究，2008，19（6）：959-963．

[3]胡德華，任磊，韓歡.開(kāi)放存取期刊質(zhì)量控制機(jī)制：PLoS案例研究[J].中國(guó)科技期刊研究，2010，21（4）：436-439．

（本文責(zé)任編輯：王 涓）