■金筱萍

約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論在中國(guó)學(xué)術(shù)界引起了廣泛的關(guān)注。從約瑟夫·奈軟實(shí)力理論產(chǎn)生的源頭來(lái)看，其思想淵源主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

一、“力量的第二面”理論

在專著《軟實(shí)力:世界政壇成功之道》第一章中，約瑟夫·奈論及軟力量這個(gè)問(wèn)題時(shí)給出了這一章的第五個(gè)注解:“我第一次是在《誰(shuí)與爭(zhēng)鋒:美國(guó)力量的轉(zhuǎn)變》(紐約:基礎(chǔ)圖書出版社，1990年)一書的第二章介紹這個(gè)概念的。它建立于彼得·巴克拉克(Peter Bachrach)和莫頓·巴拉茲(Morton Baratz)的‘力量的第二面’的理論基礎(chǔ)上?！盵1](P31)因此，我們有理由認(rèn)為，約瑟夫·奈軟實(shí)力理論的思想淵源之一，應(yīng)該是彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲的“力量的第二面”理論。

(一)“力量的第二面”理論簡(jiǎn)介

彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲“力量的第二面理論”指出，權(quán)力具有三維關(guān)系的屬性。他們認(rèn)為，權(quán)力不能被一個(gè)人所擁有，權(quán)力是一種關(guān)系。一個(gè)更具有權(quán)力關(guān)系的存在必須滿足以下條件:首先，A和B必須有價(jià)值上或者行為上的沖突。其次，B服從A。最后，B這樣做，是因?yàn)樗ε翧，害怕A剝奪他的價(jià)值觀，或者B認(rèn)為如果不服從A的話，他將有更大的損失。他們否認(rèn)實(shí)力等同于武力的觀點(diǎn)，認(rèn)為實(shí)力和武力的本質(zhì)是不同的，但武力和操縱沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別，都與實(shí)力相對(duì)，操縱屬于武力的范疇，但不是實(shí)力。權(quán)力與影響力是有區(qū)別的概念，但它們之間的分界線并不是很明顯。權(quán)威非常接近于權(quán)力，但它是一把雙刃劍。在一個(gè)人性健康的社會(huì)，權(quán)威可以通過(guò)限制人的行為使其發(fā)揮積極的功能，尤其是限制政府人員，使其行為合法化。因?yàn)樗麄兊男袨楸仨毦邆湔x性，通過(guò)一個(gè)美好社會(huì)的價(jià)值觀來(lái)理性制定。然而，如果社會(huì)的價(jià)值觀是病態(tài)的，權(quán)威可能是加劇病態(tài)社會(huì)的一種工具。自此，彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲提供了一個(gè)寬廣的概念框架，在這個(gè)框架內(nèi)分析決策，為發(fā)展決策過(guò)程的一般理論開(kāi)啟了一條道路。彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲把權(quán)力現(xiàn)象放在合適的視角，認(rèn)為在決策過(guò)程中有的涉及權(quán)力關(guān)系，有的沒(méi)有涉及權(quán)力關(guān)系。

(二)約瑟夫·奈軟實(shí)力理論對(duì)“力量的第二面”理論的借鑒與發(fā)展

約瑟夫·奈在構(gòu)建軟實(shí)力理論的過(guò)程中，借鑒與發(fā)展了“力量的第二面”理論。

第一，約瑟夫·奈認(rèn)可了彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲關(guān)于實(shí)力是一種相互聯(lián)系、實(shí)力的最終體現(xiàn)需要與其他因素結(jié)合才能真正實(shí)現(xiàn)的觀點(diǎn)，但對(duì)于實(shí)力需要什么樣的條件才能實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題，他們并沒(méi)有得出非常明確的結(jié)論。受其啟發(fā)，約瑟夫·奈明確提出了軟實(shí)力與武力(即軍事力量)的關(guān)系?！斑@一方面可以認(rèn)為是軟力量，它與軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力這類有形力量資源相關(guān)的硬性命令式力量形成對(duì)照?！盵2](P25)約瑟夫·奈認(rèn)為，軟力量要與有形的力量相伴隨而發(fā)揮其威力，這種有形的力量指的是軍事、經(jīng)濟(jì)等實(shí)力。他舉例論證說(shuō)，十幾歲孩子的家長(zhǎng)如果為自己的孩子確立了信念和愛(ài)好，家長(zhǎng)的力量就會(huì)比單純的棍棒管教的威力更大而且更長(zhǎng)久。依此類推，政治領(lǐng)導(dǎo)人和哲學(xué)家早就懂得力量導(dǎo)向和確立辯論框架。軍事威力的長(zhǎng)久實(shí)現(xiàn)應(yīng)該與能左右他人意愿的能力和文化、意識(shí)形態(tài)以及社會(huì)制度等這些無(wú)形力量資源緊密地聯(lián)系在一起。

第二，約瑟夫·奈明確和發(fā)展了“力量的第二面”的概念。彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲雖然論證了與傳統(tǒng)力量觀相對(duì)應(yīng)的另一種力量的存在，并將這種力量稱為“力量的第二面”，但究竟什么是“力量的第二面”?它是一種什么樣的力量?他們并沒(méi)有給出明確的界定。約瑟夫·奈在“力量的第二面”概念的基礎(chǔ)上明確提出“軟實(shí)力”概念，并對(duì)另一面的力量會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響闡明了自己的觀點(diǎn)。約瑟夫·奈認(rèn)為:“一個(gè)國(guó)家文化的全球普及性和它為主宰國(guó)際行為規(guī)范而建立有利于自己的準(zhǔn)則與制度的能力，都是它重要的力量來(lái)源。在當(dāng)今國(guó)際政治中，那些軟力量來(lái)源正變得越來(lái)越重要?！盵2](P26)在軟實(shí)力如何才能真正發(fā)揮威力的問(wèn)題上，約瑟夫·奈也做出了精辟的論述:“力量的這一方面，即:使人隨我欲，可稱為間接的或者同化式的實(shí)力表現(xiàn)。這與用主動(dòng)命令的方式使他人隨我的意志而行動(dòng)的實(shí)力表現(xiàn)形成鮮明對(duì)比?！盵2](P25)

第三，約瑟夫·奈軟實(shí)力理論借鑒了彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲的權(quán)力分析框架。彼得·巴克拉克和莫頓·巴拉茲認(rèn)為，影響力和操縱力有重要的區(qū)別，但這種區(qū)別的分界線并不是很明顯，在權(quán)力強(qiáng)化影響力和影響力強(qiáng)化權(quán)力的過(guò)程中，準(zhǔn)確細(xì)致地區(qū)分權(quán)力和影響力的作用是一件很困難的事情，這需要在一個(gè)具體的框架范圍內(nèi)去考慮。約瑟夫·奈從這種思維角度出發(fā)，明確提出對(duì)力量的分析應(yīng)該放在具體環(huán)境中去分析。他認(rèn)為，“力量變化是以資源為標(biāo)準(zhǔn)的潛在實(shí)力，轉(zhuǎn)化為以改變他人行為為標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)實(shí)力量的能力。可見(jiàn)，我們只有了解了各國(guó)在轉(zhuǎn)化力量方面的能力及其占有的權(quán)力資源之后，才能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)出結(jié)果”[2](P21)。此外，約瑟夫·奈分別從農(nóng)業(yè)國(guó)家、工業(yè)國(guó)家以及信息社會(huì)對(duì)力量資源基礎(chǔ)的不同需求方面進(jìn)行了全面的闡述。

二、摩根索的權(quán)力政治理論

摩根索是著名的現(xiàn)實(shí)主義理論代表人物，他提出的國(guó)家權(quán)力學(xué)說(shuō)在國(guó)際政治學(xué)界產(chǎn)生了重大的影響。約瑟夫·奈曾經(jīng)是摩根索的學(xué)生，這段經(jīng)歷為他繼承摩根索的一些理論和思想奠定了良好的基礎(chǔ)。

(一)摩根索權(quán)力政治理論的主要觀點(diǎn)

摩根索在著作《國(guó)家間政治:權(quán)力斗爭(zhēng)與和平》中，對(duì)政治權(quán)力和國(guó)家權(quán)力作了詳細(xì)的闡述。摩根索將政治權(quán)力從四個(gè)方面進(jìn)行了區(qū)分:權(quán)力與影響力、政治權(quán)力與暴力、權(quán)力的可用與不可用、正當(dāng)權(quán)力與非正當(dāng)權(quán)力。在摩根索看來(lái)，權(quán)力是進(jìn)行國(guó)際交往和推行一國(guó)外交政策的前提和基礎(chǔ)，也是國(guó)家追求的終極目標(biāo)。總的來(lái)說(shuō)，摩根索對(duì)權(quán)力的論述包含了兩層意思:第一，權(quán)力是一種相互依賴與互動(dòng)。權(quán)力在行使的過(guò)程中包含了權(quán)力行使者和權(quán)力承受者兩個(gè)行為體之間的互動(dòng)，而不是單方面的一個(gè)行為體的活動(dòng)。第二，權(quán)力是一種相互影響與制約。摩根索認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力的組成來(lái)自于九個(gè)方面:地理、自然資源、工業(yè)能力、戰(zhàn)備、人口、民族性格、國(guó)民士氣、外交素質(zhì)和政府素質(zhì)，這些國(guó)家權(quán)力要素可以分成有形權(quán)力和無(wú)形權(quán)力兩大類。在這兩類權(quán)力中，摩根索更看重的是后者即無(wú)形權(quán)力，無(wú)形權(quán)力所產(chǎn)生的力量就是影響力。

(二)約瑟夫·奈軟實(shí)力理論對(duì)摩根索權(quán)力政治理論的繼承

雖然摩根索對(duì)決定國(guó)家權(quán)力大小的國(guó)家物質(zhì)力量、民族精神力量、政府素質(zhì)等因素作了詳盡分析和說(shuō)明，其無(wú)形權(quán)力即影響力的思想在論述中也得到鮮明的顯現(xiàn)，但美中不足的是，他沒(méi)有充分展開(kāi)對(duì)無(wú)形權(quán)力的論證。如影響力通過(guò)什么途徑產(chǎn)生威懾力?無(wú)形權(quán)力與有形權(quán)力如何協(xié)調(diào)?權(quán)力要素之間的關(guān)系應(yīng)如何認(rèn)定?約瑟夫·奈繼承了摩根索對(duì)無(wú)形權(quán)力與有形權(quán)力之分的思想，并刻意將無(wú)形權(quán)力從權(quán)力理論中剝離出來(lái)，冠以“軟實(shí)力(或軟力量soft power)”的名稱。這使約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論表現(xiàn)出對(duì)摩根索權(quán)力政治理論的明顯承接:

第一，對(duì)真正的實(shí)力來(lái)源于非武力威脅論點(diǎn)的承接。摩根索認(rèn)為，國(guó)家權(quán)力是一種心理關(guān)系，通過(guò)影響產(chǎn)生支配力量。約瑟夫·奈則認(rèn)為，軟實(shí)力是通過(guò)吸引來(lái)達(dá)到自己目的的能力。

第二，對(duì)影響權(quán)力產(chǎn)生效力的因素是無(wú)形因素觀點(diǎn)的承接。摩根索提出，對(duì)領(lǐng)袖或制度的景仰和愛(ài)戴是影響權(quán)力的因素。約瑟夫·奈同樣認(rèn)為，如果國(guó)家政策在他人看來(lái)是合理的，那軟實(shí)力就能夠自然得以加強(qiáng)。

第三，對(duì)權(quán)力效力的真正實(shí)現(xiàn)需要諸種因素綜合發(fā)揮作用觀點(diǎn)的承接。摩根索認(rèn)為，權(quán)力的實(shí)現(xiàn)是諸種因素相結(jié)合的結(jié)果。約瑟夫·奈在對(duì)軟實(shí)力的定義中也同樣談到:軟實(shí)力源于一個(gè)國(guó)家的文化、政治觀念和政策的吸引力。如果一個(gè)國(guó)家忽視了軟實(shí)力或無(wú)形權(quán)力的作用會(huì)導(dǎo)致什么樣的后果呢?他認(rèn)為，在當(dāng)今世界，如果僅僅使用硬實(shí)力或軍事力量處理國(guó)際糾紛，將會(huì)給世界帶來(lái)比以往更大的災(zāi)難。在這個(gè)問(wèn)題上，我們可以很明確地看到約瑟夫·奈對(duì)摩根索相關(guān)觀點(diǎn)的繼承。

第四，對(duì)摩根索權(quán)力均衡理論的承接?！皺?quán)力均衡”是摩根索探討限制國(guó)家權(quán)力最為重要的一個(gè)因素。他認(rèn)為，權(quán)力均衡既指一種力量分布的客觀狀態(tài)，又指國(guó)家為取得對(duì)自己有利的均衡狀態(tài)而主觀采取的政策和行動(dòng)。約瑟夫·奈在關(guān)于權(quán)力的論述中，亦明確指出力量的均衡問(wèn)題。他認(rèn)為，在國(guó)與國(guó)關(guān)系處于無(wú)政府狀態(tài)的秩序中和政治領(lǐng)導(dǎo)人致力于減少對(duì)其國(guó)家獨(dú)立性形成的危害這兩個(gè)前提下，力量均衡是預(yù)測(cè)各國(guó)行為的有效途徑。但是，力量均衡并不總是一種對(duì)政策的預(yù)見(jiàn)，有時(shí)它是對(duì)力量分配的描述。因此，約瑟夫·奈提出，我們應(yīng)該關(guān)心的是，在力量分配不平等的情況下給國(guó)際政治所帶來(lái)的重大變化。

三、保羅·肯尼迪的大國(guó)興衰論

《大國(guó)的興衰》一書是著名國(guó)際戰(zhàn)略學(xué)者保羅·肯尼迪的代表作。該書從歷史的視角廣泛論述了國(guó)際政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交等方面的問(wèn)題，反思了以往500年間世界大國(guó)興亡盛衰、成敗得失的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，分析了第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后世界形勢(shì)的發(fā)展變化，并預(yù)測(cè)了未來(lái)世界的發(fā)展趨勢(shì)，指出科技和經(jīng)濟(jì)是社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)力量是軍事實(shí)力的后盾。約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論對(duì)保羅·肯尼迪的相關(guān)觀點(diǎn)進(jìn)行了借鑒和傳承。

(一)保羅·肯尼迪對(duì)大國(guó)興衰根源的探究

《大國(guó)的興衰》貫穿了肯尼迪對(duì)大戰(zhàn)略的個(gè)人思考，論證了經(jīng)濟(jì)(實(shí)力)變遷的理論與實(shí)踐?？偫▉?lái)說(shuō)，肯尼迪關(guān)于實(shí)力變遷的思想主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面:

第一，大國(guó)實(shí)力的變遷與時(shí)代發(fā)展密切相關(guān)，要保持大國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)地位必須緊跟時(shí)代發(fā)展的需要引領(lǐng)時(shí)代。在世界事務(wù)中，領(lǐng)先國(guó)家的相對(duì)力量從來(lái)不是一成不變的。肯尼迪在論及歐洲當(dāng)時(shí)超越具有明顯優(yōu)勢(shì)的印度和中國(guó)時(shí)認(rèn)為:“除去新涉及的耗費(fèi)和其他起抑制作用的因素外，中國(guó)倒退的關(guān)鍵因素純粹是信奉孔子學(xué)說(shuō)的官吏們的保守性。”[3](P9)肯尼迪在將中國(guó)明朝與宋朝進(jìn)行縱向比較研究的基礎(chǔ)上指出，中國(guó)后來(lái)的發(fā)展缺乏活力和進(jìn)取心，是導(dǎo)致當(dāng)時(shí)的中國(guó)發(fā)展停滯的最主要原因。在論述歐洲力量崛起的時(shí)候，他贊美了歐洲積極進(jìn)取、勇于創(chuàng)新的精神，正是創(chuàng)新精神使得歐洲在一個(gè)時(shí)期內(nèi)超越了當(dāng)時(shí)的大國(guó)，成為一支引領(lǐng)世界的力量。

第二，大國(guó)實(shí)力的顯現(xiàn)必須注重所處的國(guó)際環(huán)境，對(duì)自己的實(shí)力做出準(zhǔn)確的、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)?？夏岬弦怨妓贡ね醭?7世紀(jì)的衰敗作為例證，認(rèn)為哈布斯堡王朝衰敗的一個(gè)主要原因是:“哈布斯堡要管的事太多了，要對(duì)付的敵人太多了，要防衛(wèi)的陣線太多了?！盵3](P58)肯尼迪還認(rèn)為，大國(guó)在顯現(xiàn)自己實(shí)力的過(guò)程中，要注重處理與鄰國(guó)的關(guān)系。他的觀點(diǎn)是，一個(gè)國(guó)家的強(qiáng)大是相對(duì)于自己的鄰國(guó)而言的，與周邊國(guó)家的關(guān)系影響到該國(guó)生存的實(shí)際狀況。

第三，大國(guó)實(shí)力的構(gòu)成要素隨著時(shí)代的發(fā)展而變化。在國(guó)家的發(fā)展進(jìn)程中，尤其是一個(gè)國(guó)家由弱到強(qiáng)的發(fā)展進(jìn)程中，由于其發(fā)展的需要，軍事擴(kuò)張、經(jīng)濟(jì)以及與此相連的科技進(jìn)步等，都對(duì)大國(guó)興衰有刺激作用。但隨著社會(huì)的發(fā)展，影響大國(guó)興衰的因素除了經(jīng)濟(jì)和軍事因素以外，其他因素也變得越來(lái)越重要。

(二)約瑟夫·奈軟實(shí)力理論對(duì)大國(guó)興衰論的借鑒

《大國(guó)的興衰》集中研究了經(jīng)濟(jì)和戰(zhàn)略的互相作用，形成了大國(guó)興衰根源的基本觀點(diǎn):沒(méi)有一成不變的大國(guó)，也沒(méi)有一成不變的支撐大國(guó)的要素。約瑟夫·奈在構(gòu)建軟實(shí)力理論時(shí)，借鑒和發(fā)展了肯尼迪的若干觀點(diǎn)。

第一，在新的國(guó)際環(huán)境下，大國(guó)地位的確定要與自己所處的國(guó)際環(huán)境相結(jié)合。約瑟夫·奈在論述軟實(shí)力理論時(shí)，總是與國(guó)家合法性聯(lián)系在一起，尤其強(qiáng)調(diào)共享價(jià)值觀念和規(guī)范作為國(guó)家合理性行為標(biāo)準(zhǔn)的作用。軟實(shí)力依靠于一種吸引力，這種吸引力來(lái)自于共享的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，以及這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的公正性和致力于提高這些價(jià)值的責(zé)任。約瑟夫·奈認(rèn)為，軟實(shí)力的合理性對(duì)于軟實(shí)力的構(gòu)建十分重要，他在《軟實(shí)力:世界政壇成功之道》中寫到:“如果一個(gè)國(guó)家的文化和意識(shí)形態(tài)充滿吸引力，其他的國(guó)家更愿意追隨。如果一個(gè)國(guó)家可以制定與其自身利益和價(jià)值相應(yīng)的國(guó)際法規(guī)，它的行動(dòng)將更可能引起其他國(guó)家的認(rèn)同。如果它以一種他國(guó)更喜歡的方式來(lái)使用制度或者服從法規(guī)，并以此來(lái)鼓勵(lì)其他國(guó)家引導(dǎo)或限制活動(dòng)，那么它將不會(huì)需要大量的代價(jià)。”[4](P11)

第二，構(gòu)成大國(guó)實(shí)力的因素總是不斷發(fā)生變化的。約瑟夫·奈在論證國(guó)家實(shí)力的組成要素時(shí)，傳承了肯尼迪關(guān)于大國(guó)實(shí)力是不斷變化的觀點(diǎn)。在《美國(guó)霸權(quán)的困惑:美國(guó)為什么不能獨(dú)斷專行》一書的前言中，約瑟夫·奈以批評(píng)的視角談到美國(guó)在20世紀(jì)90年代輝煌的同時(shí)，表達(dá)了自己的憂慮。他憂慮的是，美國(guó)如何回歸在國(guó)際社會(huì)中自行其是、為所欲為的境地。為了尋求解決困惑的途徑，約瑟夫·奈進(jìn)一步論述了軟實(shí)力的概念，明確提出:軍事力量和武力征服已經(jīng)不是美國(guó)巨人產(chǎn)生威懾力的基礎(chǔ)要素，要想保持美國(guó)的強(qiáng)大，軟實(shí)力成了關(guān)鍵的因素。當(dāng)然，軟實(shí)力發(fā)揮作用也需要硬實(shí)力(指軍事力量和經(jīng)濟(jì)實(shí)力)的支撐，否則軟實(shí)力的影響也是有限的。約瑟夫·奈同時(shí)也指出，不要以經(jīng)濟(jì)的獎(jiǎng)勵(lì)強(qiáng)迫別人認(rèn)可美國(guó)的目標(biāo)或遵從美國(guó)的協(xié)議。軟實(shí)力從某些方面來(lái)說(shuō)是更強(qiáng)的影響力，而這種影響力會(huì)導(dǎo)致順從。

第三，發(fā)展大國(guó)實(shí)力應(yīng)適應(yīng)不斷變化的國(guó)際環(huán)境。這個(gè)觀點(diǎn)與肯尼迪的大國(guó)實(shí)力應(yīng)適應(yīng)形勢(shì)的變化而變化的觀點(diǎn)具有異曲同工之處。約瑟夫·奈在自己的一些文章中論述道，大國(guó)(主要是針對(duì)美國(guó))在發(fā)展自己的大國(guó)地位時(shí)，應(yīng)該注意國(guó)際環(huán)境的變化，在不斷適應(yīng)變化著的國(guó)際局勢(shì)中實(shí)現(xiàn)自己的大國(guó)引領(lǐng)地位。他認(rèn)為，實(shí)力是一種達(dá)到自己目的的能力，但實(shí)力的構(gòu)成問(wèn)題比原先更復(fù)雜。約瑟夫·奈將世界政治比喻成國(guó)際三維象棋游戲，在這個(gè)游戲里面，只有在縱向和橫向都勝利的情況下才能獲得勝利。經(jīng)濟(jì)、軍事等硬實(shí)力在維護(hù)國(guó)家的獨(dú)立時(shí)有著至關(guān)重要的作用，但軟實(shí)力在需要多邊合作解決國(guó)際問(wèn)題時(shí)發(fā)揮的作用越來(lái)越大。硬實(shí)力和軟實(shí)力雖然有時(shí)會(huì)相互沖突，但更多的時(shí)候是相互加強(qiáng)的。因此，約瑟夫·奈認(rèn)為，發(fā)展國(guó)家實(shí)力的過(guò)程中應(yīng)根據(jù)不斷變化的國(guó)際環(huán)境，適時(shí)地調(diào)整國(guó)家實(shí)力發(fā)展戰(zhàn)略。

四、尼克松的不戰(zhàn)而勝論

(一)尼克松不戰(zhàn)而勝論的內(nèi)容與途徑

尼克松構(gòu)想的不戰(zhàn)而勝論，主要包括以下內(nèi)容:

第一，美國(guó)要實(shí)現(xiàn)不戰(zhàn)而勝，必須以經(jīng)濟(jì)和軍事力量為基礎(chǔ)。“我們應(yīng)繼續(xù)培育同中國(guó)的關(guān)系，重點(diǎn)首先放在經(jīng)濟(jì)和政治合作方面，并視其可能伴之以軍事和戰(zhàn)略合作?！盵5](P12)尼克松明確指出了強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)后盾對(duì)于美國(guó)實(shí)施自己的不戰(zhàn)而勝計(jì)劃的重要性。他認(rèn)為，如果沒(méi)有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)，美國(guó)的外交政策就不能產(chǎn)生應(yīng)有的力量，也無(wú)法實(shí)施對(duì)蘇聯(lián)的遏制以及對(duì)他們所謂受到侵略威脅的友國(guó)進(jìn)行援助的計(jì)劃。美國(guó)強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力對(duì)于新興的發(fā)展中國(guó)家也具有巨大的影響及感召力。在尼克松看來(lái)，避免核戰(zhàn)爭(zhēng)和不戰(zhàn)而勝，是美國(guó)當(dāng)時(shí)的兩大首要目標(biāo)，而目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)必須以核彈存在為前提。當(dāng)然，尼克松并不主張使用核武器，也認(rèn)為核武器在具體軍事上的用途基本不存在，但它可以實(shí)現(xiàn)政治上的用途:用來(lái)恐嚇對(duì)方以達(dá)到使其就范的目的。

第二，美國(guó)不戰(zhàn)而勝的關(guān)鍵是意識(shí)形態(tài)的滲透。“盡管我們與蘇聯(lián)在軍事、經(jīng)濟(jì)和政治上進(jìn)行斗爭(zhēng)，但意識(shí)形態(tài)是我們爭(zhēng)奪的根源?！绻覀?cè)谝庾R(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)中打了敗仗，我們所有的武器、條約、貿(mào)易、外援和文化關(guān)系都將毫無(wú)意義。”[5](P96)尼克松注意到，兩國(guó)之間的意識(shí)形態(tài)存在著根本分歧，兩國(guó)之間意識(shí)形態(tài)斗爭(zhēng)的針鋒相對(duì)、水火不容是基本的事實(shí)，它關(guān)系到美國(guó)利益在全球的實(shí)現(xiàn)。美國(guó)應(yīng)該在不懷疑有不同看法者的信念的基礎(chǔ)上，就政策本身進(jìn)行辯論，以使美國(guó)的價(jià)值觀能夠在全球得以傳播。

第三，美國(guó)不戰(zhàn)而勝的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)美國(guó)在全球的意識(shí)形態(tài)統(tǒng)治。尼克松認(rèn)為，美國(guó)的不戰(zhàn)而勝應(yīng)該不僅是經(jīng)濟(jì)或軍事上的區(qū)域性的勝利，而是在意識(shí)形態(tài)方面的全球性的勝利。“但我們追求的是另一種勝利。我們追求的不是對(duì)其他國(guó)家或人民的勝利，而是自由的思想對(duì)于否定自由的極權(quán)專制思想的勝利。我們追求各國(guó)人民免受政治壓迫的權(quán)力取勝。我們追求在世界任何地方取得對(duì)貧困、苦難和疾病的勝利。”[5](P326)在尼克松看來(lái)，美國(guó)的潛力是無(wú)限的，它能夠憑借自己的經(jīng)濟(jì)力量和軍事力量對(duì)當(dāng)代一切重大政治問(wèn)題施加影響。基于這樣的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和軍事實(shí)力，美國(guó)的文化、思想、經(jīng)濟(jì)、政治制度諸方面，能在國(guó)際上產(chǎn)生比以前任何時(shí)候都強(qiáng)大的吸引力。

尼克松根據(jù)自己所認(rèn)定的不戰(zhàn)而勝的內(nèi)容，設(shè)計(jì)了對(duì)不同意識(shí)形態(tài)國(guó)家不戰(zhàn)而勝的實(shí)施途徑。

第一，借助先進(jìn)的傳播手段強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)的輿論宣傳。通過(guò)對(duì)外宣傳，設(shè)法讓有新聞審查制度國(guó)家的普通百姓知道他們政府不愿意告訴他們的一些所謂的他們國(guó)家的真實(shí)情況;讓世界人民都知道美國(guó)的思想和價(jià)值觀。

第二，以文化為載體進(jìn)行思想滲透。尼克松認(rèn)為，美國(guó)和蘇聯(lián)內(nèi)部展開(kāi)和平競(jìng)爭(zhēng)的唯一途徑是進(jìn)行對(duì)外廣播和簽訂文化交流項(xiàng)目。[5](P178)

第三，開(kāi)展以政治為目的的經(jīng)濟(jì)交流?！拔覀儜?yīng)該大幅度地增加在戰(zhàn)略外援方面的投資，并爭(zhēng)取我們的盟國(guó)也增加外援。但我們必須使外援為我們的戰(zhàn)略目標(biāo)服務(wù)?！盵5](P100)尼克松認(rèn)為，美國(guó)在對(duì)他國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)援助的時(shí)候，必須充分利用自己的政治影響力，并使兩者齊頭并進(jìn)。

第四，以威懾和利誘相結(jié)合的辦法提高不戰(zhàn)而勝的有效性。尼克松相信，實(shí)現(xiàn)和平演變的先決條件是軍事威懾。[5](P152)尼克松也認(rèn)為，美國(guó)要想在世界上取得對(duì)抗的勝利，必須借助其他的因素，如經(jīng)濟(jì)杠桿或是謀取一些共同的利益，只有這樣才能取得在對(duì)抗中的勝利。所以，尼克松認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)力量和意識(shí)形態(tài)方面的吸引力，將在未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)中起決定性的作用。

(二)約瑟夫·奈軟實(shí)力理論對(duì)尼克松不戰(zhàn)而勝論的傳襲

尼克松不戰(zhàn)而勝論的最根本目的，是希望借助于軍事方面的力量和應(yīng)用意識(shí)形態(tài)等方面的吸引力，達(dá)到美國(guó)的戰(zhàn)略目的。約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論在很大程度上沿襲了尼克松的思想與方法，主要表現(xiàn)在以下幾方面:

第一，約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論也強(qiáng)調(diào)，在國(guó)際交往中，要注重軍事力量以外的力量對(duì)提升美國(guó)國(guó)際形象的作用。約瑟夫·奈在自己的多篇論著中對(duì)這個(gè)觀點(diǎn)進(jìn)行了論述。他認(rèn)為，世界原有的秩序正在失去平衡，美國(guó)軍事壓倒性力量的優(yōu)勢(shì)也正在失去它應(yīng)有的威力。因此，美國(guó)必須將一些新的問(wèn)題融入國(guó)家和國(guó)際議事議程。美國(guó)應(yīng)該承認(rèn)，僅僅依靠美國(guó)的力量無(wú)法解決世界上的許多問(wèn)題。

第二，加強(qiáng)與世界各國(guó)尤其是大國(guó)間的聯(lián)系，提升美國(guó)在國(guó)際社會(huì)的影響力。在這個(gè)問(wèn)題上，約瑟夫·奈與尼克松具有相同的觀點(diǎn)。約瑟夫·奈認(rèn)為，那些認(rèn)為美國(guó)可以通過(guò)軍事行動(dòng)來(lái)避免恐怖主義的觀點(diǎn)，是沒(méi)能正確認(rèn)清信息時(shí)代全球化的現(xiàn)實(shí);與此同時(shí)，那些主張利用美國(guó)代表了全球化意義上的信息經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢(shì)地位的新單邊主義者的觀點(diǎn)，為我們挖掘美國(guó)的軟實(shí)力提供了方法。因?yàn)檐泴?shí)力具備與思維、文化和政策有關(guān)的各種魅力，并且它還促使其他各國(guó)形成足以限制或提升我們硬實(shí)力的聯(lián)合體。因此，約瑟夫·奈提出，應(yīng)該倡導(dǎo)溫柔的美國(guó)霸權(quán)主義外交政策，這不僅有利于美國(guó)的國(guó)家利益，并且對(duì)美國(guó)精神的全球傳播也會(huì)有好處。

第三，約瑟夫·奈在構(gòu)建軟實(shí)力理論的過(guò)程中，特別提出應(yīng)注重美國(guó)主流意識(shí)形態(tài)在全球的傳播。這與尼克松所強(qiáng)調(diào)的意識(shí)形態(tài)作用的觀點(diǎn)不謀而合。約瑟夫·奈認(rèn)為，美國(guó)需要一個(gè)同時(shí)包含了其他各國(guó)利益的更加廣泛的國(guó)家利益的定義，價(jià)值觀是國(guó)家利益的無(wú)形部分。如果美國(guó)在制定出的長(zhǎng)期共同利益中包括某些別國(guó)可以認(rèn)可的價(jià)值觀，這些價(jià)值觀就可以成為廣泛意義上的國(guó)家利益的一部分。美國(guó)可以利用廣泛討論國(guó)家利益的機(jī)制，去左右政治辯論，使美國(guó)的價(jià)值觀在更大的范圍內(nèi)得到傳播。

約瑟夫·奈的軟實(shí)力理論提出后，迅速對(duì)諸多學(xué)科領(lǐng)域的研究視角產(chǎn)生了影響。該理論一方面是對(duì)前人相關(guān)權(quán)力研究理論的總結(jié)，另一方面又超越了這些理論，是對(duì)現(xiàn)有權(quán)力理論的升華。從其思想淵源上進(jìn)行探究，有助于厘清軟實(shí)力理論形成發(fā)展的脈絡(luò)，準(zhǔn)確理解其精髓，為深入開(kāi)展相關(guān)研究奠定基礎(chǔ)。事實(shí)上，通過(guò)對(duì)軟實(shí)力理論淵源的梳理，我們可以看出:美國(guó)是一個(gè)非常注重意識(shí)形態(tài)傳播、力圖把自己的價(jià)值觀作為普世價(jià)值觀的國(guó)家;美國(guó)理論家們對(duì)這個(gè)問(wèn)題的思想認(rèn)識(shí)是一脈相承并一以貫之的。這或許能對(duì)我們認(rèn)清美國(guó)意識(shí)形態(tài)建設(shè)的脈絡(luò)與特征、有效應(yīng)對(duì)西方意識(shí)形態(tài)的滲透，提供一定的借鑒和參考。

[1](美)約瑟夫·奈．軟實(shí)力:世界政壇成功之道[M]．吳曉輝，等譯．北京:東方出版社，2004．

[2](美)約瑟夫·奈．美國(guó)定能領(lǐng)導(dǎo)世界嗎?[M]．何小東，蓋玉云，等譯．北京:軍事譯文出版社，1992．

[3](美)保羅·肯尼迪．大國(guó)的興衰[M]．王保存，等譯．北京:求實(shí)出版社，1988．

[4]Joseph S．Nye，Jr．Soft Power:the means to success in world politics．New York:public Affairs，2004．

[5](美)尼克松．1999:不戰(zhàn)而勝[M]．王觀聲，等譯．北京:世界知識(shí)出版社，1989．