岳朝林，韓軍立

(黃河勘測規(guī)劃設(shè)計有限公司，河南 鄭州 450003)

1 前 言

在工程總承包模式下，監(jiān)理單位受聘于總承包單位，總承包人更多地考慮或要求監(jiān)理人在批復(fù)、監(jiān)督、指令分包人的同時，盡可能多地給予指導(dǎo)、疏導(dǎo)和服務(wù)。坪頭水電站監(jiān)理采取相應(yīng)的措施，有效地開展各項監(jiān)理工作，為工程提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，得到總承包人滿意。在總承包模式下，如何做好監(jiān)理工作，我們進(jìn)行了一些實踐和探索，僅供同仁們參考借鑒。

2 總承包模式下總承包方和監(jiān)理方特點

中國水電顧問集團(tuán)公司成都勘測設(shè)計研究院是國家級大型綜合甲級勘測設(shè)計企業(yè)，1955年建院以來，完成了西南及西藏地區(qū)100多條大中型河流的水利資源普查和復(fù)查；完成了四川境內(nèi)金沙江、雅礱江、大渡河及重慶、西藏等36條流域和河段的開發(fā)規(guī)劃；完成水利樞紐和水電站規(guī)劃249座，發(fā)電總裝機(jī)容量1.336億kW，占我國可開發(fā)水利資源的24.67%；設(shè)計并建成發(fā)電的二灘、龔嘴、銅街子、西藏羊卓雍湖等水電站106座，總裝機(jī)容量1 089.9萬kW；在建的水電站38個，包括裝機(jī)容量僅次于三峽工程的溪洛渡、世界第一高拱壩錦屏一級等巨型工程，總裝機(jī)容量逾5 000萬kW。

中國水電顧問集團(tuán)成都勘測設(shè)計研究院銳意進(jìn)取積極開拓，從2003年開始涉足總承包業(yè)務(wù)，到2009年完成及在建總承包項目共計10個，其中水電項目7個、水務(wù)項目1個、建筑項目1個、邊坡治理項目1個，合同(投資額)達(dá)到51.4億元。 美姑河坪頭水電站就是其中之一?？偝邪椖坎渴且粋€具有勘測設(shè)計、施工、工程監(jiān)理、建設(shè)管理、設(shè)備與材料采購、工程試運(yùn)行等豐富經(jīng)驗的總包方。

其委托的監(jiān)理單位：黃河勘測規(guī)劃設(shè)計有限公司(原水利部黃河勘測規(guī)劃設(shè)計研究院)是國家大型綜合甲級勘察設(shè)計企業(yè)，1956年建院以來編制完成了數(shù)百項黃河治理開發(fā)規(guī)劃，在黃河干支流設(shè)計并建成了黃河小浪底水利樞紐工程等30多座大中型水利水電工程。

黃河勘測規(guī)劃設(shè)計有限公司工程監(jiān)理公司是國家第一批監(jiān)理單位中唯一具備所有5項專業(yè)全甲級的監(jiān)理單位，公司秉承立足黃河、面向全國、走向世界，努力創(chuàng)建一流的綜合性勘察設(shè)計咨詢企業(yè)，為國家勘察設(shè)計事業(yè)和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)的理念。先后在黃河小浪底水利樞紐、黃河大堤加固工程、青海黃河羊曲水電站、青海石頭峽水電站、甘肅小弧山水電站、重慶烏江彭水水電站、銀盤水電站、云南李仙江水電站、內(nèi)蒙石門坎水電站、剛果(金)布桑加水電站、四川白龍江雙河水電站、美姑河坪頭水電站等30多個水利水電工程從事監(jiān)理服務(wù)工作。是一個具有大中型水利工程監(jiān)理經(jīng)驗的綜合性監(jiān)理單位。

兩者結(jié)合可謂是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合。

作為發(fā)包人，不僅通過公開招標(biāo)選擇施工分包人，而且直接招標(biāo)委托監(jiān)理人。我國自實行建設(shè)監(jiān)理制以后，監(jiān)理人的招標(biāo)委托大多數(shù)是由業(yè)主來實施的，從現(xiàn)階段我國發(fā)布和施行的監(jiān)理規(guī)范、制度等方面來看，也是針對監(jiān)理受委托于業(yè)主單位的模式而設(shè)立的；而監(jiān)理人直接受委托于總承包單位，可說是一個創(chuàng)新，而此種模式與現(xiàn)行通用模式之間的差別也是顯而易見的。

總承包單位直接委托監(jiān)理單位既然在目前還沒有成規(guī)可循，它與現(xiàn)時的通用監(jiān)理模式之間存在顯而易見的差別，做為監(jiān)理機(jī)構(gòu)的一名成員，筆者經(jīng)歷了這個過程，有深切的體會。在此，愿將不甚成熟的體會和感受奉獻(xiàn)給讀者，與正在從事或?qū)⒁獜氖驴偝邪Ｊ较碌谋O(jiān)理工作的同行一同探討，期望在不遠(yuǎn)的將來，能夠有規(guī)范此模式的規(guī)范與制度出臺，使之有章可循，以促進(jìn)總承包項目的順利實施。

3 總承包模式下參建各方關(guān)系特點

在我國現(xiàn)行通用監(jiān)理模式下，發(fā)包人對承包人的管理大多是通過監(jiān)理機(jī)構(gòu)實施的，發(fā)包人根據(jù)合同約定其主要精力用在工程的“三通一平”、征地拆遷及與工程有關(guān)的外圍關(guān)系協(xié)調(diào)方面；而在總承包模式下，發(fā)包人同時又是承包人——EPC總承包，與工程承建方是總承包與分包的關(guān)系，工程的“三通一平”、征地賠償及與工程有關(guān)的外圍關(guān)系協(xié)調(diào)工作基本上由業(yè)主單位來做，總承包單位的主要精力用在總承包項目的管理上。在此情況下，總承包單位對于分包人的管理無論從深度上還是廣度上來講，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)比現(xiàn)行監(jiān)理模式下的項目業(yè)主對于工程的管理要介入得更多一些、更深入一些；另一個是設(shè)計單位，設(shè)計單位大多是發(fā)包人委托的獨(dú)立單位，與監(jiān)理人的關(guān)系基本上是平行協(xié)作關(guān)系，其主要工作范圍是工程技術(shù)設(shè)計以及現(xiàn)場設(shè)代技術(shù)服務(wù)工作。而在總承包模式下，其不僅是從事與工程相關(guān)的設(shè)計、設(shè)代工作，同時作為總承包單位的一個部門，在某種程度上講還代表發(fā)包人行使一些管理職能，這與現(xiàn)行通用模式下的監(jiān)理模式相比，平行協(xié)作關(guān)系也發(fā)生了微妙的變化。

鑒于上述各方關(guān)系的特點，總承包項目部對分包人的管理如何從范圍和深度上給以界定呢？監(jiān)理單位的工作權(quán)限、工作范圍又如何界定呢？我國目前還沒有此方面的規(guī)范和制度。這就需要當(dāng)事人之間在建設(shè)實施的過程中不斷地進(jìn)行探索和磨合，有時候舊的問題解決了，又會出現(xiàn)新的問題，這種探索和磨合是一個過程，不會一蹴而就。通過幾年的探索與磨合，一個基本的原則較為清晰地浮現(xiàn)出來，那就是以合同為基礎(chǔ)?，F(xiàn)場日常監(jiān)理工作主要由監(jiān)理機(jī)構(gòu)來做；有關(guān)工程建設(shè)面上的事情、重大的施工方案以及涉及到投資方面的事情，需要監(jiān)理人與總承包人共同參與，經(jīng)分析研究討論，取得一致意見后再作決定。在這樣的一個大的原則下，此模式的運(yùn)作得以正常進(jìn)行。

4 監(jiān)理服務(wù)的雙重性

監(jiān)理為業(yè)主(在總承包模式下應(yīng)為發(fā)包人——總承包方)提供服務(wù)，是FIDIC條件的一項基本原理。監(jiān)理機(jī)構(gòu)代表監(jiān)理單位，在監(jiān)理合同約定的職權(quán)范圍內(nèi)，在發(fā)包人的授權(quán)下開展各項監(jiān)理工作，為發(fā)包人提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。在總承包模式下，總承包人與分包人的關(guān)注重點同樣是施工，總包與分包的關(guān)系決定了工程實施過程中的諸多共同關(guān)注點和利益一致之處，所以總承包人對于監(jiān)理的要求就不僅只是監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系與處事方式，而是更多地考慮或要求監(jiān)理人能夠在批復(fù)、監(jiān)督、指令分包人的同時，能夠盡可能多地給予指導(dǎo)、疏導(dǎo)和服務(wù)。對于分包人提交的施工方案中存在的諸多問題，不應(yīng)簡單地指出其某些方面不滿足合同、設(shè)計、規(guī)程、規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的某些要求，要求退回修改后重新遞交，而應(yīng)進(jìn)行較為詳細(xì)的分析，指出這樣做會產(chǎn)生什么樣的后果，應(yīng)該怎么去做才能達(dá)到要求。對于方案的審核與批復(fù)是如此，對于分包人施工組織管理等方面亦是如此。另外，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在工程關(guān)系協(xié)調(diào)、評定驗收程序、圖紙供應(yīng)、材料供應(yīng)、資金供應(yīng)等諸方面都要周密籌劃，積極高效，未雨綢繆，充分體現(xiàn)主動服務(wù)的觀點。只有這樣，才能使工程建設(shè)有序、高效地進(jìn)行。

5 進(jìn)度、質(zhì)量、投資的關(guān)系處理有時需要突破常規(guī)

進(jìn)度、質(zhì)量、投資三大控制目標(biāo)之間的關(guān)系，呈現(xiàn)相互制約又相互促進(jìn)的對立統(tǒng)一的特點。在監(jiān)理工作中，如果處理不好三者之間的關(guān)系，就會形成一種對立的局面，造成惡性循環(huán)；如果處理恰當(dāng)，就會形成一種互相促進(jìn)、相得益彰的局面，形成良性循環(huán)。業(yè)主也好，監(jiān)理也好，自始至終都在為工程建設(shè)階段目標(biāo)控制的良性循環(huán)的形成而不斷努力，在總承包模式下，除了尋求這一點之外，進(jìn)度方面的要求顯得更為突出一些。工程建設(shè)的最終目標(biāo)體現(xiàn)在發(fā)揮建設(shè)效益上面，這是第一位的，而社會效益的體現(xiàn)是建立在此基礎(chǔ)之上的。為此，工程建設(shè)的進(jìn)度就凸現(xiàn)出來。這一點有別于國家投資的公益性水利工程。在實施工程建設(shè)的過程中，質(zhì)量、投資如果與工程進(jìn)度發(fā)生矛盾產(chǎn)生沖突的時候，按照慣例在建設(shè)期內(nèi)應(yīng)該首先考慮保證工程質(zhì)量、節(jié)約投資的原則，這固然沒有什么問題。但是在總承包的模式下，有時候會有一些突破、一些發(fā)展。當(dāng)然，這些突破和發(fā)展僅是就常規(guī)而言，并不是盲目的、缺乏科學(xué)依據(jù)的東西。例如：某些時候，工程的某個部位的進(jìn)度處于關(guān)鍵線路上，對總工期產(chǎn)生制約作用，要采取特殊措施增加較大的投入，與換來的工期相比較是不合算的。但是在總承包模式下，就要求大家把眼光放的更長遠(yuǎn)一些，不僅要考慮到此部位的進(jìn)度問題，還要考慮社會影響和長遠(yuǎn)效益。這樣綜合算賬，也許會增加一些投資但值得、可行。這就是在總承包模式下的一個特點——很多事情要有超前的、高瞻遠(yuǎn)矚的觀點，思維要突破常規(guī)。

同樣，對待質(zhì)量問題特別是對于規(guī)程、規(guī)范的應(yīng)用問題，也要區(qū)分關(guān)鍵部位與非關(guān)鍵部位，主體工程與非主體工程。某些時候，對于一些非關(guān)鍵部位、非主體工程，如果墨守成規(guī)、死摳規(guī)范，對于一些特殊的措施、非常的工藝可以解決的問題，可以滿足工程設(shè)計和安全需要的一些非常規(guī)做法，硬要去套已有的成規(guī)，沒有依據(jù)的就不能實施，這樣就會坐失良機(jī)，影響工程的進(jìn)度。規(guī)程、規(guī)范是人們對施工經(jīng)驗的總結(jié)和升華，但也是一種過程，不是一成不變的，不是停滯不前的，還有很多經(jīng)驗和工法沒有被納入規(guī)程、規(guī)范的范疇，這就需要總承包、設(shè)計、監(jiān)理、分包人一起來論證、探討和確認(rèn)，一旦取得一致意見，對工程有促進(jìn)作用，當(dāng)然可以實施。

6 總承包與監(jiān)理機(jī)構(gòu)部門間的協(xié)調(diào)運(yùn)作十分重要

總承包項目部作為發(fā)包人的代表與施工分包人、監(jiān)理人、項目業(yè)主之間在工程建設(shè)過程中有著頻繁的往來接觸，特別是總承包項目部各部門與監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作往來與信息傳遞，更是貫穿于工程建設(shè)的始終。大部分情況下，監(jiān)理機(jī)構(gòu)視這些部門的人員為發(fā)包人的代表，無論是口頭也好，書面也好，總承包單位各部門及其相關(guān)人員向監(jiān)理機(jī)構(gòu)傳遞的各項信息，監(jiān)理機(jī)構(gòu)都將其作為一種指令來對待和處理，這就需要避免發(fā)生一些偏差或不利的情況。如果總承包各部門、特別是部門內(nèi)部不同的人員，就某件事先后或同時向監(jiān)理的不同部門或不同人員傳遞不同的信息，或發(fā)出不同的指令，監(jiān)理機(jī)構(gòu)就會無所適從，本來簡單些的事情就會復(fù)雜化，有時會延長問題的處理過程。這就需要總承包與監(jiān)理雙方共同采取措施來減少甚至杜絕這樣的情況發(fā)生。

從監(jiān)理機(jī)構(gòu)來講：第一，要加強(qiáng)上下級之間、部門之間的聯(lián)系，特別是部門負(fù)責(zé)人以下的監(jiān)理人員接到某些指令以后，在判斷準(zhǔn)確后即可執(zhí)行；如果判斷不準(zhǔn)，應(yīng)逐級向上反映，得到確認(rèn)以后執(zhí)行；第二，形成一種潛在的制度，使得監(jiān)理機(jī)構(gòu)各部門或部門以下的監(jiān)理人員接到某些指令——特別是口頭指令以后，都要反饋到監(jiān)理部的綜合部，由綜合部負(fù)責(zé)人提請監(jiān)理機(jī)構(gòu)做出決定后實施；第三，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員，特別是管理人員要保持相對穩(wěn)定，相對穩(wěn)定才能夠?qū)σ恍┏掷m(xù)時間長、影響面寬的事件有一個連續(xù)、全面的了解，處理起來就會有大局觀，否則反之。

從總承包來講：第一，給監(jiān)理機(jī)構(gòu)下達(dá)指令特別是口頭指令，最好各部門都指定一到兩位代表，可以解決連續(xù)性和一致性的問題；第二，指令盡可能以書面形式下發(fā)，顯得正式，有據(jù)可查；第三，對口部門變動或人員休假時，對于已下達(dá)指令還沒有處理完畢的事項，在與相關(guān)人員交待清楚，避免發(fā)生處理事情前后不一致的問題；第四，涉及幾個部門都要參與處理的一些事情，總承包單位在下達(dá)指令前，最好部門間先協(xié)商一致，達(dá)成一致意見后再向監(jiān)理機(jī)構(gòu)下達(dá)指令或返回意見，就可以避免產(chǎn)生因意見不一致而影響事情處理進(jìn)程的不利后果 。

在監(jiān)理機(jī)構(gòu)與總承包方現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)的往來之間，監(jiān)理機(jī)構(gòu)大多處于接受指令相對被動的地位；而總承包方大多處于下發(fā)指令相對主動的一方。監(jiān)理機(jī)構(gòu)一旦遇到一些同一事件的不同指令時，處理起來是事后的也相對被動；而作為主動的一方，總承包單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)一致性就顯得十分重要。這樣的情況易發(fā)生在監(jiān)理機(jī)構(gòu)、總承包機(jī)構(gòu)進(jìn)場的初期，在某種程度上講是難以避免的。但如果大家一開始都能重視這一問題的話，這個磨合的過程就可以縮短，甚至可以完全避免。因此，監(jiān)理機(jī)構(gòu)與總承包現(xiàn)場機(jī)構(gòu)都要十分重視部門間的協(xié)調(diào)運(yùn)作問題。

7 監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要配置更高層次的專業(yè)監(jiān)理工程師

我國的監(jiān)理領(lǐng)域，在一段時間以內(nèi)曾經(jīng)較為激烈地討論過“大監(jiān)理、小業(yè)主與小監(jiān)理、大業(yè)主”的問題?？偝邪Ｊ较碌陌l(fā)包人，不是嚴(yán)格意義上的業(yè)主，但對于直接受托于總承包單位的監(jiān)理而言，從我國現(xiàn)行監(jiān)理規(guī)范來講，監(jiān)理機(jī)構(gòu)必須將總承包人視為業(yè)主——總承包單位為監(jiān)理發(fā)包人，代行業(yè)主的部分權(quán)利。

總承包單位出于項目管理的需要，其機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是齊全到位的，而且總承包自上而下的管理者——特別是項目部、各部門負(fù)責(zé)人層面的人員素質(zhì)、工作經(jīng)驗等，都達(dá)到了一個相當(dāng)高的層次。這樣的情況，具備了“大業(yè)主、小監(jiān)理”的條件，在對工程建設(shè)的管理過程中，具有主導(dǎo)的地位，其管理的范圍和深度都是可想而知的。監(jiān)理機(jī)構(gòu)各層面的監(jiān)理人員，要經(jīng)常與總承包人對應(yīng)層面的人員打交道、對應(yīng)工作，就必然也要具備相應(yīng)的素質(zhì)、水平和較為豐富的經(jīng)驗，只有這樣才能適應(yīng)和順利開展各項監(jiān)理工作；如果不能做到的話，勢必會造成比較被動的局面。這就要求監(jiān)理單位從一開始就要根據(jù)這一特點，選派各個專業(yè)的相對精英的人員，組成強(qiáng)有力的監(jiān)理班子，去適應(yīng)總承包模式下的監(jiān)理特點要求，在工程監(jiān)理的各個專業(yè)、各個層面上卓有成效地開展工作，為發(fā)包人提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，使發(fā)包人滿意，進(jìn)而取得較為滿意的監(jiān)理效果。

8 溝通與協(xié)調(diào)應(yīng)貫穿監(jiān)理工作的始終

監(jiān)理機(jī)構(gòu)自進(jìn)入工程建設(shè)現(xiàn)場開始到工程建設(shè)監(jiān)理任務(wù)完成，整個過程都要與參建各方進(jìn)行工作交往。由于總承包模式下參建各方關(guān)系具有新的特點，各方在某些問題上的看法有時會不盡一致，處理問題的立場和觀點也會不盡一致，這些不一致怎樣才能較好地處理與解決呢？通過坪頭水電站工程參建各方的不斷探索和體驗，從目前來看，相互溝通與協(xié)調(diào)是至關(guān)重要的。

例如，參建各方對于工程建設(shè)的某些重大問題存在不同看法，如果各方固執(zhí)己見，又缺乏溝通，結(jié)果就會將問題擱置起來，甚或爭議不休；如果大家可以利用溝通的橋梁，抱著誠摯的態(tài)度進(jìn)行及時有效的交流，會發(fā)現(xiàn)原來各方面的根本目標(biāo)是一致的，只不過在一些細(xì)節(jié)問題上存在不同的看法，這時就可以依據(jù)合同、相關(guān)的規(guī)程、規(guī)范，尋求一種大家都可以接受的解決問題的途徑，意見就可以統(tǒng)一，問題也可以解決了。擱置與溝通會帶來截然不同的效果，時間久了，兩種不同的處事態(tài)度就會有重大的差異，這就是溝通與協(xié)調(diào)的能量所在。

溝通是橋梁，是化解矛盾的途徑，是構(gòu)建和諧的基礎(chǔ)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)在新的環(huán)境、新的關(guān)系模式下，應(yīng)該把溝通作為一種工作方式，體現(xiàn)在日常的監(jiān)理工作之中。要通過溝通與協(xié)調(diào)去了解信息，尋求解決的問題途徑；通過溝通與協(xié)調(diào)去化解矛盾、梳理關(guān)系；通過溝通與協(xié)調(diào)去追求效率、營造和諧的局面。

監(jiān)理機(jī)構(gòu)的日常運(yùn)作，在總承包模式下有諸多特點，必須高度重視溝通與協(xié)調(diào)，從某種意義上講，溝通與協(xié)調(diào)對監(jiān)理工作的成敗起著關(guān)鍵作用。為此，監(jiān)理機(jī)構(gòu)理應(yīng)以取得好的監(jiān)理效果、為發(fā)包人提供滿意的服務(wù)為其追求的目標(biāo)，始終堅持多溝通、勤溝通，將工作中的矛盾和不利因素化解于萌芽階段，進(jìn)而營造和諧，使電站工程建設(shè)在不斷溝通與和諧的環(huán)境下有效、順暢地實現(xiàn)預(yù)期的目標(biāo)。

9 結(jié)束語

以上是對于總承包模式下如何做好監(jiān)理工作的粗淺探討。需要特別提醒的是，此模式下的監(jiān)理工作與常規(guī)模式下的監(jiān)理工作有區(qū)別，要重視并探討、適應(yīng)這些區(qū)別。同時，監(jiān)理的原則、手段當(dāng)然是相通的，在變化的條件下堅持并適當(dāng)創(chuàng)新一般的監(jiān)理原則。兩者的有機(jī)結(jié)合，會使監(jiān)理工作得心應(yīng)手的開展，并取得良好的效果。