彭澎

(中共湖南省委黨校、湖南行政學院，湖南長沙410006)

·管理科學·

經(jīng)濟社會轉型期農(nóng)村基層治理問題研究的新思維與新方法*

彭澎

(中共湖南省委黨校、湖南行政學院，湖南長沙410006)

經(jīng)濟社會轉型期隨著市場化發(fā)展而日漸覺醒的村民的民主意識、法治理念、權利思維、平等觀念的不斷增強，使得村民以前所未有的熱情關注和參與農(nóng)村社會政治事務，農(nóng)村現(xiàn)有的基層治理模式和鄉(xiāng)村民主政治體制面臨著變革和調(diào)整的重任。作為農(nóng)村治理模式和鄉(xiāng)村民主政治體制的村民自治，成為農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型系統(tǒng)的有機構成與不可或缺的關鍵環(huán)節(jié)，它隨著農(nóng)村市場化改革的發(fā)展在不斷的進行變革，轉型期的新背景要求農(nóng)村基層治理問題的研究必須構建新的思維與創(chuàng)新新的方法。

經(jīng)濟社會轉型;基層治理;治理變革

人類社會的政治發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展、文化發(fā)展是一個整體，推進了社會的整體發(fā)展。中國農(nóng)村在20世紀經(jīng)歷了政治大變革和經(jīng)濟大發(fā)展后，在農(nóng)村市場化發(fā)展到一定階段后即在21世紀初又開始面臨著市場化帶來的政治經(jīng)濟體制轉軌和社會結構轉型所引發(fā)的新壓力、新問題、新局面。改革開放30多年，中國經(jīng)濟飛速發(fā)展，社會發(fā)生翻天覆地的變化，成為推動全球經(jīng)濟一體化發(fā)展和世界政治經(jīng)濟格局轉變的新力量。經(jīng)濟發(fā)展也給中國帶來了新問題，社會的分化與整合、經(jīng)濟的結構與秩序、政治的體制與前途等課題重新要求我們給予農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型和基層治理體制變革更多的理性關懷與深刻思考。中華民族在市場化發(fā)展道路上實現(xiàn)了百年來追求的現(xiàn)代化進步，但也正是市場化讓中國從此進入了經(jīng)濟社會轉型的歷史時期，進入一個轉型困惑期和變革徘徊期。中國的農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題一直是國內(nèi)外學術界關注的焦點和熱點，在經(jīng)濟社會轉型期的今天，中國鄉(xiāng)村政治面領著發(fā)展實踐與理論構建兩大難題，再次刺激了學者們的學術神經(jīng)和理論思維，農(nóng)村問題成為關注的聚焦點。法國學者孟德拉斯曾說:20億農(nóng)民站在工業(yè)文明的入口處，這是在20世紀下半葉當今世界向社會科學提出的主要問題。［1］而如今，九億中國農(nóng)民站在政治文明和政治現(xiàn)代化的入口處，這是21世紀開始中國經(jīng)濟社會轉型帶給中國農(nóng)民的新希望和新挑戰(zhàn)。處于經(jīng)濟社會轉型的關鍵期，實現(xiàn)農(nóng)村基層治理的變革和政治文明的轉型，這是中華民族向當今世界以及社會科學提出的重要課題。

根據(jù)中國“鄉(xiāng)政村治”的政權結構和鄉(xiāng)村治理的傳統(tǒng)做法，以及遵循農(nóng)村現(xiàn)實的基本情況和權力格局，我國在農(nóng)村實行的是基層群眾性自治的治理模式，即村民自治，并且已經(jīng)得到憲法和《村民委員會組織法》的確認和規(guī)范。國家在農(nóng)村“政治領域”的收縮與鄉(xiāng)村社會“私人領域”的發(fā)展為基層群眾性自治的廣泛推行和實施提供了運行空間，基層群眾性自治作為一種鄉(xiāng)村本土內(nèi)生的制度安排，已經(jīng)成為我國農(nóng)村基本的治理結構。從語義上理解，基層群眾性自治就是農(nóng)村的村民群體自己管理自己的事情。從法律規(guī)范的層面去理解，基層群眾性自治就是指生活在農(nóng)村基層的村民，通過民主選舉、民主監(jiān)督、民主決策和民主管理的渠道和方式，組成村民委員會對村莊的公共事務進行自我管理、自我服務的自治活動。農(nóng)村基層群眾性自治制度是中國共產(chǎn)黨領導億萬農(nóng)民經(jīng)過長期的艱難探索和不懈奮斗，在建設有中國特色的社會主義民主政治道路上所產(chǎn)生的智慧結晶、實踐創(chuàng)造和偉大發(fā)明，是歷史的產(chǎn)物，是歷史的選擇，它凝聚著億萬農(nóng)民的心血、汗水、智慧和思想。從基層群眾性自治制度的產(chǎn)生、推廣和發(fā)展的歷史來看，它是中國特殊的鄉(xiāng)村治理歷史選擇;從基層群眾性自治制度的概念、邏輯和體制來看，它是中國特質的基層基本制度概念;從基層群眾性自治制度的內(nèi)容、功能和作用來看，它是中國特性的鄉(xiāng)土社會治理模式;從基層群眾性自治制度的價值、內(nèi)涵和精神來看，它是中國特色的農(nóng)村民主政治制度。

農(nóng)村市場化改革帶來鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會的轉型，農(nóng)村經(jīng)濟多元化、利益多元化、社會多元化已成必然之勢和發(fā)展之趨，農(nóng)村的政治結構、經(jīng)濟結構、社會結構等正經(jīng)歷著深刻變革。農(nóng)村經(jīng)濟進步呼喚更加公正的自治環(huán)境，農(nóng)村社會轉型需求法治健全的治理框架，農(nóng)村利益多元要求彰顯人本的制度文化。村民自治是中國特色的農(nóng)村民主政治制度和鄉(xiāng)村社會治理模式，既承載著保障和實現(xiàn)村民民主自治權利的政治功能，又承擔著維護和保持農(nóng)村社群和諧穩(wěn)定的社會職能。在新的歷史時期和時代背景下，農(nóng)村的基層治理發(fā)生著悄然變化，它伴隨著經(jīng)濟社會的轉型在不斷的變革，要求重新構建認識和研究農(nóng)村問題的新思維與新方法。

一、鄉(xiāng)村社會轉型與基層治理變革:農(nóng)村問題研究的新思維

農(nóng)村問題歷來就是中國學術界關注的熱點和焦點，涌現(xiàn)了一批長期關注農(nóng)村問題的專家學者和誕生了一批農(nóng)村問題研究的傳世之作。費孝通將自己的學術生涯完完全全獻給了農(nóng)村、農(nóng)民和農(nóng)業(yè)，撰寫了《江村經(jīng)濟》(1938)、《生育制度》(1947)、《鄉(xiāng)土中國》(1948)和《鄉(xiāng)土重建》(1948)四部名著，對中國農(nóng)村問題的研究影響深遠，開創(chuàng)了中國農(nóng)村問題實證主義研究的基本方法，奠定了中國農(nóng)村問題社會學研究的理論基礎。陸學藝是當前我國學術界一位著名的“三農(nóng)”問題研究專家，從社會學領域對農(nóng)村問題展開了系統(tǒng)深入的研究，為三農(nóng)問題做出了重要的學術貢獻，他撰寫的著作《改革中的農(nóng)民問題》(1991)、《當代中國社會階層研究報告》(2002)、《三農(nóng)論——當代中國農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、農(nóng)民研究》(2002)，深入地總結了我國農(nóng)村、農(nóng)業(yè)和農(nóng)民問題在改革開放以來所取得的偉大成績，客觀地分析了當前我國農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民問題所面臨的嚴峻挑戰(zhàn)，開創(chuàng)性的提出了解決方法和思路。同時，還有許多學者和著作在持續(xù)性的關注和研究著“三農(nóng)”問題，如王滬寧的《當代中國村落家族文化》(1991)、林毅夫的《制度、技術和中國農(nóng)業(yè)發(fā)展》(1993)、陳吉元的《中國農(nóng)村社會經(jīng)濟變遷》(1993)、袁亞愚的《中國農(nóng)民的社會流動》(1994)、辜勝阻和簡新華合著的《當代中國人口流動與城鎮(zhèn)化》(1994)、王春光的《社會流動與社會重構——京城“浙江村”研究》(1995)、張厚安和徐勇合著的《中國農(nóng)村政治穩(wěn)定與發(fā)展》(1996)、黃平和楊宜英合著的《尋求生存——當代中國農(nóng)村外出人口的社會學研究》(1997)、杜鷹和白南生合著的《走出鄉(xiāng)村——中國農(nóng)村勞動力流動實證研究》(1997)、吳懷連的《農(nóng)村社會學》(1998)、王銘銘的《村落視野中的文化與權力》(1998)、張樂天的《告別理想——人民公社制度研究》(1998)、曹錦清的《黃河邊的中國》(2000)等等。這些著作對中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)展、農(nóng)村人口流動、農(nóng)村土地制度變遷、農(nóng)村傳統(tǒng)文化、農(nóng)村政治穩(wěn)定和經(jīng)濟社會轉型等三農(nóng)問題的各個方面都進行了獨到的理論分析和創(chuàng)新性的實踐思考。

隨著中國農(nóng)村經(jīng)濟改革的展開和深化，中國農(nóng)村社會政治正在發(fā)生結構性的歷史變遷。特別是在當前經(jīng)濟社會轉型期，探索有效的農(nóng)村基層治理模式事關農(nóng)村社會穩(wěn)定和發(fā)展大局?；鶎又卫砟Ｊ降淖兏锖痛迩f政治秩序的理性構建，已經(jīng)成為國內(nèi)學術界和國際社會關注的熱點，其所涉及的主題和內(nèi)容也較廣泛和全面，對農(nóng)村基層治理的機制、結構、模式、績效及其轉型，都逐步進行了深入而精辟的分析研究?，F(xiàn)有的農(nóng)村基層治理研究取得了很大的成績，研究視角也不斷向政治學、社會學、法學、人類學等其他領域擴展，涵蓋了基層民主、村民政治參與、基層政治穩(wěn)定、農(nóng)村民主政治建設等問題，為中國基層治理的發(fā)展奠定了堅實的理論基礎。然而，這些研究也忽略了基層治理整體性的理論提升，困囿于原有的研究路徑，沉迷于一些“理論框框”而陷入思維困境，就問題研究問題，忽視基層治理與民主政治、政治文明、政治現(xiàn)代化等現(xiàn)代政治理念的整體聯(lián)系，沒有探索出基層治理變革的發(fā)展方向，影響著農(nóng)村基層治理的未來發(fā)展和鄉(xiāng)村治理結構的變革深化。鄉(xiāng)村社會轉型帶來基層治理的變革，要求突破傳統(tǒng)的理論研究進路，將微觀、日常的農(nóng)民自主行為納入到基層治理關注的理論維度之內(nèi)，對農(nóng)村市場化進程中農(nóng)民的政治自主性進行系統(tǒng)關注，探尋農(nóng)民政治自主行為與基層治理、農(nóng)村民主政治體制的宏觀關聯(lián)，以此來理解轉型期農(nóng)民的政治訴求和基層治理變革，從而構建農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期理想的農(nóng)村政治發(fā)展模式，深化農(nóng)村發(fā)展理論。

1．需要從農(nóng)村民主政治建設和基層政治文明的維度探索中國農(nóng)村治理結構的創(chuàng)新。當前的基層治理研究局限于微觀的層面，始終沒有挖掘出基層治理本身蘊藏的政治涵義，最終無法實現(xiàn)基層治理宏觀上對中國農(nóng)村治理結構的轉型和民主政治建設的發(fā)展所應當起到的引導與示范作用，也實現(xiàn)不了基層治理結構的根本變革和民主政治體制的發(fā)展變遷，因而多年來基層治理理論研究喜樂于具體微觀層面的以事說事，忽視了宏觀政治層面的整體提升，沒有實現(xiàn)基層治理研究的理論革新和模式創(chuàng)新。中國農(nóng)村村民自治結構的演進與發(fā)展，有其深刻的經(jīng)濟、政治、文化和歷史背景，它是中國農(nóng)村在市場化改革過程中逐漸發(fā)展起來的基層治理模式和民主政治制度，是在經(jīng)濟市場化和政治民主化背景下實現(xiàn)農(nóng)村政治現(xiàn)代化和政治文明的一種體制選擇。它具有自身的獨特性，既是基層的社會治理結構，又是農(nóng)村的民主政治制度，是實現(xiàn)中國特色民主政治的重要類型，因而它具有深厚的政治價值，肩負著實現(xiàn)農(nóng)村治理結構的整體變遷、由傳統(tǒng)走向政治現(xiàn)代化和政治文明的發(fā)展重任。民主政治是實現(xiàn)人類政治文明和政治現(xiàn)代化最佳的體制模式，在民主政治的框架內(nèi)，權力能有序的運行，權利能得到有效實現(xiàn)，各種社會關系處于一種穩(wěn)定的政治秩序之內(nèi)?；鶎又卫淼淖冞w應當著眼于民主政治的視角，以營造村民自治的民主秩序和農(nóng)村民主政治的制度結構。應當通過民主政治精神的輸入和政治文明模式的生成，提升村民自治的整體層次，實行基層治理變革，從而才能滿足經(jīng)濟社會轉型期農(nóng)村治理結構變遷和民主政治發(fā)展的客觀需要。

有學者認為，政治不是各種權力之間以及政治制度的簡單設計和淺顯運行，而是要注重人與制度之間不斷互動所構成的生動的政治生活……這決定了政治學應當把握權力與制度兩個維度十分重要，但是認識、理解和把握鮮活的現(xiàn)實政治生活更為重要。［2］P3中國一個很重要的政治生活現(xiàn)實就是農(nóng)村問題的基礎性，這就決定了中國民主政治建設必須重視農(nóng)村基層的治理及其制度運行。“任何經(jīng)國大事都要延伸于一個個小村莊并接受其反應。只有當一個個小村莊也能夠參與政治，國家的大政才有真正廣泛而牢固的基礎?！保?］P213從自然狀態(tài)來說，農(nóng)民占中國總人口的絕大多數(shù)，農(nóng)村占中國空間地理位置的絕大部分，農(nóng)民的政治權利能夠得到有效保障，占有人口絕大多數(shù)的農(nóng)民能夠過上文明式的民主政治生活，那么整個中國的政治文明理想也就指日可待。因而，要注重在農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期從構建國家民主政治秩序的角度來探討農(nóng)村基層治理結構的變革，將農(nóng)村基層治理的發(fā)展置放于國家政治文明建設和政治現(xiàn)代化發(fā)展的背景之中，把基層治理變革作為國家民主政治建設的重要一部分來研究，這樣的分析思路才是推動轉型期農(nóng)村基層治理變革理論取得實質進展的關鍵所在。

2．需要對鄉(xiāng)村社會自主行為及其在農(nóng)村民主政治建設與基層治理中的作用進行系統(tǒng)的理論關注。農(nóng)民在現(xiàn)代國家建設進程和制度變遷中具有重要意義?，F(xiàn)代國家建設與經(jīng)濟社會發(fā)展所遇到的許多問題，都離不開農(nóng)民和鄉(xiāng)村社會自主行為對社會經(jīng)濟的制度環(huán)境所產(chǎn)生的客觀影響。只有理解了不同時期農(nóng)民和農(nóng)村社會行為取向時，才能較為深刻地理解到農(nóng)村政治建設的復雜性與具體性。過去研究重視農(nóng)民在市場經(jīng)濟建設中的作用，但忽視了農(nóng)民對國家制度變遷的作用，特別是忽視了農(nóng)民對整個國家民主政治建設的影響和推動作用。有學者認為，“在西方現(xiàn)代化理論看來，‘農(nóng)民只是歷史的棄兒’”，［4］P2是一個必然受到排斥、犧牲和淘汰的階層?！稗r(nóng)民早晚會成為現(xiàn)代化的犧牲品，這是一個簡單而殘酷的事實。”［5］P379

國家與農(nóng)民的關系是認識和分析農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展、民主政治體制建設和基層治理等問題的基礎，一直以來在農(nóng)民與國家關系的問題上，始終是認為國家占主導地位，而農(nóng)民處于被動地位，缺乏自主性。有學者從農(nóng)民對歷史的推進角度認為農(nóng)民具有革命性和保守性，在他們眼里農(nóng)民似乎就是天生的極化行為傾向者，要么具有革命暴力傾向，要么具有消極保守傾向?！稗r(nóng)民既能起著極為保守的作用，也能起著高度的革命作用。農(nóng)民的這兩種形象，都是常見的。”［6］P37有學者認為，研究中國基層社會秩序和變遷的學者，大部分都有這么一個先入為主的主流價值觀念，即始終站在國家的高度來看待基層的問題，始終將基層社會結構的變化歸結為國家政權的作用和國家制度的力量，是國家政權的層層規(guī)制和國家行政力量的層層管治才形成和規(guī)范了基層鄉(xiāng)村社會的生活秩序與政治格局，這甚至已經(jīng)成為學術界研究農(nóng)村問題的主導思維與唯一視角。［7］P3－4甚至有西方學者把農(nóng)村問題分析視角延伸至整個中國社會，即認為整個社會都被國家的政治體制所控制，國家不承認社會生活和公民個人的自主性，在這樣體制下，社會根本就沒有獨立的組織力量和大眾文化，在強大的國家政治管治和政權威懾下，社會生活缺乏活力，民眾缺乏激情，社會前進的動力主要來自國家政權體制的推動。彷佛政治化和行政化成為鄉(xiāng)村社會的主流空間，在國家高度集中的管理體制之下，農(nóng)民毫無自主創(chuàng)新性可言。“正是這種強大而僵化的行政集權體制阻礙了中國民間大規(guī)模制度創(chuàng)新的道路，阻礙了中國走上一條社會演進型道路”。［8］盡管這種認識隨著農(nóng)村市場化改革而有所變化，但對基層農(nóng)村社會要在市場化背景下自主推導一場自下而上的演進轉型始終持保留態(tài)度。但不可否認的事實是:“人是一個非常復雜的學習者，是在一個給定的具體條件下，試圖盡自己的最大努力去實現(xiàn)自己的目的，同時為了改善制約自己行為的規(guī)范和規(guī)則而具備可以重新設計制度能力的個體?！保?］中國農(nóng)村市場化進程的推動者就是農(nóng)民，農(nóng)民破天荒的發(fā)明了“聯(lián)產(chǎn)承辦責任制”這種新型的經(jīng)濟制度類型，且一直延續(xù)至今，開創(chuàng)了農(nóng)民對中國制度的最大貢獻，這些都體現(xiàn)了農(nóng)民對制度的開創(chuàng)性和建設性。特別是隨著國家與農(nóng)民的現(xiàn)代轉型，面對豐富多彩的鄉(xiāng)村經(jīng)驗與農(nóng)民實踐，意味著農(nóng)民行為的自主性對政治制度的變遷影響越發(fā)重要，因為“任何最偉大的社會進步，起初恰恰由那些平淡、零散的人常生活的細枝末節(jié)引發(fā)，最終也總以涉及或改變這些最日常的生存條件，開拓出超越細微的宏觀格局”［10］?？梢哉J為:中國農(nóng)民具有突破傳統(tǒng)體制束縛的自主性。

中國歷史發(fā)展表明，中國農(nóng)村一直位于國家政治體制的最基層，雖然鄉(xiāng)土農(nóng)村有時候表現(xiàn)出與國家政權相抗衡、相排斥的自主色彩和個性特征，但在國家政權強大權威的管控之下，農(nóng)村始終是國家管制和管理的區(qū)域，始終要接受國家政權的絕對統(tǒng)治，這是由中國傳統(tǒng)政治體制所決定的，在這樣的體制之下，農(nóng)村毫無政治自主性可言，農(nóng)村自主政治空間的構建也是比較困難的。農(nóng)村市場化改革后這種狀況發(fā)生了初步的改變，農(nóng)村社會釋放了活力和生機，伴隨著村民自治的全面推廣，中國農(nóng)村以前所未有的形象與姿態(tài)呈現(xiàn)出勃勃生機。多年來，在農(nóng)村民主政治建設與基層治理的研究中，學者們都認識到既不能宣揚農(nóng)村與農(nóng)民的絕對自由與自治，更不能再強調(diào)國家政治力量和政權體制對基層社會自由和自治的強力干預。在村民自治的價值立場上形成了一種學術共識，但是現(xiàn)行的農(nóng)村治理模式卻不能真正的展示村民自治的價值精神，這里面既有基層政治體制的原因，也有村民自治模式自身缺陷的原因，更多的可能還是多年來在村民自治理論研究上沒有整體性提升和突破性創(chuàng)新。囿于傳統(tǒng)的基層治理結構和模式，無法在經(jīng)濟社會轉型期實現(xiàn)自我革新，基層政治空間與鄉(xiāng)村經(jīng)濟發(fā)展發(fā)生背離，期待著基層治理結構發(fā)生變革，而這一切均有待于農(nóng)村民主政治和基層治理理論的創(chuàng)新與發(fā)展。轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革需要突破傳統(tǒng)的國家對農(nóng)民所起的唯一性規(guī)范和建構作用，突出農(nóng)民和農(nóng)村對國家政治體制構建的貢獻與影響作用。不僅可以揭示國家政治建設在鄉(xiāng)村社會的復雜和凝重，使國家與農(nóng)民的實踐關系更豐滿與更動態(tài)，而且能夠闡釋出農(nóng)村基層治理變革對于推進中國國家民主政治建設的基礎性和重要性，能夠進一步挖掘蘊藏在民間中的創(chuàng)新力量和理性力量，有助于共同推動國家經(jīng)濟與政治的現(xiàn)代化建設。

3．需要對農(nóng)村市場化改革后鄉(xiāng)村社會權力進行理論關注。村民自治從制度設計之初關注的就是農(nóng)村的公共領域，它既是中國農(nóng)村的社會治理基本模式，又是農(nóng)村民主政治體系的重要組成部分，但它始終是以保障和實現(xiàn)村民的自治權利為載體的，因此它是連接農(nóng)村基層“政治領域”與鄉(xiāng)土社會“私人領域”的橋梁與紐帶，是彰顯村民主體政治地位和基層民主政治特色的鄉(xiāng)土治理結構。基于此，“權力”與“權利”就成為基層治理的核心話語，成為轉型期構建基層治理變革結構的關鍵語詞?；鶎訖嗔w系中除了傳統(tǒng)的國家權力內(nèi)容之外，在農(nóng)村市場化改革后基層社會權力在不斷發(fā)展，它們以傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會固有的表現(xiàn)形式為基礎，在市場化環(huán)境中逐漸演化出新的內(nèi)涵，其中有些權力內(nèi)容在鄉(xiāng)村歷史上就存在，在市場化變革后又發(fā)生了新的變化，對基層治理的運行和發(fā)展產(chǎn)生著直接的影響，成為鄉(xiāng)土社會權力結構中不可忽視的一環(huán)。但現(xiàn)有的基層治理理論框架沒有對這些農(nóng)村社會權力給予正確的定位，有些理論研究缺乏對中國農(nóng)村傳統(tǒng)社會權力的關注和思考，有些理論研究更是否定農(nóng)村社會權力的存在，對農(nóng)村社會家族宗族權力及其制度的看法便是這樣，甚至沒有對家族宗族勢力進行理論提升，根本沒有把它看成是鄉(xiāng)土社會權力的一部分。實事求是的說，農(nóng)村傳統(tǒng)的家族特別是宗族制度可能具有專制色彩，與現(xiàn)代民主自治精神有不相容的地方。但做為一種傳統(tǒng)文化現(xiàn)象，它至今為止還存在于鄉(xiāng)土社會內(nèi)部，并在基層社會秩序建構中發(fā)揮著一定的作用，有利有弊，有積極的一面，也有消極的一面。做為一種社會權力，它植根于鄉(xiāng)土社會內(nèi)部，成為鄉(xiāng)村權力結構中的重要組成部分已是不爭的事實。轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革需要認真地看待和正確地分析農(nóng)村社會權力的價值與作用，特別是在轉型期有效的對農(nóng)村社會權力進行理論上的梳理與實踐中的整合，堅持批判吸收和科學揚棄的立場，使之形成一種合理的權力內(nèi)容納入基層治理的權力框架，使其充分發(fā)揮作用，對基層治理的發(fā)展和變革將會受益不淺。轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革需要對基層治理權力結構進行深刻分析，突破政府公權與農(nóng)民私權界限傳統(tǒng)劃分的思維誤區(qū)，在穩(wěn)定既有權力內(nèi)容的同時，積極導入新的權力，形成鄉(xiāng)村社會內(nèi)部一種有效的權力制衡機制，按照民主政治的要求構建一種新的權力運行體系，最終實現(xiàn)農(nóng)村現(xiàn)代治理結構的現(xiàn)代化運轉。這對于農(nóng)村基層治理的發(fā)展來說，是一種理論上的貢獻和提升;對于至今仍處于弱勢地位的村民來說，是一種福音。

4．需要對基層治理所應當具備的政治文明內(nèi)涵和政治現(xiàn)代化理念進行理論關注。轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革需要始終堅持基層治理的正確定位，即村民自治作為一種農(nóng)村社會的治理制度，它最重要的價值在于構建和維護基層有序的政治結構和穩(wěn)定秩序;作為一種基層的民主政治制度，它最重要的價值在于實現(xiàn)基層權力的有序運行和村民權利的有效保障。因而，在對基層治理的研究中就不能僅僅停留在構建農(nóng)村社會秩序的技術層面，而應立足于基層權力運行和村民權利保障的制度立場，提升到基層治理所應具備的實現(xiàn)農(nóng)村政治文明和政治現(xiàn)代化的理念精神層面。有學者認為，對于民主政治制度來說，僅有民主制度的形式，而沒有民主政治的精神，民主政治制度不可能取得好的制度效果;僅有民主政治的精神，而沒有民主制度的形式，民主政治制度也不可能很好的在國家政治生活中運行。［11］P109實現(xiàn)基層政治文明和政治現(xiàn)代化應成為轉型期基層治理的重要任務，也是轉型期基層治理變革的重要內(nèi)容。當前我國基層治理的研究中對基層治理的理念價值重視不夠，比如側重于實證層面的村民民主選舉、自治管理活動等重技術指標而輕價值理念的傾向。當然，基層治理的發(fā)展與變革關鍵在于實踐的有序運行和有效實施，但精神層面的政治理念應該更受重視，因為它承載的內(nèi)容最后還是要回應到實現(xiàn)基層政治文明和政治現(xiàn)代化的根本方向上來?！安涣私饨?jīng)驗取向的分析提供的事實，政治哲學容易變得不切題，甚至愚蠢，不關心政治學家提出的若干基本問題，經(jīng)驗分析就會有退化到鉆牛角尖的危險?！保?2］P18轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革需要將基層治理作為一個實現(xiàn)政治文明和政治現(xiàn)代化的系統(tǒng)工程，包括基層的民主程度、自治狀況、法治意識、自由理念、平等觀念、政治思想與自主精神等內(nèi)容，給予系統(tǒng)的理論關注，打破傳統(tǒng)傾向于短期功利性的研究心態(tài)。

5．需要將西方的政治理論與中國農(nóng)村實際情況有效的結合起來，建構中國基層治理和農(nóng)村民主政治建設的特質理論。西方政治理論和自治研究孕育較早，具有許多豐碩的理論成果，可以為中國農(nóng)村基層治理發(fā)展和民主政治建設提供許多理論支撐和研究方法。所以，當前的中國農(nóng)村基層治理理論研究和實踐運行都要關注和重視西方國家在自治領域所創(chuàng)造的理論貢獻和所取得的實踐經(jīng)驗，西方國家民主自治的理論建設與實踐探索比中國要早，中國可以從中學習和借鑒許多有益的理論學說和成功做法。然而，自治理論的發(fā)展本身具有研究個性，它受制于國家的文化背景、歷史傳統(tǒng)、政治習慣和自治地方的實際情況等很多要素。從一定程度上說，西方的民主、自治等政治理論無法真正面對和正確解決中國農(nóng)村的基層治理問題，農(nóng)村的基層治理還必須回溯到鄉(xiāng)土社會的實際生活之中。因此，轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革需要將西方的自治、民主政治理論與中國農(nóng)村實際情況相結合，努力形成既能體現(xiàn)人類政治文明發(fā)展共性、又具有本國特色的農(nóng)村基層治理研究的理論體系和學理結構，建構中國農(nóng)村基層治理研究的自成一體的理論學派，不能就農(nóng)村問題研究農(nóng)村問題，更不能貌似把中國農(nóng)村基層治理作為驗證和發(fā)展西方自治或政治理論研究的語境立場。轉型期關注農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革，西方的自治和民主政治理論只能成為中國農(nóng)村治理問題的一個參照，決不能成為生搬硬套的摹本，中國農(nóng)村基層治理應當在原有的自覺、系統(tǒng)和理論化的基礎之上，突出中國民主政治制度的理論創(chuàng)新和個性模式。

二、鄉(xiāng)村社會轉型與基層治理變革:農(nóng)村問題研究的新方法

研究方法是分析、闡釋、論證和探索研究對象及其發(fā)展規(guī)律的一種研究思路與邏輯思維。在農(nóng)村市場化改革和經(jīng)濟社會轉型背景下，探索基層治理變革是一種理論的創(chuàng)新，它既要分析農(nóng)村經(jīng)濟社會的變遷歷史，又要探討農(nóng)村社會發(fā)展的基本情況;既要闡釋農(nóng)村社會變遷的經(jīng)濟動因與內(nèi)涵特征，又要構建和完善適應農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展的基層治理制度。研究內(nèi)容的廣泛性決定了農(nóng)村問題研究方法的多樣性。因此，在對基層治理變革的理論研究中要始終堅持運用規(guī)范分析法和價值分析方法，綜合運用經(jīng)濟學的、歷史學的、法學的、政治學的、社會學的、哲學的學科知識和研究思維。農(nóng)村的經(jīng)濟社會轉型既是基層治理變革的深刻背景，也是基層治理變革的基礎和動力。在二者的關系中，農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型始終具有鮮明的時代性，起著推動和促進作用，同時基層治理變革也進一步推動著農(nóng)村經(jīng)濟社會市場化的轉型，因此必須至始至終堅持馬克西主義唯物辯證法的分析邏輯，秉持運動的發(fā)展眼光、歷史的分析視野、系統(tǒng)的邏輯思維和辯證的價值立場等基本研究方法來科學認識和正確理解農(nóng)村社會轉型與基層治理變革之間的關系，嚴格按照法學方法論的基本要求進行系統(tǒng)分析。

1．分析和認識鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型與農(nóng)村基層治理變革必須堅持歷史與現(xiàn)實相結合。農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期基層治理變革既是一個歷史的發(fā)展問題，又是一個現(xiàn)實矛盾的解決問題，因此，對于它的關注既要有歷史學分析問題的寬廣視野和博大胸襟，又要有解決現(xiàn)實矛盾和問題的危機意識與憂患思想。立足現(xiàn)實，思考歷史的發(fā)展;依據(jù)歷史，探索現(xiàn)實的困境。有學者認為，歷史學家的原始資料需要社會學家去研究和分析，而社會學家的研究數(shù)據(jù)需要歷史學家去解釋和闡明，歷史學家和社會學家有著不同的分析路徑和研究思維，兩者理論研究的方法論都不是創(chuàng)造真理，都是在為創(chuàng)造真理服務。［13］P1中國農(nóng)村基層治理是歷史的產(chǎn)物，它的形成、發(fā)展和變革是一個歷史過程，既受經(jīng)濟社會環(huán)境變化的影響，又有自身特殊的規(guī)律，因而在研究中采用歷史的分析方法，正確認識村民自治的制度價值、歷史定位和治理變革的社會發(fā)展依據(jù)，客觀事實求是的分析基層治理存在的問題和不足。但村民自治更是現(xiàn)實的制度結果，它立足于現(xiàn)實的社會根基之中，它的發(fā)展和變革有著深刻的經(jīng)濟社會原因，而這一切必須在現(xiàn)實中來關注和尋找。采用歷史與現(xiàn)實相結合的方法，既能對基層治理的歷史發(fā)展做客觀而全面的描述，分析其歷史規(guī)律和發(fā)展邏輯，又能回歸到現(xiàn)實的經(jīng)濟社會轉型中來，對市場化改革帶來的基層治理變革做正確的價值判斷，從變革基礎、權力結構、制度體系等方面深刻挖掘出基層治理變革的內(nèi)涵，二者相結合，既考慮鄉(xiāng)村社會建設和農(nóng)村民主政治建設的發(fā)展需要與制度安排，更側重農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展所產(chǎn)生的制度變遷和理性回應。

2．分析和認識鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型與農(nóng)村基層治理變革必須堅持微觀與宏觀相結合。農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期基層治理變革既是一個宏觀的制度建設問題，又是一個微觀的農(nóng)村治理問題，因此，對于它的關注既要有分析宏觀問題的整體框架，又要有分析微觀問題的細致入微。立足宏觀背景，探索微觀的解決之道;依據(jù)微觀基礎，構建宏觀的體制機制。農(nóng)村市場化改革作為一種農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展制度變革，其對農(nóng)村經(jīng)濟社會的影響已經(jīng)擴展到鄉(xiāng)土社群的各個方面，農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型已經(jīng)成為必然趨勢，同時以基層治理變革為載體的農(nóng)村民主政治建設也已經(jīng)成為鄉(xiāng)村政治文明和政治現(xiàn)代化發(fā)展的必然選擇，這是農(nóng)村宏觀政治體制的轉型和變革。注重將轉型期基層治理變革放在國家與社會關系的宏觀視野中來分析，放在國家整體政治文明建設和政治現(xiàn)代化發(fā)展的宏觀視角中來考慮，并以此作為分析農(nóng)村基層治理變革的理論前提，然后再回歸到鄉(xiāng)村村民自治、農(nóng)民政治參與、基層權力結構、農(nóng)村民主政治體制的發(fā)展與完善的微觀層面對農(nóng)村基層治理變革的理論與現(xiàn)實問題進行系統(tǒng)的歸納，在此基礎上最后整體審視國家的制度安排和現(xiàn)實的基層治理變革之間的互動演進過程，進而演繹出基層治理的變革結構和變革模式。

3．分析和認識鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型與農(nóng)村基層治理變革必須堅持經(jīng)濟、社會與法學相結合。農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期基層治理變革既是一個經(jīng)濟社會的發(fā)展問題，又是一個法學的制度構建問題，因此，對于它的研究既要有經(jīng)濟社會發(fā)展的宏觀視野，又要有法律制度構建的縝密思維和邏輯結構。立足農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展，分析農(nóng)村基層治理中權力結構變遷的法學問題;立足法學領域的權力運行、權利保障與制度構建的基本命題，解決農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展的體制機制問題?；鶎又卫碜兏锸且粋€法學問題，涉及到農(nóng)村制度框架的重整和權力體制的調(diào)整，涉及到國家政權、鄉(xiāng)鎮(zhèn)行政權力與村民自治權力運行之間的互動博弈關系。但同時它又是一個社會問題，深深植根于農(nóng)村市場化改革和鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型的背景之中，具有深層次的社會原因和經(jīng)濟動因。基層治理變革的制度創(chuàng)新是一個經(jīng)濟、社會和法學相結合的產(chǎn)物，“制度通過改變個體公民追求特定的行為方向的激勵，以決定社會生活的結構，并由此影響社會的發(fā)展”［14］P237。在分析轉型期農(nóng)民的自治治理和民主政治的理性化行為選擇時，注重挖掘其背后隱含著的農(nóng)村市場化變革中民主政治和自由平等所引導的經(jīng)濟社會環(huán)境變因，最后落實到法學領域的基層治理變革的制度安排和體制設計中來，以形成適應農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展環(huán)境的制度激勵結構。

4．分析和認識鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型與農(nóng)村基層治理變革必須堅持規(guī)范研究和實證研究相結合。農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期基層治理變革既要對基層治理的制度價值進行規(guī)范分析，又要對村民自治的實際情況進行實證調(diào)查，既要有價值研究的規(guī)范思路，又要有調(diào)查思考的實證路徑。立足規(guī)范研究，構建和完善基層治理的體制框架;依據(jù)實證資料，解決村民自治實踐中的現(xiàn)實問題，以實證結果來證明規(guī)范研究的結論。特別要強調(diào)客觀規(guī)范主義和邏輯實證主義的有機結合與整體運用，科學合理的運用經(jīng)驗主義重點是邏輯經(jīng)驗主義的知識與路徑。有學者認為，對概念的分析和研究就可以表現(xiàn)為一種理論的創(chuàng)設和構建，對術語的深入探討和科學定義就是在對概念作整體性的理論研究，理論研究者對術語進行規(guī)范定義與合理闡釋，目的不是為了考究語詞，減少語義沖突，而是在追求和構建一套解釋術語的理論體系。［15］P95規(guī)范研究注重分析基本概念、制度框架、體制機制的本質內(nèi)涵和價值特征，并完善相關的基本理論和構建科學的理論體系;以規(guī)范研究為基礎注重定性分析，定性分析是以農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型和基層治理變革為對象，突出對農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型的歷史分析、基層治理變革的價值分析、基層治理變革的制度分析等多種研究方法的綜合運用。當然，基層治理變革的價值分析和基層治理變革的制度分析是重點和核心，探尋基層治理變革的本質內(nèi)涵、基本理念、價值特征和發(fā)展途徑，科學的構建理論體系和體制框架，劃分出基層治理變革的核心要素和構成單元，以此為基礎，不斷深入分析和開拓創(chuàng)新，緊密與村民自治的實際情況和發(fā)展方向相結合，實現(xiàn)理論研究由感性到理性、由具體到抽象的飛躍，從而才能在紛繁復雜的社會中把握農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型與基層治理變革的內(nèi)在關系和培育農(nóng)村基層治理變革的機制與模式。實證研究的目標是從現(xiàn)實層面呈現(xiàn)出基層治理變革的現(xiàn)實需要、根本基礎和發(fā)展方向，具備實證研究的現(xiàn)實支持，基層治理變革的理論研究就可以擺脫想當然的理想狀態(tài)，使理論與實踐緊密結合起來;具有規(guī)范性分析的理論指導，實證研究就不會陷入支離破碎的現(xiàn)象描繪之虞，兩者有機結合，促進問題研究的深化。

5．分析和認識鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型與農(nóng)村基層治理變革必須堅持靜態(tài)描述與動態(tài)分析相結合?；鶎又卫碜兏锊皇庆o而不變的，恰恰相反，它是在不斷的隨著經(jīng)濟社會的變化而逐漸變革和轉型，是特定的經(jīng)濟社會外在條件和基層治理內(nèi)在機制在演變過程中相互作用的產(chǎn)物。因此，需要對農(nóng)村市場化改革以來農(nóng)村經(jīng)濟社會的發(fā)展、民主政治的變遷、基層治理的變化以及由此形成的基層權力結構、行為模式與運行過程等進行動態(tài)的分析和跟蹤，把握其變遷和發(fā)展的客觀規(guī)律性，擺脫單純的基層治理靜態(tài)研究的局限，將靜態(tài)的制度構建與動態(tài)的權力運行有機地結合起來。有學者認為，“我們現(xiàn)在比較清楚的是，什么樣的制度有利于經(jīng)濟的發(fā)展，不太清楚的是，怎樣才能從一個不利于經(jīng)濟發(fā)展的傳統(tǒng)制度，過渡到一個有利于經(jīng)濟發(fā)展的好制度”［16］P25。農(nóng)村經(jīng)濟社會的轉型會帶來基層治理模式和農(nóng)村民主政治體制的變革似乎已經(jīng)成為學術共識，但究竟怎樣才能形成適應市場化改革需要的基層治理結構和民主政治體制還是比較迷惑的。從基層治理變革的靜態(tài)形式來分析，關注點聚焦在基層治理變革的結構性變遷和功能的再塑;而從基層治理變革的動態(tài)實踐來分析，關注點聚焦在農(nóng)村民主政治建設的目的本質如何體現(xiàn)在現(xiàn)實治理的運行回應上，核心是經(jīng)濟社會的發(fā)展如何能夠促成基層治理變革以及怎么樣的建設形式能夠為市場的發(fā)育和轉軌提供制度服務。動態(tài)分析的目的在于從轉型中闡明農(nóng)村市場化改革帶來基層治理的價值變遷和理念變化，指出基層治理的功能、價值和轉變的基礎何在。而靜態(tài)描述的目的在于從邏輯上論證基層治理變革的權力結構、體系模式和轉型思維，呈現(xiàn)出基層治理變革的核心要素和基本框架。在轉型期，基層治理變革“已不是靜態(tài)的結構，而是一種動態(tài)的實踐過程”［17］P112－115。

6．分析和認識鄉(xiāng)村經(jīng)濟社會轉型與農(nóng)村基層治理變革必須堅持表層的現(xiàn)象歸納與深層次的邏輯分析相結合?，F(xiàn)象的歸納總結是問題研究不可或缺的重要環(huán)節(jié)，但停留在現(xiàn)象的一般性歸納，不可能揭示出深層次的規(guī)律性東西。因此，需要從對農(nóng)村市場化改革和經(jīng)濟社會發(fā)展所帶來的基層治理變遷和農(nóng)村民主政治體制變化的一般性現(xiàn)象歸納出發(fā)，總結出感性層面的現(xiàn)實基礎和實踐依據(jù)，再深入分析這些現(xiàn)象所導致的制度深層次的價值理念變化和治理變革產(chǎn)生的理論根基、權力結構與價值取向等核心要素，進而構建起基層治理變革的理論邏輯和行為路徑。表層現(xiàn)象的歸納注重的是經(jīng)濟社會轉型和基層治理變革的現(xiàn)實基礎與客觀規(guī)律，而深層次的邏輯分析注重的是基層治理變革的價值精神和體制框架。

三、結語

中國農(nóng)村當前的發(fā)展環(huán)境正處于經(jīng)濟社會從傳統(tǒng)向現(xiàn)代轉型的階段，即意味著傳統(tǒng)的制度已被打破，而新的秩序還在構建之中;意味著原有的鄉(xiāng)村經(jīng)濟結構、社會秩序和政治制度等出現(xiàn)瓦解和重構，而新的基層經(jīng)濟增長模式、民主政治體制和基層治理秩序還在探索和建設之中。這一轉型也鮮明的體現(xiàn)在基層政治、經(jīng)濟和文化朝向現(xiàn)代化的方向變遷和變革，鄉(xiāng)村社會生活、社會結構、社會關系的現(xiàn)代化發(fā)展是這種轉型的最普遍、最深刻、最顯著的特征。現(xiàn)代性轉型變革了農(nóng)村社會的傳統(tǒng)觀念、鄉(xiāng)土文化、社會治理體系，正如有學者所說，現(xiàn)代性以其前所未有的發(fā)展形式把人類帶離了歷史上所有類型的社會秩序，現(xiàn)代性的轉型比歷史上以往任何時代的社會變遷都具有更加深遠的意義，它改變了人類生活中最熟悉、最有個性的發(fā)展軌跡。［18］P4隨著農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型的加快，經(jīng)濟市場化、利益多元化、社會復雜化等等發(fā)展問題給基層的自治治理加重了負擔。因此，農(nóng)村基層治理制度期待著能夠在進一步提升和變革，不論是外在形勢變化所逼迫，還是制度機理革新的內(nèi)在催促，基層治理都必須正視當今農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型的大背景，直面村治實踐中的種種問題和矛盾，通過外生性的政治文明基因導入和內(nèi)生性的自治制度機制厘清，重塑廣大民眾對于基層治理的政治自信心和高度責任感。對于農(nóng)村經(jīng)濟社會轉型期基層治理變革和鄉(xiāng)村民主政治發(fā)展而言，基層治理變革代表著一種方向，成為一種趨勢，可以拓展中國基層農(nóng)民的自主自治性政治空間，指引著基層政治文明和政治現(xiàn)代化的發(fā)展方向，代表著一種中國式民主政治建設道路。同時，也將為中國農(nóng)村問題的學術研究提供一種全新的方法論，一種新穎的理論學說，必將突破傳統(tǒng)的研究路徑，形成一種新的分析框架和研究視野，提升農(nóng)村問題理論研究的整體性水平，引領著農(nóng)村政治發(fā)展的研究方向。

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責任編輯:葉民英

C93

A

1004－3160(2012)04－0053－09

*本文系湖南省2011年度哲學社會科學基金項目《轉型期加強和創(chuàng)新農(nóng)村社會管理與基層自治發(fā)展研究》〔編號:11YBB367〕的階段性成果。

2012－05－07

彭澎，男，湖南湘陰人，中共湖南省委黨校、湖南行政學院公共管理教研部講師、法學博士，主要研究方向:法治與經(jīng)濟社會發(fā)展、農(nóng)村社會管理與鄉(xiāng)村基層治理。