王鑒棋，姚 嵐

(中國(guó)計(jì)量學(xué)院 外國(guó)語學(xué)院，浙江 杭州 310018)

教育與教學(xué)研究

手勢(shì)“指”、社會(huì)認(rèn)知和動(dòng)機(jī)
——猿和人類幼兒的對(duì)比研究

王鑒棋，姚 嵐

(中國(guó)計(jì)量學(xué)院 外國(guó)語學(xué)院，浙江 杭州 310018)

雖然猿的手勢(shì)比發(fā)聲更加靈活和復(fù)雜，但是，猿的手勢(shì)不可能與人的手勢(shì)相提并論。許多關(guān)于人類幼兒和猿的“指”的對(duì)比實(shí)驗(yàn)顯示，人類幼兒的手勢(shì)以共享意圖為基礎(chǔ)，表現(xiàn)為幼兒社會(huì)認(rèn)知和動(dòng)機(jī)的根本發(fā)展，能夠與參與者建立共同注意框架、理解交際意圖、參與合作性活動(dòng)、轉(zhuǎn)換視角。這種社會(huì)認(rèn)知和動(dòng)機(jī)的發(fā)展為學(xué)習(xí)語言奠定了基礎(chǔ)。

手勢(shì)交際；言語交際；社會(huì)認(rèn)知

人類交際的渠道有多種形式，其主要形式是言語，言語一直被認(rèn)為是人類和其它動(dòng)物交際的根本區(qū)別。除了言語交際，人類的交際形式還包括手勢(shì)、面部表情等。與人類交際形式相比，猿的交際缺乏言語形式，但這并非表明猿沒有發(fā)聲交際(vocal communication)，事實(shí)上，猿的交際形式也具有多樣性，包括發(fā)聲、手勢(shì)、面部表情等。在猿的多種交際形式中，手勢(shì)交際被普遍認(rèn)為更具靈活性和復(fù)雜性，[1]因此，許多關(guān)注語言起源的研究認(rèn)為語言源于手勢(shì)。誠(chéng)然，也有很多學(xué)者支持語言的發(fā)聲起源說，從而使手勢(shì)假說和發(fā)聲假說成為語言進(jìn)化研究的一個(gè)爭(zhēng)論焦點(diǎn)。

一 猿的手勢(shì)交際

與發(fā)聲交際和面部表情交際相比，猿的手勢(shì)交際更具靈活性和復(fù)雜性。

(一)猿的發(fā)聲交際一般與其特定情境相聯(lián)系，如：躲避掠食者、抵御入侵者、維持團(tuán)體、發(fā)現(xiàn)食物等，[2]因而，與恐懼、激動(dòng)等強(qiáng)烈情感緊密聯(lián)系。[3]猿的叫聲猶如笑和哭，缺乏自主的神經(jīng)控制。[4]而手勢(shì)并非與具體情感緊密聯(lián)系，在更大程度上受大腦皮層的控制。[5]

(二)特定的猿類使用相同發(fā)聲信號(hào)，不存在個(gè)體創(chuàng)新，盡管個(gè)體之間可能存在一定程度的差異，這說明發(fā)聲信號(hào)很少涉及學(xué)習(xí)因素。[3]許多嘗試教授靈長(zhǎng)目動(dòng)物說話的實(shí)驗(yàn)都以失敗告終。[4]然而，猿能夠?qū)W習(xí)多種手勢(shì)，且許多手勢(shì)體現(xiàn)鮮明的個(gè)體特征，[3]因此，猿的手勢(shì)不僅可以通過模仿而習(xí)得，甚至涉及創(chuàng)造性學(xué)習(xí)。

(三)從聽眾/觀眾效應(yīng)(audience effect)來看，發(fā)聲系統(tǒng)在很大程度上具有本能特征。雖然猿在單獨(dú)的情況下通常不會(huì)發(fā)出警報(bào)聲，但在群體情況下，即使整個(gè)群體已經(jīng)獲悉警報(bào)并安全擺脫掠食者，發(fā)出警報(bào)的個(gè)體依然持續(xù)叫聲。Cheney和Seyfarth揭示，即使母獼猴看到掠食者靠近其后代，只要其后代不在同一地方，她也無意給予警示。[6]這表明，發(fā)聲交際并不關(guān)注接受者的知識(shí)，只關(guān)注接受者在場(chǎng)與否。猿的手勢(shì)交際與接受者的注意狀態(tài)密切相關(guān)。例如，年輕的黑猩猩發(fā)現(xiàn)對(duì)方面向自己時(shí)，只是發(fā)出視覺信號(hào)(如舉起手背)來邀請(qǐng)對(duì)方玩耍；如果發(fā)現(xiàn)對(duì)方參與其它成員的活動(dòng)中，則會(huì)用“觸”的手勢(shì)引起對(duì)方注意。[7]而且，一些靈長(zhǎng)目動(dòng)物對(duì)交際伙伴的視線十分敏感，[8]總是走到有利的地方，讓同伴看到自己的手勢(shì)。[9]

(四)發(fā)出手勢(shì)的一方是有意圖的，但發(fā)出信號(hào)的一方并非有意提供該信息，[10]盡管信號(hào)接受者確實(shí)能夠從不同的警報(bào)中明確不同的掠食者。

(五)猿有時(shí)會(huì)用手勢(shì)修飾面部表情以達(dá)欺騙目的。[11]這表明面部表情缺乏靈活性，缺乏大腦皮層自主控制，而手勢(shì)的修飾作用既表明大腦皮層的自主控制，也表明了意圖性和靈活性。

簡(jiǎn)言之，非人類靈長(zhǎng)目的發(fā)聲交際主要體現(xiàn)進(jìn)化中的應(yīng)急功能，與強(qiáng)烈情感相聯(lián)系，缺乏靈活性。[3]“在缺乏適當(dāng)情感的狀態(tài)下，黑猩猩幾乎不發(fā)出叫聲”。[12]發(fā)聲信號(hào)缺乏自主控制，無具體指示功能，不考慮接受者的注意狀態(tài)。而手勢(shì)交際不僅涉及接受者的存在與否，更與其注意狀態(tài)相關(guān)。手勢(shì)與發(fā)聲、面部表情不同，具有可調(diào)整、規(guī)約化和社會(huì)傳遞等特征。[1]

二 猿與人類幼兒的手勢(shì)區(qū)別——“指(pointing)”

雖然猿能靈活使用手勢(shì)、關(guān)注對(duì)方注意狀態(tài)、并有意圖地影響對(duì)方的行為，但它們的手勢(shì)與人類手勢(shì)存在重大差別。人的手勢(shì)不僅具有影響他人行為的功能，且具有影響他人注意狀態(tài)的功能。[3]近年來許多關(guān)于簡(jiǎn)單手勢(shì)“指”的對(duì)比研究揭示了猿和人類幼兒在手勢(shì)產(chǎn)生和手勢(shì)理解方面的差異。

(一)猿、人類幼兒和“指”的行為

盡管“指”是一個(gè)很簡(jiǎn)單的手勢(shì)，盡管猿并非缺乏這種運(yùn)動(dòng)能力，也盡管這種手勢(shì)對(duì)猿而言應(yīng)該很有用處，但是，迄今沒有證據(jù)表明在自然狀態(tài)下猿類之間使用“指”。[3]不可否認(rèn)，人類圈養(yǎng)的或與人類長(zhǎng)期接觸的猿確實(shí)有時(shí)對(duì)人類使用這種手勢(shì)，但是，即使是與人類有長(zhǎng)期接觸的猿，也通常用整個(gè)手做出“指”的行為，盡管有時(shí)也用食指。[13]重要的是，它們做出“指”的行為動(dòng)機(jī)和人類幼兒的動(dòng)機(jī)存在根本區(qū)別。

1 “指”的請(qǐng)求(imperative)動(dòng)機(jī)

猿做出“指”的行為只是基于請(qǐng)求動(dòng)機(jī)，目的是直接或間接讓人幫助它獲得意欲的物體。在Leavens和Hopkins的實(shí)驗(yàn)中，實(shí)驗(yàn)員將食物放在黑猩猩夠不著的地方，然后離開，接著，另一個(gè)實(shí)驗(yàn)員走來，只見黑猩猩伸手指向食物，意在要求該實(shí)驗(yàn)員幫其獲得食物。[14]當(dāng)獲取食物需要借助工具時(shí)，猩猩則會(huì)將人指向它們發(fā)現(xiàn)藏有工具的地方。[8]這種動(dòng)機(jī)的本質(zhì)是把人視為“社會(huì)工具”，即，把人視為能夠產(chǎn)生因果關(guān)系的動(dòng)因，將人的行為(而不是注意)指向某個(gè)物體。[15]而人類幼兒不僅指向物體，且指向場(chǎng)所(如將椅子從一處移到另一處)和行為(如將窗子打開、給杯子加滿水)，重要的是，幼兒請(qǐng)求性的“指”具有合作性特點(diǎn)。[16]

2 “指”的表達(dá)(expressive)動(dòng)機(jī)

表達(dá)動(dòng)機(jī)是指與他人共同注意某事物、共享興趣的動(dòng)機(jī)。[16]給1歲幼兒創(chuàng)設(shè)表達(dá)性“指”的環(huán)境，然后，讓成年人對(duì)幼兒的“指”做出四種反應(yīng)：第一、只是看著幼兒所指的物體；第二、只是面向幼兒做出積極的情感反應(yīng)；第三、不給予任何回應(yīng)；第四、一邊將目光在幼兒和物體間來回掃視，一邊表現(xiàn)出積極評(píng)價(jià)。結(jié)果表明，幼兒只對(duì)第四種反應(yīng)表示滿意。[17]這種反應(yīng)，對(duì)于幼兒而言，無疑表示成人愿意共同注意物體并共同分享興趣。然而，類似的實(shí)驗(yàn)卻不能誘發(fā)黑猩猩任何表達(dá)性質(zhì)的“指”。[18]

3 “指”的提供信息(informative)動(dòng)機(jī)

提供信息的動(dòng)機(jī)指有意圖提供他人所需的或感興趣的信息。[16]在一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)中，一個(gè)成年人A當(dāng)著一個(gè)小孩的面裝訂東西，接著離開片刻，在此期間，裝訂機(jī)被放置它處，接著A返回，四處張望，意欲尋找裝訂機(jī)。[19]實(shí)驗(yàn)表明，1歲幼兒都能夠?yàn)锳指向裝訂機(jī)。這說明，在這種情況下，幼兒的“指”是為他人提供其不知道的信息。具有這種動(dòng)機(jī)的前提是：第一、了解他人的“知”與“不知”；第二、利他(altruistic)動(dòng)機(jī)，既非期望得到某物體，也非期望與他人共享注意和興趣。[16]而猿類卻沒有為他人提供信息的動(dòng)機(jī)。[3]盡管黑猩猩可以幫助人類拿取東西，但這只是一種幫助形式，對(duì)于其它形式，黑猩猩以失敗告終，而且，這些黑猩猩并非成長(zhǎng)于自然狀態(tài)下，另外，這種有限的幫助形式?jīng)]有出現(xiàn)在黑猩猩同類之中。[20]

(二)猿、人類幼兒和“指”的理解

為了檢驗(yàn)猿能否理解“指”，Tomasello, Call和Gluckman對(duì)黑猩猩和人類幼兒做了對(duì)比實(shí)驗(yàn)。[7]首先，讓一個(gè)實(shí)驗(yàn)員將食物或玩具藏在三個(gè)不同盒子之中的某一個(gè)里，然后，讓另一個(gè)人員將三個(gè)盒子傾斜，好讓被試看清，接著讓被試尋找所藏物體。自然，無論是幼兒還是黑猩猩都能成功找到物體。“預(yù)熱”之后進(jìn)行了類似的實(shí)驗(yàn)，只是這次不是將盒子傾斜讓被試看清物體在哪個(gè)盒子里，而是通過“指”來暗示。結(jié)果，黑猩猩總體而言對(duì)“指”的含義理解很差。即使用一個(gè)受過訓(xùn)練的黑猩猩代替人來做類似的暗示，結(jié)果也相同。[21]隨后的一些實(shí)驗(yàn)表明，猿也不能使用其它種類的交際暗示。[22]相反，2歲幼兒能輕而易舉地找到物體。甚至14個(gè)月的幼兒也能理解“指”的含義。[23]由于猿擅長(zhǎng)追隨他人視線，因此，實(shí)驗(yàn)的失敗并非說明它們不能追隨視線或“指”的方向，而是表明它們不理解“指”的暗示意義。為了提供證據(jù)，Hare和Tomasello對(duì)“指”和另一個(gè)類似卻又不同的暗示進(jìn)行了對(duì)比。[24]首先，讓實(shí)驗(yàn)人員與猿建立一種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，然后，讓實(shí)驗(yàn)員將手伸進(jìn)一個(gè)桶里，但是，由于桶口的限制，實(shí)驗(yàn)人員夠不著桶里的食物，在這種情況下，只要實(shí)驗(yàn)人員伸展胳膊，做一個(gè)類似“指”的動(dòng)作，猿立刻就能成功。這說明，猿能夠追隨目光，尤其在競(jìng)爭(zhēng)情境中更能理解行為的目的或意圖，但是，不能理解交際意圖。

三 社會(huì)認(rèn)知和動(dòng)機(jī)

人類與其它靈長(zhǎng)目動(dòng)物認(rèn)知的差別并非在于人類擁有更多的普通能力，而在于人類擁有更多的社會(huì)認(rèn)知能力。Herrmann, Call, Hernández-Lloreda, Hare和Tomasello對(duì)猩猩(orangutans)、黑猩猩和人類幼兒三組被試就自然認(rèn)知(physical cognition)和社會(huì)認(rèn)知(social cognition)的不同方面進(jìn)行了實(shí)驗(yàn)。[25]結(jié)果表明，在自然認(rèn)知方面，幼兒與猩猩、黑猩猩能力相當(dāng)，而在社會(huì)認(rèn)知方面，幼兒具有更為復(fù)雜的能力。從手勢(shì)“指”的對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，幼兒和猿的手勢(shì)主要體現(xiàn)在社會(huì)認(rèn)知和社會(huì)動(dòng)機(jī)兩個(gè)方面的差異。具體而言，社會(huì)認(rèn)知涉及共同注意框架(joint attentional frame)；社會(huì)動(dòng)機(jī)指的是合作性動(dòng)機(jī)(cooperative motives)，包括上述的提供信息幫助他人的動(dòng)機(jī)、與他人共享情感和態(tài)度的動(dòng)機(jī)。[16]

(一)共同注意框架

共同注意框架是指交際雙方共有知識(shí)，雖然存在多種表現(xiàn)形式，但最直接的形式是交際雙方在感知上的共現(xiàn)(perceptual copresence)。[16]“指”本身沒有意義，正是共同注意框架使“指”獲得具體意義。[16]缺乏共同注意框架，接受者既不知“指”的對(duì)象，也不知其動(dòng)機(jī)。比如，我突然指向一輛自行車?？康牡胤剑憧赡苊曰蟛唤?，因?yàn)槲摇爸浮钡目赡苁亲孕熊嚨念伾?、自行車的材料、自行車?？康牡胤?，我可能是表達(dá)那種顏色很漂亮、那種材料很好、那是你自行車被偷的地方——具體所指和具體動(dòng)機(jī)依共同注意框架而定。

Tomasello, Call和Gluckman的“預(yù)熱”實(shí)驗(yàn)顯然設(shè)定了藏東西-找東西的共同注意框架。[7]黑猩猩不能理解“指”的含義，表明它們沒有建立起共同注意框架。然而，14個(gè)月的幼兒卻能成功理解“指”的含義，說明幼兒已經(jīng)通過“預(yù)熱”與實(shí)驗(yàn)員建立了共同注意框架，并基于該框架明確了“指”的含義。其它實(shí)驗(yàn)也提供了間接或直接的證據(jù)。在Tomasello和Haberl的實(shí)驗(yàn)中，[26]實(shí)驗(yàn)員對(duì)1-1.5歲幼兒說“哇，太漂亮了！能給我嗎？”說話同時(shí)，做出“指”的手勢(shì)，而指的方向有三個(gè)物體，其中兩個(gè)是實(shí)驗(yàn)員與幼兒先前已經(jīng)一起玩過的，另一個(gè)是幼兒沒有玩過的。結(jié)果，幼兒把新的東西拿給對(duì)方。在另一項(xiàng)的實(shí)驗(yàn)中，實(shí)驗(yàn)員看著與幼兒先前一起玩過的一個(gè)東西說，“哇！太漂亮了”，而幼兒的反應(yīng)卻是尋找別的目標(biāo)。[27]這似乎表明，幼兒認(rèn)為實(shí)驗(yàn)員不可能是指他們剛玩過的物體，否則實(shí)驗(yàn)員不會(huì)如此激動(dòng)。Liebal, Behne, Carpenter和Tomasello讓1.5歲幼兒和一個(gè)成年人一起清理玩具，把玩具放進(jìn)一個(gè)籃子里。[28]在此過程中，成年人突然停下，用手指著一個(gè)玩具，于是，幼兒將該玩具撿起放進(jìn)籃子里。然而，在另一種情況下——成年人與幼兒一起把玩具一個(gè)一個(gè)地堆放到一個(gè)臺(tái)面上——當(dāng)成年人指著同樣的玩具，幼兒并非將玩具放進(jìn)籃子里，而是將該玩具堆放到臺(tái)面上。

(二)合作動(dòng)機(jī)

關(guān)于猿是否存在合作性動(dòng)機(jī)、合作程度有多大，存在爭(zhēng)論。[29]黑猩猩的群體捕獵往往被視為合作行為的表現(xiàn)，然而，黑猩猩是否擁有共同目標(biāo)則值得懷疑，也許，每個(gè)黑猩猩只是在追尋個(gè)體目標(biāo)，是對(duì)其它參與者所見所為做出的個(gè)體反應(yīng)。[30]這種捕獵雖是復(fù)雜的群體行為，涉及評(píng)判同伴的捕獵行為及效果，[31]但并不涉及嚴(yán)格意義上的協(xié)作——所有個(gè)體形成共同目標(biāo)并為此付出努力。[32]

關(guān)于幼兒和黑猩猩的比較實(shí)驗(yàn)支持這種解釋。Warneken, Chen和Tomasello的實(shí)驗(yàn)對(duì)象包括1.5歲、2歲幼兒和人工飼養(yǎng)的年輕黑猩猩。[33]實(shí)驗(yàn)員在從事某種互動(dòng)的游戲過程中突然停下。這時(shí)，幼兒都通過某種交際手段鼓動(dòng)實(shí)驗(yàn)員繼續(xù)游戲，這表明他們已與實(shí)驗(yàn)員建立了共同目標(biāo)。相反，黑猩猩無此行為，而是企圖獨(dú)自解決問題。上述第2節(jié)中大量關(guān)于“指”的產(chǎn)生和理解的對(duì)比實(shí)驗(yàn)也都支持猿缺乏合作動(dòng)機(jī)而人類幼兒擁有合作動(dòng)機(jī)的論斷。

四 結(jié)論

通過人類幼兒和猿的對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，在自然狀態(tài)下，猿不會(huì)“指”，也難以理解“指”，而人類幼兒從1歲左右起則既能做出“指”的行為，也能理解“指”的含義。究其原因，猿的社會(huì)認(rèn)知能力貧乏。這種社會(huì)認(rèn)知與共同注意框架密切相關(guān)，涉及參與者雙方的互知，影響傳達(dá)和理解交際意圖。[16]同時(shí)，猿缺乏合作性動(dòng)機(jī)。即使與人類長(zhǎng)期接觸的猿能夠做出“指”的行為，這種行為也只具有請(qǐng)求功能，只用于同人類的互動(dòng)而非用于猿類之間的互動(dòng)，且該行為把人視為“社會(huì)工具”，旨在影響人的行為而非人的心理狀態(tài)。而且，猿沒有與他人共享注意和興趣的合作動(dòng)機(jī)，也沒有為他人提供信息的合作動(dòng)機(jī)?？偠灾?，猿與幼兒的區(qū)別是猿缺乏共享意圖(shared intentionality)。[30]正因?yàn)橛變壕哂泄蚕硪鈭D，幼兒才能夠基于共同注意框架，理解交際意圖，參與合作性互動(dòng)，轉(zhuǎn)換視角。作為“指”的基礎(chǔ)的社會(huì)認(rèn)知能力和社會(huì)動(dòng)機(jī)為學(xué)習(xí)語言鋪平了道路。

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GesturalCommunication,SocialCognitionandMotives:AComparativeStudyofApesandHumanInfants

WANG Jian-qi, YAO Lan

(College of Foreign Languages, China Jiliang University, Hangzhou 310018, China)

Apes’ gestures are more flexible and complicated than their vocalizations, but their gestures cannot be placed on a par with humans’. Many comparative experiments of human infants and apes on the gesture of pointing indicate that human infants’ gestures are grounded in shared intentionality, which is reflected in the fundamental development of infants’ social cognition and motives, thus enabling them to establish joint attentional frames with other participants, to understand communicative intentions, to engage in cooperative interactions, and to shift perspectives. The development of their social cognition and motives pave the way for learning languages.

gestural communication; verbal communication; social cognition

2011-05-26

王鑒棋(1967-)，男，浙江上虞人，中國(guó)計(jì)量學(xué)院外國(guó)語學(xué)院副教授，主要從事語言學(xué)、外語教學(xué)、教育政策的研究；姚 嵐(1968-)，男，安徽巢湖人，中國(guó)計(jì)量學(xué)院外國(guó)語學(xué)院副教授，主要從事認(rèn)知語言學(xué)、心理語言學(xué)、語言哲學(xué)的研究。

C912.4

A

1674-2338(2012)01-0124-05

(責(zé)任編輯：吳 芳)