黃保勇

(華南理工大學(xué) 法學(xué)院,廣東 廣州 510640)

盡管未注冊(cè)商標(biāo)占據(jù)了商標(biāo)總量的絕大部分,但是,無論是理論界還是實(shí)務(wù)部門,對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及現(xiàn)實(shí)的需要。一般認(rèn)為,未注冊(cè)商標(biāo)自然存在,不需關(guān)注“成為未注冊(cè)商標(biāo)”,對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)的法律保護(hù)條件也是泛泛而談的較多。目前,在我國(guó),“成為和保護(hù)”未注冊(cè)商標(biāo)的條件鮮見深入探討的文獻(xiàn)。本文對(duì)這個(gè)不起眼的問題進(jìn)行探討,以引起相關(guān)的學(xué)術(shù)探討和爭(zhēng)鳴。

一、 嚴(yán)格意義的未注冊(cè)商標(biāo)應(yīng)符合注冊(cè)商標(biāo)的法定條件

商標(biāo)一經(jīng)注冊(cè)就可以受到法律的保護(hù)。對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)來說,商標(biāo)的注冊(cè)條件就是注冊(cè)商標(biāo)的法定保護(hù)條件。商標(biāo)源于商事實(shí)踐,基于商事實(shí)踐普遍遵行“法無禁止為自由”的基本原則,對(duì)于商標(biāo)的注冊(cè)條件,國(guó)際條約和國(guó)內(nèi)立法主要以反面列舉的方法加以規(guī)定。巴黎公約雖然沒有從正面對(duì)商標(biāo)的注冊(cè)條件加以規(guī)定,但在第6條之五就在原屬國(guó)已經(jīng)注冊(cè)的商標(biāo)在其他成員國(guó)申請(qǐng)并要求保護(hù)時(shí),要求申請(qǐng)人在不違反第10條之二關(guān)于禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)定外,從反面列舉了三種可以駁回及無效的情況。這三種情況具體為： (1)在要求保護(hù)的國(guó)家,商標(biāo)具有侵犯第三人的既得權(quán)利的性質(zhì)； (2)商標(biāo)缺乏任何顯著特征,或者完全是由商業(yè)中用以表示商品的種類、 質(zhì)量、 數(shù)量、 用途、 價(jià)值、 原產(chǎn)地或生產(chǎn)時(shí)間的符號(hào)或標(biāo)記所組成,或者在要求給予保護(hù)的國(guó)家的現(xiàn)代語言中或在善意和公認(rèn)的商務(wù)實(shí)踐中已經(jīng)成為慣用； (3)商標(biāo)違反道德或公共秩序,尤其是具有欺騙公眾的性質(zhì)的。Trips協(xié)議規(guī)定了巴黎公約的原則必須得到全面遵守,也強(qiáng)調(diào)了商標(biāo)必須具有顯著性,并不得損害他人的在先權(quán)利。申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè),需要滿足法定的形式條件和實(shí)質(zhì)條件。根據(jù)我國(guó)的商標(biāo)法,黃暉博士認(rèn)為,申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)除了必須有合格的主體、 適當(dāng)?shù)纳唐坊蚍?wù)及恰當(dāng)?shù)臉?biāo)志外,還必須符合合法性、 顯著性、 非功能性及在先性的要求,違反前三項(xiàng)要求將構(gòu)成不能注冊(cè)的絕對(duì)理由,違反第四項(xiàng)要求將構(gòu)成不能注冊(cè)的相對(duì)理由。[1]47其中合法性的要求是指不得使用法律禁止的標(biāo)志、 不得將縣級(jí)以上行政區(qū)域的名稱及公眾知曉的外國(guó)地名作為商標(biāo)、 不得以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得商標(biāo)注冊(cè)。顯著性的要求是指如果僅有本商品的通用名稱、 圖形、 型號(hào)的標(biāo)志或者僅僅直接表示商品的質(zhì)量、 主要原料、 功能、 用途重量、 數(shù)量及其他特點(diǎn)的標(biāo)志,就缺乏顯著性； 缺乏顯著特征的標(biāo)志不得作為商標(biāo)注冊(cè)。非功能性的表述分歧較大,黃暉博士表述為某一商標(biāo)對(duì)商品的用途或目的既不是至關(guān)重要的,同時(shí)也不會(huì)影響商品的成本或質(zhì)量,主要體現(xiàn)在我國(guó)商標(biāo)法第12條的規(guī)定。2001年修改商標(biāo)法時(shí),明確規(guī)定了申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突,這就是在先性的要求。與這種觀點(diǎn)相類似,鄧宏光教授也認(rèn)為,商標(biāo)注冊(cè)條件從反面界定更為輕松,其根據(jù)商標(biāo)涉及公共利益還是個(gè)人利益的不同,把駁回申請(qǐng)的理由再分為駁回申請(qǐng)的絕對(duì)理由和駁回申請(qǐng)的相對(duì)理由兩大類,其中法定性、 顯著性和非功能性為駁回申請(qǐng)的絕對(duì)理由,在先性為駁回申請(qǐng)的相對(duì)理由。[2]88

把商標(biāo)注冊(cè)的實(shí)質(zhì)條件無論是概括為法定刑、 顯著性、 非功能性和在先性,還是概括為駁回申請(qǐng)的絕對(duì)理由和駁回申請(qǐng)的相對(duì)理由,從注冊(cè)程序的角度看都是沒有問題的。從條件的內(nèi)容看,即使上述被稱為駁回申請(qǐng)的絕對(duì)理由,也不完全是法律所禁止的,這樣就給商標(biāo)實(shí)踐以一定的空間的自由。具體而言,法定性的三項(xiàng)要求因涉及到公共秩序是必須遵守的,違法三項(xiàng)要求的商標(biāo)不得注冊(cè)也不得使用。對(duì)于顯著性而言,既是一個(gè)法律事實(shí)問題,又是一個(gè)法律判斷問題。商品的通用名稱、 圖形、 型號(hào)涉及到公共領(lǐng)域問題,商標(biāo)授權(quán)不得侵害公共領(lǐng)域的自由,以商品的通用名稱、 圖形、 型號(hào)為核心的商標(biāo)不得注冊(cè)也不得使用。但是公共領(lǐng)域與個(gè)人自由是相對(duì)的,事實(shí)判斷和法律判斷都會(huì)因環(huán)境的變化而變化。事實(shí)上,我國(guó)商標(biāo)法第9條第三款中的“缺乏顯著特征的”就是一個(gè)典型的法律判斷,依據(jù)該條規(guī)定,缺乏顯著特征的不得作為商標(biāo)注冊(cè),但是,一個(gè)否定的法律判斷并不能否定一個(gè)事實(shí)的繼續(xù)存在。對(duì)于非功能性而言,其理念是防止賦予經(jīng)營(yíng)者擁有功能性的獨(dú)占權(quán)而影響公共利益和自由競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)商標(biāo)法第12條界定功能性的標(biāo)準(zhǔn)是“商品自身的性質(zhì)產(chǎn)生的形狀、 為獲得技術(shù)效果而需有的商品形狀或者使商品具有實(shí)質(zhì)性價(jià)值的形狀”,這個(gè)界定可以作反面解釋,該三類功能性商品形狀以外的商品形狀,在其具有識(shí)別商品來源的顯著性時(shí)有可能得到法律保護(hù)。因此,綜合上述三個(gè)駁回注冊(cè)的絕對(duì)理由,我們認(rèn)為,只要不違反法律的禁止性規(guī)定,對(duì)于缺乏顯著性或法律規(guī)定的三類功能性商品形狀以外的商業(yè)標(biāo)識(shí),是可以存在的。但是,從嚴(yán)格的意義上,這些商業(yè)標(biāo)識(shí)在滿足商標(biāo)的全部要件之前,不能稱為未注冊(cè)商標(biāo)。法律允許這些商業(yè)標(biāo)識(shí)通過使用取得顯著性,即使不注冊(cè),在一定條件下也可以得到法律保護(hù)。

二、 成為未注冊(cè)商標(biāo)的特殊判斷標(biāo)準(zhǔn)

如上所述,未注冊(cè)商標(biāo)應(yīng)該符合注冊(cè)商標(biāo)的實(shí)質(zhì)條件,只是欠缺注冊(cè)程序而已。經(jīng)濟(jì)生活是復(fù)雜的,市場(chǎng)上存在一大批有可能成為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)識(shí)。這種商業(yè)標(biāo)識(shí)有兩種類型： 一類是以商標(biāo)的形式出現(xiàn),但不具有顯著性的商業(yè)標(biāo)識(shí)； 另一類是不以商標(biāo)的形式出現(xiàn),但經(jīng)過使用可能產(chǎn)生商標(biāo)功能的商業(yè)標(biāo)識(shí)。這兩類商業(yè)標(biāo)識(shí)都有可能成為未注冊(cè)商標(biāo)。因此,有必要討論這兩類商業(yè)標(biāo)識(shí)在法律的意義上成為未注冊(cè)商標(biāo)的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

先有商標(biāo)實(shí)踐,后有商標(biāo)立法。要成為法律意義的未注冊(cè)商標(biāo)也需要滿足法律的實(shí)質(zhì)條件。前面述及了商標(biāo)的三個(gè)實(shí)質(zhì)性條件是法定性、 顯著性和非功能性。不危害公共秩序和公共利益是成為未注冊(cè)商標(biāo)的前提,這里不予討論。法律意義上的未注冊(cè)商標(biāo)必須是使用的具有顯著性的商業(yè)標(biāo)識(shí)。對(duì)于成為未注冊(cè)商標(biāo)而言,要作出法律判斷,有必要探討判斷“使用”和顯著性的特殊標(biāo)準(zhǔn)。本文認(rèn)為,使用是未注冊(cè)商標(biāo)的存在狀態(tài),要成為未注冊(cè)商標(biāo)必須善意使用； 顯著性是商標(biāo)的本質(zhì),要成為未注冊(cè)商標(biāo)必須實(shí)際具有顯著性。另外,對(duì)不以商標(biāo)形式出現(xiàn)的有可能視為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)志,其自身的構(gòu)成要素可能超越商標(biāo)的法定構(gòu)成要素。

“善意使用”在判斷未注冊(cè)商標(biāo)中的地位。在自由的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)生活中,大量的商業(yè)標(biāo)識(shí)被用于商業(yè)實(shí)踐。注冊(cè)商標(biāo)只是商業(yè)標(biāo)識(shí)的一部分,在注冊(cè)商標(biāo)的實(shí)質(zhì)條件中,缺乏顯著性不得注冊(cè),但是,商業(yè)標(biāo)識(shí)可以繼續(xù)使用以實(shí)際取得顯著性,如果這部分商標(biāo)將來不被申請(qǐng)注冊(cè),就會(huì)以未注冊(cè)商標(biāo)的形式存在。使用是商業(yè)標(biāo)識(shí)取得實(shí)際顯著性的途徑,是成為未注冊(cè)商標(biāo)的必然要求。問題是,是否對(duì)使用予以“善意”要求,在我國(guó)的法律中并無明文規(guī)定。筆者認(rèn)為,應(yīng)對(duì)成為未注冊(cè)商標(biāo)的使用予以“善意”要求,理由如下： 其一,使用是一個(gè)事實(shí)狀態(tài),在自由的經(jīng)濟(jì)中,不應(yīng)對(duì)商業(yè)標(biāo)識(shí)的自由使用做過多的干預(yù),但是,要成為法律意義上的未注冊(cè)商標(biāo)就要進(jìn)行法律判斷,這是兩個(gè)不同層次的問題。其二,一般的未注冊(cè)商標(biāo)并不需要認(rèn)定,對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的認(rèn)定往往發(fā)生在未注冊(cè)商標(biāo)的訴訟中,要求未注冊(cè)商標(biāo)所有人對(duì)“善意使用”進(jìn)行舉證有利于減少訴訟,防止“惡人先告狀”。與注冊(cè)商標(biāo)不同,在商標(biāo)注冊(cè)程序中,“在先性”要求注冊(cè)商標(biāo)不得與他人的在先權(quán)利相沖突,這個(gè)要求可以通過商標(biāo)注冊(cè)程序中的異議程序予以保障。但是,未注冊(cè)商標(biāo)的確認(rèn)沒有法定程序,要求未注冊(cè)商標(biāo)所有人對(duì)“善意使用”進(jìn)行舉證相當(dāng)于完成了注冊(cè)商標(biāo)程序中的“在先性”的審查。其三,善意使用可以對(duì)注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)利人任意改變注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行限制。關(guān)于注冊(cè)商標(biāo)人能否自行改變商標(biāo)的形式問題,各國(guó)法律有不同的規(guī)定,我國(guó)商標(biāo)法予以嚴(yán)格限制。從注冊(cè)商標(biāo)權(quán)人改變注冊(cè)商標(biāo)形式的程度來看,有可能發(fā)生商標(biāo)注冊(cè)人的修改行為影響到了注冊(cè)商標(biāo)的顯著性特征,也有可能發(fā)生不影響注冊(cè)商標(biāo)顯著性的修改行為。對(duì)此問題,我國(guó)有學(xué)者進(jìn)行了探討,并認(rèn)為,在不影響注冊(cè)商標(biāo)顯著性的情況下,應(yīng)允許商標(biāo)權(quán)人根據(jù)商事實(shí)踐進(jìn)行改變； 如果注冊(cè)商標(biāo)所有人的修改行為影響到了該注冊(cè)商標(biāo)的顯著性,那么這兩者就不再是同一商標(biāo),而是不同的兩個(gè)商標(biāo),注冊(cè)商標(biāo)所有人所使用的商標(biāo)實(shí)際上并不是注冊(cè)商標(biāo)而是一個(gè)未注冊(cè)商標(biāo)。[3]注冊(cè)商標(biāo)權(quán)利人修改后的商標(biāo)是否是未注冊(cè)商標(biāo)以及修改的程度問題,筆者認(rèn)為,應(yīng)用“善意使用”進(jìn)行衡量,具體要求是修改后的商標(biāo)是否與原來的商標(biāo)存在混淆的可能性。對(duì)部分修改沒有影響顯著特性的,但是,可能與原來商標(biāo)混淆的,應(yīng)予禁止,其理由是： 盡管修改后的商標(biāo)與原商標(biāo)的混淆對(duì)于商標(biāo)人不造成商譽(yù)損害,存在混淆本身就會(huì)影響消費(fèi)者的判斷,不允許他人使用商標(biāo)造成混淆而允許商標(biāo)權(quán)人自己造成混淆,這與商標(biāo)法的目的結(jié)構(gòu)及商標(biāo)法的宗旨不符。對(duì)部分修改的行為,應(yīng)以不導(dǎo)致消費(fèi)者混淆為前提。對(duì)影響到注冊(cè)商標(biāo)顯著性的修改,是否成為未注冊(cè)商標(biāo),也應(yīng)以“善意使用”來衡量,理由是： 盡管注冊(cè)商標(biāo)人有使用未注冊(cè)商標(biāo)的自由,但是,在原商標(biāo)基礎(chǔ)上進(jìn)行修改產(chǎn)生的新商標(biāo),完全可能發(fā)生消費(fèi)者的混淆。將這些新商標(biāo)視為未注冊(cè)商標(biāo)而放任其存在,并對(duì)可能發(fā)生的混淆視為合理,既不符合商標(biāo)法的宗旨,也有可能導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)人對(duì)商業(yè)標(biāo)志本身的事實(shí)性的壟斷。因此,影響到注冊(cè)商標(biāo)顯著性的修改而形成的新商標(biāo)未必成為未注冊(cè)商標(biāo)。事實(shí)上,國(guó)外有關(guān)國(guó)家已有對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行“善意使用”要求的規(guī)定。如,《澳大利亞商標(biāo)法》在序言部分對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)的界定就是“善意使用的商標(biāo)”。

對(duì)于有可能成為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)識(shí),是否具有實(shí)際的顯著性的判斷標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不同于注冊(cè)商標(biāo)的顯著性的判斷。商標(biāo)注冊(cè)程序中對(duì)商標(biāo)顯著性的判斷,往往依據(jù)法律的抽象規(guī)定,著眼于商標(biāo)的外部形象或構(gòu)成,對(duì)不符合欠缺顯著性的要件的,才認(rèn)為具有顯著性。事實(shí)上,商標(biāo)顯著性的判斷無法形成確切的標(biāo)準(zhǔn),各國(guó)立法才普遍用“不具顯著性”為立論的方法。對(duì)于有可能成為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)識(shí),在一般情況下不需要專門證明其具有顯著性,只有在發(fā)生糾紛時(shí)需要判斷事實(shí)上是否具有顯著性,這就要求結(jié)合具體的交易實(shí)踐和消費(fèi)者的認(rèn)知來判斷,顯然不同于商標(biāo)注冊(cè)審查中的顯著性的判斷。臺(tái)灣曾陳明汝教授對(duì)商標(biāo)的顯著性進(jìn)行了專門研究,其認(rèn)為,“是否具有顯著性,應(yīng)就商標(biāo)圖樣之外部形象、 意匠、 設(shè)色以及交易實(shí)情與消費(fèi)者之辨識(shí)加以判斷其足以達(dá)到表彰商品之功能,以及識(shí)別之程度始具備商標(biāo)構(gòu)成之要件?！盵4]119這種認(rèn)識(shí)對(duì)有可能成為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)識(shí)的顯著性的判斷具有借鑒意義。另外,對(duì)于經(jīng)濟(jì)生活中使用普通名詞等方法的欠缺顯著性的商業(yè)標(biāo)識(shí),通過使用取得第二意義(也有稱次要意義)的標(biāo)識(shí),可以申請(qǐng)注冊(cè),當(dāng)然也可以作為未注冊(cè)商標(biāo)使用。所謂次要意義是指當(dāng)普通名詞等文字被獨(dú)家使用于商品之上,而在消費(fèi)大眾腦海里已經(jīng)產(chǎn)生一種產(chǎn)品來源之聯(lián)想,并使其由非顯著性變成顯著性,原始意義喪失而產(chǎn)生新的特殊意義。對(duì)于次要意義的判斷和采納,美國(guó)法院的做法可以借鑒,主要根據(jù)有以下幾點(diǎn)： 系爭(zhēng)商標(biāo)之名稱已喪失其原始意義； 它為原告首先使用,且為獨(dú)家使用； 消費(fèi)大眾已公認(rèn)其為表彰某商品之標(biāo)志； 給予原告以救濟(jì),俾便阻止被告之不誠(chéng)實(shí)交易及搭便車之行為； 使用期間悠久,廣告效能強(qiáng),銷售量廣,且已由非顯著性變成具有顯著性,并繼續(xù)而排他之使用者。[4]130

另外,被視為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)志的構(gòu)成要素能否超出注冊(cè)商標(biāo)的法定要素。商標(biāo)是在經(jīng)營(yíng)者和消費(fèi)者之間傳達(dá)信息的一種符號(hào),識(shí)別性是其基本功能。商標(biāo)的存在方式隨著交易環(huán)境和交易方式的改變也會(huì)發(fā)生變化。商標(biāo)的構(gòu)成要素也有各國(guó)通過法律加以規(guī)定。如我國(guó)商標(biāo)法第8條規(guī)定： 任何能夠?qū)⒆匀蝗恕?法人或者其他組織的商品與他人的商品區(qū)別開的可視性標(biāo)志,包括文字、 圖形、 字母、 數(shù)字、 三維標(biāo)志和顏色組合,以及上述要素的組合,均可以作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。毫無疑問,申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)需要遵守法律規(guī)定。但是,被視為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)志的構(gòu)成要素完全可能超出注冊(cè)商標(biāo)的法定要素,理由是： 其一,商標(biāo)是商事交易內(nèi)生的產(chǎn)物,商事交易環(huán)境、 手段在不斷變化。如,伴隨網(wǎng)絡(luò)發(fā)展而出現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)商事交易在全世界迅猛發(fā)展,網(wǎng)絡(luò)交易的基礎(chǔ)平臺(tái)是基于技術(shù)產(chǎn)生的,網(wǎng)絡(luò)交易的各種信息的存在方式同樣受到技術(shù)的影響可以表現(xiàn)為動(dòng)態(tài)的、 聲音的,而不僅是靜態(tài)的、 視覺的。當(dāng)負(fù)載商業(yè)信息的各種商業(yè)標(biāo)志具有商標(biāo)的識(shí)別功能時(shí),標(biāo)志的所有人完全可能主張以未注冊(cè)商標(biāo)的形式加以保護(hù)。其二,網(wǎng)絡(luò)上的信息已被各國(guó)按照書面形式對(duì)待。在商標(biāo)的申請(qǐng)注冊(cè)程序中,各國(guó)商標(biāo)法,除了要求商標(biāo)符合法定的要素外,還要求申請(qǐng)的商標(biāo)能以書面形式進(jìn)行表示。網(wǎng)上信息按照功能等同原則被視為書面方式的情況下,無視網(wǎng)絡(luò)商業(yè)標(biāo)志的新的存在方式是不利于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的。其三,超出商標(biāo)法定要素的商業(yè)標(biāo)志,如果以商品包裝、 裝潢甚至商業(yè)外觀的形式出現(xiàn),就可能以未注冊(cè)商標(biāo)的形式受到法律保護(hù)。其四,由于各國(guó)對(duì)商標(biāo)的法定構(gòu)成要素規(guī)定不同,外國(guó)人可能請(qǐng)求對(duì)超出內(nèi)國(guó)商標(biāo)法定要素的商標(biāo)視為包裝等,要求按照未注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)。因此,我們認(rèn)為,未注冊(cè)商標(biāo)具有開放性、 實(shí)踐性,對(duì)成為未注冊(cè)商標(biāo)的判斷應(yīng)根據(jù)未注冊(cè)商標(biāo)的具體形式區(qū)別對(duì)待。這樣,在不違反法律禁止性規(guī)定的情況下,法律才能最大限度的適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、 保護(hù)未注冊(cè)商標(biāo)的條件

商標(biāo)一經(jīng)注冊(cè)就成為注冊(cè)商標(biāo),取得了商標(biāo)專用權(quán)并受到法律的保護(hù)。與注冊(cè)商標(biāo)相比,未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)有兩個(gè)特點(diǎn)： 其一,一般的未注冊(cè)商標(biāo)自由地存在于市場(chǎng),法律只對(duì)市場(chǎng)主體的使用自由予以確認(rèn)。依據(jù)商標(biāo)法的自愿注冊(cè)原則,市場(chǎng)主體可以選擇并使用注冊(cè)商標(biāo),也可以選擇并使用未注冊(cè)商標(biāo)。從這個(gè)意義上,法律對(duì)一般未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)是一種抽象的保護(hù),而注冊(cè)商標(biāo)是直接授予權(quán)利,是具體的保護(hù)。成為一般的未注冊(cè)商標(biāo)并不能自動(dòng)取得權(quán)利保護(hù),這與作品完成就自動(dòng)取得權(quán)利保護(hù)也是不一樣的。其二,未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)是一種被動(dòng)保護(hù)。對(duì)于未注冊(cè)的馳名商標(biāo),按照商標(biāo)法的理論,也只能在發(fā)生糾紛時(shí)進(jìn)行被動(dòng)地認(rèn)定“是否馳名”,通過馳名商標(biāo)的名分,才能取得商標(biāo)權(quán)。對(duì)于一般的未注冊(cè)商標(biāo),也只有在發(fā)生不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)行為時(shí),通過未注冊(cè)商標(biāo)所有人的請(qǐng)求,才能對(duì)相關(guān)利益予以確認(rèn)。因此,可以說,未注冊(cè)商標(biāo)的保護(hù)是一種被動(dòng)保護(hù)。

未注冊(cè)商標(biāo)類似于自由商業(yè)標(biāo)志存在于經(jīng)濟(jì)活動(dòng),可能以商標(biāo)的形式出現(xiàn),也可能不以商標(biāo)的形式出現(xiàn)。這并不意味著市場(chǎng)主體可以任意使用商業(yè)標(biāo)志。任何商業(yè)標(biāo)志的使用都有基本的要求,這不僅是交易慣例的要求,而且是市場(chǎng)秩序的要求。對(duì)于未注冊(cè)商標(biāo)的所有人而言,尋求未注冊(cè)商標(biāo)的法律上的保護(hù),仍需滿足下列條件： 其一,不得違反法律的禁止性規(guī)定。凡是以未注冊(cè)商標(biāo)的形式出現(xiàn)或意圖發(fā)揮商標(biāo)作用的其他商業(yè)標(biāo)志,都不得違反法律的禁止性規(guī)定,這是未注冊(cè)商標(biāo)得以存在的前提。盡管法律沒有明示未注冊(cè)商標(biāo)不得違反的禁止性條件,但是,通常認(rèn)為,法律對(duì)注冊(cè)商標(biāo)不得違反的禁止性規(guī)定適用于未注冊(cè)商標(biāo)。其二,未注冊(cè)商標(biāo)要滿足“善意使用”和“實(shí)際具有顯著性”這兩個(gè)事實(shí)構(gòu)成要件。如前文所述,經(jīng)濟(jì)生活中除了存在符合商標(biāo)條件的未注冊(cè)商標(biāo)之外,還存在大量的可能成為未注冊(cè)商標(biāo)的商業(yè)標(biāo)志。對(duì)這些商業(yè)標(biāo)識(shí),只有滿足“善意使用”和“實(shí)際具有顯著性”這兩個(gè)事實(shí)構(gòu)成要件,才能成為法律意義上的未注冊(cè)商標(biāo),繼而尋求法律保護(hù)才有可能。其三,未注冊(cè)商標(biāo)要產(chǎn)生商譽(yù)。商標(biāo)是商譽(yù)的載體,保護(hù)商標(biāo)就是保護(hù)商譽(yù)。與注冊(cè)商標(biāo)相比,未注冊(cè)商標(biāo)是基于使用產(chǎn)生了商譽(yù),為了防止其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)商譽(yù)的不正當(dāng)利用造成的消費(fèi)者混淆,法律才對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)進(jìn)行保護(hù)。事實(shí)上,我國(guó)商標(biāo)法上對(duì)未注冊(cè)的馳名商標(biāo)的保護(hù),反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)知名商業(yè)標(biāo)志的保護(hù),其中對(duì)“馳名”、 “知名”的判斷都是基于商譽(yù)進(jìn)行的。當(dāng)然,我國(guó)這種要求對(duì)使用未注冊(cè)商標(biāo)的企業(yè)而言,是一個(gè)比較高的門檻。在采用使用原則取得商標(biāo)權(quán)的國(guó)家,對(duì)商標(biāo)的保護(hù)不以產(chǎn)生了商譽(yù)為條件。在采用注冊(cè)制的國(guó)家,也有只要求通過使用產(chǎn)生了顯著性就可以受到法律的保護(hù)。如,德國(guó)商標(biāo)法第4條第二款規(guī)定,商標(biāo)保護(hù)產(chǎn)生于“通過在商業(yè)過程中使用,一個(gè)標(biāo)志在相關(guān)商業(yè)范圍內(nèi)獲得作為商標(biāo)的第二含義?！卑殡S商譽(yù)的保護(hù)條件產(chǎn)生的是對(duì)商譽(yù)的判斷問題。商譽(yù)的價(jià)值會(huì)隨著市場(chǎng)變化而波動(dòng),商譽(yù)最終的價(jià)值也有市場(chǎng)機(jī)制決定。法律只能對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的結(jié)果加以確認(rèn),不能代替市場(chǎng)機(jī)制對(duì)商譽(yù)的價(jià)值作出評(píng)估。在我國(guó),由于對(duì)馳名商標(biāo)、 知名商業(yè)標(biāo)志的定位及立法宗旨出現(xiàn)失誤,導(dǎo)致行政機(jī)構(gòu)評(píng)選馳名商標(biāo)和知名商業(yè)名稱的現(xiàn)象,出現(xiàn)了馳名商標(biāo)異化的現(xiàn)象。[5]11其結(jié)果是一些企業(yè)為了馳名商標(biāo)這個(gè)榮譽(yù)稱號(hào),不惜弄虛作假甚至通過腐敗行為進(jìn)行制度尋租。實(shí)際上,如果不講馳名商標(biāo)、 知名商品視為一種榮譽(yù)稱號(hào),如果讓尋求法律保護(hù)的未注冊(cè)商標(biāo)所有人在訴訟中舉證證明商譽(yù)的存在及價(jià)值大小,不用“馳名”、 “知名”這些稱號(hào)去證明商譽(yù)的存在,否則由未注冊(cè)商標(biāo)所有人承擔(dān)敗訴的后果,就不會(huì)發(fā)生弄虛作假等現(xiàn)象。對(duì)未注冊(cè)商標(biāo)而言,要求商譽(yù)的存在就意味著不是成為未注冊(cè)商標(biāo)就能受到法律的保護(hù),這樣的制度安排有利于確保商標(biāo)注冊(cè)制度的價(jià)值發(fā)揮,又有利于實(shí)現(xiàn)法律的實(shí)質(zhì)正義。其四,未注冊(cè)商標(biāo)不與在先權(quán)利相沖突。法律上將已經(jīng)存在的權(quán)利稱為在先權(quán)利,如肖像權(quán)、 商號(hào)權(quán)等等。如果未注冊(cè)商標(biāo)與在先權(quán)利相沖突,就有可能意味著未注冊(cè)商標(biāo)存在侵犯在先權(quán)利的現(xiàn)象。這種情況的出現(xiàn)就意味著未注冊(cè)商標(biāo)喪失了請(qǐng)求法律保護(hù)的基礎(chǔ)。問題是,注冊(cè)商標(biāo)在申請(qǐng)注冊(cè)環(huán)節(jié),就有不與在先權(quán)利相沖突的要求,而缺少注冊(cè)環(huán)節(jié)的未注冊(cè)商標(biāo)只能在請(qǐng)求法律保護(hù)時(shí)才能審查是否與在先權(quán)利相沖突。況且實(shí)際訴訟時(shí),不存在未注冊(cè)商標(biāo)的公告、 公示,這給在先權(quán)利人的維權(quán)造成極大困難。因此,筆者認(rèn)為,應(yīng)由未注冊(cè)商標(biāo)所有人出示相應(yīng)的檢索證據(jù),以證明未注冊(cè)商標(biāo)不與在先權(quán)利相沖突。

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