(北京師范大學(xué)歷史學(xué)院，北京100875)

冷戰(zhàn)初期，美國為了深入研究蘇聯(lián)社會進(jìn)而洞察蘇聯(lián)的防御能力，由哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心(縮寫為RRC)實(shí)施了“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”(縮寫為HPSSS)，該項(xiàng)目亦稱為“哈佛難民采訪項(xiàng)目”(Harvard Refugee Interview Project)。實(shí)際上，難民采訪項(xiàng)目是俄羅斯研究中心蘇聯(lián)社會制度研究項(xiàng)目的一個(gè)組成部分［1］。從1950年9月至1951年9月，最初在德國的慕尼黑后來在美國的紐約，在社會學(xué)家亞歷克斯·英克爾斯(Alex Inkeles)和社會心理學(xué)家雷蒙德·鮑爾(Raymond Bauer)的主持下，哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心通過采訪蘇聯(lián)難民，了解蘇聯(lián)的政黨、軍隊(duì)、經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生和民族政策、家庭生活、階層、職業(yè)等方面，獲得對“蘇聯(lián)社會制度的戰(zhàn)略心理和社會方面的新洞察力”。該項(xiàng)目成為美國制定對蘇戰(zhàn)略的重要參考依據(jù)。

一、美國的國外區(qū)域研究和哈佛大學(xué)的俄羅斯研究

20世紀(jì)前25年，美國的學(xué)術(shù)團(tuán)體整體上忽視了蘇聯(lián)的發(fā)展。第二次世界大戰(zhàn)前，國外區(qū)域研究在美國的大學(xué)中不是一個(gè)普遍的研究課題。并且，從事俄國研究和教學(xué)的學(xué)者，容易被懷疑在政治上的可信度。第二次世界大戰(zhàn)中，1941年美國參戰(zhàn)。蘇聯(lián)是美國的同盟國，但是美國實(shí)際上對它的盟友不甚了解。第二次世界大戰(zhàn)的經(jīng)歷讓美國明白，急需一項(xiàng)對蘇俄廣泛而深入的研究項(xiàng)目。因此，第二次世界大戰(zhàn)后的一個(gè)時(shí)期，美國大學(xué)里的外國區(qū)域研究發(fā)生了翻天覆地的變化，蘇聯(lián)研究就是一個(gè)入門的楔子。哈佛大學(xué)俄羅斯研究中心應(yīng)運(yùn)而生［2］。

哈佛大學(xué)的俄羅斯研究久負(fù)盛名。從哈佛俄羅斯研究中心到哈佛戴維斯俄羅斯和歐亞研究中心(縮寫為DCRES;簡稱戴維斯中心)，哈佛大學(xué)一直是國際上俄羅斯研究的重鎮(zhèn)之一。1948年2月1日，哈佛俄羅斯研究中心創(chuàng)立，目的是了解蘇聯(lián)。它是哈佛大學(xué)的一個(gè)組成部分，并且它的高級成員都是哈佛教師。俄羅斯研究中心的“主要目標(biāo)是研究俄羅斯的制度和行為，這些因素是決定蘇聯(lián)國際行動和政策的主要推動力”［3］266。俄羅斯研究中心特別關(guān)注一些以前被忽視的研究領(lǐng)域，如社會學(xué)、心理學(xué)、人類學(xué)、技術(shù)應(yīng)用和詳細(xì)的區(qū)域調(diào)查。關(guān)注共產(chǎn)黨的調(diào)查不僅利用政治學(xué)家的觀點(diǎn)，還要利用經(jīng)濟(jì)學(xué)家、心理學(xué)家、社會學(xué)家的看法。俄國經(jīng)濟(jì)的調(diào)查研究包括生活標(biāo)準(zhǔn)、階級分層和收入分配，關(guān)于這些主題社會學(xué)家必須和經(jīng)濟(jì)學(xué)家合作。同時(shí)，俄羅斯研究中心還高度關(guān)注蘇聯(lián)研究領(lǐng)域新的研究方法。這些新方法包括評估蘇聯(lián)公眾觀點(diǎn)的特殊技術(shù)［3］266。

對一些一流大學(xué)的外國區(qū)域領(lǐng)域的研究和教學(xué)中心，大多數(shù)一流的慈善基金給予了重大支持。從建立到1953年7月1日，俄羅斯研究中心一直得到卡耐基公司的資助。具體而言，1948年，卡耐基公司承擔(dān)了在哈佛建立俄羅斯研究中心的費(fèi)用，在隨后幾年里，洛克菲勒基金會和福特基金會持續(xù)提供支持。它還與國際及地區(qū)研究委員會蘇聯(lián)項(xiàng)目密切合作，許多中心教師在此項(xiàng)目中教學(xué)。

隨著柏林墻倒塌，1996年哈佛俄羅斯研究中心改稱為哈佛戴維斯俄羅斯和歐亞研究中心。主要從事俄羅斯及其周圍國家的研究，200多位研究人員開展從人類學(xué)到社會學(xué)的交叉學(xué)科研究。

二、“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”的目的和實(shí)施

俄羅斯研究中心的建立開創(chuàng)了美國外國區(qū)域研究的新局面，它的早期研究為其實(shí)施“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”奠定了堅(jiān)實(shí)的學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。1950年至1953年，實(shí)施“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”的目的是“研究蘇聯(lián)社會，關(guān)注蘇聯(lián)的防御能力”。通過采訪705個(gè)蘇俄難民，關(guān)注蘇聯(lián)的政黨和國家的、軍隊(duì)、經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生和民族政策;家庭生活、階層、職業(yè)等方面的情況，研究“蘇聯(lián)怎樣運(yùn)行及其打算做什么”［4］。

1950年6月，作為美國空軍基本研究項(xiàng)目的一部分，“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”得到其資助。俄羅斯研究中心與空軍的人力資源研究院(縮寫為HRRI)簽訂了No.33(038)-12909合同?？哲姷娜肆Y源研究院是馬克韋爾空軍基地的情報(bào)機(jī)構(gòu)。美國空軍只是通過基金和后勤支持為此項(xiàng)目的開展提供便利。關(guān)于項(xiàng)目的任何結(jié)論，美國空軍不能表示同意還是不同意。“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”的主持者是社會學(xué)家亞歷克斯·英克爾斯和社會心理學(xué)家雷蒙德·鮑爾。

“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”的采訪，1950年9月至1951年5月，在德國慕尼黑，1951年5月至1951年的9月轉(zhuǎn)移到美國紐約。最初采訪中，“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”小組發(fā)現(xiàn)找志愿者非常困難，缺少與蘇聯(lián)難民社區(qū)聯(lián)系，小組被迫依靠小小的利誘、報(bào)紙廣告、中間人——德國的蘇聯(lián)研究機(jī)構(gòu)提供的各種社區(qū)和經(jīng)紀(jì)人得到信息［5］。在德國，在建立俄羅斯研究中心與難民社區(qū)的聯(lián)系時(shí)，慕尼黑蘇聯(lián)歷史和文化研究院的科學(xué)委員會給予了極大幫助。該科學(xué)委員會由難民社區(qū)的主要代表組成，其中委員會的負(fù)責(zé)人鮑里斯·雅科夫列夫(Mr.Boris Yakovlev)發(fā)揮了重要作用。按照“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”在線的介紹，整個(gè)采訪有兩個(gè)計(jì)劃，一是個(gè)人生活歷史，343人;二是特殊主題，362人。最終花費(fèi)了90多萬美元［5］。項(xiàng)目被采訪者大部分是戰(zhàn)俘、東部勞動者和盡力避免在第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束時(shí)被遣返回蘇聯(lián)的納粹合作者。具體而言，只有大約40%的被采訪者聲稱是自愿逃離蘇聯(lián)的。大部分被采訪者直到作為強(qiáng)迫勞動者被運(yùn)到德國或成為德國的戰(zhàn)俘一直在蘇聯(lián)過著正常生活。假若不是擔(dān)心被懷疑和錯(cuò)誤處理，有三分之二到四分之三的被采訪者將回到他們的祖國［6］10。從種族上看，這些項(xiàng)目的參加者是俄羅斯族、烏克蘭族、白俄羅斯族和其他蘇聯(lián)人［5］。被采訪者是包括農(nóng)民、熟練工人、白領(lǐng)雇主、軍事人才、普通工人和知識分子在內(nèi)的不同年齡和性別的難民。并不是所有被采訪者都是俄國的老一代，58%的人是十月革命后出生或成年的，他們絕大多數(shù)不是受布爾什維克歧視的持不同政見者集團(tuán)的成員或后代。大多數(shù)被被采訪者是在第二次世界大戰(zhàn)期間離開蘇聯(lián)的［6］11-13。

基本采訪即廣泛的生活史采訪需要兩到四天的時(shí)間。采訪的內(nèi)容包括個(gè)人的工作和教育經(jīng)歷、家庭背景和關(guān)系、信息來源——閱讀和收聽習(xí)慣及社會與政治態(tài)度、自身與政權(quán)關(guān)系的歷史。除此之外，每個(gè)調(diào)查對象需要詳細(xì)填寫關(guān)于自己和家庭預(yù)算的表格。這個(gè)表格還有兩個(gè)附加條款:一是完成一個(gè)填寫不完全句子的心理測試，通過此發(fā)掘調(diào)查對象的個(gè)人價(jià)值觀和個(gè)性的某些方面;二是包含一些關(guān)于調(diào)查對象的社會和政治態(tài)度問題。這方面的采訪共計(jì)329人，在德國采訪276人;在美國采訪53人。其中，包括80名戰(zhàn)后難民。同時(shí)，還完成同樣話題的調(diào)查問卷2 718份。采訪80名戰(zhàn)后難民是為了讓過去變化的基本信息更加正確［5］5。第一部分是項(xiàng)目的主體。

主體部分在關(guān)于特殊主題的第二部分得到了補(bǔ)充。第二部分進(jìn)行了435個(gè)采訪和完成了9 748份調(diào)查問卷。其中，在德國采訪418人;在美國采訪17人。特殊主題包括:蘇聯(lián)公司的運(yùn)行、蘇聯(lián)醫(yī)生的地位和病人對蘇聯(lián)醫(yī)療制度的態(tài)度、培訓(xùn)和蘇聯(lián)律師存在的問題、蘇聯(lián)城市家庭生活、社會分層和流動方面、基層黨組織的運(yùn)行、少數(shù)民族問題、德國占領(lǐng)時(shí)的生活和反應(yīng)。其中，已經(jīng)接受生活史采訪的人當(dāng)中有60人又參加了特殊主體的采訪?？鄢?0人，被采訪者為375人［6］8。

按照雷蒙德·鮑爾和歷克斯·英克爾斯《蘇聯(lián)制度是怎樣運(yùn)作的?》一書中的講述，“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”共計(jì)采訪764人次，扣除已經(jīng)接受生活史采訪又參加了特殊主體采訪的60人，采訪人數(shù)為704人。但是，在被采訪者總數(shù)和生活史與特殊主題被采訪者的各自總數(shù)方面，與現(xiàn)在的“‘哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目’在線”上的介紹都存在差異。關(guān)于被采訪者總數(shù)，兩種數(shù)據(jù)相差1人。通過研究，筆者發(fā)現(xiàn)，“‘哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目’在線”提到，在蘇聯(lián)研究方面的杰出專家曾對挑選出的330名候選人進(jìn)行深入采訪;《利用“‘哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目’在線”背景指南》提及，331名難民樣本［5］。兩者之差是1人。筆者估計(jì)，這1人可能是出處所在。關(guān)于生活史與特殊主題被采訪者的各自總數(shù)不同，還有待于學(xué)界的進(jìn)一步研究。

1951年中期，分成系列A和系列B的采訪資料被整合成了兩套相關(guān)的卷宗，第一套37冊，第二套24冊。對此做了基本的索引后，這些卷宗就被存放在哈佛圖書館。微縮品由美國空軍制作。與此同時(shí)，那些主要的檔案被編輯和進(jìn)行微縮處理。按照數(shù)十個(gè)主題和次主題，在俄羅斯研究中心龐大的檔案體系統(tǒng)對“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”的數(shù)據(jù)進(jìn)行分類。這個(gè)檔案系統(tǒng)最后增加到100多個(gè)檔案抽屜，包含手工編碼和分類的幾萬張來自采訪的個(gè)人信息。

三、利用“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”檔案開展的相關(guān)研究

無需夸大“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”在研究從1917年到20世紀(jì)40年代后期的蘇聯(lián)具有獨(dú)特性和實(shí)用性。類似的調(diào)查在蘇聯(lián)檔案或官方出版物中都不能發(fā)現(xiàn)。這是因?yàn)樘K聯(lián)在社會投票、情報(bào)管理的防范措施和沉迷于國家安全方面缺少興趣。盡管在一些移民報(bào)刊中可能發(fā)現(xiàn)一些收集的“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”材料，并且也可能存在于西方安全部門和大學(xué)的檔案中，但是這些藏品非常少、界定非常窄并且有選擇性［5］。

在1952年至1960年間，利用這些復(fù)雜主題的檔案和調(diào)查問卷的數(shù)據(jù)，英克爾斯-鮑爾小組發(fā)表或出版了至少50篇論文和圖書，如《蘇聯(lián)制度是怎樣運(yùn)作的?——文化、心理和社會主題》(1956年)、《九個(gè)蘇聯(lián)肖像》(1955年，有日文版)、《蘇聯(lián)的工廠和管理者》(1957年)、《蘇俄的醫(yī)生和病人》(1957年)、《反對斯大林:第二次世界大戰(zhàn)中的一個(gè)案例研究》(1952年)、《蘇聯(lián)公民:極權(quán)主義社會中的日常生活》(1959年，1968年再版)、《分析和預(yù)測蘇聯(lián)行為的問題》(1955年)等書。此后，20世紀(jì)60年代，還出版過《蘇俄的家庭》(1968年)和《蘇俄的社會變化》(1968年，1971年再版)兩本書。這些研究通過系統(tǒng)介紹項(xiàng)目關(guān)于蘇聯(lián)公民的社會政治態(tài)度和日常生活經(jīng)歷方面的內(nèi)容，評價(jià)蘇聯(lián)社會制度在社會和心理方面的強(qiáng)勢和弱勢，預(yù)測蘇聯(lián)的未來發(fā)展［6］3-4。但是，這個(gè)多產(chǎn)的高峰過去后，很少學(xué)者發(fā)現(xiàn)能有效地利用“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”的材料。原因是多種的:可以接觸利用的采訪卷宗和檔案系統(tǒng)是受限制的;檔案系統(tǒng)自身是秘密的、笨拙的并且使用困難;并且，材料的卷宗大得足以挫敗打算系統(tǒng)利用這些檔案的人。

利用“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”檔案寫成的《蘇聯(lián)制度是怎樣運(yùn)作的?》一書，主要是介紹“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”及其數(shù)據(jù)、蘇聯(lián)制度的運(yùn)作特征、蘇聯(lián)制度中的個(gè)人、特殊群體的社會和心理特征及作者的評價(jià)和預(yù)測。該書關(guān)注蘇聯(lián)相對穩(wěn)定和演進(jìn)的制度特征，很大程度上關(guān)注1938年以來已經(jīng)表現(xiàn)非常穩(wěn)定的蘇聯(lián)社會的結(jié)構(gòu)特征。研究證明，蘇聯(lián)社會制度的主要特征大體上沒有變化，盡管在細(xì)節(jié)和重點(diǎn)上存在一些重要改變。蘇聯(lián)社會的大眾情況與戰(zhàn)前沒有太大不同。在重大前景上，大眾對蘇聯(lián)政策和制度的總體反應(yīng)方式與早期趨勢是相似的。該書著者關(guān)注的蘇聯(lián)制度的大部分方面是維持穩(wěn)定的。但是，該書并不是不關(guān)注變化，更多是希望對評價(jià)和預(yù)測蘇聯(lián)的變化提供一個(gè)基礎(chǔ)［6］6。為此，在分析過程中，該書著者高度重視預(yù)測蘇聯(lián)新生代的發(fā)展趨勢。

“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”是一種多學(xué)科的跨學(xué)科研究，重視方法在研究中的運(yùn)用。其中，《分析和預(yù)測蘇聯(lián)行為的問題》一書體現(xiàn)了這種思路。該書從蘇聯(lián)研究、處理蘇聯(lián)行為的思想方法和文化方法、預(yù)測蘇聯(lián)的能力、蘇聯(lián)各種資源的實(shí)質(zhì)及利用、蘇聯(lián)可用知識的局限等方面分析和預(yù)測將來蘇聯(lián)的行為。

多年來，使用檔案的限制和落后的索引阻礙了利用這些檔案材料進(jìn)行學(xué)術(shù)研究，同時(shí)，這些抄本因年代而惡化。鑒于此，2005年至2007年，哈佛大學(xué)對這些檔案進(jìn)行了數(shù)字化處理，掃描后的檔案與原檔案一樣。并開設(shè)“‘哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目’在線”，這是研究從1917年至20世紀(jì)40年代末蘇聯(lián)的珍貴資料。

隨著冷戰(zhàn)結(jié)束后大量檔案文獻(xiàn)的不斷解密，冷戰(zhàn)史新研究“推陳出新”，呈現(xiàn)出不同的研究特色。冷戰(zhàn)史新研究注重多國檔案的研究、強(qiáng)調(diào)“第二世界”和“第三世界”的作用和影響、突出思想和政治上的合理性?！肮鹛K聯(lián)社會制度項(xiàng)目”檔案是研究20世紀(jì)上半葉蘇聯(lián)社會的獨(dú)特資源。利用這些檔案對蘇聯(lián)這段歷史進(jìn)行研究，是冷戰(zhàn)史新研究注重多國檔案研究的一個(gè)重要表現(xiàn)。冷戰(zhàn)的起源和終結(jié)是冷戰(zhàn)史新研究的一個(gè)重點(diǎn)，通過研究“哈佛蘇聯(lián)社會制度項(xiàng)目”檔案，可以對冷戰(zhàn)早期美國制定對蘇聯(lián)政策進(jìn)行深入研究和重新評價(jià)。

［1］ George Fisher.Opposition to Stalin:A Case Study in World WarⅡ［M］.Harvard University Press，1952.

［2］ Alex Inkeles.Social Change in Soviet Russia［M］.Harvard University Press，1971.

［3］ Clyde Kluckhohn.Russian research at Harvard［M］.World Politics.Vol.1，No.2，Cambridge University Press，1949.

［4］ John S.Reshetar JR.Problems of Analyzing and Predicting Soviet Behavior［M］.1955

［5］ David Brandenberger.A Background Guide to Working with HPSSS Online.http://hcl.harvard.edu/collections/hpsss/working_with_hpsss.pdf.

［6］ Raymond Bauer，Alex Inkeles，Clyde Kluckhohn.How the Soviet System Works:Cultural，Psychological，Social Themes［M］.Harvard University Press，1956.