王印紅

（中國(guó)海洋大學(xué)法政學(xué)院，山東 青島 266100）

通過(guò)實(shí)行30多年改革開(kāi)放的政策和不斷地釋放市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力，中國(guó)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體、第一大出口國(guó)和第二大進(jìn)口國(guó)，經(jīng)濟(jì)、軍事、科技取得了令世人矚目的成就，中國(guó)的崛起無(wú)可質(zhì)疑。在崛起的過(guò)程中，與之相伴隨著的“中國(guó)威脅論”也時(shí)時(shí)提醒著中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)者與研究者。在一些外媒的眼里，中國(guó)的崛起將會(huì)形成對(duì)世界和平發(fā)展的威脅。產(chǎn)生這樣問(wèn)題的一個(gè)重要原因就是對(duì)我國(guó)政治制度、意識(shí)形態(tài)、價(jià)值觀的質(zhì)疑與否認(rèn)，在各種場(chǎng)合質(zhì)疑和抵制中國(guó)思想文化、意識(shí)形態(tài)和價(jià)值觀，甚至是生活方式。政治制度、價(jià)值觀與意識(shí)形態(tài)的感召力、文化的吸引力就是約瑟夫？奈在1990年提出的“軟實(shí)力”。中國(guó)在日漸成為經(jīng)濟(jì)、軍事大國(guó)的同時(shí)，中國(guó)的“硬實(shí)力”快速增長(zhǎng)，“軟實(shí)力”卻提升緩慢，難以取得與“硬實(shí)力”相匹配的地位，正如約瑟夫·奈所說(shuō)，“中國(guó)是一個(gè)充滿軟實(shí)力潛力的國(guó)家，但這并不意味著中國(guó)的軟實(shí)力十分強(qiáng)大，中國(guó)的軟實(shí)力與美國(guó)的相去甚遠(yuǎn)…”。［1］

約瑟夫·奈提出軟實(shí)力之后，國(guó)內(nèi)外的一些學(xué)者對(duì)軟實(shí)力進(jìn)行了多視角的闡釋。馮梁在2009年提出并界定了“海洋軟實(shí)力”，他認(rèn)為“國(guó)家海洋軟實(shí)力是國(guó)家軟實(shí)力在海洋方面的體現(xiàn)。它主要表現(xiàn)在海洋文化、價(jià)值觀的吸引力、海洋政策和管理機(jī)制的吸引力、國(guó)民的整體形象等方面?！保?］海洋軟實(shí)力之所以提出，一個(gè)重要的原因就是近代強(qiáng)國(guó)的崛起離不開(kāi)海洋，作為國(guó)家軟實(shí)力的重要內(nèi)容，海洋軟實(shí)力是實(shí)施我國(guó)海洋戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興的重要力量。認(rèn)識(shí)海洋軟實(shí)力以及提升海洋軟實(shí)力，有必要了解海洋軟實(shí)力的構(gòu)成以及我國(guó)海洋軟實(shí)力的水平，本文研究的目的旨在從比較的視角探討中國(guó)海洋軟實(shí)力的一般水平。

一、問(wèn)題的提出：海洋軟實(shí)力的定量研究

“軟實(shí)力”提出之后，中國(guó)的學(xué)者隨即給與了高度地關(guān)注。高度關(guān)注的原因是在中國(guó)的崛起的過(guò)程中，如何面對(duì)崛起中遇到的問(wèn)題，中國(guó)的學(xué)術(shù)界甚感茫然。在傳統(tǒng)的核心價(jià)值體系漸漸消解情況下，新的價(jià)值體系未能建立，軟實(shí)力可以說(shuō)是從外部找到的一個(gè)答案。但不管怎么樣，只要有助于提升國(guó)家的凝聚力、綜合國(guó)力和在世界的影響力，就有必要加以深入研究。在和平崛起過(guò)程中，海洋是與世界聯(lián)系最為密切和復(fù)雜的領(lǐng)域之一，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)海洋空間的日漸倚重，中日釣魚島爭(zhēng)端和南中國(guó)海島嶼主權(quán)歸屬問(wèn)題日益升溫，使得我國(guó)海洋權(quán)益的維護(hù)形勢(shì)日益嚴(yán)峻。提升海洋軟實(shí)力是實(shí)現(xiàn)和平崛起，實(shí)現(xiàn)“不戰(zhàn)而屈人之兵”的戰(zhàn)略選擇，在我國(guó)海洋權(quán)益的維護(hù)中起著舉足輕重的作用。

海洋軟實(shí)力提出之后，國(guó)內(nèi)的學(xué)者對(duì)此進(jìn)行了零星研究。如海洋軟實(shí)力概念的界定與闡釋、海洋軟實(shí)力對(duì)我國(guó)維護(hù)海洋權(quán)益的重要意義、海洋軟實(shí)力提升途徑等等，這些研究都屬于海洋軟實(shí)力的定性研究，對(duì)海洋軟實(shí)力測(cè)評(píng)類的定量研究還是空白。有關(guān)定量與定性研究的關(guān)系，多數(shù)學(xué)者們的觀點(diǎn)是定量分析和定性分析二者結(jié)合起來(lái)運(yùn)用才能取得最佳效果。一些觀點(diǎn)認(rèn)為：“沒(méi)有進(jìn)行定量研究的成果，存在很大的不足，很難以企及相關(guān)研究的高點(diǎn)?！保?］基于此，本文在前期海洋軟實(shí)力定性研究的基礎(chǔ)上，對(duì)海洋軟實(shí)力進(jìn)行定量類的測(cè)評(píng)研究顯得甚有必要。再者，海洋軟實(shí)力的評(píng)價(jià)研究也有助于厘清海洋軟實(shí)力的構(gòu)成指標(biāo)，挖掘影響海洋軟實(shí)力提升的主要因素，也為全面認(rèn)識(shí)海洋軟實(shí)力和研究海洋軟實(shí)力，維護(hù)我國(guó)海洋權(quán)益奠定研究基礎(chǔ)。

但對(duì)于海洋軟實(shí)力的可測(cè)度性依然存在不小的爭(zhēng)議。如曹東（2009）認(rèn)為“軟實(shí)力包括三個(gè)方面：一是文化的吸引力，二是意識(shí)形態(tài)或者政治價(jià)值觀的感召力，三是塑造國(guó)際規(guī)則或決定國(guó)際議題的能力等”，同時(shí)還認(rèn)為“軟實(shí)力的大小難以被測(cè)定和衡量?！保?］從海洋軟實(shí)力的概念上看，海洋軟實(shí)力是一種無(wú)形的影響力，海洋軟實(shí)力的資源要素大多也是無(wú)法計(jì)量的，如海洋文化、海洋價(jià)值觀等意識(shí)形態(tài)的吸引力，海洋制度和發(fā)展模式的同化力，國(guó)際海洋規(guī)則和政治議題的創(chuàng)設(shè)力，這些因素都是難以明確計(jì)量的，也沒(méi)有一定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，因而，對(duì)一國(guó)的海洋軟實(shí)力要素進(jìn)行評(píng)估時(shí)往往是主觀的，結(jié)果具有很大的主觀色彩。因此一些學(xué)者不贊成對(duì)海洋軟實(shí)力進(jìn)行測(cè)度，或者認(rèn)為海洋軟實(shí)力是不可以被測(cè)度。但是，筆者有不同的看法，認(rèn)為海洋軟實(shí)力是可以被測(cè)度的。主要的原因有：

一是對(duì)于海洋軟實(shí)力，人們?cè)跓o(wú)形中可以感受到海洋軟實(shí)力的存在，只不過(guò)可感知的程度是因人而異。但不能因?yàn)楹Ｑ筌泴?shí)力的感受因人而異，否認(rèn)海洋軟實(shí)力的可測(cè)度性。經(jīng)濟(jì)學(xué)中，在基數(shù)效用理論與序數(shù)效用的理論①序數(shù)效用理論和基數(shù)效用理論是反映人們內(nèi)心的感受程度的理論，20世紀(jì)以后，西方學(xué)者們更多的使用序數(shù)效用理論，關(guān)于二者的差別不再闡述。的基礎(chǔ)上建立了完善的消費(fèi)者理論，消費(fèi)者理論的基礎(chǔ)就是與海洋軟實(shí)力同樣是人們可以感受到的無(wú)形的影響力。經(jīng)濟(jì)學(xué)給我們的研究啟示是不同的感受力通過(guò)比較可以獲知。

二是有關(guān)于人們感受和認(rèn)知辨別的定量研究方法，已經(jīng)可以支撐學(xué)者們對(duì)人們這種感受的進(jìn)行分級(jí)和定量研究。根據(jù)心理學(xué)的研究表明：大多數(shù)人對(duì)不同事物在相同屬性上差別的分辨能力在5～9級(jí)之間。［5］（P143）如我們?cè)趦杉?ài)不釋手的衣服中難以選擇其一，假設(shè)評(píng)價(jià)衣服的屬性是價(jià)格、款式、品牌。人們一般地可以清楚地辨別兩件衣服的某個(gè)屬性如品牌的差別，也可以比較清楚地辨別在價(jià)格上的差別，本文使用的AHP方法就是先比較兩件衣服同一個(gè)屬性上的差別，然后綜合起來(lái)定量地評(píng)判兩件衣服的差別的方法。

三是在海洋軟實(shí)力的來(lái)源上，首先，海洋軟實(shí)力產(chǎn)生于海洋資源基礎(chǔ)，海洋資源基礎(chǔ)更多的表現(xiàn)在硬件方面，如海洋人才、海洋科教機(jī)構(gòu)、海洋文化場(chǎng)所等，它是軟實(shí)力的推動(dòng)力和支撐力。其次海洋軟實(shí)力來(lái)自海洋政策和海洋政策執(zhí)行對(duì)于其他國(guó)家的影響力。一個(gè)國(guó)家以完善的海洋法律制度，實(shí)現(xiàn)依法“管海”和依法“用?！保押Ｑ筚Y源的開(kāi)發(fā)和管理活動(dòng)納入法制化軌道，保證海洋資源和海洋經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)利用和發(fā)展，必將贏得其它國(guó)家的認(rèn)同。再次，海洋軟實(shí)力是一種跟隨力、認(rèn)同力。如海洋管理模式被其他國(guó)家模仿，海洋文化被其他國(guó)家所學(xué)習(xí)等。顯然，第一個(gè)層面的資源基礎(chǔ)多數(shù)都是可以被測(cè)度的，第三個(gè)層面的一些二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)也是可以被測(cè)度的，不能測(cè)度的指標(biāo)可以使用專家打分法、AHP分析法等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，定量分析與定性分析相結(jié)合，完全可以測(cè)度海洋軟實(shí)力水平。

四是從國(guó)家軟實(shí)力引申出來(lái)的其它的軟實(shí)力的研究看，如羅能生（2010）對(duì)我國(guó)的文化軟實(shí)力進(jìn)行了評(píng)估，他把評(píng)估指標(biāo)體系分為目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、指標(biāo)層三個(gè)層次，評(píng)估體系包含文化生產(chǎn)力、文化傳播力、文化影響力、文化保障力、文化創(chuàng)新力、文化核心力六個(gè)維度和三十一個(gè)二級(jí)評(píng)估指標(biāo)。［6］陶建杰（2010）對(duì)我國(guó)城市的軟實(shí)力進(jìn)行了測(cè)度研究，他認(rèn)為，城市的軟實(shí)力是反映城市在參與競(jìng)爭(zhēng)中，建立在城市文化、城市環(huán)境、人口素質(zhì)、社會(huì)和諧等非物質(zhì)要素之上的城市文化感召力、環(huán)境舒適力、政府公信力、社會(huì)凝聚力、居民創(chuàng)造力。他在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了評(píng)價(jià)城市軟實(shí)力的結(jié)構(gòu)模型，對(duì)287個(gè)地市級(jí)以上城市進(jìn)行了測(cè)度。［7］

因此，作為國(guó)家軟實(shí)力在海洋方面體現(xiàn)的海洋軟實(shí)力是可以被測(cè)度，提出被測(cè)度的意義在于，讓更多的軟實(shí)力的研究者和海洋專家關(guān)注并研究海洋軟實(shí)力的測(cè)度方法及指標(biāo)體系；通過(guò)海洋軟實(shí)力的指標(biāo)體系的研究，尋找影響海洋軟實(shí)力的主要因素。圍繞重要指標(biāo)（影響因素）探求提升我國(guó)海洋軟實(shí)力的途徑。

二、AHP方法的原理及在海洋軟實(shí)力評(píng)價(jià)上的適用性

層次分析方法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T．L．Saaty教授于70年代提出的用以解決多屬性、多準(zhǔn)則的定量與定性相結(jié)合的評(píng)價(jià)方法，AHP方法是對(duì)定性問(wèn)題進(jìn)行定量分析的一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的決策方法。它的特點(diǎn)是把復(fù)雜問(wèn)題中的各種因素通過(guò)劃分為相互聯(lián)系的有序?qū)哟?，使之條理化，根據(jù)對(duì)一定客觀現(xiàn)實(shí)的主觀判斷結(jié)構(gòu)（主要是兩兩比較）把專家意見(jiàn)和分析者的客觀判斷結(jié)果直接而有效地結(jié)合起來(lái)，將同一層次的元素兩兩比較的重要性進(jìn)行定量描述。而后，利用數(shù)學(xué)方法計(jì)算反映每一層次元素的相對(duì)重要性次序的權(quán)值，通過(guò)所有層次之間的總排序來(lái)評(píng)價(jià)復(fù)雜的方案。［8］（P7－9）AHP方法自提出之后，在政策分析、科技成果評(píng)價(jià)、戰(zhàn)略選擇、人才考核以及方案選擇等方面都發(fā)揮了重要作用，取得了驕人的成果。

（一）AHP方法的原理

為了說(shuō)明AHP方法，首先看如下一個(gè)簡(jiǎn)單的案例。假定已知一塊大石頭的重量是1，然后把大石頭摔成n塊小石頭，每一塊小石頭的重量分別為W＝（w1，w2，…，wn）。每一個(gè)小石頭的重量是多少，很難知道。但是，可以把這些小石頭兩兩比較（相除），很容易得到表示n個(gè)石頭相對(duì)重量關(guān)系的比較矩陣（以下簡(jiǎn)稱判斷矩陣）：

其中，aii＝1，aij＝1/aji，aij＝aik/aik，i，j，k＝1，2，…，n。

從矩陣的理論知道，n是判斷矩陣A的一個(gè)特征根，每一個(gè)小石頭的重量就是A對(duì)應(yīng)于特征根n的特征向量W。如果我們不知道每一個(gè)小石頭的重量W＝（w1，w2，…，wn），也沒(méi)有衡器去測(cè)量，但如果我們?cè)O(shè)法得到判斷矩陣A（相對(duì)于每一個(gè)小石頭的重量，兩兩比較是相對(duì)容易的），能否推出每一個(gè)小石頭的重量呢？答案是肯定的，在判斷矩陣具有完全一致性②判斷矩陣的一致性是十分重要的，所謂的一致性，即aij＝aik/aik，對(duì)于所有i，j，k＝1，2，…n都成立時(shí)，判斷矩陣具有完全的一致性，此時(shí)矩陣的最大特征根λ＝n，其他的特征根為零，當(dāng)矩陣具有滿意的一致性時(shí)，λ稍大于n，其他的特征根接近于零。AHP分析的結(jié)論只有在滿意的一致性時(shí)，結(jié)論才會(huì)基本合理。的情況下，可以通過(guò)求解特征根問(wèn)題，AW＝λW，而得到正規(guī)化的特征向量W。同樣對(duì)于復(fù)雜的公共管理問(wèn)題，可以借助上述的方法通過(guò)構(gòu)建判斷矩陣的方式，利用求特征值的方法確定各個(gè)方案或研究對(duì)象的特征向量。③這里的特征向量實(shí)際上可以看成每一個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，每一個(gè)方案的重要程度。如果知道了特征向量自然就可以對(duì)類似的n個(gè)小石頭進(jìn)行排序了。

（二）AHP方法研究海洋軟實(shí)力的適用性

海洋軟實(shí)力的提出與研究根本的目的在于提升中國(guó)的海洋實(shí)力水平，消除在中國(guó)崛起的過(guò)程中的誤解與質(zhì)疑，同時(shí)維護(hù)中國(guó)的海洋權(quán)益。海洋軟實(shí)力的測(cè)評(píng)的意義也在于此。但是海洋軟實(shí)力測(cè)評(píng)的結(jié)果無(wú)論是一個(gè)評(píng)分還是指數(shù)，畢竟是一個(gè)相對(duì)值，即中國(guó)海洋軟實(shí)力是60分還使90分，均不能完整地反映中國(guó)海洋軟實(shí)力的真實(shí)水平，還需要知道其它國(guó)家運(yùn)用同樣的指標(biāo)體系得到評(píng)分，才能正確地了解中國(guó)海洋軟實(shí)力的水平。海洋軟實(shí)力的研究者們和海洋政策的決策者們也迫切想了解在哪些方面中國(guó)海洋軟實(shí)力與當(dāng)代海洋強(qiáng)國(guó)的差距以及差距的大小。本文所研究的重點(diǎn)，并不是囿于測(cè)評(píng)海洋軟實(shí)力的指標(biāo)體系以及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，而是選擇幾個(gè)典型國(guó)家，如美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、日本和中國(guó)，測(cè)評(píng)中國(guó)的海洋軟實(shí)力在這些當(dāng)代海洋強(qiáng)國(guó)中的位次，發(fā)現(xiàn)與當(dāng)代海洋強(qiáng)國(guó)的差距，找到針對(duì)性的提升中國(guó)海洋軟實(shí)力的途徑。如果把美國(guó)、俄羅斯、英國(guó)、日本和中國(guó)看成AHP分析方法中的一個(gè)個(gè)小石頭的話，用AHP方法求得的特征向量對(duì)應(yīng)著各個(gè)國(guó)家的權(quán)重，權(quán)重的大小也就意味著海洋軟實(shí)力的大小。因此用這種方法評(píng)價(jià)中國(guó)的海洋軟實(shí)力在近代海洋強(qiáng)國(guó)的位置在原理上是可行的。AHP方法巧妙的利用較少的幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，定量與定性相結(jié)合有效地解決此類評(píng)價(jià)問(wèn)題。

至于為什么選擇這幾個(gè)國(guó)家作為評(píng)價(jià)的對(duì)象，主要是因?yàn)檫@幾個(gè)國(guó)家是近代的海洋強(qiáng)國(guó)，同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)、軍事強(qiáng)國(guó)，這幾個(gè)國(guó)家的海洋硬實(shí)力都比較強(qiáng)，對(duì)應(yīng)的軟實(shí)力也是學(xué)者們關(guān)心的問(wèn)題。另外，美國(guó)是世界的“霸主”，擁有無(wú)可比擬的海洋勢(shì)力，軟實(shí)力也是美國(guó)學(xué)者率先提出的，自然我們應(yīng)該知道我國(guó)的海洋軟實(shí)力與世界最強(qiáng)國(guó)家的距離。俄羅斯曾是世界“兩極”中的“一極”的重要國(guó)家，最近的十幾年經(jīng)濟(jì)發(fā)展稍緩，但是海洋實(shí)力憑借著陸權(quán)的支持和核能力依然不可小覷。英國(guó)、日本是完全的島國(guó)，保衛(wèi)國(guó)家的安全主要憑借的就是海洋力量，多少年來(lái)主要發(fā)展的就是海洋勢(shì)力，英國(guó)是傳統(tǒng)的海洋強(qiáng)國(guó)，自英國(guó)建立海軍以來(lái)就幾乎沒(méi)有戰(zhàn)敗過(guò)，這也是我們研究海洋軟實(shí)力需要借鑒的地方

對(duì)海洋軟實(shí)力的界定上，學(xué)者們的比較一致的觀點(diǎn)是因?yàn)椤拔幕?、價(jià)值觀、法規(guī)制度、生活方式所產(chǎn)生的吸引力和感召力，是建立在此基礎(chǔ)上的認(rèn)同力與追隨力?！保?］這些“力”都是出自人們的感受，基于序數(shù)效用理論和心理學(xué)的研究結(jié)論是，這些能夠被人們感受到的力的大小是可以比較的，也就是說(shuō)在AHP分析方法中闡明的重要概念“判斷矩陣”是可以通過(guò)兩兩比較建立起來(lái)的。只要能夠建立起判斷矩陣，便可以利用矩陣的原理通過(guò)計(jì)算求特征值的方法確定各個(gè)國(guó)家海洋軟實(shí)力對(duì)應(yīng)的特征向量。

三、海洋軟實(shí)力測(cè)評(píng)中AHP方法的應(yīng)用

（一）建立層次模型

本文構(gòu)建了1個(gè)3層次的評(píng)價(jià)模型，如圖3－1。第1層為目標(biāo)層，目標(biāo)就是要實(shí)現(xiàn)對(duì)海洋軟實(shí)力的正確評(píng)估。第2層為指標(biāo)層，4個(gè)一級(jí)指標(biāo)④本文為國(guó)家社科“和平視閥下的中國(guó)海洋軟實(shí)力研究”階段性成果，海洋軟實(shí)力評(píng)價(jià)二級(jí)、三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體會(huì)在后續(xù)的文獻(xiàn)中研究。作為評(píng)價(jià)的核心內(nèi)容，第1個(gè)指標(biāo)是海洋軟實(shí)力資源“擁有度”，反映的是國(guó)家擁有軟實(shí)力資源的情況，如在海洋方面的人才數(shù)量、科教機(jī)構(gòu)數(shù)量、文化產(chǎn)出等。第2個(gè)指標(biāo)為海洋軟實(shí)力的“感知度”，反映的是人們對(duì)一國(guó)海洋軟實(shí)力資源的了解程度，也從一個(gè)側(cè)面反映了政府對(duì)海洋軟實(shí)力資源的公開(kāi)程度。第3個(gè)指標(biāo)是“認(rèn)同度”，反映的是對(duì)一國(guó)海洋政策、海洋意識(shí)、海洋文化的認(rèn)同感受。第4個(gè)指標(biāo)是“追隨度”，反映的是在對(duì)一國(guó)海洋軟實(shí)力的認(rèn)同的基礎(chǔ)上，對(duì)本國(guó)海洋意識(shí)、海洋文化、海洋政策的構(gòu)建影響程度。第3個(gè)層次是方案層，在這里是要測(cè)評(píng)的五個(gè)海洋國(guó)家。

（二）構(gòu)造判斷矩陣

任何的判斷與評(píng)價(jià)需要以一定的信息為基礎(chǔ)，AHP方法的信息基礎(chǔ)就是兩兩比較同層次的元素相對(duì)上一層次的重要性，然后給出判斷，這些判斷用數(shù)值表示出來(lái)寫成矩陣的形式就是判斷矩陣。⑤判斷矩陣的數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)內(nèi)的10個(gè)海洋專家調(diào)查結(jié)果的平均數(shù)值，并結(jié)合判斷矩陣的一致性，略有調(diào)整。針對(duì)此海洋軟實(shí)力評(píng)價(jià)問(wèn)題，指標(biāo)層C層相對(duì)于A層各個(gè)指標(biāo)層之間的相對(duì)重要性如表3－1。

表3－1 指標(biāo)層相對(duì)于A層的判斷矩陣

在表3－1中，Cij是對(duì)于A而言，Ci對(duì)于Cj相對(duì)重要程度的數(shù)量表示，當(dāng)Cij＝1時(shí)，表示對(duì)于A來(lái)說(shuō)，Ci與Cj同樣重要；Cij＝3時(shí)，Ci比Cj稍微重要；Cij＝5時(shí)，Ci比Cj重要；Cij＝7時(shí)，Ci比Cj重要的多；Cij＝9時(shí)，C比C絕對(duì)重要；他們之間的2，4，6，8以及各數(shù)的倒數(shù)具有相應(yīng)的類似意義。

圖3－1 海洋軟實(shí)力評(píng)價(jià)層次結(jié)構(gòu)模型

同理，構(gòu)建方案層對(duì)于指標(biāo)層的判斷矩陣，這樣的判斷矩陣有4個(gè)。如3－2，3－3，3－4，3－5所示。

表3－2 方案層相對(duì)于C1的判斷矩陣表

表3－3 方案層相對(duì)于C2的判斷矩陣

表3－4 方案層相對(duì)于C3的判斷矩陣表

表3－5 方案層相對(duì)于C4的判斷矩陣

（三）層次單排序

層次單排序?qū)嶋H上是根據(jù)判斷矩陣計(jì)算出本層次的要素相對(duì)于上一層次某一要素的權(quán)值，層次單排序可以歸結(jié)為計(jì)算判斷矩陣特征根和特征向量的問(wèn)題。即計(jì)算滿足BW＝λW的特征根與特征向量。對(duì)于表3－1所示的判斷矩陣使用和積法來(lái)計(jì)算。

（1）將判斷矩陣的每一列正規(guī)化。

（2）每一列經(jīng)過(guò)正規(guī)化后的判斷矩陣按行相加。

（3）計(jì)算判斷矩陣的最大特征根

（四）層次總排序

與層次單排序類似，我們分別計(jì)算C1－P、C2－P、C3－P、C4－P判斷矩陣的特征向量，并驗(yàn)證各個(gè)矩陣的一致性，得到的數(shù)據(jù)如下：

1：C1－P判斷矩陣的特征向量為：W＝（0．38，0．1，0．13，0．12，0．27）T，其中CR＝0．09＜0．10；此特征向量的意義在于，就擁有度C1而言，各個(gè)國(guó)家在海洋軟實(shí)力擁有度上的排序。

2：C2－P判斷矩陣的特征向量為：W＝（0．42，0．14，0．22，0．11，0．12）T，其中CR＝0．03＜0．10；

3：C3－P判斷矩陣的特征向量為：W＝（0．43，0．17，0．09，0．19，0．12）T，其中CR＝0．06＜0．10；

4：C4－P判斷矩陣的特征向量為：W＝（0．48，0．12，0．08，0．2，0．12）T，其中CR＝0．02＜0．10；

當(dāng)計(jì)算完所有指標(biāo)相對(duì)的各個(gè)國(guó)家的排名（特征向量）后，將方案層與指標(biāo)層進(jìn)行綜合，因?yàn)橐呀?jīng)知到4個(gè)指標(biāo)相對(duì)于目標(biāo)的權(quán)重，某一個(gè)方案（評(píng)價(jià)國(guó)家）在目的中的組合權(quán)重應(yīng)該是它們相應(yīng)項(xiàng)的兩兩乘積之和。P1的組合權(quán)重為：

WP1＝0．38＊0．055＋0．42＊0．19＋0．43＊0．274＋0．48＊0．48＝0．367。同理可以求出每一個(gè)方案的組合權(quán)重，這樣的組合權(quán)重就是評(píng)價(jià)的結(jié)果。如表3－6所示。

表3－7：層次總排序結(jié)果

四、啟示與未來(lái)的研究

通過(guò)AHP方法，得到了近代海洋強(qiáng)國(guó)和中國(guó)海洋軟實(shí)力的水平，從高到低分別是：美國(guó)、英國(guó)、日本、中國(guó)、俄羅斯。美國(guó)的海洋軟實(shí)力高居榜首，這并不令人感到奇怪。首先從海洋軟實(shí)力資源擁有度上，海洋的硬實(shí)力超群拔類，美國(guó)擁有強(qiáng)大的海軍，目前有大西洋艦隊(duì)和太平洋艦隊(duì)兩洋艦隊(duì)，11個(gè)航母戰(zhàn)斗群。俄羅斯媒體稱美國(guó)擁有最為強(qiáng)大的艦隊(duì)，把所有的對(duì)手都遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在了身后，俄羅斯海軍已經(jīng)全面遜于對(duì)手，實(shí)力不斷增加的中國(guó)海軍也無(wú)力挑戰(zhàn)。［10］海岸經(jīng)濟(jì)和海洋經(jīng)濟(jì)分別占到就業(yè)率的75％和GDP的51％。［11］其次在感知度上，世界各地的公海領(lǐng)域游弋著美國(guó)的海軍艦隊(duì)。近年來(lái)，美國(guó)也在推行“軟實(shí)力”戰(zhàn)略，美海軍開(kāi)始派出大量醫(yī)療船，向發(fā)展中國(guó)家提供援助。對(duì)于拉丁美洲、非洲和亞洲很多地方的居民來(lái)說(shuō)，現(xiàn)在看到美國(guó)海軍艦只，他們的腦海中浮現(xiàn)的可能不再是軍事演習(xí)的火爆畫面，而是想到免費(fèi)的醫(yī)療服務(wù)，而這正是美國(guó)海軍實(shí)施“軟實(shí)力”戰(zhàn)略所要達(dá)成的目標(biāo)。［12］同時(shí)，在新聞媒體上隨處可見(jiàn)的美國(guó)海洋力量的各種信息。再次從認(rèn)同度上，世界各地的研究者們、政策的制定者們對(duì)于海洋問(wèn)題、海洋立法、海洋政策的研究與實(shí)踐無(wú)不唯美國(guó)馬首是瞻，美國(guó)的海洋政策是其他沿海國(guó)家首先且必要研究的問(wèn)題之一。⑦筆者在“Elsevier”期刊網(wǎng)絡(luò)搜索“Maritime strategy”and“O－cean policy”關(guān)鍵字精確匹配主題，有關(guān)于美國(guó)的海洋政策和海洋戰(zhàn)略是一些國(guó)家的十幾倍，甚至更多。特別是與美國(guó)關(guān)系密切的海洋小國(guó)如韓國(guó)、卡塔爾、菲律賓等海洋問(wèn)題的解決、海洋政策的制定都紛紛模仿和吸收美國(guó)海洋政策的內(nèi)容，并每年公派大量的留學(xué)生到美國(guó)學(xué)習(xí)。

評(píng)價(jià)結(jié)果出乎意料的是俄羅斯，俄羅斯的海洋軟實(shí)力竟然排在這幾個(gè)國(guó)家的最后位次。筆者謹(jǐn)慎的核查了研究方法的適用性以及數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性后，認(rèn)為俄羅斯的海洋軟實(shí)力比較偏低是有原因的：其一，俄羅斯是傳統(tǒng)的陸權(quán)國(guó)家，傳統(tǒng)的海洋軟實(shí)力資源比較匱乏，第二次世界大戰(zhàn)之后美蘇成為世界的兩極，長(zhǎng)期處于冷戰(zhàn)狀態(tài)，為了發(fā)展世界霸權(quán)，全力發(fā)展海洋力量。上世紀(jì)60－80年代末是蘇聯(lián)海軍的黃金時(shí)代，到1985年，蘇聯(lián)海軍達(dá)到了海軍300年發(fā)展的巔峰，綜合戰(zhàn)斗實(shí)力達(dá)到了歷史最高水平，在艦艇數(shù)量和戰(zhàn)斗實(shí)力上，成為僅次于美國(guó)的世界第二大海軍強(qiáng)國(guó)。但自蘇聯(lián)解體后，俄海軍實(shí)力一落千丈，現(xiàn)在的俄海軍無(wú)論是從艦艇數(shù)量，還是從戰(zhàn)斗實(shí)力上，都與原蘇聯(lián)海軍相差甚遠(yuǎn)，以其國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步的情況來(lái)看，海洋軟實(shí)力今后也不樂(lè)觀。其二，海洋軟實(shí)力更多的來(lái)自與盟友國(guó)的認(rèn)同（跟隨度的權(quán)重為0．48），但隨著蘇聯(lián)的解體，其盟友大幅減少，另外俄羅斯對(duì)于其他發(fā)展中國(guó)家的支援力度也在降低，勢(shì)必也影響了它的海洋軟實(shí)力。其三，世界格局已有兩極轉(zhuǎn)化成多極的格局，但是在人們的認(rèn)識(shí)上，俄羅斯還深受社會(huì)主義核心國(guó)舊形象的影響，似乎還代表著與自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民主政體和多元公民社會(huì)等自我認(rèn)同相沖突的另一群體，也可能與其有一個(gè)強(qiáng)權(quán)勢(shì)的領(lǐng)導(dǎo)人有關(guān)系，正如普京自己所言：“（俄羅斯獨(dú)立）從一開(kāi)始，就是一個(gè)超集權(quán)國(guó)家。其實(shí)這已經(jīng)寫到了俄羅斯的遺傳密碼里，俄羅斯的傳統(tǒng)與俄羅斯人民的思維模式都有這種影響留下的烙印”。［13］如果這種情況不變的話，俄羅斯的海洋軟實(shí)力在其他國(guó)家的眼里就會(huì)被打折扣。

英國(guó)的海洋軟實(shí)力排在第二名也令人意外，單從經(jīng)濟(jì)實(shí)力上看，2011年英國(guó)的GDP排在第7位，已經(jīng)失去了昔日的“日不落”帝國(guó)的雄威。但是無(wú)可否認(rèn)的是由于英國(guó)地理位置的原因，英國(guó)自從亨利八世開(kāi)始，就把發(fā)展海洋貿(mào)易和捕魚業(yè)，放在了優(yōu)先的地位。英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命之后，以克倫威爾為代表的英國(guó)新興資產(chǎn)階級(jí)對(duì)海外貿(mào)易和海外殖民地的渴求更加強(qiáng)烈，優(yōu)先發(fā)展海權(quán)，制定了發(fā)展世界海洋霸權(quán)的長(zhǎng)期目標(biāo)。無(wú)論政治、經(jīng)濟(jì)、軍事還是科技無(wú)不為海洋霸權(quán)服務(wù)，1763年當(dāng)7年戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束之后，英國(guó)成為無(wú)可置疑的海洋霸主。［14］（P413）因此當(dāng)溯及英國(guó)的海洋文化以及海洋意識(shí)的形成過(guò)程，擁有的海洋軟實(shí)力資源對(duì)現(xiàn)代海洋國(guó)家發(fā)展海洋實(shí)力有著重要的啟示價(jià)值。其次，在近百年海洋霸權(quán)轉(zhuǎn)向美國(guó)的歷史進(jìn)程中，英國(guó)順應(yīng)形勢(shì)主動(dòng)承認(rèn)了美國(guó)的海洋霸權(quán)地位，并積極的尋求英美合作來(lái)實(shí)現(xiàn)海洋戰(zhàn)略。1952年一份“全球戰(zhàn)略”的文件的出臺(tái)，標(biāo)志著英國(guó)皇家成為海軍最堅(jiān)定與最忠實(shí)的盟友。“注重結(jié)盟、維持均勢(shì)”的英國(guó)海洋戰(zhàn)略和與美國(guó)特殊的盟友的關(guān)系，使得利益關(guān)系密切的同盟國(guó)對(duì)英國(guó)的政治制度、海洋價(jià)值觀和海洋政策的研究趨之若鶩。在這些國(guó)家中，對(duì)英國(guó)海洋軟實(shí)力的認(rèn)同度和追隨度都比較高。再次，2010年“戰(zhàn)略防務(wù)與全球安全評(píng)估”戰(zhàn)略的提出，意味著英國(guó)皇家海軍將作戰(zhàn)重點(diǎn)轉(zhuǎn)向全球干涉、前沿作戰(zhàn)和由海制陸的戰(zhàn)略。同時(shí)，英國(guó)皇家海軍也將利用重建全球艦隊(duì)的機(jī)會(huì)，力圖告別戰(zhàn)后數(shù)十年緩慢衰落的頹勢(shì)，以“超俄趕美”為目標(biāo)實(shí)現(xiàn)英國(guó)海軍力量的全面振興。［15］此戰(zhàn)略的提出為英國(guó)的海洋軟實(shí)力注入了一劑“強(qiáng)心劑”。

海洋軟實(shí)力的提出旨在海洋世紀(jì)維護(hù)我國(guó)海洋權(quán)益，實(shí)現(xiàn)海洋的可持續(xù)發(fā)展，海洋軟實(shí)力的研究有必要清楚中國(guó)海洋軟實(shí)力的水平以及與世界當(dāng)代海洋強(qiáng)國(guó)的差距。海洋軟實(shí)力的測(cè)度顯然是個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題，不可能至善至美。本文化繁為簡(jiǎn)，采用AHP分析方法對(duì)當(dāng)代海洋強(qiáng)國(guó)與我國(guó)的海洋軟實(shí)力進(jìn)行了比較性的測(cè)度，首先論述了海洋軟實(shí)力的可測(cè)度性和使用AHP分析方法用來(lái)測(cè)度海洋軟實(shí)力的適用性。在此基礎(chǔ)上使用了海洋專家對(duì)海洋軟實(shí)力的判斷矩陣得到了評(píng)測(cè)結(jié)果，結(jié)果顯示：美國(guó)居于第一位，中國(guó)居于第四位。鑒于論文的篇幅有限和課題的階段性，未對(duì)中國(guó)海洋軟實(shí)力的位次進(jìn)行品評(píng)與說(shuō)明，此內(nèi)容為后續(xù)研究的重點(diǎn)。此外，鑒于判斷矩陣數(shù)據(jù)來(lái)源于少數(shù)幾個(gè)海洋專家的平均數(shù)據(jù)，雖然有一定的準(zhǔn)確性，但顯然海洋軟實(shí)力的測(cè)度需要較大范圍的、較多人數(shù)的樣本數(shù)據(jù)，因此在未來(lái)的研究中有必要拓展樣本數(shù)據(jù)，以增加研究的精度。

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