樊東婷，陸 婷

（1.華北水利水電工程集團(tuán)有限公司，天津 300170；2.上海城建市政工程（集團(tuán)）有限公司，上海 200065）

1 工程簡介

本工程施工內(nèi)容為在吹填土上進(jìn)行軟基加固（真空預(yù)壓）處理，施工工藝為：土工織物、荊笆等鋪設(shè)→吹填黑砂→排水板打設(shè)→排水板管連接、密封膜鋪設(shè)→抽真空?？偯娣e約26.8 萬m2，合同工期為2009年3月25日—2009年11月15日，合同價款約4 000 萬元（固定單價合同）。

2 工程索賠產(chǎn)生的背景及索賠處理結(jié)果

2.1 主要背景

在工程進(jìn)行到抽真空階段時，業(yè)主發(fā)現(xiàn)，由于在前期規(guī)劃時缺乏相關(guān)資料，對吹填土沉降量考慮不足，經(jīng)真空預(yù)壓處理后的土地高程將無法滿足用地方的要求。于是業(yè)主決定對原有的施工方案進(jìn)行變更，與設(shè)計單位協(xié)商后，變更方案如下：抽真空末期由承包方在加固區(qū)進(jìn)行吹填黑砂聯(lián)合堆載，計劃吹填黑砂聯(lián)合堆載平均厚度為1.0 m 左右，以確保達(dá)到5.2 m 的交地高程。承包方接到變更指令后，立即對施工組織方案進(jìn)行調(diào)整及測算，將調(diào)整后的施工方案及報價以工程業(yè)務(wù)聯(lián)系單的形式上報設(shè)計方、監(jiān)理方以及業(yè)主方，各方均對施工方案及報價進(jìn)行簽字認(rèn)可，同時業(yè)主批示，承包方在進(jìn)行該項費用索賠時，吹填黑砂量的計算應(yīng)以工程驗收實測黑砂的平均厚度為準(zhǔn)。2010年1月20日，承包方完成聯(lián)合堆載施工，工程竣工。承包方隨即組織各方進(jìn)行吹填黑砂工程量驗收的布設(shè)測量，并進(jìn)行工程驗收。測量結(jié)果為：實際吹填黑砂平均厚度為0.981 m，高程滿足5.2 m 的要求。業(yè)主對這一數(shù)據(jù)簽字表示認(rèn)可，該工程通過驗收。按此計算，僅黑砂一項便增加費用1 029 萬元。

在業(yè)主認(rèn)可測量結(jié)果并進(jìn)行工程驗收后，由于增加吹填黑砂聯(lián)合堆載施工，導(dǎo)致工期拖延、費用增加，承包方提交工期及費用索賠申請，業(yè)主對工期及費用索賠均簽字認(rèn)可。隨即承包方上報工程竣工報告及結(jié)算資料，業(yè)主對于承包方提出的結(jié)算價格沒有任何修改意見，但由于用地方未能及時對場地進(jìn)行驗收、也未對業(yè)主進(jìn)行工程結(jié)算，因此業(yè)主只得擱置本工程的結(jié)算工作。直至2010年9月，用地方即將進(jìn)入場地施工、準(zhǔn)備對場地進(jìn)行驗收時，業(yè)主才開始對本工程進(jìn)行結(jié)算。

2010年9月業(yè)主對工程局部幾個點又進(jìn)行了一次復(fù)測，發(fā)現(xiàn)此次測量結(jié)果與2010年1月驗收測量時的測量結(jié)果差距較大。經(jīng)研究，認(rèn)為吹填后黑砂緩慢沉降以及冬春兩季大風(fēng)天氣產(chǎn)生的風(fēng)損是造成兩次測量結(jié)果偏差較大的原因。但圍繞兩次測量結(jié)果應(yīng)以哪個數(shù)據(jù)作為費用索賠依據(jù)，雙方產(chǎn)生了爭議。業(yè)主方認(rèn)為雖然高程達(dá)到5.2 m 的交地高程，但發(fā)生沉降和風(fēng)損，給業(yè)主帶來了經(jīng)濟上的損失（用地方也是按照黑砂量對業(yè)主方進(jìn)行結(jié)算）；工程尚在保修期內(nèi)，但由于用地方即將進(jìn)入場地施工，補吹黑砂已經(jīng)不可能，那么沉降和風(fēng)損造成的損失應(yīng)由承包方承擔(dān)，費用索賠應(yīng)以本次測量為準(zhǔn)，要求承包方重新提交費用索賠申請，原費用索賠作廢，同時工程結(jié)算額應(yīng)調(diào)減相應(yīng)數(shù)額。承包方對業(yè)主的決定提出了異議，理由為：不僅合同專業(yè)條款和保修協(xié)議書中沒有涉及，變更時的幾方洽談以及變更后的施工方案和報價中也均無“承包商在施工中需要考慮發(fā)生沉降和風(fēng)損”的約定，合同條款中只規(guī)定承包方在工程竣工后要保證5.2 m 的交地高程，雖然由于沉降和風(fēng)損，高程有一定的損失，但依然符合5.2 m 的要求，說明承包方施工無質(zhì)量問題。既然業(yè)主曾批示黑砂量以工程驗收時的黑砂平均厚度為準(zhǔn)、又在2010年1月竣工驗收時已經(jīng)簽字認(rèn)可當(dāng)時的測量結(jié)果、且當(dāng)時提交的工期、費用索賠申請已獲批準(zhǔn)，那么就應(yīng)將2010年1月的測量結(jié)果作為費用索賠依據(jù)并按承包方上報的結(jié)算價格進(jìn)行結(jié)算。

2.2 工程索賠處理結(jié)果

爭議產(chǎn)生后，費用索賠金額始終不能確定，由于施工合同專用條款中規(guī)定，每月工程款支付應(yīng)付額的80%，待工程結(jié)算后支付到結(jié)算價款的90%，剩余10%作為保修金在結(jié)算期滿一年后返還。結(jié)算工作一旦擱置，便意味著有900 多萬元的工程款不能按期及時支付，將對承包方的資金鏈造成一定影響。經(jīng)過與業(yè)主的幾次協(xié)商談判后，業(yè)主提出雙方各讓一步： 在2010年1月測量結(jié)果的基礎(chǔ)上扣減5 cm黑砂厚度（即0.931 m），承包方以此結(jié)果作為費用索賠依據(jù)； 而業(yè)主方將對承包方的工期索賠等方面進(jìn)行適當(dāng)照顧。承包方經(jīng)權(quán)衡，考慮到當(dāng)務(wù)之急是盡快回籠資金，于是表示認(rèn)可。最終承包方按調(diào)減后的黑砂厚度重新上報費用索賠，計算最終增加的黑砂費用為977 萬元，比調(diào)減前的黑砂費用減少了52 萬元。

3 工程索賠案例分析

3.1 索賠依據(jù)的確定

按照雙方簽訂合同的通用條款規(guī)定，“施工中發(fā)包人需對原工程設(shè)計變更，應(yīng)提前14 天以書面形式向承包人發(fā)出變更通知”“因變更導(dǎo)致合同價款的增減及造成的承包人損失，由發(fā)包人承擔(dān)，延誤的工期相應(yīng)順延”“承包人在工程變更確定后14 天內(nèi)，提出變更工程價款的報告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價款”“合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r格，經(jīng)工程師確認(rèn)后執(zhí)行”。在本案例中，變更指令發(fā)出后，承包方在第一時間對變更進(jìn)行響應(yīng)，重新修改了施工方案；由于原合同中無吹填黑砂聯(lián)合堆載一項，經(jīng)過詢價后也將調(diào)整后的報價上報監(jiān)理及業(yè)主，得到各方的書面認(rèn)可；這也為工程竣工后的工期及費用索賠留下了文字上的依據(jù)。

根據(jù)合同協(xié)議書中的規(guī)定，“雙方有關(guān)工程洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分”。本案例中，承包方根據(jù)變更調(diào)整后的報價獲得了業(yè)主的書面認(rèn)可，那么理應(yīng)作為合同的一部分。事實上，在費用索賠中，承包方計算的黑砂費用正是以此報價中黑砂單價為依據(jù)計算得出的，業(yè)主方對此單價也并無異議。

3.2 索賠爭論的解決

根據(jù)合同專業(yè)條款中的規(guī)定，“雙方約定，在履行合同過程中產(chǎn)生爭議時，請建筑行政主管部門調(diào)解； 調(diào)解不成時采取向合同工程所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟的方式解決”。在本案例中，發(fā)生爭議后，雙方一直盡力采取友好協(xié)商的方式，沒有采取主管部門調(diào)解及訴訟的方式來解決爭議。

3.3 索賠技巧的選擇

因為索賠談判是承包商要求業(yè)主承認(rèn)自己的索賠，承包商處于不利的地位，承包商尤其要頭腦冷靜，力爭友好解決索賠爭端。如果遇到爭端不能理智協(xié)商討論問題，一些本來可以解決的問題就會懸而未決，使談判曠日持久，這是最不利索賠問題解決的。因此，本案例中，按照合同條款，產(chǎn)生爭議時承包方可以請建筑行政主管部門進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成還可以向法院提起訴訟。承包方考慮到采取訴訟的方式需要耗費大量的時間、金錢及精力，結(jié)果可能還未必令人滿意；而如果接受業(yè)主的條件，雖然黑砂量上有一定的損失，但承包方可以盡快回籠資金，權(quán)衡之下，還是接受業(yè)主的條件更加合適一些。

4 結(jié)語

本案例中，雙方爭議的焦點并非某項變更應(yīng)不應(yīng)該索賠，而是費用索賠如何計算、沉降和風(fēng)損造成的損失由誰來承擔(dān)的問題。專業(yè)條款、保修協(xié)議書、變更時的雙方洽商以及變更后的施工方案和報價中均沒有涉及這一問題，因此雙方產(chǎn)生了爭議。一般工程變更都較為突然，在雙方洽商以及重新制訂施工方案的過程中，一些細(xì)節(jié)問題往往會被忽略，成為隱患。一旦在后期索賠中涉及到了這些細(xì)節(jié)，便會造成雙方的爭議。因此發(fā)生變更后，無論是業(yè)主還是承包商，都應(yīng)盡可能多地考慮變更中的每一個細(xì)節(jié)，降低因細(xì)節(jié)問題產(chǎn)生爭議的概率。本案例中，無論是業(yè)主還是承包商，雙方都是初次接觸吹填黑砂聯(lián)合堆載，缺乏相關(guān)經(jīng)驗，因此對沉降和風(fēng)損的因素考慮不周，在后期索賠時產(chǎn)生了爭議。由此凡是涉及吹填黑砂的工程，無論是工程變更項目還是合同內(nèi)項目，業(yè)主都要求承包商報價時需考慮沉降及風(fēng)損因素，再無此類糾紛。

同時，發(fā)生索賠爭議時，應(yīng)多協(xié)商談判，盡量不采取訴訟解決的方式。本案例中，承包方剛剛進(jìn)入該地區(qū)施工，與業(yè)主還要進(jìn)行長期合作，有必要同業(yè)主保持良好的關(guān)系，因此一直堅持采取協(xié)商談判的方式來解決爭議；并且承包方也考慮 到業(yè)主的難處，替業(yè)主承擔(dān)了一部分經(jīng)濟損失。雖然就本案例而言，在黑砂量方面承包方有52 萬元的損失，但業(yè)主在本工程的工期索賠以及施工中承包方同其他施工單位產(chǎn)生的邊界糾紛方面給予承包方一定程度的照顧，也減輕了在黑砂上的損失。最關(guān)鍵的是，工程結(jié)算工作得以繼續(xù)進(jìn)行，承包方可以收回被占用資金。因此，在需要與業(yè)主進(jìn)行長期合作的前提下，產(chǎn)生索賠爭議時，作為承包商應(yīng)判斷，雙方是否都可以作出部分讓步；如果索賠不成功或者作出一定讓步，產(chǎn)生的損失是否能夠承受、這些損失是否值得采取訴訟的方式來彌補； 如果承包商在某項索賠中遭受損失，業(yè)主是否可以在其他項目中予以適當(dāng)照顧。如果損失可以承受，不妨將目光放長遠(yuǎn)，不只看重眼前一時的得失，也應(yīng)站在業(yè)主的角度，換位思考，盡量采取協(xié)商談判的方式解決。既要據(jù)理力爭，堅持原則，也要適當(dāng)讓步，機動靈活。