■ 魯 旭 河南科技學(xué)院

自上世紀(jì)90年代我國開放航運(yùn)市場以來，我國對外貿(mào)易中FOB出口數(shù)量一直攀升，目前已成為出口第一大貿(mào)易術(shù)語。其應(yīng)用既存在外商的施壓，也是我國外經(jīng)貿(mào)環(huán)境作用的結(jié)果，但大比例高頻度地使用FOB出口條件也給我國出口商帶來很大風(fēng)險(xiǎn)。其中最大的風(fēng)險(xiǎn)莫過于境外貨代簽發(fā)貨代提單時(shí)知情或不知情地參與目的港無單放貨，導(dǎo)致出口商貨款兩空，這使得很多出口商在談判時(shí)一遇FOB并指定境外貨代安排運(yùn)輸就感到有無形壓力。

一、我國FOB出口貿(mào)易的盛行

隨著我國對外開放程度的加深，出口貿(mào)易中FOB術(shù)語開始大量應(yīng)用，究其原因，主要有以下幾個(gè)方面：

（一）境外貨代的服務(wù)質(zhì)量

隨著我國航運(yùn)市場的開放，境外船公司進(jìn)軍中國航運(yùn)市場，境外貨代也蜂涌而入，在我國設(shè)立合資貨代公司或辦事處。很多境外貨代已經(jīng)向第三方物流經(jīng)營人轉(zhuǎn)變，綜合成本低，配送效率高。而且，境外貨代在目的港和船公司簽有FOB約價(jià)，這個(gè)價(jià)錢比國內(nèi)運(yùn)費(fèi)便宜很多，贏得了海外貨運(yùn)市場。

（二）國外客戶的外貿(mào)習(xí)慣

境外貨代奉買方為上帝，價(jià)格優(yōu)惠，提供門到門服務(wù)，國外買主省心，愿意指定外國班輪公司和貨代安排運(yùn)輸。此外，國外客戶要求FOB價(jià)可以對眾多企業(yè)的成本價(jià)進(jìn)行比較，選擇性價(jià)比最高的企業(yè)成交。而中國企業(yè)價(jià)格上的自相殘殺也可以使國外企業(yè)更容易裁定中國反傾銷和反補(bǔ)貼，達(dá)到既斂貨又打擊中國企業(yè)的目的。

（三）中小型外貿(mào)企業(yè)的大量涌現(xiàn)

2004年新修訂的《對外貿(mào)易法》生效后外貿(mào)經(jīng)營權(quán)實(shí)行登記備案制，不少企業(yè)走進(jìn)國際市場。由于對國際貿(mào)易法律、慣例與專業(yè)知識較為缺乏，經(jīng)驗(yàn)也少，為便于外貿(mào)成本核算、準(zhǔn)確掌握合同價(jià)格，出口業(yè)務(wù)中較多采用FOB術(shù)語，而且做成FOB后不愿去嘗試新的術(shù)語。金融危機(jī)后，外貿(mào)出口形勢嚴(yán)峻，為了爭奪國外客戶，在簽訂貿(mào)易合同中也往往遷就對方提出的條件。

（四）國際海運(yùn)市場的狀況

近年來，國際運(yùn)費(fèi)波動頻繁，漲價(jià)幅度大，使原來略有盈利的運(yùn)費(fèi)支出變?yōu)闊o利甚至反虧，出于控制成本、規(guī)避運(yùn)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的目的，部分外貿(mào)人員也主動做FOB出口。特別是交貨期長的交易，運(yùn)價(jià)大幅度波動會使其中一方的利益受損，買賣雙方均不愿意以含運(yùn)費(fèi)的貿(mào)易術(shù)語成交。

二、FOB出口中貨代提單引發(fā)的境外貨代無單放貨

FOB出口中之所以會出現(xiàn)境外貨代無單放貨，與貨代提單的使用有著密切關(guān)系，而貨代提單的出現(xiàn)又是國際貨運(yùn)行業(yè)發(fā)展的必然結(jié)果。

（一）國際貨運(yùn)代理和無船承運(yùn)人

國際貨運(yùn)代理（Freight Forwarder）是指受貨主委托，以委托人的名義或以自己的名義為委托人辦理進(jìn)出口貨物的運(yùn)輸和相關(guān)業(yè)務(wù)手續(xù)并收取代理服務(wù)費(fèi)的人或組織。無船承運(yùn)人(NVOCC)是指不掌握或擁有運(yùn)輸工具、只能通過與擁有運(yùn)輸工具的實(shí)際承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同、由他人實(shí)際完成運(yùn)輸?shù)钠跫s承運(yùn)人。像大多數(shù)國家一樣，我國無船承運(yùn)業(yè)務(wù)包含在廣義的貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)中，并將從事廣義貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的人統(tǒng)稱為貨運(yùn)代理人，即貨代。無船承運(yùn)人是貨代業(yè)務(wù)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，貨代擴(kuò)大經(jīng)營范圍后，同時(shí)從事著傳統(tǒng)貨代業(yè)務(wù)與無船承運(yùn)業(yè)務(wù)或多式聯(lián)運(yùn)業(yè)務(wù)。

（二）FOB出口下的貨代提單性質(zhì)

貨代提單（HB/L）是貨代基于船公司提單而簽發(fā)的提單，需要在目的港指定代理或分公司換取船公司提單（MB/L）。FOB出口是國外進(jìn)口商安排運(yùn)輸與保險(xiǎn)事宜，那么其指定的境外貨代的責(zé)任就不僅僅是代船公司進(jìn)行拼箱那么簡單，而是契約承運(yùn)人。因此，F(xiàn)OB出口中出現(xiàn)的貨代提單實(shí)質(zhì)上是無船承運(yùn)人提單。這種貨代提單右下角的簽單人無論是AS CARRIER:....還是AS AGENT FOR THE CARRIER:....，這里的CARRIER都是無船承運(yùn)人，不是船公司。

（三）貨代無單放貨的發(fā)生

無單放貨是海上貨物運(yùn)輸實(shí)踐中的一種變通做法，但被很多不法進(jìn)口商惡意利用來進(jìn)行欺詐，最常見的是FOB條款下的貨代無單放貨。一般做法是：境外進(jìn)口商要求訂立FOB貿(mào)易合同；由進(jìn)口商指定境外貨代安排運(yùn)輸，境外貨代通過國內(nèi)貨代安排船公司承運(yùn)；國內(nèi)貨代簽發(fā)HB/L給出口商，船公司簽發(fā)MB/L給境外貨代；境外進(jìn)口商在國際結(jié)算環(huán)節(jié)設(shè)置圈套，使國內(nèi)出口商從銀行結(jié)匯不成；同時(shí)，進(jìn)口商通過境外貨代掌握MB/L提走貨物，導(dǎo)致出口商貨款兩空。

三、FOB出口下貨代提單的細(xì)分

FOB出口條件下的貨代無單放貨中涉及五方當(dāng)事人，即國外進(jìn)口商、我國出口商、船公司、國外進(jìn)口商指定的境外貨代、境外貨代指定的我國國內(nèi)貨代。由于境外貨代指定的我國國內(nèi)貨代不同，F(xiàn)OB出口中使用的貨代提單也不同，細(xì)分如下：

（一）境外貨代提單

境外貨代提單是指境外貨代在我國通過設(shè)立分支機(jī)構(gòu)如辦事處，由分支機(jī)構(gòu)代為簽發(fā)的提單。通常情況下，我國無船承運(yùn)人的市場準(zhǔn)入門檻很低，自2010年交通運(yùn)輸部發(fā)布《關(guān)于試行無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營者保證金責(zé)任保險(xiǎn)的通知》以來，無船承運(yùn)人可選擇采用交納80萬元人民幣保證金方式或者每年辦理3萬元人民幣的責(zé)任保險(xiǎn)方式就能取得無船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營資格，境外貨運(yùn)企業(yè)駐境內(nèi)的辦事處名下很少有大額財(cái)產(chǎn)。而且，目前我國貨代市場混亂，合法、非法貨代都在做，有的境外貨代沒有在我國登記注冊，租個(gè)辦公室就開展經(jīng)營活動，即便注冊登記，但沒有具體業(yè)務(wù)經(jīng)營權(quán)，開業(yè)、停業(yè)靈活方便，資信難以確定。我國很多新成立的外貿(mào)企業(yè)不知道貨代合法與否，只要價(jià)格便宜就輕易接受。如果貨代與進(jìn)口商串通一氣，欺詐后逃之夭夭，即使法院裁決勝訴，贏了官司也拿不到錢。

例如我國某毛巾廠與韓國KM公司簽訂FOB近四萬美元的出口合同后，KM公司委托韓國JB貨運(yùn)公司負(fù)責(zé)貨物運(yùn)輸，JB公司通過其在青島設(shè)立的辦事處操作該筆業(yè)務(wù)，毛巾廠將貨物交至青島某場站，從JB公司青島辦事處拿到了該辦事處簽發(fā)的抬頭表明韓國JB公司為承運(yùn)人的貨代提單，信用證結(jié)匯時(shí)因單證不符包括JB公司提單在內(nèi)的結(jié)匯單據(jù)被開證行退回，但提單項(xiàng)下的貨物已被KM公司提走，KM公司負(fù)責(zé)人將貨物變現(xiàn)后潛逃，毛巾廠持提單在海事法院起訴JB公司，協(xié)商后毛巾廠作出適當(dāng)讓步，在JB公司賠償毛巾廠的大部分損失后毛巾廠撤回了訴訟。該案例中的毛巾廠的絕大部分貨款失而復(fù)得，可算是一種僥幸，如果JB公司與KM公司聯(lián)合欺詐，則毛巾廠會損失慘重。

（二）國內(nèi)貨代傳遞的境外貨代提單

國內(nèi)貨代傳遞的境外貨代提單是指國內(nèi)貨代代理境外貨代的一般出口業(yè)務(wù)，只幫助境外貨代傳遞、不代理境外貨代簽發(fā)的貨代提單。例如2011年6月青島一家家具出口公司（賣家）與韓國公司（買家）簽訂FOB貿(mào)易合同，賣家備齊貨后依據(jù)買家指示向青島貨代A訂艙并交貨，貨代A向賣家交付全套正本提單，提單簽發(fā)人為B公司，賣家拿到提單后依據(jù)約定憑提單復(fù)印件向買家催收貨款，但直到貨到目的港也未見收貨人付款，再三催促后賣家得知貨物已被提走，法院判決B公司承擔(dān)賠償責(zé)任，但B公司在海外，還是皮包公司，青島這家公司損失慘重。由于國內(nèi)貨代從未向托運(yùn)人簽發(fā)過提單，僅僅是將承運(yùn)人簽發(fā)的提單交付托運(yùn)人，一般不能認(rèn)定其為無船承運(yùn)人，因此也不承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。盡管這種做法違反聯(lián)合國亞太經(jīng)濟(jì)社會理事會的規(guī)定，我國交通部負(fù)責(zé)人也在“關(guān)于無船承運(yùn)業(yè)務(wù)若干問答”第八問中明確指出外國（境外）無船承運(yùn)人在我國注冊登記的提單可以在我國流通，但其必須委托具有相應(yīng)資格的代理簽發(fā)提單。然而，由于我國相關(guān)法律法規(guī)還未對此作出明確規(guī)定，這些只能用于指導(dǎo)實(shí)踐，還不能左右法院的判決。

（三）國內(nèi)貨代代簽的境外貨代提單

國內(nèi)貨代代簽的境外貨代提單是指國內(nèi)貨代代理境外貨代裝運(yùn)港業(yè)務(wù)并代為簽發(fā)貨代提單。我國貨代代簽提單時(shí)提單正面右下角的簽章是貨代本人，抬頭是實(shí)際承運(yùn)人，依據(jù)海商法第72條的規(guī)定，僅憑抬頭不能正確反映貨代的無船承運(yùn)人身份時(shí)，也可以認(rèn)為貨代實(shí)為無船承運(yùn)人，國內(nèi)貨代不能因as agent of carrier的字樣推卸責(zé)任，應(yīng)和無船承運(yùn)人一樣負(fù)有連帶責(zé)任。但是，目前我國無船承運(yùn)人準(zhǔn)入門檻過低，而參與這類違規(guī)操作的貨代一般規(guī)模和實(shí)力較小，因此，即使賣方勝訴，如果貨代以破產(chǎn)形式逃避法律制裁，賣方也無法挽回?fù)p失，最后的結(jié)果是我國外貿(mào)和貨運(yùn)業(yè)的雙損失。

例如中國某外貿(mào)企業(yè)與日本A公司簽訂了價(jià)值約20萬美元的服裝FOB出口合同，A公司委托日本B貨運(yùn)公司操作貨運(yùn)業(yè)務(wù)，B貨運(yùn)公司委托上海C貨運(yùn)咨詢公司代理裝運(yùn)港業(yè)務(wù)并代為簽發(fā)提單，外貿(mào)企業(yè)交付貨物后取得C公司代簽的提單，但外貿(mào)企業(yè)的議付單據(jù)因單證不符被開證行拒付，而提單項(xiàng)下的貨物卻已經(jīng)被日本A公司通過B貨運(yùn)公司無單放貨全部提走，因A公司提走大批貨物后宣布倒閉，B貨運(yùn)公司也關(guān)閉公司，無奈之下外貿(mào)企業(yè)在國內(nèi)起訴了上海C貨代公司，但發(fā)現(xiàn)C公司注冊資金只有10萬人民幣，公司全部員工不超過5人，除了簡單的辦公設(shè)備之外別無他物，承擔(dān)不起高達(dá)100多萬元人民幣的賠償責(zé)任，該外貿(mào)企業(yè)的巨額貨款肯定是收不回來的。

四、FOB出口中的貨代提單風(fēng)險(xiǎn)防范

在當(dāng)前我國國際貨運(yùn)行業(yè)還不發(fā)達(dá)的大環(huán)境下，完全杜絕使用FOB術(shù)語出口是不可能的，重要的是在使用FOB出口時(shí)外貿(mào)企業(yè)必須清楚提單性質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)，通過有效手段控制貨物所有權(quán)，防范無單放貨等事件的發(fā)生。

（一）了解各類海運(yùn)提單

海運(yùn)提單在格式上大致相同，要格外注意提單的抬頭和簽章，以識別是船公司身份還是貨代身份，是代理人身份還是獨(dú)立經(jīng)營人身份。提單抬頭和簽章都為船公司，則是船公司提單；提單抬頭為船公司，簽章顯示為承運(yùn)人的代理，則為代簽的船公司提單；提單抬頭和簽章都為境外貨代，則是貨代提單；提單抬頭是境外貨代，簽章為國內(nèi)貨代，則是代簽的貨代提單。對于前兩種情況要認(rèn)真分析船公司無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)；對于后兩種情況，就要認(rèn)真分析貨代無單放貨的風(fēng)險(xiǎn)，特別是與信用證軟條款相結(jié)合的拒付貨款無單放貨風(fēng)險(xiǎn)。

（二）注意提單的填寫

在美國，提單中列明的收貨人可以憑提單復(fù)印件和身份證明提取貨物，因此，由于各國的規(guī)定不一，對于提單上各方當(dāng)事人的填寫就要特別注意，必須要確保出口商能夠掌握物權(quán)。提單的托運(yùn)人欄（shipper）必須填寫發(fā)貨人（賣方）的名字，而不是代為辦理出口托運(yùn)相關(guān)事宜的國內(nèi)貨代，更不是境外貨代。收貨人 (consignee)一欄如果是信用證結(jié)算方式可填寫議付行或開證行為收貨人（to order of XXX Bank），讓銀行牢牢控制貨物權(quán)，在銀行收到貨款后再放單；如果是T/T或者D/P方式，收貨人可以填寫成空白抬頭（to order）,買方付款后再允許其提貨。

（三）力爭使用船公司提單

在選用FOB出口時(shí)，最好能夠和外商談判時(shí)在數(shù)量上敲定為整集裝箱貨，避免拼箱貨的情況。拼箱貨意味著出口商是不能取得船公司提單的，只能取得貨代提單。貨代是商業(yè)機(jī)構(gòu)，不具備雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，一旦出現(xiàn)問題，沒有可供扣押的船舶，其他財(cái)產(chǎn)也寥寥無幾，而整箱貨則不同?？梢砸筚I方指派的貨代直接提供船公司提單，而非其簽發(fā)的貨代提單。這樣，出口商拿到的海運(yùn)提單以船公司信用為保證，船公司擁有或經(jīng)營船舶，經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚，其風(fēng)險(xiǎn)性會大大降低。

（四）掌握國內(nèi)外貨代的注冊情況

我國《海運(yùn)條例》頒布后，無船承運(yùn)與貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)分開界定，無船承運(yùn)業(yè)務(wù)的主管機(jī)關(guān)為交通部，貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的主管機(jī)關(guān)為商務(wù)部。FOB出口簽發(fā)的貨代提單是無船承運(yùn)業(yè)務(wù)，無論是幾級無船承運(yùn)人都要在交通部注冊，注冊時(shí)一般都要在銀行存放有80萬元的保證金，以備發(fā)生損害時(shí)無船承運(yùn)人沒有賠償能力的情況發(fā)生。因此，外貿(mào)企業(yè)要對買方指定的境外貨代或者是國內(nèi)貨代的注冊情況進(jìn)行查詢，具體方法是讓貨代傳真過來一份貨代提單，看上面是否有注冊號MOC-NV*****（*代表數(shù)字），再在交通部網(wǎng)站上進(jìn)行查詢，如果查詢不到，就不能接受其貨代提單。

（五）認(rèn)識境外貨代資信的差異性

對于境外貨代設(shè)立辦事處這種類型，要分情況對待。一些全球知名的貨代公司，其運(yùn)營實(shí)力已經(jīng)超過知名船公司，其貨代提單的信用是完全可以相信的，會保證正本貨代提單的物權(quán)功能，如歐洲線的K&N（德訊）和Panalpina（泛亞班拿）、澳美線的Toll（拓亞）等。許多進(jìn)行實(shí)際業(yè)務(wù)操作的外貿(mào)人士反映，和這些貨代公司打交道可以完全放心，這也代表了未來第三方物流的發(fā)展方向。但是，對于中小型貨代企業(yè)，即使?jié)M足了注冊的保證金要求，也要慎重對待，有的境外貨代和進(jìn)口商勾結(jié)，大多是以小金額的訂單先試幾票，讓發(fā)貨人感到結(jié)匯安全，然后再以較大金額的訂單騙貨。因此，只要是訂單量超出該貨代公司的保證金就要格外警惕，注意條款的變動情況。

（六）區(qū)分國內(nèi)貨代的身份

對于境外貨代指定的國內(nèi)貨代，一定要區(qū)分其是普通代理還是簽單代理。普通代理業(yè)務(wù)中，貨代不對實(shí)際托運(yùn)人負(fù)責(zé)本身就是錯(cuò)誤的，更何況受境外貨代的委托，代其傳遞提單造成無單放貨，國家應(yīng)盡早出臺法律竭力避免。目前，對于出口商而言，在談判時(shí)應(yīng)向國外進(jìn)口商說明，不接受由國內(nèi)貨代傳遞過來的境外貨代提單。對于簽單代理，盡管國內(nèi)貨代與境外貨代是代理關(guān)系，與出口商無關(guān)，但是作為實(shí)際托運(yùn)人的出口商也必須要求國內(nèi)貨代為其出具保函，承諾貨到目的港后須憑信用證項(xiàng)下銀行流轉(zhuǎn)的正本提單放貨，其他方式下出口商收到全部貨款后才通知貨代公司放正本提單給進(jìn)口商，否則承擔(dān)無單放貨的賠償責(zé)任。