江瀚

（暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣州 510632）

下游知識(shí)溢出對(duì)供應(yīng)商創(chuàng)新績(jī)效的影響分析*
——基于珠三角272家企業(yè)的調(diào)查問(wèn)卷

江瀚

（暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣州 510632）

我國(guó)是引進(jìn)FDI總量最大和速度最快的國(guó)家之一，充分利用FDI的知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)提升國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效有著重要意義。本文基于企業(yè)層面的知識(shí)溢出效應(yīng)，利用回歸分析方法，通過(guò)對(duì)廣東省珠三角地區(qū)272家企業(yè)的分析，認(rèn)為：企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平與下游企業(yè)知識(shí)溢出、本企業(yè)吸收能力呈正向關(guān)聯(lián)關(guān)系；知識(shí)溢出與吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響對(duì)不同性質(zhì)企業(yè)呈現(xiàn)差異性特征。對(duì)于零部件和原材料供應(yīng)商的創(chuàng)新績(jī)效影響比其他供應(yīng)商更為明顯；對(duì)于出口導(dǎo)向型供應(yīng)商的創(chuàng)新績(jī)效影響相比國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型不明顯。此外，本文還從供應(yīng)商類型、市場(chǎng)導(dǎo)向性關(guān)系、產(chǎn)業(yè)屬性分類、企業(yè)性質(zhì)劃分四個(gè)方面分析知識(shí)溢出與吸收能力對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響。

珠三角；知識(shí)溢出；吸收能力；供應(yīng)商;創(chuàng)新績(jī)效

改革開(kāi)放以來(lái)，廣東作為先行地區(qū)大力引進(jìn)FDI，成為引資總量最大，增速最快的地區(qū)之一。截止2010年底，廣東省實(shí)際利用外資累計(jì)達(dá)到3046.11億美元，其中FDI累計(jì)為2534.54億美元。2010年，廣東外資企業(yè)的工業(yè)增加值占全部工業(yè)增加值比重達(dá)52.33%。外資企業(yè)已經(jīng)成為廣東省經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的主要貢獻(xiàn)因素，與此同時(shí)，大量的內(nèi)資企業(yè)特別是珠三角地區(qū)的企業(yè)成為外資企業(yè)的供應(yīng)商。但是，面對(duì)大量外資企業(yè)與內(nèi)資供應(yīng)商企業(yè)的技術(shù)差距所可能帶來(lái)的知識(shí)溢出,內(nèi)資供應(yīng)商企業(yè)卻存在吸收不足，創(chuàng)新無(wú)力的窘?jīng)r。在這個(gè)背景下，由暨南大學(xué)“國(guó)家大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃”項(xiàng)目贊助，從2009年11月到2011年10月，筆者在廣東外資企業(yè)分布較為廣泛的珠三角地區(qū)，歷時(shí)兩年的時(shí)間，展開(kāi)了一系列實(shí)地調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)因吸收能力差、創(chuàng)新績(jī)效低等諸多原因，技術(shù)進(jìn)步較慢，創(chuàng)新能力低下。因此，廣東省供應(yīng)商企業(yè)如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為不得不解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

一、理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)國(guó)內(nèi)外大量的研究表明，發(fā)展中國(guó)家通過(guò)大量FDI的引進(jìn)，以代工、生產(chǎn)外包、來(lái)料加工等生產(chǎn)形式，產(chǎn)生了大量的知識(shí)溢出，但是知識(shí)溢出對(duì)于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新影響卻存在著相當(dāng)大的差異（Coe&Helpman，1995）。而吸收能力也是影響企業(yè)創(chuàng)新的主要影響因素之一（Cohen&Levinthal，1990）。

Caves（1974）較早的對(duì)FDI的溢出效應(yīng)進(jìn)行計(jì)量研究，通過(guò)研究澳大利亞1966年數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，F(xiàn)DI的進(jìn)入與當(dāng)?shù)貏趧?dòng)生產(chǎn)率有正向關(guān)系。此后，國(guó)外學(xué)者Blalock(2001)、Schoors&van der Tol(2002)、Mucchielli&Jabbour(2006)，國(guó)內(nèi)學(xué)者王耀中、劉舜佳(2005)；嚴(yán)兵(2006)；楊亞平（2007）都以不同的角度，用計(jì)量的方法論證了知識(shí)溢出效應(yīng)的存在?，F(xiàn)在學(xué)術(shù)界的普遍觀點(diǎn)是：FDI的知識(shí)溢出效應(yīng)確實(shí)存在，后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)基本為正，外資企業(yè)對(duì)于上游供應(yīng)商的生產(chǎn)率的提高有正向促進(jìn)作用。

Paul M.Romer（1986）提出知識(shí)溢出模型，認(rèn)為知識(shí)溢出與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是密切相關(guān)的，知識(shí)是廠商在追逐利潤(rùn)的過(guò)程中投資決策的產(chǎn)物，并且知識(shí)具有溢出的效應(yīng)。知識(shí)積累的“內(nèi)部性”與知識(shí)存量的外部性得到了內(nèi)生增長(zhǎng)，促進(jìn)了知識(shí)的轉(zhuǎn)移和技術(shù)的進(jìn)步。

Cohen和Levinthal（1990）界定知識(shí)吸收能力概念，知識(shí)吸收能力是指對(duì)于外部信息，企業(yè)認(rèn)識(shí)其價(jià)值并吸收和應(yīng)用于商業(yè)終端的能力。發(fā)展中國(guó)家在工業(yè)化進(jìn)程中，通過(guò)FDI、訂單生產(chǎn)、技術(shù)引進(jìn)等形式實(shí)現(xiàn)對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)追趕，分為引進(jìn)、消化、吸收，從而完成從模仿到創(chuàng)新的二次創(chuàng)新過(guò)程。

近些年來(lái)，中國(guó)FDI知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)于上游內(nèi)資企業(yè)的影響已經(jīng)引起國(guó)內(nèi)眾多學(xué)者的關(guān)注。

吳曉波和王瑩（2010）在探討知識(shí)溢出與創(chuàng)新的關(guān)系時(shí)發(fā)現(xiàn)，知識(shí)溢出對(duì)于知識(shí)的接收方具有明顯的創(chuàng)新促進(jìn)作用，但是，正是知識(shí)溢出壁壘的存在促進(jìn)了知識(shí)密集型企業(yè)的產(chǎn)生，提出了知識(shí)溢出的反向作用與創(chuàng)新的關(guān)系。

肖文和林高榜（2011）認(rèn)為技術(shù)的增長(zhǎng)來(lái)源于海外資本的知識(shí)溢出與企業(yè)對(duì)于知識(shí)溢出的吸收能力，本國(guó)R&D資本積累和資本品進(jìn)口，對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步具有較顯著和較強(qiáng)的正面作用，外商直接投資和外商在華R&D直接投資次之，消費(fèi)品進(jìn)口、對(duì)外直接投資和技術(shù)引進(jìn)合同的作用則不明顯。

陶鋒（2011）在研究中發(fā)現(xiàn)：代工企業(yè)的吸收能力對(duì)知識(shí)溢出和創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系具有正的調(diào)節(jié)效應(yīng)，即吸收能力增強(qiáng)了外部知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用；在生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈中，隱性知識(shí)溢出對(duì)代工企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的促進(jìn)作用更重要，而在購(gòu)買者驅(qū)動(dòng)型價(jià)值鏈中，顯性知識(shí)溢出更重要。

陳勁等（2011）提出提高企業(yè)知識(shí)吸收能力是開(kāi)放式創(chuàng)新成功的關(guān)鍵因素。我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱,對(duì)外部知識(shí)吸收能力不足。吸收能力是企業(yè)潛在吸收能力的關(guān)鍵因素;企業(yè)社會(huì)資本的關(guān)系維度、企業(yè)外部知識(shí)屬性對(duì)實(shí)際吸收能力有重要影響。另外,企業(yè)知識(shí)基礎(chǔ)、企業(yè)研發(fā)活動(dòng)強(qiáng)度、員工的學(xué)習(xí)強(qiáng)度等機(jī)制對(duì)提升潛在吸收能力和實(shí)際吸收能力也起著重要的作用。

通過(guò)以上研究，為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響因素提供了理論依據(jù)與新的視角。筆者進(jìn)一步認(rèn)為，供應(yīng)商企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平是由外資客戶的知識(shí)溢出效應(yīng)與企業(yè)吸收能力水平所共同決定的。

至于創(chuàng)新績(jī)效與知識(shí)溢出效應(yīng)的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本文通過(guò)進(jìn)一步的理論分析和實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)：外資客戶的知識(shí)溢出效應(yīng)可以分為直接溢出效應(yīng)和間接溢出效應(yīng)。外資客戶在對(duì)其上游供應(yīng)商往往存在著直接的溢出效應(yīng)，直接影響著上游供應(yīng)商企業(yè)的生產(chǎn)效率，其中直接溢出途徑可以劃分為：客戶認(rèn)證要求、產(chǎn)品更新速度要求、技術(shù)水平要求等；外資客戶通過(guò)專利授權(quán)、技術(shù)幫助等措施，間接影響著上游供應(yīng)商企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)品創(chuàng)新，其中間接溢出途徑可以劃分為：專利授權(quán)、技術(shù)授權(quán)、技術(shù)幫助、外觀設(shè)計(jì)、融資援助、組織結(jié)構(gòu)改進(jìn)、技術(shù)培訓(xùn)、信息溝通等；上游內(nèi)資供應(yīng)商企業(yè)的知識(shí)吸收能力直接影響著對(duì)外資客戶知識(shí)溢出的消化吸收，以及之后的技術(shù)改進(jìn)，乃至技術(shù)創(chuàng)造，影響吸收能力體現(xiàn)在以下方面：獲得新技術(shù)的速度、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的速度、改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和工藝的速度等。

通過(guò)上述分析，針對(duì)三者之間的共同關(guān)系，筆者進(jìn)一步做出如下假設(shè)：

假設(shè)1:當(dāng)?shù)毓?yīng)商企業(yè)通過(guò)吸收下游外資客戶的直接與間接溢出途徑的知識(shí)，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)技術(shù)升級(jí)，提高了績(jī)效。

假設(shè)2:吸收能力的提高有利于供應(yīng)商吸收外部知識(shí)溢出，也有利于提升創(chuàng)新績(jī)效。

假設(shè)3：供應(yīng)商的創(chuàng)新績(jī)效依據(jù)企業(yè)性質(zhì)、供應(yīng)商類型、行業(yè)屬性、市場(chǎng)導(dǎo)向等特征而有所不同。

二、數(shù)據(jù)、模型與變量

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源

筆者通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的形式，深入廣東省外資企業(yè)較為集中的珠三角地區(qū)9市（廣州、深圳、珠海、佛山、江門、東莞、中山、惠州市和肇慶市等地）進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，采用重點(diǎn)抽樣與隨機(jī)抽樣相結(jié)合的方式，選取珠三角地區(qū)有代表性的320家供應(yīng)商企業(yè)發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷，通過(guò)仔細(xì)的甄別和篩選總共獲得272份有效樣本。將樣本數(shù)據(jù)按照供應(yīng)商類型、市場(chǎng)導(dǎo)向型不同、產(chǎn)業(yè)屬性差異、企業(yè)性質(zhì)不一分成4個(gè)大組，10個(gè)模型代入建模檢驗(yàn)，并得出檢驗(yàn)結(jié)果。

（二）模型選擇

由上述分析可得創(chuàng)新績(jī)效水平是受直接溢出效應(yīng)、間接溢出效應(yīng)和供應(yīng)商吸收能力三要素影響。本文建立了以衡量供應(yīng)商績(jī)效指標(biāo)的綜合考察企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平模型：

其中：

PA是廠商的創(chuàng)新績(jī)效水平，其中DIO是直接溢出效應(yīng)，ISE是間接溢出效應(yīng)，AC是供應(yīng)商吸收能力，β0為參數(shù)，β1、β2、β3是比例系數(shù)，通過(guò)Stata軟件進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)，探究因變量創(chuàng)新績(jī)效水平（PA）與三個(gè)自變量之間的關(guān)系。

（三）變量選取

本文采用創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)（PA）為被解釋變量，而直接溢出效應(yīng)水平（DIO）、間接溢出效應(yīng)水平（ISE）、廠商吸收能力水平（AC）作為解釋變量。

供應(yīng)商的創(chuàng)新績(jī)效是根據(jù)廠商向外資客戶供貨，而產(chǎn)生的生產(chǎn)工藝的改進(jìn)程度、產(chǎn)品質(zhì)量提高的程度、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)能力增強(qiáng)的程度、市場(chǎng)營(yíng)銷能力提高的程度、技術(shù)與管理人員素質(zhì)提高的程度等五個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量供應(yīng)商創(chuàng)新績(jī)效。

在直接溢出效應(yīng)水平中，外資客戶通過(guò)對(duì)供應(yīng)商的運(yùn)營(yíng)管理制度和認(rèn)證的嚴(yán)格要求、對(duì)產(chǎn)品更新速度的要求、技術(shù)水平和生產(chǎn)設(shè)備等要求為衡量直接溢出效應(yīng)變量的因素，將這個(gè)三個(gè)指標(biāo)作為直接溢出效應(yīng)的影響變量。

在間接溢出效應(yīng)水平中，專利技術(shù)授權(quán)水平、外資客戶所提供的技術(shù)授權(quán)、外資客戶的技術(shù)幫助、外資客戶對(duì)外觀設(shè)計(jì)幫助、外資客戶對(duì)于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)援助和融資援助、組織結(jié)構(gòu)改進(jìn)、技術(shù)人員培訓(xùn)以及商業(yè)信息溝通等變量作為間接技術(shù)溢出的影響變量。

在廠商的吸收能力水平中，迅速獲得新技術(shù)的能力水平、迅速開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的能力水平以及改進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備和工藝的能力水平等變量作為廠商吸收能力的影響變量。

本文采用李克特（Likert）五點(diǎn)尺度來(lái)測(cè)量，將主觀水平的選項(xiàng)非常同意、比較同意、同意、比較不同意、非常不同意分別賦值：5、4、3、2、1。

表1 變量說(shuō)明

三、實(shí)證檢驗(yàn)分析

（一）樣本總體分析

表2-1 模型檢驗(yàn)結(jié)果

表2-2 模型檢驗(yàn)結(jié)果

從表2模型1的檢驗(yàn)結(jié)果來(lái)看：

一是直接技術(shù)溢出DIO參數(shù)為正，并且在5%的顯著性水平上顯著，假設(shè)1得到驗(yàn)證。所以企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平受外資客戶直接知識(shí)溢出影響，通過(guò)直接溢出可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)升級(jí)，從而促使創(chuàng)新績(jī)效的提高。

二是間接技術(shù)溢出ISE參數(shù)為正，并且在1%的水平上顯著，假設(shè)1得到驗(yàn)證?？梢?jiàn)，外資在企業(yè)的技術(shù)授予、產(chǎn)品制造設(shè)計(jì)、外觀開(kāi)發(fā)、技術(shù)人員培訓(xùn)等方面都對(duì)企業(yè)的產(chǎn)品升級(jí)起到了決定性的作用。因此，間接的知識(shí)溢出同樣可以提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

三是廠商吸收能力AC參數(shù)為正，通過(guò)吸收外資客戶所提供的直接或者間接的外溢知識(shí)，提高了創(chuàng)新績(jī)效，假設(shè)2得到驗(yàn)證。

總體而言假設(shè)1與假設(shè)2都得到驗(yàn)證，企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效由其直接溢出、間接溢出、吸收能力三個(gè)指標(biāo)所共同決定。

（二）樣本結(jié)構(gòu)分析1.供應(yīng)商類型檢驗(yàn)

在以供應(yīng)商類型進(jìn)行分組檢驗(yàn)的模型2和模型3中，成品供應(yīng)商組的DIO的回歸系數(shù)雖然為正，但是未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。而零部件和原材料供應(yīng)商組中，不僅DIO回歸系數(shù)為正，并在1%的水平上顯著。并且零部件和原材料供應(yīng)商組DIO回歸系數(shù)大于成品供應(yīng)商組。同樣，ISE與AC指標(biāo)擁有相似的顯著水平，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

從整體而言，零部件和原材料供應(yīng)商受到知識(shí)的直接溢出與間接溢出比成品供應(yīng)商受到外資客戶的影響更為顯著。在吸收能力上，零部件和原材料供應(yīng)商的吸收能力優(yōu)于成品供應(yīng)商，因此，更好的吸收能力使得零部件與原材料供應(yīng)商在面對(duì)外資客戶的知識(shí)溢出時(shí)能夠?qū)⒏嗟闹R(shí)吸收，轉(zhuǎn)化為自己的創(chuàng)新能力，從而提升自我的創(chuàng)新績(jī)效水平。

2.市場(chǎng)導(dǎo)向檢驗(yàn)

在以市場(chǎng)導(dǎo)向進(jìn)行分組檢驗(yàn)的模型4與模型5中，出口導(dǎo)向型和國(guó)內(nèi)導(dǎo)向型的企業(yè)DIO回歸系數(shù)均為正，但是只有模型5國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，并且國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型直接技術(shù)溢出的回歸系數(shù)大于出口導(dǎo)向型組。假設(shè)3得到驗(yàn)證。再綜合ISE檢驗(yàn)可知：無(wú)論是直接溢出還是間接溢出對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)的效果是明顯的，對(duì)出口導(dǎo)向型企業(yè)則不夠顯著。

說(shuō)明對(duì)于上游供應(yīng)商企業(yè)而言，技術(shù)溢出效果對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)具有較顯著的影響，對(duì)于出口導(dǎo)向型的企業(yè)的影響則比較有限，因?yàn)槌隹趯?dǎo)向型的企業(yè)多為來(lái)料加工的代工類企業(yè)，創(chuàng)新的動(dòng)力相對(duì)于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)導(dǎo)向型企業(yè)較弱，吸收知識(shí)溢出轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新的水平也因此較低，代工類企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力與績(jī)效水平是亟待提升的。

3.產(chǎn)業(yè)屬性檢驗(yàn)

在以產(chǎn)業(yè)屬性進(jìn)行分組檢驗(yàn)的模型6和模型7中，技術(shù)密集型供應(yīng)商和勞動(dòng)密集型供應(yīng)商的DIO的回歸系數(shù)均為正，但是只有模型技術(shù)密集型供應(yīng)商組的回歸系數(shù)在1%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。其中模型6（技術(shù)密集）的回歸系數(shù)大于模型7（勞動(dòng)密集）的水平。假設(shè)3得到驗(yàn)證。再綜合ISE的考察，可以發(fā)現(xiàn)，外資客戶的直接與間接技術(shù)溢出對(duì)技術(shù)密集型供應(yīng)商的創(chuàng)新績(jī)效比勞動(dòng)密集型供應(yīng)商具有更大的影響。而吸收能力AC則正好相反。

因此，外資客戶的技術(shù)溢出對(duì)技術(shù)密集型廠商比勞動(dòng)力密集型廠商的創(chuàng)新績(jī)效更為明顯，但是，吸收能力對(duì)勞動(dòng)力密集型廠商創(chuàng)新績(jī)效的影響是優(yōu)于技術(shù)密集型廠商的。筆者認(rèn)為，知識(shí)溢出對(duì)于技術(shù)密集型供應(yīng)商而言，溢出的知識(shí)可以通過(guò)改進(jìn)技術(shù)工藝，推動(dòng)二次創(chuàng)新等方式在很快的時(shí)間內(nèi)運(yùn)用于生產(chǎn)領(lǐng)域，直接提升廠商的創(chuàng)新績(jī)效水平，而勞動(dòng)密集型供應(yīng)商對(duì)于知識(shí)溢出則通過(guò)影響生產(chǎn)中除技術(shù)以外的其他環(huán)節(jié)，并傳導(dǎo)到生產(chǎn)上來(lái)，從而對(duì)于創(chuàng)新績(jī)效的改進(jìn)并不顯著。因?yàn)閯趧?dòng)密集型供應(yīng)商在工藝等基礎(chǔ)技術(shù)上往往比技術(shù)密集型供應(yīng)商具有相對(duì)劣勢(shì)，從而對(duì)于技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步擁有更多的動(dòng)力，在知識(shí)的吸收方面比技術(shù)密集型供應(yīng)商更為迫切。

4.企業(yè)性質(zhì)檢驗(yàn)

在以企業(yè)性質(zhì)進(jìn)行分組檢驗(yàn)的模型8、模型9和模型10中，內(nèi)資非民營(yíng)供應(yīng)商、內(nèi)資民營(yíng)供應(yīng)商和外資供應(yīng)商的DIO的回歸系數(shù)均為正。但是內(nèi)資民營(yíng)供應(yīng)商未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，而內(nèi)資非民營(yíng)供應(yīng)商通過(guò)了水平為1%的顯著性檢驗(yàn)，外資供應(yīng)商在10%的水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。從回歸系數(shù)大小來(lái)看，內(nèi)資非民營(yíng)供應(yīng)商的DIO回歸系數(shù)最大，其次是外資供應(yīng)商，最后是內(nèi)資民營(yíng)供應(yīng)商。

而在間接溢出效果ISE的檢驗(yàn)中可以發(fā)現(xiàn)，模型8、模型9和模型10中，內(nèi)資民營(yíng)供應(yīng)商和外資供應(yīng)商的ISE的回歸系數(shù)均為正。而內(nèi)資非民營(yíng)供應(yīng)商組的回歸系數(shù)在水平1%上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。同時(shí)，內(nèi)資民營(yíng)供應(yīng)商組在5%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，外資供應(yīng)商在通過(guò)了

1%顯著性檢驗(yàn)。

在吸收能力上，三種供應(yīng)商的回歸系數(shù)均為正，并且都通過(guò)了回歸系數(shù)水平1%上的顯著性檢驗(yàn)。同時(shí)，內(nèi)資民營(yíng)供應(yīng)商組在5%水平上通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，外資供應(yīng)商在通過(guò)了10%顯著性檢驗(yàn)。從回歸系數(shù)大小來(lái)看，外資供應(yīng)商的AC回歸系數(shù)最大，其次是內(nèi)資民營(yíng)企業(yè)，最后是內(nèi)資非民營(yíng)企業(yè)?？梢?jiàn)，自我吸收能力對(duì)于外資企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效是最穩(wěn)健的。假設(shè)2得到驗(yàn)證，因此，從整體而言自我吸收能力對(duì)于外資供應(yīng)商的績(jī)效影響最大，而對(duì)內(nèi)資非民營(yíng)供應(yīng)商的影響最小。

綜上，外資供應(yīng)商所受到的客戶的知識(shí)溢出的影響比內(nèi)資供應(yīng)商更為顯著，在吸收能力方面，內(nèi)資非民營(yíng)供應(yīng)商的吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的提升不明顯，外資供應(yīng)商在吸收能力方面對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響比內(nèi)資供應(yīng)商更加顯著。

四、結(jié)論與啟示

通過(guò)上述理論分析和實(shí)證研究，本文得出以下結(jié)論：①下游供應(yīng)商企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效水平由知識(shí)直接溢出、間接溢出、企業(yè)吸收能力三者共同影響、共同決定。②知識(shí)溢出與吸收能力對(duì)于零部件和原材料供應(yīng)商的創(chuàng)新績(jī)效的影響比其他供應(yīng)商更為明顯。③出口導(dǎo)向型供應(yīng)商從下游客戶的直接溢出和間接溢出途徑獲得知識(shí)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效并不明顯。④技術(shù)密集型供應(yīng)商比勞動(dòng)密集型供應(yīng)商受到知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的提升更顯著。⑤外資供應(yīng)商所受到的客戶的知識(shí)溢出的影響比內(nèi)資供應(yīng)商更為顯著，其吸收能力對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響也比內(nèi)資供應(yīng)商明顯。

根據(jù)實(shí)證研究結(jié)論，為增強(qiáng)企業(yè)吸收能力，提升創(chuàng)新績(jī)效，筆者認(rèn)為：

1.提高供應(yīng)商企業(yè)的吸收能力，增強(qiáng)知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。知識(shí)溢出與吸收能力是決定本土企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)鍵因素，外資客戶在選擇珠三角企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)外包的同時(shí)，對(duì)于本土企業(yè)的技術(shù)改進(jìn)與產(chǎn)品升級(jí)有著積極的促進(jìn)作用。而本土企業(yè)則更應(yīng)該利用引進(jìn)技術(shù)，吸收，學(xué)習(xí)，并且二次創(chuàng)新將引進(jìn)技術(shù)變成自己的專利，才能更好的促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)。

2.以二次創(chuàng)新為基礎(chǔ)，推動(dòng)自我創(chuàng)新，乃至可持續(xù)創(chuàng)新力的提升。加強(qiáng)企業(yè)的知識(shí)吸收能力，吸收知識(shí)溢出從而完成技術(shù)消化，提高企業(yè)生產(chǎn)率。但要認(rèn)識(shí)到所有的技術(shù)都是具有周期性的，中上游供應(yīng)商只有在消化所吸收的知識(shí)，并在其基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)知識(shí)的二次創(chuàng)新，乃至借此契機(jī)提升創(chuàng)新能力，形成自主創(chuàng)新，從而使企業(yè)成為擁有持續(xù)創(chuàng)新能力，持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力的可持續(xù)發(fā)展企業(yè)才能真正有助于產(chǎn)業(yè)水平的提升。

3.制定有效的產(chǎn)業(yè)政策，包括技術(shù)進(jìn)步政策（技術(shù)指標(biāo)可高于國(guó)家平均標(biāo)準(zhǔn)），例如通過(guò)稅收和融資優(yōu)惠政策，吸引高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的提升；衰退產(chǎn)業(yè)退出政策，例如通過(guò)限制夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)和高污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入，促進(jìn)本地區(qū)已有的低水平產(chǎn)業(yè)向后進(jìn)地區(qū)轉(zhuǎn)移，實(shí)現(xiàn)衰退產(chǎn)業(yè)的退出。通過(guò)以上的正向與負(fù)向激勵(lì)，共同推動(dòng)技術(shù)水平的提升。

4.努力擴(kuò)大內(nèi)需，積極拓展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，以政策為導(dǎo)向幫助企業(yè)拓寬銷售渠道，降低技術(shù)壁壘，減少對(duì)外依存度，從而提高企業(yè)的技術(shù)水平和產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。

(本文在寫作過(guò)程中得到了項(xiàng)目指導(dǎo)老師暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊亞平副教授的大力幫助，謹(jǐn)致謝忱！ )

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（責(zé)任編輯 吳曉妹）

F127.65

A

1001-862X(2012)02-0063-007

暨南大學(xué)“國(guó)家大學(xué)生創(chuàng)新性實(shí)驗(yàn)計(jì)劃”項(xiàng)目

江瀚（1991-），男，安徽省肥西縣人，暨南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，主要研究方向:投資經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。