王晶梅

（大連交通大學思想政治理論課教學科研部，遼寧 大連 116028）

伴隨著知識經(jīng)濟時代的到來，科技創(chuàng)新已成為推動經(jīng)濟和社會發(fā)展的主導力量。在國際社會中，各國科技創(chuàng)新能力已經(jīng)成為一個國家的核心競爭力，然而，不同國家的科技創(chuàng)新能力和創(chuàng)新成果卻迥然相異。那么，科技創(chuàng)新的源泉和動力來自哪里？人類發(fā)展史表明，一個技術(shù)創(chuàng)新活躍的時代，往往伴隨著人文創(chuàng)新的引導和文化的繁榮。文化可以從觀念、制度、價值等多個層面影響科技的發(fā)展方向和發(fā)展速度。正如斯塔姆在《創(chuàng)新力》一書中所強調(diào)的，“文化既有可能成為創(chuàng)新成長的土壤，也有可能成為創(chuàng)新枯萎的園地……肥沃的土壤本身不會生長出任何東西，但是如果沒有它的話，任何東西都會失去成長的根基”。[1]

一、觀念與制度：創(chuàng)新文化的兩個基本層面

文化在不同的學科和不同的背景中有不同的含義。從起源的角度說，文化是人化，相對于“自然”，它是人的主體性或者本質(zhì)力量的對象化；從功能的角度說，文化最主要的功能是“化人”，教化人、塑造人、熏陶人。一方面，人創(chuàng)造了文化；另一方面，文化的繼承、傳播和創(chuàng)造又反過來促進了人的社會化、個性化，從而幫助塑造健全、完善的人。

“創(chuàng)新”（innovation）這個詞是美籍奧裔經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特提出來的。創(chuàng)新是一個涵蓋性非常廣的概念，包括觀念的進步、技術(shù)的發(fā)明、管理方式的變革、生產(chǎn)要素之間的重新組合等?？萍紕?chuàng)新是科學創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的簡稱，是指與科學技術(shù)相關(guān)的全部創(chuàng)造性活動，包括科學知識的生產(chǎn)、新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)、技術(shù)的引進與本土化、成果的轉(zhuǎn)化與推廣等等?？茖W創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的起點和基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新是科學創(chuàng)新的延伸和落腳點。

科技創(chuàng)新需要一定的文化氛圍和文化環(huán)境。這里所說的文化，是人們在科技創(chuàng)新活動中的科技理念、心理習慣、認識方法、價值取向、行為規(guī)范、制度規(guī)約等方面的總稱。我們可以把對創(chuàng)新起作用的文化稱為創(chuàng)新文化。文化包含觀念層面和制度層面。因此，創(chuàng)新文化可分為觀念文化（即觀念型創(chuàng)新文化）和制度文化（即制度型創(chuàng)新文化）兩個基本層面。觀念文化是影響創(chuàng)新活動的最主要因素，它是創(chuàng)新的內(nèi)在動力。觀念文化中所包含的信仰、理性、價值等方面的發(fā)展和變化決定了人的活動是否能夠“創(chuàng)新”，它表現(xiàn)為人們對創(chuàng)新活動的態(tài)度。一種適于創(chuàng)新的觀念文化其自身也必定是一種創(chuàng)新，它使人有一種廣博的思維視角、海納百川的寬廣胸懷，從而使人具有博采眾長的技藝。

制度文化是指創(chuàng)新活動的社會環(huán)境，它是創(chuàng)新活動的外在動力。創(chuàng)新活動不僅僅是科技活動，它更主要地表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的社會活動。創(chuàng)新主體所處的社會環(huán)境如政策、法規(guī)、市場等因素的變化可以影響到創(chuàng)新活動的生成與否。良好的社會環(huán)境能夠聚集創(chuàng)新人才，放大科技創(chuàng)新活動及創(chuàng)新成果的影響。適宜創(chuàng)新的制度文化是一個有吸引力的，勇于接受新事物、新觀念的制度文化，具有寬容和寬松的特點。

觀念文化與制度文化構(gòu)成了創(chuàng)新文化的基本內(nèi)容。觀念文化為制度文化提供實現(xiàn)創(chuàng)新的思想基礎(chǔ)，制度文化又使觀念文化有了社會載體。創(chuàng)新文化建設(shè)也就是觀念文化與制度文化的建設(shè)，建設(shè)的目的是為了提升創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新績效。本文擬從觀念文化與制度文化這兩個方面來探討文化對科技創(chuàng)新的積極影響。

二、觀念文化：推進科技創(chuàng)新的內(nèi)在動力

從通俗意義上來理解，觀念就是人們在長期的生產(chǎn)和生活實踐過程中形成的對事物的總體的綜合的認識。它一方面反映了客觀事物的屬性，另一方面又具有一定程度的主觀性色彩。觀念影響和支配著行動，因此，觀念文化對科技創(chuàng)新活動的影響是復雜的，開放創(chuàng)新型觀念文化能夠成為推動科技進步的內(nèi)在動力，而保守落后型觀念文化會成為阻礙科技創(chuàng)新的強大羈絆。歷史上，一個技術(shù)創(chuàng)新活躍的時代，往往有重大的觀念創(chuàng)新來導引。近代科學起源于意大利的文藝復興運動。文藝復興是文化的新生，更是新的思想觀念與精神力量的生成。從積極的方面來說，觀念文化在推動科技創(chuàng)新方面主要具有如下幾方面價值：

（一）精神動力價值

古往今來，精神動力是推動人類實踐活動和社會發(fā)展的不竭動力和力量源泉?？萍紕?chuàng)新也需要精神動力的驅(qū)動。眾所周知，科技創(chuàng)新需要科技工作者具有強烈的好奇心和執(zhí)著精神，每一項科技成果的出現(xiàn)都是科技工作者全身心投入和執(zhí)著探求的結(jié)果。追求真理和為人類造福的精神力量對科技活動的推動作用是巨大的。愛因斯坦說：“對真理和知識的追求并為之奮斗，是人的最高品質(zhì)之一?！彼讶祟悓ψ匀灰?guī)律的和諧所感到的“狂喜的驚奇”或?qū)τ钪娴闹刃驊阎白鹁吹馁澷p心情”比做是“宇宙宗教感情”。他認為，宇宙宗教感情是科學研究的最強烈、最高尚的動機。[2]科學家們有了這樣的“宗教感情”，就會熱忱獻身于科研事業(yè)，并在無盡的挫折中堅定不移地忠誠于他們的志向?！盀榭茖W而科學”的獻身精神固然重要，追求科學技術(shù)的應(yīng)用價值和實用價值同樣重要?？茖W技術(shù)發(fā)展不可忽略的一個目標是：為人類服務(wù)或造福于人類。因此，追求真理以及為人類造福的強烈動機將成為科技工作者們追求科技創(chuàng)新的恒久的動力源泉。

（二）方向引領(lǐng)價值

科學技術(shù)作為人們認識自然和改造自然并達到某種目的的工具手段，它本身并不能單獨給自己設(shè)定目的和方向，其目的和方向要由一定時期居于主導地位的文化價值觀所決定。對科學技術(shù)與文化價值觀的這種關(guān)系，馬克斯·韋伯曾經(jīng)用地圖的比喻進行了生動的說明。他說，科學技術(shù)就像一張地圖，它可以告訴你到某一個地方怎么走，但是它并不能告訴你應(yīng)該去什么地方。去什么地方是價值觀的任務(wù)，只有價值觀給出這個目標和方向后，科學技術(shù)才能指出如何或者怎么樣達到這個目的地。[3]這個比喻說明了文化觀念特別是價值觀對于科學技術(shù)發(fā)展的導向作用，沒有科學技術(shù)，人們很難達到目標；沒有文化價值觀的指導，則人們就會失去目標。這凸顯了觀念文化對科技創(chuàng)新的方向引領(lǐng)價值。

（三）氛圍營造價值

每個人都有自己的行為方式，這些行為方式聚合在一起就會形成一種氛圍，科學發(fā)現(xiàn)和技術(shù)創(chuàng)新需要創(chuàng)新氛圍的浸潤。有利于科技進步的創(chuàng)新氛圍具有下列特征：一是尊重個性。在科技創(chuàng)新活動中，個體是最積極、最活躍的因素。培養(yǎng)、積聚創(chuàng)新者，要在強調(diào)集體、提倡合作的傳統(tǒng)理念基礎(chǔ)上，更多地肯定個體、認可個體、突出個體，在推動創(chuàng)新上搞一點“個人主義”、“英雄主義”，彰顯創(chuàng)新者的貢獻，以此激發(fā)創(chuàng)新者的積極性和創(chuàng)造性。二是能力本位。能力是知識經(jīng)濟時代社會發(fā)展的主導力量。能力本位的核心就是以能力大小和對社會的貢獻為準則，裁定人的價值和地位，在社會組織中確立一種以能力為主導的評價體系，消減權(quán)力、關(guān)系、金錢的作用影響。只有這樣，個人的創(chuàng)造潛能才能被有效地挖掘出來，整個社會的創(chuàng)造活力才能被充分調(diào)動起來，才有可能形成崇尚科技創(chuàng)新的良好氛圍。三是鼓勵探索。創(chuàng)新是一個復雜的系統(tǒng)工程，從創(chuàng)新思想的產(chǎn)生到創(chuàng)新成果的問世，這其間需要經(jīng)過設(shè)計、論證、研發(fā)和試驗等一系列步驟，只有經(jīng)歷艱辛的探索與實踐才能最終達到創(chuàng)新的彼岸，因此，應(yīng)鼓勵探索實踐，避免短期效應(yīng)觀，不能急于求成、急功近利。四是寬容失敗。科技創(chuàng)新需要有銳意進取、敢冒風險，不怕失敗的人。創(chuàng)新活動的特點決定了創(chuàng)新必將伴隨著不確定性、不規(guī)范性和高風險性。特別是高科技產(chǎn)業(yè)，其成功，遵循所謂的“大拇指法則”，即十個探索者之中只有一個成功者。因此，應(yīng)正確認識創(chuàng)新過程中的失敗。如果我們?nèi)鄙偃萑体e誤和寬容失敗的創(chuàng)新氛圍，把創(chuàng)新過程中的失敗視為恥辱或污點，甚至用解除職務(wù)等方式來懲罰失敗者，這樣必然會扼殺人們的創(chuàng)新熱情。

（四）組織凝聚價值

科學技術(shù)作為重要的社會建制和社會組織，離不開文化觀念的黏合和凝聚作用。正如默頓所說：“一種新的社會秩序的存在是以一套新的價值體系為先決條件的，作為社會子系統(tǒng)的科學當然也是這樣，科學的價值觀和規(guī)范是科學的社會組織結(jié)構(gòu)的核心，科學社會秩序的產(chǎn)生和維持以它們?yōu)榍疤岷捅ＷC?！盵4]每一組織、群體都有自己獨特的文化觀念，它造成一種氣氛，形成一種力量，并通過社會化使這種觀念在科技工作者的心中內(nèi)化，從而激勵和控制其動機，調(diào)整科技工作者之間的相互關(guān)系，以促進系統(tǒng)目標的達成。這種共同的文化觀念特別是價值觀，對集體中的每個成員具有感召作用和凝聚作用。這是一種無形的力量，它在整個組織團結(jié)合作方面所起的作用，比任何有形物所起的作用都要大。

三、制度文化：促進科技創(chuàng)新的外部保證

發(fā)展創(chuàng)新文化，培養(yǎng)創(chuàng)新精神，還需要從制度方面加以保障。制度文化是創(chuàng)新的社會環(huán)境，是科技創(chuàng)新的外部動力和保證。一個國家、地區(qū)乃至科技組織的制度文化是否適應(yīng)創(chuàng)新，將決定其能否成為科技創(chuàng)新活動的溫室。服務(wù)于科技創(chuàng)新的制度文化主要包括創(chuàng)新評價體系、創(chuàng)新激勵制度和創(chuàng)新保護制度等外在條件。

（一）創(chuàng)新評價體系

科技創(chuàng)新評價體系作為科技管理的重要組成部分，是加強科技創(chuàng)新能力、提高科技創(chuàng)新水平的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在科技創(chuàng)新評價指標體系的構(gòu)建過程中，為全方位地調(diào)動科技創(chuàng)新活力的充分涌流，要關(guān)注科技創(chuàng)新的特殊性與規(guī)律性：[5]

科技創(chuàng)新是包括從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究、試驗開發(fā)和研究開發(fā)成果的商業(yè)化的全過程。科技投入具有超前性、風險性、長效性等特點，科技產(chǎn)出具有多樣性、時滯性、衍生性、溢出性等特征。因此，科技創(chuàng)新效率評價指標的選取要考慮到科技投入和產(chǎn)出的獨特性。要尊重科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，使科技評價不僅關(guān)注直接的、近期的和顯性的價值，更關(guān)注間接的、長遠的、隱性的價值形態(tài)，使更多的創(chuàng)新主體耐得住寂寞，能夠集中精力在創(chuàng)新的道路上不斷求索。

科技創(chuàng)新可分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進消化吸收再創(chuàng)新三個層次，它們的層級差異正是創(chuàng)新質(zhì)量差異的重要體現(xiàn)。在確定評價指標及其權(quán)重時必須反映出創(chuàng)新的質(zhì)量差異。尤其是原始創(chuàng)新，已成為當今世界各國綜合競爭力的重要基礎(chǔ)，成為高新技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵。評價指標的選取一定要強化科技創(chuàng)新的質(zhì)量指標，同時兼顧數(shù)量指標。

科技創(chuàng)新特別是技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明和技術(shù)擴散是一柄雙刃劍。一方面，它能夠成為經(jīng)濟增長和社會進步的主要推動力量，并在一定程度上改善自然環(huán)境，提高資源利用效率和人類生活質(zhì)量，另一方面，它也可能在局部乃至更大范圍內(nèi)導致生態(tài)環(huán)境惡化，損害了人類社會的長遠利益。如工業(yè)時代的許多技術(shù)創(chuàng)新在提高資源利用效率和生產(chǎn)率的同時也引致了嚴重的大氣、海洋、陸地污染及其生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的下降?？萍荚u價指標的選擇應(yīng)兼顧直接效應(yīng)指標和間接效應(yīng)指標，在制定經(jīng)濟效益指標的同時適當增加社會效益和生態(tài)效益方面的評價指標。

科學與技術(shù)是兩個內(nèi)涵不同而又緊密聯(lián)系的概念。在現(xiàn)代社會，科學與技術(shù)雖然結(jié)合得越來越密切，但兩者還是存在一定差別的?？茖W的特征在于探索和創(chuàng)新。技術(shù)的特征在于生產(chǎn)的實踐性，在于科學知識的物化。在科技創(chuàng)新評價指標體系構(gòu)建的過程中，應(yīng)注意科學與技術(shù)的區(qū)別。重點關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新指標是可以的，但忽略科學創(chuàng)新方面的指標則是不可取的，因為科學創(chuàng)新是技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造的基礎(chǔ)。

（二）創(chuàng)新激勵制度

科技創(chuàng)新活動的特點和重要性決定了對科技創(chuàng)新行為的激勵是非常必要的。設(shè)立創(chuàng)新激勵制度的必要性[6]主要表現(xiàn)為：第一，技術(shù)創(chuàng)新是一項創(chuàng)造性的活動，風險往往難以回避。在這種情況下，政府必須做出有利于創(chuàng)新的制度安排，以有效的創(chuàng)新激勵制度支持和鼓勵創(chuàng)新活動，幫助創(chuàng)新主體防范由于創(chuàng)新活動的不確定性所產(chǎn)生的風險。第二，技術(shù)創(chuàng)新成果具有非獨占性，技術(shù)創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的某種知識或方法比較容易模仿復制，這就可能使得創(chuàng)新者的研究開發(fā)投入難以收回，從而嚴重挫傷創(chuàng)新者的積極性。創(chuàng)新激勵制度可以通過保障創(chuàng)新主體的成果權(quán)益而推進科技創(chuàng)新。第三，科技創(chuàng)新的主體是廣大科技工作者，充分發(fā)揮他們的主觀能動性，需要從物質(zhì)和精神等方面進行激勵，這就要形成相應(yīng)的激勵制度。創(chuàng)新激勵制度可以激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新熱情，使其更好地發(fā)揮自己的聰明才智，創(chuàng)造出更多的新成果。

具體來說，科技創(chuàng)新激勵制度主要包括市場激勵制度、政策激勵制度、企業(yè)激勵制度。市場激勵制度是對科技創(chuàng)新的主要激勵，是運用價格杠桿通過消費市場、技術(shù)市場、資本市場等對企業(yè)等科技創(chuàng)新主體的科技創(chuàng)新活動進行引導、組織和激勵。政策激勵制度是指政府通過稅收制度、融資制度、政府采購制度、教育制度、獎勵制度等對科技創(chuàng)新主體進行的激勵。企業(yè)激勵制度是指企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體，建立和完善各種內(nèi)部激勵制度，形成產(chǎn)權(quán)激勵制度、組織激勵制度和管理激勵制度，構(gòu)建起企業(yè)科技創(chuàng)新的制度激勵系統(tǒng)。包括市場激勵、政策激勵和企業(yè)激勵在內(nèi)各種激勵制度是一個有機統(tǒng)一體,相互聯(lián)系，相互作用，共同服務(wù)于推進科技創(chuàng)新。

（三）創(chuàng)新保護制度

隨著科技的發(fā)展，為了更好地保護產(chǎn)權(quán)人的利益，知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)運而生。知識產(chǎn)權(quán)是人們對自己的智力勞動成果依法享有的權(quán)利。通常是依照各國法律賦予符合條件的著作者以及發(fā)明者或成果擁有者在一定期限內(nèi)享有的獨占權(quán)利，它有兩類：一類是版權(quán)，另一類是工業(yè)產(chǎn)權(quán)。版權(quán)是指著作權(quán)人對其著作享有的署名、發(fā)表、使用以及許可他人使用和獲得報酬等的權(quán)利。工業(yè)產(chǎn)權(quán)則是包括發(fā)明專利、實用新型專利、外觀設(shè)計專利、商標、服務(wù)標記、廠商名稱、貨源名稱或原產(chǎn)地名稱等的獨占權(quán)利。知識產(chǎn)權(quán)是科技創(chuàng)新成果的權(quán)利化體現(xiàn)，是保護科技優(yōu)勢和開拓市場的重要法律手段。只有通過自主創(chuàng)新并對創(chuàng)新成果加以法律保護，形成自主知識產(chǎn)權(quán)，才能將科技實力轉(zhuǎn)化為法律權(quán)利，將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品優(yōu)勢，進而形成對市場的掌控權(quán)，提高科技和經(jīng)濟的競爭力。在新時期，創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)化將成為科技管理的重要特征，掌握自主知識產(chǎn)權(quán)成為科技創(chuàng)新活動的重要目標。

在知識產(chǎn)權(quán)的諸多內(nèi)容中，專利權(quán)在科技創(chuàng)新保護過程中的作用發(fā)揮尤其突出?？萍际堑谝簧a(chǎn)力，而專利無疑是核心科技。創(chuàng)新保護制度主要是通過專利權(quán)的界定，明確科技創(chuàng)新項目所包含的知識和技術(shù)的占有權(quán)、支配權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、收益權(quán)等基礎(chǔ)產(chǎn)權(quán)，保證創(chuàng)新主體享有創(chuàng)新成果投資的特殊收益?？萍紕?chuàng)新需要很大投入，創(chuàng)新投資通過產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售得到回報。如果沒有專利保護，從事創(chuàng)新發(fā)明的個人和企業(yè)的投入得不到回報，將影響科技進步和經(jīng)濟發(fā)展。高強度的專利保護可以通過激勵發(fā)明創(chuàng)造增大科技創(chuàng)新的源泉，激勵創(chuàng)新主體從事科技創(chuàng)新的積極性，保護其科技創(chuàng)新成果不被假冒偽劣產(chǎn)品所侵占，并創(chuàng)造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。

在科學技術(shù)迅猛發(fā)展的今天，知識產(chǎn)權(quán)問題已不僅是經(jīng)濟或法律問題，而且正在成為影響國家科技創(chuàng)新能力的重大問題。知識產(chǎn)權(quán)的競爭是國家間最高級別的競爭，國家知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力和保護水平已經(jīng)成為衡量綜合國力和持續(xù)發(fā)展力的集中體現(xiàn)。而這更凸顯了創(chuàng)新保護制度的重要意義。

[1] [英] 貝蒂塔·范·斯塔姆.創(chuàng)新力[M] .劉寅龍,譯.北京：高等教育出版社,2004.38.

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