逯 進(jìn) 賀曉麗

論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的體系結(jié)構(gòu)

逯 進(jìn)1賀曉麗2

（1.青島大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院；2.青島市委黨校 信息網(wǎng)絡(luò)中心，山東 青島 266071）

在對(duì)增長(zhǎng)理論主要內(nèi)容及其相互之間連帶關(guān)系進(jìn)行總結(jié)、 歸納的基礎(chǔ)上，我們按照古典、 新古典以及內(nèi)生增長(zhǎng)三階段理論，以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)思想的變遷為主線，構(gòu)建了一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系結(jié)構(gòu)，并由此明確界定了增長(zhǎng)體系中理論與實(shí)踐的邏輯關(guān)系。此外，通過(guò)對(duì)內(nèi)生增長(zhǎng)理論實(shí)質(zhì)的重點(diǎn)解析，還發(fā)現(xiàn)了這一理論對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的借鑒意義。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；理論體系；結(jié)構(gòu)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要分支，發(fā)端于古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派甚至更久遠(yuǎn)的年代。[1](P1-3)時(shí)至今日，這一理論已經(jīng)形成了較為完整的體系和研究方法，并且還在不斷的演進(jìn)中。一直以來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的主題主要集中在三個(gè)方面：第一，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)是否會(huì)最終陷于停滯？第二，為什么經(jīng)濟(jì)體內(nèi)部以及各經(jīng)濟(jì)體之間在不同時(shí)期會(huì)出現(xiàn)相差懸殊的貧富差距？第三，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體得以持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力是什么？

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展進(jìn)程中，隨著分析層次的躍升，其理論脈絡(luò)和方法逐漸走向清晰，所涉獵的范圍也越來(lái)越廣泛，并幾乎滲透進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的每一個(gè)層面，進(jìn)而逐漸形成了較為完整的理論架構(gòu)。究其原因主要有以下三點(diǎn)：第一，“決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素繁多，而每個(gè)因素又各有一整套理論”[2](P5)，這樣以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展為主線索，通過(guò)對(duì)不同領(lǐng)域內(nèi)的因子分析，就將整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)納入到一個(gè)統(tǒng)一的框架內(nèi)；第二，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論有著嚴(yán)密的結(jié)構(gòu)、 擴(kuò)展性極強(qiáng)的體系及極具吸引力的分析方法和內(nèi)容，因而具備不斷進(jìn)行理論創(chuàng)新的條件；第三，更重要的是，該理論為現(xiàn)實(shí)世界中與增長(zhǎng)及發(fā)展有關(guān)的諸多問(wèn)題提供了精細(xì)而確鑿的解釋依據(jù)。

總起來(lái)看，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)。在這一系統(tǒng)中，各經(jīng)濟(jì)變量之間及其因果關(guān)系所形成的廣泛而密切的聯(lián)系組成了不同的子系統(tǒng)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)就是要形成貫穿于這一系統(tǒng)的、 將不同子系統(tǒng)聯(lián)結(jié)為一個(gè)整體的脈絡(luò)，進(jìn)而對(duì)人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出描述，并進(jìn)一步指引發(fā)展的未來(lái)。

近半個(gè)多世紀(jì)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的繁榮，特別是由于內(nèi)生增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)，在整個(gè)經(jīng)濟(jì)、 特別是宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域掀起了自凱恩斯革命以來(lái)最大的理論與實(shí)證研究洪潮，以致于增長(zhǎng)理論的主要奠基人、 諾貝爾獎(jiǎng)得主索羅都承認(rèn)自己也僅僅是窺探了這一偉大理論的冰山一角。目前，以內(nèi)生增長(zhǎng)為主要研究范式，在對(duì)勞動(dòng)力、 資本、技術(shù)、 人力資本等要素分析的基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論延伸至更多的領(lǐng)域，將諸如制度、 倫理等新要素納入其研究范疇，從而在研究?jī)?nèi)容、 方法和實(shí)踐指導(dǎo)等方面不斷得以快速演進(jìn)。本文以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思想變遷與理論和方法的演進(jìn)為主線，歸納和評(píng)述了增長(zhǎng)理論的主要內(nèi)容及其相互之間的連帶關(guān)系，意欲構(gòu)建了一個(gè)清晰完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的體系架構(gòu)。

一、 古典理論與新古典方法的繁榮

一般而言，以技術(shù)是否進(jìn)入及進(jìn)入的角色和方式不同為標(biāo)志，可將增長(zhǎng)理論的發(fā)展進(jìn)程劃分為三個(gè)階段：古典學(xué)派、 新古典學(xué)派以及內(nèi)生增長(zhǎng)理論。按照這一方法進(jìn)行劃分，理論的標(biāo)志性著作分別為索羅[3](P15)和阿羅[4](P36)的兩篇經(jīng)典文獻(xiàn)。不過(guò)需要說(shuō)明的一點(diǎn)是，索羅模型是在哈羅德[5](P36)和多馬[6]模型的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的，而羅默的系列研究成果[7][8][9]則被認(rèn)為是內(nèi)生增長(zhǎng)理論出現(xiàn)的標(biāo)志，他繼承了阿羅用技術(shù)外部性解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的研究思路。因此，又可以將哈羅德—多馬模型和羅默模型的出現(xiàn)看作是增長(zhǎng)理論的兩個(gè)分界點(diǎn)。增長(zhǎng)理論三階段的劃分如圖1所示。

圖1 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論發(fā)展演化的三個(gè)階段

實(shí)際上，由于受到計(jì)算方法、 數(shù)據(jù)可得性以及實(shí)踐認(rèn)識(shí)的限制，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在其產(chǎn)生后的很長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)沒有什么突破性的進(jìn)展。直至上世紀(jì)60年代，由拉姆齊（Ramsey）－卡斯（Cass）－庫(kù)普曼斯（Koopmans）、 哈羅德（Harrod）－多馬（Domer）、索羅（Solow）－斯旺（Swan）三大理論組成了新古典增長(zhǎng)模型，增長(zhǎng)理論才初步形成較為完整的體系。這一方面源于凱恩斯的總需求管理理論體系建立后，具備了對(duì)國(guó)民收入增長(zhǎng)的內(nèi)在機(jī)理加以解釋的能力，另一方面，這一理論卻只局限于靜態(tài)（至多是比較靜態(tài)）研究的領(lǐng)域，“在宏觀動(dòng)態(tài)理論方面留下了空白”①凱恩斯的總需求管理理論體系中，并沒有專門論述長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也沒有論述增長(zhǎng)達(dá)到均衡的動(dòng)態(tài)過(guò)程，只強(qiáng)調(diào)了儲(chǔ)蓄、 投資及利率之間的關(guān)系，并運(yùn)用乘數(shù)與加速數(shù)簡(jiǎn)單陳述了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)機(jī)制，因而具有明顯的比較靜態(tài)和短期研究特征，缺乏對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的解釋。。在這一背景下，凱恩斯的追隨者—— 哈羅德和多馬將“I=S”這一經(jīng)典理論動(dòng)態(tài)化而建立了明確的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從而填補(bǔ)了這一空白。[10](P22)然而，“在哈羅德的作品中，到處充斥著未完全得到證明的論斷，即穩(wěn)定增長(zhǎng)在任何情況下都是一種不穩(wěn)定的均衡：在均衡處的任何一個(gè)小的偏離都會(huì)以不確定的方式被放大，”[1](P32)從而出現(xiàn)“不穩(wěn)定性”和“刃鋒”問(wèn)題。進(jìn)而，以解決上述問(wèn)題為主要內(nèi)容的研究活躍起來(lái)，其中索羅和斯旺所建立起的經(jīng)典新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型從理論上解決了上述問(wèn)題，進(jìn)而引發(fā)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的第一次繁榮。這一模型的重要?jiǎng)?chuàng)新在于兩個(gè)“收斂”：其一是指經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終會(huì)與人口增長(zhǎng)率相等，從而達(dá)到一種無(wú)資本深化的均衡增長(zhǎng)狀態(tài)。其二是指不同經(jīng)濟(jì)體無(wú)論其初始的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r存在何種差異，最終它們都會(huì)“達(dá)到幾乎相同的勞動(dòng)生產(chǎn)率和人均收入水平”。[11](P19)

如果對(duì)整個(gè)增長(zhǎng)理論追根溯源，則在18世紀(jì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生前后，就已有了增長(zhǎng)理論的影子。斯密（Smith）、 李嘉圖（Richado）、 馬爾薩斯（Malthus）等都對(duì)這一問(wèn)題有關(guān)專門的論述。雖然經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論被古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家或多或少的納入到其理論體系當(dāng)中，但始終沒有成為研究重點(diǎn)。究其原因，則可能是“古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)理念沒有一個(gè)好的數(shù)學(xué)框架來(lái)組織，隨后的一場(chǎng)致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命，則將這一核心問(wèn)題逐漸擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野?！盵12](P15)

從古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論出現(xiàn)到索羅模型引發(fā)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的第一次繁榮，期間經(jīng)歷了近兩個(gè)世紀(jì)。這段時(shí)期實(shí)際上是增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和緩慢積累期。由于理論過(guò)于分散，而且缺乏研究方法的有效支持，使其始終處于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的邊緣。同時(shí)，雖然在20世紀(jì)50至60年代經(jīng)歷了第一次研究熱潮的短暫輝煌，但之后研究又陷入低潮，“增長(zhǎng)理論僅僅退化成了一個(gè)研究話題而已”。[1](P17)原因主要有三個(gè)方面：首先體現(xiàn)在分析技術(shù)方面，如在上世紀(jì)80年代中期以前，對(duì)于“索羅殘差”（或稱“索羅剩余”），學(xué)界一直無(wú)法給予合理的解答；其次，索羅模型的結(jié)論表明，在經(jīng)濟(jì)平滑收斂于均衡增長(zhǎng)路徑后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人口增長(zhǎng)率相等，而人口增長(zhǎng)率是一個(gè)外生變量，因此，“模型的結(jié)果由外生變量來(lái)決定，其經(jīng)濟(jì)意義就產(chǎn)生了不愉快的結(jié)果”；[13](P21)再有，從實(shí)踐的角度來(lái)看，新古典增長(zhǎng)理論尤其強(qiáng)調(diào)了資本積累的作用，因此二戰(zhàn)后各國(guó)都把資本積累作為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的首要任務(wù)，其中一些新獨(dú)立的發(fā)展中國(guó)家在制定工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，往往以強(qiáng)政府干預(yù)方式集中社會(huì)有限的資源來(lái)建立以重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略和進(jìn)口替代戰(zhàn)略為主導(dǎo)的幾個(gè)支柱產(chǎn)業(yè)，以夢(mèng)想在短期內(nèi)快速提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和技術(shù)水平，但這種趕超式的發(fā)展路徑缺乏相應(yīng)的制度保障和物質(zhì)基礎(chǔ)，以至于后來(lái)大都陷入城鄉(xiāng)貧困化、 曠日持久的高通貨膨脹，以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡和企業(yè)效率低下的困境當(dāng)中。因此，新古典增長(zhǎng)理論在實(shí)踐中也被證明存在缺陷。

在此背景下，從經(jīng)濟(jì)史的角度研究工業(yè)革命以來(lái)資本主義的一般發(fā)展路徑，為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提供了一些線索，但僅僅從歷史的數(shù)據(jù)中得到一些經(jīng)驗(yàn)，還不能為現(xiàn)代以技術(shù)進(jìn)步為驅(qū)動(dòng)力的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供更多有效的借鑒，加之現(xiàn)代社會(huì)中的組織結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系日趨復(fù)雜，因此，尋求在原有勞動(dòng)和資本基礎(chǔ)上、 增加以技術(shù)和制度為新要素的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論便隨之而誕生。新理論重點(diǎn)探討了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性作用以及導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步背后的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素，“它的一個(gè)重要貢獻(xiàn)在于指出了當(dāng)追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)或發(fā)明家在試圖尋求更新更好的‘捕鼠器’時(shí)，技術(shù)進(jìn)步就產(chǎn)生了?！盵2](P7)

二、 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的興起

20世紀(jì)80年代中后期，“增長(zhǎng)理論開始有了野火復(fù)燃之勢(shì)”，[1](P9)借助于羅默[7]和盧卡斯[14]在經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)機(jī)制方面的研究貢獻(xiàn)，增長(zhǎng)領(lǐng)域迎來(lái)了研究的第二個(gè)繁榮期，“出現(xiàn)了令人驚訝的理論和實(shí)證研究潮流”，[1](P10)進(jìn)而促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論開始走出困境，逐漸走上了復(fù)興的道路。內(nèi)生增長(zhǎng)理論的出現(xiàn)，標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論與經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的融合，這一融合的顯著特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是外部力量、 而是經(jīng)濟(jì)體系內(nèi)部力量(如內(nèi)生技術(shù)變化)作用的產(chǎn)物。該理論重視對(duì)知識(shí)、 人力資本、 R&D、 勞動(dòng)分工與專業(yè)化、 政府壟斷與經(jīng)濟(jì)開放、 民主與自由的重新定位等新問(wèn)題的研究，并重新闡釋了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和人均收入之間廣泛的跨國(guó)差異，從而為長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一幅全新的圖景，[15](P152)同時(shí)使增長(zhǎng)理論在理論的嚴(yán)密性和對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的解釋力方面前進(jìn)了一大步。與此相對(duì)應(yīng)，在亞洲先后出現(xiàn)了一批新興的工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)，它們依據(jù)自身區(qū)位和要素成本方面的優(yōu)勢(shì)，在國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系日益緊密的背景下，制定符合本國(guó)或本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)政策，從而使經(jīng)濟(jì)在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了高增長(zhǎng)。此外，美國(guó)在上世紀(jì)90年代的長(zhǎng)增長(zhǎng)周期以及南美及非洲經(jīng)濟(jì)的持續(xù)惡化，從正反兩個(gè)方面也為內(nèi)生增長(zhǎng)理論的拓展提供了實(shí)證的有力支撐。

（一）以知識(shí)積累和技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)的內(nèi)生增長(zhǎng)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論最基本的定理是：為了保持長(zhǎng)期內(nèi)人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率為正，必須有以新產(chǎn)品、 新市場(chǎng)或新工藝為形式的技術(shù)和知識(shí)方面的持續(xù)進(jìn)步。[10](P55)因此內(nèi)生增長(zhǎng)最基本的意圖在于將索羅模型中外生的技術(shù)因素內(nèi)生化，這一工作主要從兩方面展開：知識(shí)積累和人力資本積累（見圖2）。將知識(shí)積累作為內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新的思想最初源于阿羅、[4]謝辛斯基[16](P31-35)的干中學(xué)理論；同時(shí)，宇澤[17]提出了兩部門模型。宇澤模型與阿羅模型的出發(fā)點(diǎn)不同，但通過(guò)不同的方式都將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了均衡增長(zhǎng)。

以上述研究為基礎(chǔ)，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的主要?jiǎng)?chuàng)始人羅默提出了干中學(xué)的另一種解釋：知識(shí)外溢。[7]他的研究目的在于探討在人口不增長(zhǎng)或負(fù)增長(zhǎng)的條件下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否能發(fā)生。在羅默看來(lái)，生產(chǎn)性投入的專業(yè)化知識(shí)(知識(shí)資本)的積累是長(zhǎng)期增長(zhǎng)的決定性因素，它不但自身具有遞增的邊際生產(chǎn)力，而且能使資本和勞動(dòng)等其他要素也產(chǎn)生遞增收益，進(jìn)而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，以此來(lái)保證了長(zhǎng)期增長(zhǎng)。隨后，羅默在其知識(shí)驅(qū)動(dòng)模型[8]中，將最初的知識(shí)外溢觀點(diǎn)[7]做了修正，在這一新模型中，以中間產(chǎn)品品種增加為表現(xiàn)形式的技術(shù)進(jìn)步成為保證經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)內(nèi)生增長(zhǎng)的唯一源泉。爾后，羅默進(jìn)一步擴(kuò)展了上述模型，構(gòu)造了一個(gè)知識(shí)積累模型。[9]在這一模型中，他通過(guò)引入期望從其發(fā)明中獲利的研究人員從事的研究工作，將技術(shù)進(jìn)步內(nèi)生化。

阿吉翁和霍依特沿用并擴(kuò)展了羅默的知識(shí)積累分析框架，以熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”的思想[18](P10-211)為基礎(chǔ)，考察了以產(chǎn)品質(zhì)量提高為主要內(nèi)容的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新過(guò)程，提出了一個(gè)源于競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的垂直產(chǎn)品創(chuàng)新模型。[16]他們認(rèn)為，受利潤(rùn)極大化驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)造性毀滅過(guò)程，使產(chǎn)品質(zhì)量不斷升級(jí)，進(jìn)而產(chǎn)生了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這是創(chuàng)造性毀滅的正面效應(yīng)。但這一過(guò)程也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)：對(duì)未來(lái)研究水平的過(guò)高預(yù)期會(huì)完全抑制當(dāng)期的研究，從而導(dǎo)致“無(wú)增長(zhǎng)陷阱”。因此，增長(zhǎng)具體會(huì)出現(xiàn)何種情況，取決于正負(fù)兩種外部效應(yīng)的對(duì)比。

羅默、 阿吉翁和霍依特的研究分別從水平和垂直兩個(gè)方面考察了產(chǎn)品創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，這為其后的內(nèi)生增長(zhǎng)理論提供了進(jìn)一步研究的方向。格羅斯曼和赫爾普曼則在這兩個(gè)方面同時(shí)展開了遞進(jìn)的研究，他們首先沿著羅默的思路提出了基于消費(fèi)品品種多樣化的內(nèi)生增長(zhǎng)模型[19](P93)，接著與阿吉翁與霍依特相似，繼承了熊彼特“創(chuàng)造性毀滅”的模式，提出產(chǎn)品質(zhì)量提高型內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新模型[20]。這兩個(gè)以不完全競(jìng)爭(zhēng)和知識(shí)外溢為條件、相互補(bǔ)充的模型從數(shù)量和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面反映了經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)因，研究的目的在于分析能夠帶來(lái)持續(xù)技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)條件，其對(duì)已有的技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)生增長(zhǎng)理論作出了完整的綜合。

然而，上述研究將知識(shí)積累和創(chuàng)新引入到增長(zhǎng)模型中，雖然擴(kuò)展和修正了索羅模型的不足，但并未對(duì)勞動(dòng)力質(zhì)量進(jìn)行分析。作為重要的原始投入要素，勞動(dòng)力數(shù)量一直以來(lái)被認(rèn)為是支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，但隨著索羅模型受到越來(lái)越多的質(zhì)疑，僅以數(shù)量來(lái)解釋勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)，已顯缺乏足夠的說(shuō)服力。因此，從技術(shù)創(chuàng)新的層面來(lái)考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性，帶來(lái)了對(duì)勞動(dòng)力投入的重新思考，從而出現(xiàn)了以人力資本積累帶動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的增長(zhǎng)理論的興起。

（二）以人力資本帶動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

人力資本理論的創(chuàng)始人明塞爾在對(duì)有關(guān)收入分配和勞動(dòng)力市場(chǎng)行為等問(wèn)題進(jìn)行研究的過(guò)程中開創(chuàng)了以人力資本為對(duì)象的分析方法。[20]他認(rèn)為，人力資本與經(jīng)濟(jì)的同時(shí)增長(zhǎng)和擴(kuò)散是保證經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必要條件。諾貝爾獎(jiǎng)得主舒爾茨則結(jié)合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題明確提出了人力資本的概念。他在對(duì)馬爾薩斯的悲觀人口論進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上，很樂觀的認(rèn)為，在人口質(zhì)量及知識(shí)方面的投資，很大程度上決定了人類未來(lái)的前景。[21](P5-65)另一位諾貝爾獎(jiǎng)得主貝克爾則認(rèn)為，人力資本投資對(duì)就業(yè)和收入有重要影響，對(duì)個(gè)人、 企業(yè)和社會(huì)具有很強(qiáng)的外部性。[22](P26-50)此外，宇澤的兩部門模型認(rèn)為教育部門通過(guò)供給人力資本來(lái)提高生產(chǎn)部門技術(shù)水平而間接實(shí)現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)。由于引入了教育部門，該模型也被認(rèn)為是最早的人力資本增長(zhǎng)模型。

以上述理論為基礎(chǔ)、 借鑒宇澤和羅默的理論框架和分析技術(shù)，盧卡斯所開創(chuàng)的人力資本溢出理論成為了這一領(lǐng)域內(nèi)的里程碑之作。該理論認(rèn)為，知識(shí)是人力資本的一種形式，而人力資本是“增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”。人們的平均技能水平或人力資本水平可以相互傳遞，其結(jié)果是它不僅提高了自身的生產(chǎn)率，也提高了勞動(dòng)和物質(zhì)資本的生產(chǎn)率，進(jìn)而導(dǎo)致了產(chǎn)出收益遞增。即人力資本投資具有內(nèi)部和外部?jī)煞N效應(yīng)。但是該理論無(wú)法對(duì)人力資本進(jìn)行測(cè)度，而且也無(wú)法解釋如何克服隨時(shí)間推移而逐漸耗盡的人力資本外溢效應(yīng)。

另外，在人力資本實(shí)際貢獻(xiàn)率的測(cè)度方面，曼昆、 羅默、 威爾，[23]巴羅、 馬丁[24]以及本哈比、 斯皮格[25]等的研究則證明了不同經(jīng)濟(jì)中勞動(dòng)力所具有的不同的教育水平和工作技能會(huì)產(chǎn)生完全不同的增長(zhǎng)效應(yīng)。這些研究不但彌補(bǔ)了盧卡斯理論的不足，也為人力資本內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提供了實(shí)證依據(jù)。

（三）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的實(shí)質(zhì)解析

在引進(jìn)知識(shí)、 技術(shù)和人力資本之后，內(nèi)生增長(zhǎng)理論主要得出以下結(jié)論：技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，而專業(yè)化人力資本的積累水平是決定技術(shù)創(chuàng)新水平高低的最主要因素。

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源自新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，因此對(duì)照經(jīng)典索羅模型的分析框架，就可對(duì)其實(shí)質(zhì)做出更明晰的解析。這里可以將投資劃分為廣義和狹義兩種類型，就狹義來(lái)看，指的是對(duì)一般生產(chǎn)要素的投資，如利息、 工資、 租金等；從廣義來(lái)看，除了狹義資本外，還包括對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的投資。依據(jù)索羅模型，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉來(lái)自投資的不斷增加，一方面同質(zhì)勞動(dòng)力獲得的資本越多，經(jīng)濟(jì)體的垂直增長(zhǎng)效應(yīng)越明顯，但這一效應(yīng)是暫時(shí)的；另一方面人口按不變比例增加，也需要比例固定的投資增長(zhǎng)，以此保證經(jīng)濟(jì)的水平增長(zhǎng)。而從內(nèi)生增長(zhǎng)的角度看，投資的方向發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，投資主要轉(zhuǎn)向資本品的技術(shù)更新和勞動(dòng)力的素質(zhì)提高，從而可以產(chǎn)生持久的垂直增長(zhǎng)效應(yīng)。因此可以認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生持久增長(zhǎng)動(dòng)力的關(guān)鍵是資本投入，它可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和人力資本積累，從而促使物質(zhì)資本的產(chǎn)出效率提高，以此來(lái)克服邊際產(chǎn)出遞減規(guī)律的制約。根據(jù)這一思路，可以得出如圖3所示的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)質(zhì)的邏輯：對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的投資增加，會(huì)帶來(lái)生產(chǎn)函數(shù)中物質(zhì)資本投資邊際效率的提高，進(jìn)而帶來(lái)內(nèi)生增長(zhǎng)的持久動(dòng)力；反過(guò)來(lái)，持續(xù)增長(zhǎng)又促進(jìn)了對(duì)二者的投資。

圖3 內(nèi)生增長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)

圖4 人力資源差異與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的路徑選擇

進(jìn)一步分析，如圖4所示，在索羅模型中有一個(gè)按同質(zhì)勞動(dòng)力平均分配物質(zhì)資本的假定，而通過(guò)人力資本投資會(huì)產(chǎn)生勞動(dòng)力異質(zhì)的結(jié)果，如此一來(lái)，同質(zhì)勞動(dòng)力平均分配物質(zhì)資本，只會(huì)產(chǎn)生水平增長(zhǎng)效應(yīng)，不具備內(nèi)生增長(zhǎng)的條件，增長(zhǎng)率最終會(huì)收斂于人口增長(zhǎng)率；而按異質(zhì)勞動(dòng)力進(jìn)行有差別的物質(zhì)資本分配，勞動(dòng)力和物質(zhì)資本的邊際產(chǎn)出效率都會(huì)增加，因此會(huì)產(chǎn)生持久的垂直增長(zhǎng)效應(yīng)，而勞動(dòng)力的異質(zhì)性來(lái)源于人力資本投資。由此可以很好的解釋人力資本差異對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。[26]

（四）內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的反思

內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論在分析方法、 內(nèi)容等方面較之古典和新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都有了長(zhǎng)足的進(jìn)展，一個(gè)最顯著的特征就在于技術(shù)和人力資本兩因子開始成為增長(zhǎng)的主角。但在仔細(xì)品味和驚嘆這一理論的精巧與奧妙之余，不可否認(rèn)的是這一理論依舊存在一些不足，而理論的最新進(jìn)展也正是圍繞這些不足展開的，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

第一，內(nèi)生增長(zhǎng)理論著重分析了知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)保持長(zhǎng)久拉動(dòng)的原理，在這方面，拉動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制充分說(shuō)明了知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的重要性。但到目前為止，對(duì)知識(shí)的研究還遠(yuǎn)不夠深入，知識(shí)仍是一個(gè)缺乏明晰界定的概念。

第二，內(nèi)生增長(zhǎng)理論雖然能夠較好的描繪經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的前景，但這也主要是基于兩個(gè)并不令人滿意的基礎(chǔ)之上的：第一，理論大都以事后的觀察和數(shù)據(jù)擬合得出了極其抽象的表述形式，第二、 如同新古典增長(zhǎng)模型一樣，內(nèi)生增長(zhǎng)模型大都采用了一些過(guò)于嚴(yán)格的假設(shè)條件，這在一定程度上損害了模型的普適性和對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。因此，在嚴(yán)格的假定條件下從已發(fā)生的增長(zhǎng)事實(shí)尋找增長(zhǎng)規(guī)律，雖然可以提供給我們可借鑒的經(jīng)驗(yàn)，但社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是瞬息萬(wàn)變的，這樣，完全依賴于已發(fā)生的事實(shí)來(lái)推測(cè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的未來(lái)狀態(tài)，肯定會(huì)存在偏差。故在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略時(shí)，理論推導(dǎo)的結(jié)論只能作為參考的部分依據(jù)，同時(shí)逐步放寬假定條件，并以更加科學(xué)、 精準(zhǔn)的方法解釋現(xiàn)實(shí)并預(yù)測(cè)未來(lái)，才是內(nèi)生增長(zhǎng)理論今后能得以繼續(xù)繁榮的切實(shí)選擇。

第三，大多數(shù)內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的實(shí)證應(yīng)用都是建立在平穩(wěn)時(shí)間序列上、 非隨機(jī)的，而對(duì)隨機(jī)現(xiàn)象的研究甚少。而隨機(jī)現(xiàn)象是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的常態(tài)。因此，加強(qiáng)對(duì)隨機(jī)現(xiàn)象的研究可以使內(nèi)生增長(zhǎng)理論得到極大擴(kuò)展，使其更具說(shuō)服力和生命力。例如，如果以泊松分布的排隊(duì)理論來(lái)替代正態(tài)分布的平穩(wěn)時(shí)間序列理論，模型對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)隨機(jī)現(xiàn)象的解釋能力會(huì)得到極大提高。[27]

第四，因?yàn)閷?duì)政府作用的認(rèn)識(shí)能力有限，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論把政府和制度視為給定的約束，而脫胎于這一理論的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也大都隱含地假定經(jīng)濟(jì)制度是外生給定的，因此在適當(dāng)?shù)恼深A(yù)下，經(jīng)濟(jì)主體能夠做出理性的最優(yōu)策略選擇。正因?yàn)槿绱耍瑑?nèi)生增長(zhǎng)框架并未就制度變化對(duì)技術(shù)和人力資本的影響做過(guò)多解釋；而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)卻認(rèn)為制度是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素。然而上述兩方面認(rèn)識(shí)都存在一定片面性，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家也認(rèn)識(shí)到了這一點(diǎn)，并提倡將二者結(jié)合起來(lái)，如劉易斯、 諾斯[28]為技術(shù)變遷與制度變遷是社會(huì)經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的基本核心；克魯格[29]、 羅默[7]、 速水佑次朗[30](P177)以及森[31](P216)等也有相關(guān)論述。這一領(lǐng)域目前已引起廣泛注意，開始成為內(nèi)生增長(zhǎng)理論的核心之一，但研究進(jìn)展緩慢，主要原因在于很難建立一個(gè)明確的制度量化體系，從而也就無(wú)法建立制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間明確的定量關(guān)系。

第五，至目前，內(nèi)生增長(zhǎng)理論的基礎(chǔ)主要還是生產(chǎn)技術(shù)和人力資本，但發(fā)達(dá)國(guó)家信息化社會(huì)的全面來(lái)到，預(yù)示著全球范圍內(nèi)社會(huì)、 經(jīng)濟(jì)關(guān)系將要發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變。因此今后一段時(shí)期內(nèi)，信息化水平應(yīng)該是決定一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和速度的主要因素，但顯然內(nèi)生增長(zhǎng)理論還未大規(guī)模展開這一領(lǐng)域內(nèi)的研究。諾貝爾獎(jiǎng)得主、 不對(duì)稱信息市場(chǎng)理論的開拓者—— 邁克爾·斯賓塞教授最近從戰(zhàn)略高度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人力資本的關(guān)系做出了深刻而精辟的論述。在他看來(lái)，“網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及人力資本的積累產(chǎn)生著越來(lái)越重要的影響。通過(guò)研究網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)與人力資本的關(guān)系，就可間接得到網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系?！盵32]他的研究通過(guò)人力資本這個(gè)中間變量考量了網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正相關(guān)關(guān)系，其結(jié)論認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)已經(jīng)超越人力資本而成為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的前沿因素。

圖5 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)系統(tǒng)

三、 總結(jié)與展望

通過(guò)上述歸納和評(píng)述，本文建立了完整的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論體系架構(gòu)，詳見圖5。這一體系由四個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成，分別是要素投入、 增長(zhǎng)速度、 實(shí)際產(chǎn)出和增長(zhǎng)質(zhì)量。在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)變化過(guò)程中，各子系統(tǒng)都可能出現(xiàn)兩種完全相反的變化狀態(tài)，從而表現(xiàn)為不同國(guó)家和地區(qū)存在的實(shí)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異。要素投入系統(tǒng)通過(guò)資本、 勞動(dòng)力、 技術(shù)、 制度等投入影響到其它三個(gè)系統(tǒng)；增長(zhǎng)速度的差異源自不同的經(jīng)濟(jì)條件并導(dǎo)致了不同的增長(zhǎng)表現(xiàn)；實(shí)際產(chǎn)出的差異源自要素?cái)?shù)量和質(zhì)量的差別；而增長(zhǎng)質(zhì)量的好壞又表現(xiàn)為人均收入、 要素使用效率及經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)環(huán)境的影響等幾個(gè)方面。這一體系從理論脈絡(luò)、 邏輯關(guān)系以及實(shí)際表現(xiàn)等方面做出了詳細(xì)的劃分，從而為全面理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論提供了概括而清晰的路徑。以其為參照，考察中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷，特別是改革開放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，國(guó)內(nèi)外大量研究成果都表明，有中國(guó)特色的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)道路，在很多方面符合經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論所揭示的一般規(guī)律；此外，筆者已有研究也表明，即便是經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的中國(guó)西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，也有效的驗(yàn)證了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論特別是內(nèi)生增長(zhǎng)理論的適用性。[33][34][35][36]然而改革開放30年，經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)一方面是以高能耗、 高污染為代價(jià)，對(duì)環(huán)境造成了極大破壞；另一方面，增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性差異導(dǎo)致城鄉(xiāng)和地區(qū)差距不斷拉大；同時(shí)，以勞動(dòng)密集型為特征的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在知識(shí)創(chuàng)新和人力資本積累方面缺乏動(dòng)力機(jī)制，由此造成我國(guó)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高技術(shù)不足，創(chuàng)新能力不足，從而影響了增長(zhǎng)的質(zhì)量和可持續(xù)性；此外，行政管理體制改革相對(duì)滯后，制度和法律體系尚待完善，也對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有所影響。[37]因此，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況進(jìn)一步拓展和深化經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，探討中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的未來(lái)方向和可持續(xù)性，能為我們提供有力的理論支撐和方向?qū)б?/p>

當(dāng)前，以科學(xué)發(fā)展觀和統(tǒng)籌發(fā)展為戰(zhàn)略總指導(dǎo)，以經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，我國(guó)正在穩(wěn)步推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)，核心是加快科教興國(guó)戰(zhàn)略的實(shí)施以及快速提升自主創(chuàng)新能力，并以人力資本和技術(shù)創(chuàng)新為關(guān)鍵要素加快三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和自我發(fā)展能力，進(jìn)而從根本上提升我國(guó)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，借此為我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期又好又快發(fā)展提供切實(shí)的保障和強(qiáng)勁的動(dòng)力。因此，在繼續(xù)深化改革的基礎(chǔ)上，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，完善知識(shí)創(chuàng)新和人才培養(yǎng)機(jī)制，構(gòu)建更為高效合理的制度體系和法律保障，是今后保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的關(guān)鍵。在這方面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的研究成果已經(jīng)為我們提供了有力而豐富的指導(dǎo)思想和實(shí)踐依據(jù)。因此，將這些成果應(yīng)用于我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，并不斷加以創(chuàng)新，一定會(huì)對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到巨大的推動(dòng)作用。這正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主森所言： “中國(guó)不僅是一個(gè)現(xiàn)代的成功者，而且是一個(gè)杰出的文明古國(guó)。……然而，中國(guó)在過(guò)去的偉大技術(shù)成就，并不應(yīng)該成為其忽略歐洲和西方自文藝復(fù)興和工業(yè)革命以來(lái)所發(fā)生的大規(guī)模技術(shù)進(jìn)步的理由。確實(shí)，中國(guó)能夠—— 而且必須—— 學(xué)習(xí)其它國(guó)家，特別是歐洲、 美國(guó)和日本所取得的成就。但是對(duì)歷史的理解使現(xiàn)代中國(guó)有理由認(rèn)為，當(dāng)中國(guó)牢牢抓住尖端技術(shù)的主動(dòng)權(quán)并開創(chuàng)其未來(lái)的時(shí)候，今天的高技術(shù)會(huì)植入豐饒的土地?！盵30](P2)

感謝陜西師范大學(xué)國(guó)際商學(xué)院何煉成教授、中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院方福前教授、 青島大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院雷定安教授的有益評(píng)論和寶貴建議。

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責(zé)任編輯：潘文竹

System Structure of Economic Growth Theory

LU Jin HE Xiao-li
(Economic School, Qingdao University, Qingdao 266071, China; 2.Information Network Center, Party school of C.P.C of Qingdao, Qingdao 266071, China)

By summarizing and commenting on the main contents of the growth theory and their relations, this paper establishes a complete economic growth system, which defines the logical relationship between theory and practice with the system of growth. In addition, this paper analyses the essence of the endogenous growth theory and discovers the significance of this theory to the building of an innovative country．

economic growth; theoretical system; structure

F061.2

A

1005-7110（2012）06-0110-08

2012-07-03

本文受國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“人力資本對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的影響機(jī)制與對(duì)策研究”（編號(hào)：12CRK024）資助。

逯進(jìn)（1974-），男，甘肅蘭州人，博士，青島大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，研究方向?yàn)閰^(qū)域經(jīng)濟(jì)、 宏觀經(jīng)濟(jì)；賀曉麗（1974-），女，內(nèi)蒙古包頭人，碩士，青島市委黨校副教授，研究方向?yàn)閿?shù)量經(jīng)濟(jì)、 區(qū)域經(jīng)濟(jì)。