西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 李思蒙 蔣翼超

外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易影響的探討

西南財(cái)經(jīng)大學(xué)國際商學(xué)院 李思蒙 蔣翼超

隨著貿(mào)易規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在對(duì)外貿(mào)易中的重要性正在不斷提高，外商直接投資成為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要推動(dòng)因素。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易主要包括水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、垂直差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，跨國公司是外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)影響的重要組織載體，橫向一體化投資和縱向一體化投資是外商直接投資影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的具體形式。

外商直接投資 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 縱向一體化 橫向一體化

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指一國在出口某一產(chǎn)業(yè)內(nèi)產(chǎn)品的同時(shí)又進(jìn)口該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)品，即所謂的“交叉貿(mào)易”或“雙向貿(mào)易”。Grubel &Lloyd(1975）在《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：異質(zhì)產(chǎn)品國際貿(mào)易理論及測(cè)度》中提出了關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易至今最廣泛應(yīng)用的度量方法—— G-L方法，從而開創(chuàng)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究的領(lǐng)域。自Krugman(1979）開始，學(xué)者們提出了一般均衡模型來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，Brander&.Krugman(1983)的同質(zhì)產(chǎn)品模型解釋了同質(zhì)產(chǎn)品在不存在生產(chǎn)成本、資源稟賦及消費(fèi)者偏好差別的前提下，營銷策略引發(fā)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。Falvey & Kierzkowski(1984)的新H-O模型以及Shaked &Sutton(1984)的自然寡頭壟斷模型解釋了垂直差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)張伯倫和霍太林的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的擴(kuò)展以及寡頭壟斷模型涉及水平差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

1 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論解讀

1.1 產(chǎn)品差異論

差異產(chǎn)品能滿足不同的消費(fèi)者需求，一國消費(fèi)者的需求具有多層次性，通過差異產(chǎn)品滿足一國多樣化的消費(fèi)需求。產(chǎn)品的差異性越大，消費(fèi)者需求越多樣化，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易規(guī)模越大。差異產(chǎn)品包括水平差異性產(chǎn)品、技術(shù)差異性產(chǎn)品和垂直差異性產(chǎn)品，不同類型的差異產(chǎn)品不同類的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，分別為水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(相同屬性產(chǎn)品的不同組合而產(chǎn)生的差異）、技術(shù)差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(產(chǎn)品的生命周期下的生產(chǎn)技術(shù)的差異性引起的產(chǎn)品層次的差異）和垂直差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(產(chǎn)品質(zhì)量和功能上的差異）。

1.2 規(guī)模經(jīng)濟(jì)論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為源于要素稟賦的比較優(yōu)勢(shì)差異是國際貿(mào)易的基礎(chǔ)，而新貿(mào)易理論認(rèn)為，在要素稟賦和生產(chǎn)技術(shù)條件既定的情況下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)下的成本因素是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的新動(dòng)因，在同一產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大帶來的規(guī)模報(bào)酬遞增引起的生產(chǎn)成本的降低使得各國專注于某一產(chǎn)業(yè)鏈上的某些差異性產(chǎn)品，通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易滿足各個(gè)多樣化的消費(fèi)需求，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處。

1.3 需求偏好相似論

林德提出了偏好相似理論，偏好相似理論從需求重疊的角度揭示了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生和發(fā)展的動(dòng)因，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是本國國內(nèi)區(qū)域間貿(mào)易的延伸，相似的需求包含的消費(fèi)者群體是貿(mào)易的基礎(chǔ)，兩國需求層次越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的規(guī)模就越大。

2 外商直接投資影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的機(jī)理

經(jīng)濟(jì)學(xué)家鄧寧(1981)認(rèn)為，在廣義的基礎(chǔ)上，產(chǎn)業(yè)內(nèi)直接投資和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由相同的生產(chǎn)性和需求性因素而決定，生產(chǎn)性因素就是各生產(chǎn)廠商通過產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)?；蛧H化經(jīng)營的變化來充分實(shí)現(xiàn)企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，需求性因素就是消費(fèi)者需求偏好的多樣化和綜合化，生產(chǎn)性和需求性因素均是不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的重要?jiǎng)右颉?/p>

橫向一體化投資和縱向一體化投資是跨國公司的國際化聯(lián)合生產(chǎn)活動(dòng)的兩種方式，是外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生影響的具體表現(xiàn)形式。跨國公司以縱向一體化的方式分散布置生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)專業(yè)化階段。縱向一體化必須具備三個(gè)基本性條件(Hummels、Rapoport和Yi(1998））：(1）數(shù)個(gè)連續(xù)性階段(Multiple Sequential Stages）構(gòu)成了最終產(chǎn)品的整個(gè)生產(chǎn)過程；(2）專業(yè)化的所有生產(chǎn)階段至少包含兩個(gè)以上國家，且每個(gè)國家至少涉及一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營的專業(yè)化階段，但不是所有的專業(yè)化生產(chǎn)階段；(3）生產(chǎn)經(jīng)營過程涉及的國家中，至少有一個(gè)進(jìn)口生產(chǎn)過程的中間投入品，且必須出口部分產(chǎn)出品，即至少某一專業(yè)化生產(chǎn)階段涉及兩個(gè)以上國家?？鐕疽运揭惑w化在很多市場(chǎng)從事大致相同的重復(fù)性的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)。橫向一體化主要有三種形式：(1）在生產(chǎn)最終產(chǎn)品上，跨國公司各子公司在不同的產(chǎn)品銷售市場(chǎng)上采取差別化的方式安排生產(chǎn)不同產(chǎn)品；(2）在生產(chǎn)作為中間投入品的零部件等產(chǎn)品上，水平式分工生產(chǎn)中間投入品的過程散布在跨國公司內(nèi)部及其各子公司之間；(3）各個(gè)生產(chǎn)工藝環(huán)節(jié)的水平分工。

2.1 縱向一體化投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響機(jī)理

垂直集成型的跨國公司將產(chǎn)業(yè)鏈中的戰(zhàn)略性和關(guān)鍵性的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和知識(shí)技術(shù)密集型的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)配置在母國總部的公司內(nèi)，而將產(chǎn)業(yè)鏈中勞動(dòng)資本密集型的附加值低的生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)分布在海外子公司的生產(chǎn)車間內(nèi)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的縱向一體化布置。這種縱向一體化投資是發(fā)達(dá)國家跨國公司對(duì)海外子公司所在國(東道國）的直接投資方式。

母公司所在國和子公司所在國的要素稟賦的差異性決定了“縱向貿(mào)易”的產(chǎn)生，即處于產(chǎn)業(yè)鏈的某一專業(yè)化階段的海外子公司會(huì)以公司內(nèi)部市場(chǎng)購買的方式從其母公司或其他子公司獲得中間投入品的零部件，將其加工后內(nèi)部市場(chǎng)銷售的方式出售給母公司或其他子公司。有的學(xué)者如奇普曼(Chipmna)把這種公司內(nèi)部市場(chǎng)所進(jìn)行的跨國界的“縱向貿(mào)易”稱之為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”，各國通常將中間投入品的零部件和加工產(chǎn)品視為同質(zhì)產(chǎn)品，因而將“縱向貿(mào)易”視為同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

跨國公司的縱向一體化投資是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要?jiǎng)右蛑?，作為母公司所在的投資國和作為子公司所在國的東道國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易均得到極大地增加，且隨著跨國公司規(guī)模擴(kuò)張和數(shù)目的增多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總額不斷增加。但是在縱向一體化投資引致下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的增加對(duì)母公司所在國與子公司所在國的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的影響存在很大差異性。對(duì)母公司所在國(投資國）而言，垂直集成型的跨國公司進(jìn)行縱向一體化投資時(shí)，投資國會(huì)利用它包括豐富的智力資本、先進(jìn)的研發(fā)機(jī)構(gòu)與研發(fā)投資等優(yōu)越的經(jīng)濟(jì)條件來提高投資國母公司的生產(chǎn)技術(shù)水平和生產(chǎn)經(jīng)營效率，從而保持跨國公司的母國對(duì)子公司所在的東道國的生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營管理優(yōu)勢(shì)。因此，投資國的縱向一體化對(duì)外直接投資越多，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易總額就越大，在國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力就越強(qiáng)。而對(duì)東道國而言，雖然吸引垂直集成型跨國公司的縱向一體化對(duì)外直接投資可以增加產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，從而獲得更多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)國際分工利益，對(duì)本國短期外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的促進(jìn)作用比較顯著，但從發(fā)展角度分析，東道國接受的技術(shù)與投資國技術(shù)有相當(dāng)?shù)牟罹啵诩夹g(shù)競(jìng)爭(zhēng)中處于相對(duì)劣勢(shì)的競(jìng)爭(zhēng)地位，對(duì)子公司所在國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化的正向促進(jìn)作用較小，因而投資國的縱向一體化對(duì)外直接投資引致下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大并不意味著東道國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的真正增強(qiáng)。

2.2 橫向一體化投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的影響機(jī)理

在橫向一體化外商直接投資的模型中，跨國公司因?yàn)橹饕诮?jīng)濟(jì)水平和市場(chǎng)消費(fèi)層級(jí)差異性較小的國家之間從事相似的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，因而跨國公司活動(dòng)的分布國擁有相對(duì)獨(dú)立的生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)。本土化生產(chǎn)，本土化市場(chǎng)供給。表面上看，產(chǎn)業(yè)貿(mào)易為橫向一體化投資行為在一定層面上取代，但是即便是如此相似的本土化市場(chǎng)也存在產(chǎn)品特征和消費(fèi)者偏好的差異性，跨國供公司的這種投資行為不是替代產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，反而是擴(kuò)大了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，形成新貿(mào)易格局下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要源泉和壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要?jiǎng)右颉＿@種橫向一體化投資的跨國公司基于規(guī)模經(jīng)濟(jì)和要素稟賦優(yōu)勢(shì)的考慮在經(jīng)濟(jì)水平相似的國家之間建立獨(dú)立的內(nèi)部市場(chǎng)，既滿足本地的不同層次的消費(fèi)需求，又適應(yīng)外部市場(chǎng)的特殊性需求，同時(shí)，外購其他國家的產(chǎn)品滿足本國不能供給的市場(chǎng)消費(fèi)群體，呈現(xiàn)水平差異化產(chǎn)品貿(mào)易交易，相似發(fā)展程度市場(chǎng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在相似市場(chǎng)需求和特殊市場(chǎng)需求的帶動(dòng)下不斷擴(kuò)大。發(fā)達(dá)國家與發(fā)達(dá)國家之間的相互投資額與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易額同時(shí)增長的現(xiàn)象充分證實(shí)這一點(diǎn)。

橫向一體化投資的跨國經(jīng)營所帶動(dòng)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易無論是對(duì)投資國還是子公司所在國的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力具有正向促進(jìn)作用。對(duì)投資國來說，橫向一體化跨國公司在母國總部與子公司的海外工廠之間水平分工，母子公司進(jìn)行相似的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，平均生產(chǎn)成本均降低，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處，母國的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力在規(guī)模經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的投資國和東道國的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷增加的背景下逐漸增強(qiáng)。而對(duì)東道國來說，由橫向一體化跨國公司投資所帶來的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的擴(kuò)大同樣促進(jìn)了子公司所在的東道國的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)?？鐕镜淖庸镜倪M(jìn)入會(huì)帶來先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理理念、特有的生產(chǎn)方式和營銷渠道，東道國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)獲得提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。

3 結(jié)語

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展與外商直接投資(FDI）存在某種內(nèi)在聯(lián)系?！肮┙o替代型”的外商直接投資不利于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展，而產(chǎn)業(yè)內(nèi)直接投資(以離岸組裝投資和生產(chǎn)一體化投資為主）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的重要促進(jìn)因素。在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的環(huán)境下，在共同因素的驅(qū)動(dòng)下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展與外商直接投資(FDI）內(nèi)在聯(lián)系不斷加強(qiáng)。隨著跨國公司的國際化行為的強(qiáng)化，跨國公司以外商直接投資的方式打入東道國，從而影響包括產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在內(nèi)的國際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)行為與競(jìng)爭(zhēng)模式，跨國公司是外商直接投資對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)影響的重要組織載體。

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中途分類號(hào)：F740

A

1005-5800(2012)08(a)-222-03