□李 徽 雷彥斌

（1.國家知識產(chǎn)權局專利審查協(xié)作北京中心，北京 100083；2.中國鐵道科學研究院，北京 100081）

一、問題的提出

隨著經(jīng)濟全球化的深入和科學技術的迅猛發(fā)展，現(xiàn)代社會正逐漸進入知識經(jīng)濟時代，技術創(chuàng)新能力日益成為企業(yè)的核心競爭能力。為了在激烈的競爭中獲得發(fā)展優(yōu)勢，企業(yè)需要對現(xiàn)有技術進行全面而充分的了解，持續(xù)跟蹤最新技術發(fā)展動態(tài)，及時把握技術創(chuàng)新的節(jié)奏。而專利文獻是我們了解現(xiàn)有技術和技術發(fā)展進程的重要信息來源。世界知識產(chǎn)權組織的統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，世界上90%─95%的新技術、新發(fā)明都記載在專利文獻中，并且技術信息的公開要比其他載體早1─2年；有效運用專利文獻信息，可平均縮短60%的研發(fā)時間，節(jié)省40%的研發(fā)費用；在世界平均研發(fā)產(chǎn)出中，與其他活動相比，專利經(jīng)濟價值超過了90%［1］。為此科學、有效地利用專利文獻，成為企業(yè)獲取技術信息和競爭情報的重要捷徑。盡管專利文獻就像一座知識寶庫，但仍有相當一部分企業(yè)對專利文獻的重視程度不夠，在企業(yè)技術創(chuàng)新中，缺乏對專利文獻的利用，沒有意識到專利文獻中蘊涵著豐富的技術和經(jīng)濟信息，更談不上對其進行深層次的開發(fā)與利用，為企業(yè)的產(chǎn)品創(chuàng)新和發(fā)展服務。因此，面對日益國際化的激烈競爭，專利文獻在技術創(chuàng)新中的應用問題將成為現(xiàn)代企業(yè)管理者必須認真思考和探索的重大戰(zhàn)略性問題。

二、專利文獻的內(nèi)涵及特點

專利文獻是指在專利申請過程中產(chǎn)生的各種官方出版物，包括專利局公開的發(fā)明和實用新型專利的請求書、說明書、權利要求書、附圖、摘要；外觀設計申請的圖片、照片等；專利文獻還包括各國專利局定期出版的專利公報，其中除公開了專利申請和授權文件外，還含有專利授權、無效及專利權轉(zhuǎn)讓等信息。專利文獻具有以下幾個特定。

1.技術內(nèi)容豐富

由于市場競爭日益激烈，各國技術開發(fā)者爭先恐后地將其新技術的每一個環(huán)節(jié)，在可能的條件下都申請專利保護；一點點微小的改進，都要披上專利的盔甲，因此專利文獻就成為反映技術發(fā)展全過程的鏡子。發(fā)達國家的專利局、公益性技術情報機構以及私營情報企業(yè)，非常善于利用專利文獻進行技術分析和預測，為企業(yè)制定專利戰(zhàn)略、研發(fā)技術提供詳細情報。例如美國專利商標局評估與預測處專門開展了專利文獻的分析研究工作，并定期出版《技術評估與預測》，美國摩根研究與分析協(xié)會為《財富》500強企業(yè)提供專利情報分析研究等，它們的分析報告對企業(yè)許可、市場競爭、研發(fā)投資等創(chuàng)新活動提供了很好的幫助；日本專利局從1997年開始就展開大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)技術專利分析，針對日本重點技術領域制作出幾十種專利地圖，并提供給各相關產(chǎn)業(yè)界使用，深受企業(yè)歡迎。

2.集合技術、法律、經(jīng)濟等多種商業(yè)信息

專利文獻不僅是全面的技術情報，也是法律和經(jīng)濟情報，企業(yè)為了獲得專利保護，其戰(zhàn)略意圖往往通過專利文獻泄露。例如，根據(jù)權利要求書，可以確定專利保護范圍；根據(jù)專利申請時間，可以確定保護期限；根據(jù)同一技術在不同國家的申請狀況，可以摸清新產(chǎn)品的全球銷售戰(zhàn)略，了解競爭對手對新技術的使用和轉(zhuǎn)讓許可情況以及獨資、合資設立企業(yè)的意圖等。

3.方便檢索和使用

為了壟斷市場，企業(yè)對于一些有價值的發(fā)明，往往會同時向多個國家申請專利，而各國專利局會用本國官方語言公布。例如，一家企業(yè)同時在日本、中國就一項技術申請專利，其專利文件將會分別用日語、中文公布，如果不懂日文，可通過同族專利號查看中文專利文件。此外，各國專利文獻都通過統(tǒng)一的專利分類法——IPC分類法進行分類，極大地方便了對專利文獻的檢索。

4.體現(xiàn)了技術的先進性和及時性

為了搶先申請專利，很多發(fā)明人一旦取得必要數(shù)據(jù)，就會申請專利，因此專利文獻對新技術的反映，要比其他技術文獻更快、更及時，而且專利是以公開換保護，說明書必須滿足充分公開的要求，因此其公開的內(nèi)容非常詳盡，是一般論文和專業(yè)文章所不能比擬的。

三、專利文獻的應用方法及分析

1.專利文獻在不同研發(fā)階段的作用

研發(fā)的各階段都應作徹底的專利檢索，因為每天都有新申請、新公布、新授權的專利，不同時間的專利檢索，可能會有不同結(jié)果。研發(fā)前，通過檢索該領域的專利文獻，可以清晰地把握研究發(fā)展的方向，啟迪研發(fā)思路，極大地避免了重復科研，節(jié)約了寶貴的科技資源，并縮短了研發(fā)周期。

專利檢索同時也有助于企業(yè)解決研發(fā)過程中遇到的問題。比如日本愛奇公司以其研制的一種叫做金屬披疊板的住宅用外壁材料而著名，但是研發(fā)初期愛奇工業(yè)公司的經(jīng)理和技術人員對高分子特別是聚氨脂一竅不通，然而就是這些人竟然利用專利文獻使技術開發(fā)獲得了極大的成功。愛奇工業(yè)公司的經(jīng)理還總結(jié)出利用專利文獻分析的獨特方法，即在技術開發(fā)遇到困難無法進行下去的時候，對前一段工作進行總結(jié)并申請專利，等該申請的檢索報告出來后，根據(jù)報告中的對比文件進行分析研究，就能找到使技術開發(fā)工作繼續(xù)下去的線索［2］。由此可見，專利文獻的檢索對研發(fā)工作具有極大的幫助。

2.專利文獻在專利申請中的作用

在申請專利前進行必要的檢索，對規(guī)避現(xiàn)有專利發(fā)明點，順利獲得授權是很重要的，同時也有助于企業(yè)獲得恰當?shù)膶＠麢啾Ｗo。申請前如果檢索發(fā)現(xiàn)已經(jīng)有類似的專利申請，可將其寫入說明書的背景技術，指出其不足，寫明本申請對其不足的改進，取得了怎樣的技術效果并附上試驗數(shù)據(jù)，這樣，即使專利審查員檢索到了這些文獻，也不會再質(zhì)疑本申請的創(chuàng)造性；如果申請前不檢索，等到提交申請后，審查員檢索到對比文件，指出該申請不具備新穎性或創(chuàng)造性，再想進行修改，修改的余地將很小，因為很容易超出原始申請文件記載的范圍，將不符合專利法第33條的規(guī)定，即使不修改，僅在意見陳述書中陳述本申請與對比文件相比取得了預料不到的效果，也很可能因為該效果在原始申請文件中沒有記載，而不予接受，最終導致無法授權。

3.專利文獻在技術引進中的作用

專利保護具有地域性和時效性。所謂地域性，是指該專利只在其權利授予國范圍內(nèi)有效，在域外沒有效力；而時效性是指，專利的保護是有期限的，發(fā)明專利的期限為20年，實用新型為10年，均自申請之日起計算。因此在購買專利時進行檢索，查看專利是否在有效期中，就非常重要而且必要。如果是國外的轉(zhuǎn)讓人，還要看其是否在中國申請了專利；如果專利已經(jīng)失效或者該專利沒有在中國申請，則該項專利的使用是不需要花錢的。曾經(jīng)就有國內(nèi)企業(yè)在引進專利前因為沒有進行檢索而吃虧。例如，我國某汽車制造企業(yè)在與國外某公司進行合資談判中，對方的一項重要投資就是技術，作價1600萬美元，其中包括專利技術97件。事后，中方通過專利文獻檢索才發(fā)現(xiàn)，已有23件專利已過期，29件專利已到期，13件專利剛提出申請且尚未獲得授權，真正有效的專利只有32件，為此中方因多支付專利費而造成直接經(jīng)濟損失超過1000萬美元［3］。

通過專利文獻檢索不僅有助于我們引進合適的、先進的技術，而且還有可能找到談判壓價的籌碼。例如2004年，我國某企業(yè)想使用日本某家公司的專利技術，經(jīng)過洽談，日本公司告訴這家企業(yè)，該技術在中國和其他很多國家都已申請專利，經(jīng)濟價值十分可觀，并要求該中國企業(yè)支付巨額專利費用后才可使用。這家中國企業(yè)經(jīng)檢索，找到了可破壞那家日本公司專利新穎性的專利文獻，并以此作為談判的籌碼，因為用該篇專利文獻可以告日本企業(yè)的專利無效。最后這家中國企業(yè)從其他方面考慮，沒有這么做，但它以對該專利事件保密為條件，僅支付了很少的專利使用費，大大節(jié)約了技術引進成本。

4.專利文獻在專利訴訟中的作用

企業(yè)遭到專利侵權糾紛時，應進行專利文獻的檢索，確定原告方的專利是否具有專利三性等授權條件，從而判斷自己是否侵權。因為實用新型與外觀設計授權不作實質(zhì)審查，發(fā)明專利的實質(zhì)審查基于檢索數(shù)據(jù)庫和審查員自身知識的局限性難免出現(xiàn)疏漏偏差。例如上面提到的那個案例，如果那家日本企業(yè)告另一家企業(yè)侵權，而被告的企業(yè)檢索到了可破壞其專利新穎性的文件，則可反過來告日本企業(yè)的專利無效，以此化解自己的侵權危機。而企業(yè)在提起專利侵權訴訟前，也應進行全面專利檢索，否則可能不僅告不倒別人，還會使自己的專利被判無效，并遭受嚴重的經(jīng)濟損失。例如，1995年福建福特衛(wèi)視電子有限公司申請了電蚊拍的實用新型專利，1996年福建九星集團生產(chǎn)和銷售同樣的產(chǎn)品，于是福建福特衛(wèi)視電子有限公司將福建九星集團告上法庭。但結(jié)果是福建福特衛(wèi)視電子有限公司敗訴，并賠償損失，原因是福建九星集團就電蚊拍技術先于福建福特衛(wèi)視電子有限公司申請了專利。

5.專利文獻在企業(yè)競爭中的作用

企業(yè)通過申請人專利數(shù)量的多少進行統(tǒng)計和排序，就可以清晰地得到競爭對手一覽表；通過對競爭對手全部專利進行定期統(tǒng)計分析、分類排序，并考察其分布情況，還可以從中獲得競爭對手在技術開發(fā)及經(jīng)營策略等方面的數(shù)據(jù)，由此可逐步判斷出競爭對手研究開發(fā)的重點、發(fā)展方向和市場戰(zhàn)略意圖，并分析出哪些競爭對手在哪些領域或技術上具有競爭力，以及各個競爭對手的不同側(cè)重及優(yōu)缺點，做到知己知彼，正確應對。例如微軟公司通過專利分析，發(fā)現(xiàn)Web TV擁有35項核心專利，當Web TV出現(xiàn)暫時危機時，Microsoft公司及時收購了該公司，掌握了核心專利，并因此在龐大的網(wǎng)絡電視產(chǎn)業(yè)中占領了很大的市場份額。企業(yè)通過專利文獻的分析，還可準確了解現(xiàn)有技術所處的成長階段、新技術的發(fā)展動態(tài)和可能應用的領域、競爭熱點技術領域、新產(chǎn)品的可能壽命及潛在市場等。掌握這些情報將有助于企業(yè)確定合理的技術發(fā)展戰(zhàn)略，指導企業(yè)的經(jīng)營活動，幫助企業(yè)在市場競爭中贏得優(yōu)勢。當前發(fā)達國家的企業(yè)都非常重視專利情報工作，以日本最為突出。在日本，90%以上的企業(yè)設置有專利情報管理部門，如日立和三菱公司都雇有上百名情報管理專家，專門收集世界各國專利信息；日本企業(yè)還普遍建立了專利地圖的相關管理制度，如松下公司內(nèi)部發(fā)行有《專利地圖手冊》，專門介紹專利地圖的基礎知識和基本編制程序，并編輯《專利地圖實例》，匯集了該企業(yè)各研究所和事業(yè)部用過的各種專利地圖。通過對專利資料中包含的大量技術、經(jīng)濟、法律的知識產(chǎn)權信息進行系統(tǒng)的分析與整理，最后以清晰明確的專利地圖方式呈現(xiàn)出來，極大地提高了專利信息的利用效率和企業(yè)學習能力，促進了企業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的制定，使日本企業(yè)獲得了極高的技術發(fā)展和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略成功率［4］。

四、企業(yè)獲得專利文獻的主要途徑和方法

1.中國國家知識產(chǎn)權局專利檢索系統(tǒng)

在中國國家知識產(chǎn)權局網(wǎng)站（http：//www.sipo.gov.cn）首頁右側(cè)，有中國專利查詢系統(tǒng)、專利檢索服務系統(tǒng)試用版以及專利檢索的入口，可提供與專利相關的多種信息服務，如專利申請、專利審查的相關信息，近期專利公報、年報的查詢，以及專利證書發(fā)文信息、法律狀態(tài)、收費信息的查詢等。中國專利檢索系統(tǒng)收錄了自1985年9月10日以來公布的全部中國專利信息，包括發(fā)明、實用新型和外觀設計三種專利的著錄項目及摘要，并可瀏覽到各種發(fā)明、實用新型說明書全文及外觀設計的圖片或照片。在首頁下部相關鏈接里，還有國外主要知識產(chǎn)權網(wǎng)站的鏈接。

2.歐洲專利局專利檢索系統(tǒng)

歐洲專利局的網(wǎng)站網(wǎng)址為http：//www.epo.org，從首頁可進入espacenet和european patent register兩個檢索系統(tǒng)，espacenet可提供世界范圍的著錄項目數(shù)據(jù)、專利申請說明書、同族專利和法律狀態(tài)信息、以及非專利文獻的著錄項目等數(shù)據(jù)。而european patent register是提供歐洲專利局授權程序以及授權后進入各指定國階段的法律狀態(tài)信息的一個系統(tǒng)，該系統(tǒng)收錄了歐專局自1978年以來所有歐洲專利申請或指定歐洲的PCT專利申請的著錄項目數(shù)據(jù)、同族專利數(shù)據(jù)以及法律狀態(tài)、審查過程文件等數(shù)據(jù)。

3.美國專利局的專利檢索系統(tǒng)

美國專利文獻可以在美國專利商標局USPTO網(wǎng)上專利數(shù)據(jù)庫檢索獲得，該數(shù)據(jù)庫分為兩部分：一是自1790年以來出版的所有授權的美國專利說明書掃描圖形。其中，1976年以后的說明書實現(xiàn)了全文代碼化。二是自2001年3月15日以來所有公開（未授權）的美國專利申請說明書掃描圖形。網(wǎng)址為http：//patft.uspto.gov/。

4.日本專利局的專利檢索系統(tǒng)

日本專利局將自1985年以來公布的所有日本專利、實用新型和外觀設計電子文獻及檢索系統(tǒng)通過工業(yè)產(chǎn)權數(shù)字圖書館（IPDL）在因特網(wǎng)上免費提供查詢。有英文和日語兩種文字的版面，且兩種版面網(wǎng)頁上的內(nèi)容有所不同。英文版收錄了自1885年至今公布的所有日本專利、實用新型和外觀設計專利信息。日文版工業(yè)產(chǎn)權數(shù)字圖書館可進行日本專利法律狀態(tài)檢索和復審信息檢索。網(wǎng)址為http：//www.ipdl.inpit.go.ip，點 擊 右 上 部 的“to English Page”或“to Japanese Page”，可進行英文版和日文版網(wǎng)頁的切換。

5.Google Patents專利檢索

這是Google公司推出的美國專利文獻全文檢索系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)來自于美國專利商標局（USPTO），可以檢索18世紀90年代以來所有的美國專利申請。網(wǎng)址為http：//Google.com/patents/。

6.freepatentsonline專利檢索

收錄了美國、歐專局、日本和世界知識產(chǎn)權組織的專利文獻?？梢岳谜㈩}名、權利要求書、說明書公開日等不同字段進行檢索。網(wǎng)址為http：//freepatentsonline.com/。

7.專利文獻分析機構

互聯(lián)網(wǎng)上的專利檢索資源可供企業(yè)進行一般的專利信息查詢，但是企業(yè)在重大的科研項目上馬前或是面對專利糾紛等事件時，最好還是選擇專業(yè)的專利文獻分析機構。這些機構有更加完備的檢索數(shù)據(jù)庫，有專業(yè)的情報檢索分析人員，能提供更加專業(yè)、更加準確的專利信息和分析。例如國家知識產(chǎn)權局專利審查協(xié)作北京中心的北京國之專利預警咨詢中心就可以提供專業(yè)性專利事務咨詢服務。

五、結(jié)語

科學有效地利用專利文獻，對企業(yè)的發(fā)展具有非常重要的促進作用。借助專利文獻企業(yè)不僅可以更加合理地建立專利戰(zhàn)略、促進技術創(chuàng)新、優(yōu)化技術引進，還可以監(jiān)測外部技術和經(jīng)濟環(huán)境變化、為企業(yè)發(fā)展提供法律保護、為經(jīng)營戰(zhàn)略實施提供幫助，將有效提升企業(yè)的管理水平和發(fā)展質(zhì)量。此外，通過有效途徑及時獲得有關專利文獻和借助專利文獻分析機構的智力支持，企業(yè)可進一步在技術競爭和市場競爭中贏得優(yōu)勢。

［1］侯長紅.專利信息分析方法及其在實際中的應用［J］.太原城市職業(yè)技術學院學報，2011，（2）.

［2］余筱雨.論專利文獻分析在企業(yè)發(fā)展中的作用［D］.昆明：云南大學碩士論文，2010.

［3］劉芳.全面檢索現(xiàn)有技術為企業(yè)發(fā)展保駕護航［J］.情報探索，2011，（9）.

［4］田黨宏.國外企業(yè)知識產(chǎn)權管理［J］.石油科技論壇，2008，（3）.