劉 貞，閻建明，施於人，李旭東

（1.重慶理工大學(xué)低碳能源研究中心，重慶400050；2.重慶科技學(xué)院工商管理學(xué)院，重慶401331）

排污權(quán)拍賣機制是初始排污權(quán)分配的重要方式之一。對于排污權(quán)拍賣機制而言，研究主要采用3種方式，而采用實驗方法進行研究的文獻報道較少見。

第一種方式多采用最優(yōu)均衡模型，如郭蘭平等［1］根據(jù)新制度經(jīng)濟學(xué)的基本原理從環(huán)境空間主體利益、環(huán)境消費主體利益兩個方面的分析表明，我國的排污權(quán)交易政策之所以至今未能在全國實施，主要是以利益為核心的一系列因素所促進。劉蓓蓓等［2］為研究處罰機制對排污收費政策執(zhí)行效果的影響，建立了排污收費政策下風(fēng)險中性企業(yè)的最優(yōu)決策模型，設(shè)計了經(jīng)濟學(xué)實驗。采用數(shù)據(jù)統(tǒng)計，線性隨機效應(yīng)模型，單因素不等重復(fù)實驗方差分析等方法分析實驗數(shù)據(jù)，驗證了該模型得出的假設(shè)。

第二種方式是通過模擬仿真的方式，參與人利用所學(xué)過的專業(yè)知識，通過手工傳遞、計算、保存方式完成對經(jīng)濟業(yè)務(wù)或管理流程的處理。與傳統(tǒng)方法相比，這些實驗手段更具直觀性和實用性，可以大大提高參與者的參與性和主動學(xué)習(xí)的熱情。如劉貞［3］采用經(jīng)濟學(xué)仿真實驗的方法對電力系統(tǒng)中的排污權(quán)交易進行了實驗研究，研究發(fā)現(xiàn)，通過總量控制機制，若把系統(tǒng)總量限制在一個有效的水平中，則經(jīng)濟總量不但不會減少，反而可以增加。

第三方面是采用網(wǎng)絡(luò)的方法，研究人員通過網(wǎng)絡(luò)召集相關(guān)人員進行實驗設(shè)計、組織、分析與結(jié)果處理。如喬志林等［4］采用實驗經(jīng)濟學(xué)方法，以不同設(shè)置的排污權(quán)交易制度，同污染稅制度進行了市場效率的比較。實驗數(shù)據(jù)表明，如果許可證市場是競爭性的，那么在實驗室中，排污權(quán)交易制度可以達到污染稅制度在最優(yōu)情況下的污染控制效率水平；但是，如果許可證市場具有壟斷性質(zhì)，那么市場勢力會影響排污權(quán)交易制度的效率，甚至?xí)陀谖廴径愔贫鹊男省讨玖值龋?］用實驗室雙向拍賣機制建立了具有外部效應(yīng)的產(chǎn)品市場，以及相應(yīng)的許可證派生需求市場，測試了排污權(quán)交易理論應(yīng)用的邊界條件。研究發(fā)現(xiàn)許可證初始分配所形成的市場勢力可以影響外部效應(yīng)的矯正效率。卜國琴［6］采用規(guī)范的實驗經(jīng)濟學(xué)研究方法，建立排污權(quán)交易市場機制設(shè)計實驗研究的理論模型，并通過實驗研究發(fā)現(xiàn)雙向拍賣與分散交易兩種不同交易制度對排污權(quán)交易市場效率高低存在影響，同時交易費用對市場運行效果也有影響。唐邵玲等［7］以Z2Tree軟件為實驗平臺，以大學(xué)三年級本科生為被試對象，設(shè)計了3個靜態(tài)拍賣實驗（統(tǒng)一價格拍賣、歧視價格拍賣、維克瑞拍賣）和一個動態(tài)的向上叫價時鐘拍賣實驗；比較了幾種拍賣機制的優(yōu)缺點。王婷婷［8］根據(jù)上海市私車額度拍賣市場的真實情況，在采用私人價值模型的情況下，設(shè)計4組拍賣實驗。通過保持其他變量不變，考察在多輪密封拍賣的機制下，歧視價和均一價的拍賣會對競標(biāo)者的出價行為產(chǎn)生怎樣的影響，同時比較兩種機制下賣家收益的大小及拍賣效率的高低。

上述研究多是在同一平臺上研究不同機制，對機制的優(yōu)缺點進行比較分析。而研究方法對排污權(quán)分配機制的影響的文獻較少。隨著信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，利用現(xiàn)有的Web技術(shù)，結(jié)合先進的拍賣實驗理論，設(shè)計開發(fā)基于Web的排污權(quán)拍賣實驗平臺是完全可行的，并且已經(jīng)成為當(dāng)前排污權(quán)拍賣實驗的主流之一。而采用網(wǎng)絡(luò)進行實驗時，實驗者需要清楚網(wǎng)絡(luò)對參與主體行為的影響，以使實驗得到有效的控制。為了控制網(wǎng)絡(luò)實驗影響，研究擬對網(wǎng)絡(luò)實驗、實驗室卡片實驗進行綜合分析。通過在實驗室中進行卡片式排污權(quán)拍賣實驗與在網(wǎng)絡(luò)上進行網(wǎng)絡(luò)式的拍賣可控實驗，以幫助理解兩種排污權(quán)拍賣實驗方式對經(jīng)濟決策的影響?；诖?，研究提出對基于卡片式的和基于網(wǎng)絡(luò)式的排污權(quán)拍賣實驗進行對比分析，并構(gòu)建了兩組比較實驗。實驗中，每個參與人員對排污權(quán)進行評估。在兩個實驗中，排污權(quán)以拍賣的方式拍賣給其他的參與人員。第一個實驗采用卡片方式進行，第二個實驗采用網(wǎng)絡(luò)方式進行。從而通過實驗分析的方式來尋求網(wǎng)絡(luò)實施平臺對實驗主體可能產(chǎn)生哪些顯著的影響。

1 卡片式與網(wǎng)絡(luò)式排污權(quán)拍賣對比實驗設(shè)計

1.1 卡片式排污權(quán)拍賣機制及實驗流程設(shè)計

卡片式實驗是組織與環(huán)境相關(guān)的專業(yè)參與人進行的，此次實驗項目為一級密封拍賣實驗，共進行10輪。由主持人在所有參與人中先抽取幾個參與人作為分組組長，進行集中培訓(xùn)，使其能熟練掌握整個實驗流程，再由分組組長組織所有參與人進行實驗。

實驗參與人的選取與組織。實驗參與人共65人，其中有5人作為分組組長在拍賣中扮演拍賣方角色。其余60人被劃分為5個分組，在拍賣中扮演競拍人角色。5個分組組長由推薦和自薦方式從所有參與人中選取。為減少人員選擇對實驗結(jié)果的影響，拍賣實驗分組是依據(jù)參與人編號隨機組合生成的，并為每個分組進行編號。實驗中5個分組組長各負責(zé)1組。激勵方式采用加分激勵，每輪實驗中，競拍成功1次的競拍人加1分，滿分15分，超過15分不再加分。最后結(jié)果按從高到低排序，并記入個人盈利中。

實驗時間安排與實驗材料準(zhǔn)備。一次實驗45 min，前10min，各分組組長為分組成員講解實驗原理及操作、規(guī)范要求。中間25min，實驗操作，共進行10輪一級密封拍賣實驗。最后10分鐘，分組組長對本組實驗進行結(jié)果匯總分析，并向分組成員公布分析結(jié)果。實驗卡片組織需要5×12×10＝600張卡片。報價單上的估價是由主持人給定，采用在一定區(qū)間內(nèi)隨機抽取數(shù)值的方式確定估價，每張報價單上的估價是唯一的。參與區(qū)間為［30～50萬］。實驗結(jié)果登記表包含以下信息。分組成員名單，每輪競價成功者的編號、姓名、估價、報價、收益等指標(biāo)。

實驗場地要求，以分組為單位安排座位，為確保實驗客觀性，分組成員間要有適當(dāng)?shù)木嚯x，各分組之間也要有一定的距離?？ㄆ脚馁u流程如圖1所示：①分組組長安排其負責(zé)分組的分組成員入座。②分組組長給其負責(zé)的成員講解實驗原理、實驗流程、操作要求，并解答疑問，確保每位成員對實驗都有深刻的理解。③實驗開始后，分組組長隨機發(fā)放報價單。④組員以自己的估價寫上報價，并寫上自己的學(xué)號和姓名（組長需要控制好現(xiàn)場，防止組間相互串謀報價，否則實驗作廢）。⑤主持人收回報價，確定競拍成功者（報價最高的競拍人）和成交價（最高報價）。⑥主持人在實驗結(jié)果登記表上進行登記。

圖1 卡片式排污權(quán)拍賣實驗流程

1.2 網(wǎng)絡(luò)式排污權(quán)拍賣機制及實驗流程設(shè)計

實驗參與人的選取與組織?？ㄆ綄嶒炇墙M織通過網(wǎng)絡(luò)報名進行的，實驗參與人共135人，其中有5個參與人作為組長在拍賣中扮演拍賣方角色。將130名成員劃分為5個分組，在拍賣中扮演競拍人角色。5個組長由個人自薦方式從報名參與者中選取。并對他們進行集中培訓(xùn)，使其能熟練掌握整個實驗流程，再由他們通過網(wǎng)絡(luò)組織參與人進行實驗。實驗分組采用依據(jù)學(xué)號隨機組合的方式，并為每個分組進行編號。實驗中5名組長各負責(zé)2組。

實驗共進行10輪。激勵方式采用加分激勵，每輪實驗中，競拍成功1次的競拍人加1分，滿分15分。最后，依據(jù)其成功的次數(shù)按1分10元進行兌換，基本參與人的保留收益為50元。

實驗時間安排與實驗材料準(zhǔn)備。1次實驗50 min，前20min，各分組成員通過網(wǎng)絡(luò)了解實驗原理及操作、規(guī)范要求。中間20min，實驗操作，共進行10輪一級密封拍賣實驗。最后10min，分組組長對本組實驗進行結(jié)果匯總分析，并向分組成員公布分析結(jié)果。報價單上的估價由主持人給定，采用在一定區(qū)間內(nèi)隨機抽取數(shù)值的方式確定估價，每張報價單上的估價是唯一的。參與區(qū)間為［30～50萬］。

實驗要求參與人在機房中統(tǒng)一進行，為確保實驗結(jié)果的客觀性，分組成員間并不知道自己的競價對手是誰。

拍賣的參與主體分10組，每組13人，5個拍賣主持人，130個拍賣參與人。拍賣參與人：由計算機隨機賦予拍賣產(chǎn)品私有價值。等待拍賣主持人報價，結(jié)合自己的產(chǎn)品價值信息，確定本次拍賣是否購買。一旦有人購買，則拍賣結(jié)束。

具體拍賣流程見圖2：

圖2 網(wǎng)絡(luò)式排污權(quán)拍賣實驗流程

2 卡片式與網(wǎng)絡(luò)式排污權(quán)拍賣實驗結(jié)果對比分析

2.1 實驗結(jié)果

圖3給出了10輪卡片式排污權(quán)拍賣實驗中，每輪拍賣實驗的平均報價、估價和成交的收益。從圖3可以看出，隨著拍賣次數(shù)的不斷增加，成交價格越來越接近估價，并且，競價方的收益不斷地降低，這符合拍賣機制的基本思想。

圖4給出了10輪網(wǎng)絡(luò)式排污權(quán)拍賣實驗中，每輪拍賣實驗的平均報價、估價和成交的收益。從圖中可以看出，隨著拍賣次數(shù)的不斷增加，成交價格越來越接近估價，并且，競價方的收益不斷地降低，這表明，與卡片式拍賣相比，網(wǎng)絡(luò)式拍賣方式也符合拍賣機制的基本思想

對兩種拍賣機制的結(jié)果進行比較，可以發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)式拍賣機制中，競價者的風(fēng)險意識較低，報價比卡片式高。因此，其收益較低。

圖3 卡片式排污權(quán)拍賣報價及收益圖

圖4 網(wǎng)絡(luò)式排污權(quán)拍賣報價及收益圖

2.2 實驗結(jié)果分析

（1）參與網(wǎng)絡(luò)排污權(quán)實驗的參與主體具有較低的風(fēng)險厭惡。從兩個實驗的結(jié)果來看，4／5的網(wǎng)絡(luò)實驗的報價比現(xiàn)場實驗的報價高。

對數(shù)據(jù)進行進一步分析，發(fā)現(xiàn)許多主體對拍賣品5的報價非常低。尤其是，在現(xiàn)場實驗中4個主體的報價為0或1。在網(wǎng)絡(luò)實驗中，7個主體的報價為0或者1。當(dāng)刪除一些中途退出的主體之后，平均報價變?yōu)?4.47，而網(wǎng)絡(luò)實驗的報價為17.06。

通過對個人報價的分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)高于拍賣品的期望值時報價的比例為46.15%，相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)實驗的比例為55.14%。

對不同性別的實驗組進行比較發(fā)現(xiàn)，男生的平均報價差異性明顯大于女生。在這些案例中，卡片式現(xiàn)場實驗中，女生的平均報價明顯高于網(wǎng)絡(luò)報價。

綜合上述研究，網(wǎng)絡(luò)拍賣實驗中的主體可能更具有風(fēng)險偏好。在當(dāng)前框架中，網(wǎng)絡(luò)實驗中存在一個小的效用可能滿足一些娛樂效用。而且網(wǎng)絡(luò)實驗方式對男生主體的影響大于對女生主體的影響。

（2）基于網(wǎng)絡(luò)式的排污權(quán)拍賣實驗具有較高的標(biāo)準(zhǔn)差。

數(shù)據(jù)表明，3／5的主體的標(biāo)準(zhǔn)差明顯高于網(wǎng)絡(luò)實驗。一個對性別進行比較的結(jié)果顯示，性別之間，其區(qū)別很小。3／5的數(shù)據(jù)顯示，對于男生來說噪音數(shù)據(jù)增長是顯著的，2／5的數(shù)據(jù)顯示對于女生來說，其增長是顯著的。

總之，研究結(jié)果可以表明，相同實驗采用網(wǎng)絡(luò)方式比卡片方式存在更多的噪聲。特定實驗環(huán)境中異質(zhì)性，網(wǎng)絡(luò)實驗主體運行可能增加其噪音數(shù)據(jù)。一些主體可能在其住宿地方安靜的實施實驗，而其他的可能在其辦公室中，或者有噪聲的實驗室中。減慢上網(wǎng)速度可能破壞主體，并影響他們的決策。討論網(wǎng)絡(luò)實驗中增長的噪聲可能來自于：（1）不同的連接入網(wǎng)成本（一些主體不付費，一些主體付固定費用，一些主體有變化的費用）；（2）不同主體的機會成本的異質(zhì)性。

3 結(jié)論及發(fā)展

綜合上述實驗可以看出，基于卡片式的排污權(quán)拍賣實驗方法的優(yōu)點是：①檢驗政策機制。主持人易于控制實驗，對不同理論優(yōu)劣進行檢驗，簡化環(huán)境。②主持者與參與人在現(xiàn)場上互動性強，學(xué)生積極性高。③易于實驗者設(shè)置實驗規(guī)則和現(xiàn)場講解。但該實驗方法也有缺陷：①演示一個排污權(quán)拍賣過程需要時間較長，需要的人手較多。②排污權(quán)拍賣演示過程繁瑣、復(fù)雜。③不利于在實驗室進行對比實驗。

基于網(wǎng)絡(luò)式的排污權(quán)拍賣實驗?zāi)Ｊ綄τ谂馁u情景的創(chuàng)設(shè)大有幫助，參與人有很大的自由空間，對知識的學(xué)習(xí)更加開闊，不再局限于常規(guī)理論，很多時候可能完全超乎常規(guī)。但存在以下問題：（1）面對網(wǎng)上豐富的資源，對于抽象的知識體系的建立，需要參與人本身具有構(gòu)建知識結(jié)構(gòu)的能力。（2）對于學(xué)生的認知策略、認知心理研究還不夠，需要主持人在整個拍賣過程中充分發(fā)揮主導(dǎo)作用，認真進行教學(xué)設(shè)計，在適當(dāng)?shù)臅r候提出問題啟發(fā)學(xué)生、引導(dǎo)學(xué)生，監(jiān)測拍賣參與人的決策過程并進行必要的指導(dǎo)。（3）隨著新型網(wǎng)絡(luò)模式的發(fā)展，有必要建立起一種相應(yīng)的評價體系，以考察參與人能力，鼓勵參與人進行創(chuàng)新學(xué)習(xí)、發(fā)散思維。

網(wǎng)絡(luò)實驗具有較低的信息檢索成本、查詢成本，可以提高全球性市場的效率。研究結(jié)果表明，采用網(wǎng)絡(luò)實驗方式以參與主體具有顯著性影響。表現(xiàn)為：（1）網(wǎng)絡(luò)實驗可能減少實驗主體的風(fēng)險厭惡，并推斷人們在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下更愿意承擔(dān)風(fēng)險。（2）網(wǎng)絡(luò)拍賣實驗可能增加實驗數(shù)據(jù)的噪聲現(xiàn)象，并且推斷網(wǎng)絡(luò)拍賣實驗中的經(jīng)濟活動，更具有噪聲。（3）網(wǎng)絡(luò)實驗對參與主體及主體行為具有性別敏感性。

研究結(jié)果可以幫助制定排污權(quán)交易制度的研究人員采用網(wǎng)絡(luò)來模擬排污權(quán)拍賣，在網(wǎng)絡(luò)實驗過程中，分析網(wǎng)絡(luò)對實驗參與者的影響因素。

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