文◎許 偉 郭玉芳

新形勢下未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的應對措施

文◎許 偉*郭玉芳**

社區(qū)矯正是將符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習，并促進其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。［1］這種非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動是根據(jù)罪犯的犯罪情節(jié)、社會危害程度、悔罪表現(xiàn)或執(zhí)行中的悔罪表現(xiàn)或立功表現(xiàn)或特殊的身體原因而處以的從寬處理，其目的是為了促使罪犯順利回歸社會。由于未成年人生理、心理特點，以及未成年人犯罪的特殊性，自然成了社區(qū)矯正制度所關(guān)注的重要群體。

一、新的法律形勢及其帶來的機遇與挑戰(zhàn)

（一）未成年人社區(qū)矯正面臨的新的法律形勢

《刑法修正案（八）》將社區(qū)矯正作為行刑方式納入其中，《社區(qū)矯正實施辦法》設專條對未成年人社區(qū)矯正進行了規(guī)定，新刑事訴訟法在特別程序里設專章對未成年人犯罪案件訴訟程序進行了規(guī)定，這些為未成年人社區(qū)矯正及其檢察監(jiān)督創(chuàng)造了新的法律形勢與環(huán)境。

（二）機遇與挑戰(zhàn)

1．面臨的主要機遇：一是有利于與國際形勢的接軌。分案處理、辦案人員專業(yè)化、社會調(diào)查均與聯(lián)合國司法準則是一致的?！堵?lián)合國少年司法最低限度標準規(guī)則》第16條規(guī)定:“所有案件除涉及輕微違法行為的案件外，在主管當局做出判決前的最后處理之前，應對少年生活的背景和環(huán)境或犯罪的條件進行適當?shù)恼{(diào)查，以便主管當局對案件做出明智的判決。”第22條規(guī)定:“應利用專業(yè)教育、在職培訓、進修課程以及其他各種適宜的授課方式，使所有處理少年案件的人員具備并保持必要的專業(yè)能力?！倍怯欣诜缸锏奈闯赡耆烁倪^自新和回歸社會。新規(guī)定充分考慮了未成年人案件的特殊性決定的，體現(xiàn)了對未成年當事人的特殊保護，使辦理未成年人案件的程序更有針對性，更有利于通過訴訟活動為犯罪的未成年人改過自新和回歸社會創(chuàng)造有利條件。三是統(tǒng)一了社區(qū)矯正執(zhí)法主體，便于社區(qū)矯正法律監(jiān)督的有效開展。2012年刑事訴訟法修改和《社區(qū)矯正實施辦法》實施以前，按照法律規(guī)定社區(qū)矯正工作主體包括公安機關(guān)、基層組織以及罪犯所在單位；而工作實踐中則按照社區(qū)矯正試點通知的要求主要由司法行政機關(guān)牽頭組織有關(guān)單位和社區(qū)基層組織開展對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督考察、教育改造和幫助工作，街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所具體承擔了社區(qū)矯正的日常管理工作。社區(qū)矯正執(zhí)法主體的多元化容易造成多個監(jiān)督對象互相推諉、扯皮的現(xiàn)象，進而導致檢察機關(guān)的監(jiān)督責任難以落實。新規(guī)定統(tǒng)一由司法行政機關(guān)負責指導管理、組織實施社區(qū)矯正工作，司法所承擔社區(qū)矯正日常工作，避免了執(zhí)行主體的多元化，便于法律監(jiān)督的實施。

2．帶來的主要挑戰(zhàn)：一是部分新規(guī)定過于原則，具體執(zhí)行標準難把握，法律監(jiān)督規(guī)定過于抽象，沒有明確具體程序。分案處理、辦案人員專業(yè)化、社會調(diào)查這些新規(guī)定的設定出發(fā)點是好的，但是具體操作起來難度不一。就分案處理來說，制度設定的出發(fā)點是根據(jù)未成年人的年齡、心理特點和身心發(fā)育需要等特殊情況，采取有益于其身心健康發(fā)展的監(jiān)督管理措施，采用易為未成年人接受的方式，開展思想、法制、道德教育和心理輔導。單從字面看，將未成年人的社區(qū)矯正與成年人分開進行，這個容易辦到，但是能否實現(xiàn)制度設定的目的就難說了，制度設定目的的實現(xiàn)需要社區(qū)矯正機構(gòu)一系列完善。相應地，人民檢察院對社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實行法律監(jiān)督難度增加，法律也沒有規(guī)定具體的程序。二是面對繁重的人權(quán)保障任務，檢察監(jiān)督手段有限。2012年刑事訴訟法修改的一個很大的特點就是加強了對人權(quán)的保障，檢察機關(guān)作為法律監(jiān)督部門，自然對人權(quán)的保障就成為重要的任務。而在現(xiàn)有法律框架下，檢察機關(guān)開展法律監(jiān)督工作最主要的監(jiān)督手段是糾正違法和檢察建議。這兩種監(jiān)督手段很難真正起到保護未成年社區(qū)矯正人員的合法權(quán)益，或者在其合法權(quán)益受到侵害時很難由此得以救濟。實踐中當檢察機關(guān)發(fā)出糾正違法通知書和檢察建議書以后，檢察機關(guān)往往對被監(jiān)督機關(guān)既不提出異議也不執(zhí)行束手無策，新形勢下也會面臨同樣的問題。三是雖然法律將社區(qū)矯正的執(zhí)法主體統(tǒng)一到司法行政機關(guān)，但現(xiàn)階段在監(jiān)外執(zhí)行與社區(qū)矯正并存，執(zhí)法主體與工作主體職責交叉的背景下，各部門間工作銜接不暢，監(jiān)督管理乏力，教育矯正不到位的情況普遍存在，這就增加了法律監(jiān)督的難度。

二、未成年人社區(qū)矯正檢察監(jiān)督的應對措施

（一）按照新法體現(xiàn)的精神開展檢察監(jiān)督工作

一部法律無論制度設計是多么的科學和完善，執(zhí)法者沒有先進的司法理念指導，再好的制度也不過是僵硬的條款，不會變成活生生的司法現(xiàn)實。學習和理解新法的精神實質(zhì)、理論要點對于貫徹實施法律非常重要。檢察干警要對新法有一個科學完整和正確的認知，這樣才能得到很好地貫徹落實的。

社區(qū)矯正實施辦法、新刑事訴訟法關(guān)于未成年社區(qū)矯正、未成年犯罪的各項規(guī)定都圍繞“教育、感化、挽救”這一方針，通過社區(qū)矯正的方式區(qū)教育感化未成年犯罪人，使其順利回歸社會，達到對其挽救的目的。作為檢察機關(guān)，其檢察監(jiān)督也應圍繞“教育、感化、挽救”這一方針，以這一方針作為檢察監(jiān)督工作的出發(fā)點，通過有效的法律監(jiān)督來督促執(zhí)法機關(guān)正確地執(zhí)行法律規(guī)定以實現(xiàn)未成年犯罪人得到感化，從而順利回歸社會。

刑訴法修改將尊重和保障人權(quán)寫入總則，強調(diào)在打擊犯罪的時候，更加注重對于人權(quán)的保障，這樣一種理念檢察機關(guān)法律監(jiān)督過程當中是至關(guān)重要的。社區(qū)矯正法律監(jiān)督除了保證執(zhí)行主體對罪犯的監(jiān)督管理到位，防止出現(xiàn)脫管、漏管，減少罪犯的重新違法犯罪外，還具有支持執(zhí)行主體和社會團體對社區(qū)矯正對象實施教育矯正、幫困扶助，強調(diào)的是改造罪犯，維護罪犯的合法權(quán)益不受侵犯。［2］

(二）建議設置未成年犯社區(qū)矯正專職機構(gòu)，配備未成年人社區(qū)矯正專職人員

從事未成年犯社區(qū)矯正的工作人員應該是熟悉未成年人身心特點、善于教育感化并接受過專門訓練的專業(yè)人員。因此，建議在司法行政部門設立專門的部門負責管理未成年社區(qū)矯正工作，配備的執(zhí)行人員為專業(yè)人員，具有較高的社會學、心理學、教育學等方面的專業(yè)水平，也可以吸收一部分志愿者參與進來，如社會工作者、離退休人員、大學生等社會志愿者，但要求這些人員應當具有較高的專業(yè)水平、豐富的社會經(jīng)驗，熱心公益事業(yè)。為了能夠勝任未成年社區(qū)矯正這項工作，應對他們定期開展犯罪學、教育學、心理學、精神科學、行為科學等知識和技能培訓。作為檢察機關(guān)，應該做好這方面的檢察監(jiān)督工作，促進未成年人社區(qū)矯正的專業(yè)化水平。

新的法律規(guī)定要求辦案人員專業(yè)化，這對檢察人員也有要求，從事未成年社區(qū)矯正的檢察干警也應注重相應知識的學習，條件允許的話，可以錄用一定比例的社會學專業(yè)的畢業(yè)生參與未成年社區(qū)矯正的檢察監(jiān)督工作，通過專業(yè)力量的參與，適應未成年人的生理和心理特點，更好地保證教育、挽救、感化目標的實現(xiàn)，有效地保護未成年人、預防未成年人重新犯罪、促使其更好地回歸社會。

（三）讓社會調(diào)查起到促進社區(qū)矯正工作開展作用

《新刑事訴訟法》第268條規(guī)定辦理未成年人刑事案件，根據(jù)情況可以對未成年犯罪嫌疑人、被告人的成長經(jīng)歷、犯罪原因、監(jiān)護教育等情況進行調(diào)查。社會調(diào)查是許多國家辦理未成年人刑事案件的慣例，是未成年人刑事訴訟程序貫徹刑罰個別化和全面調(diào)查原則的具體表現(xiàn)。進行社會調(diào)查不僅可以有針對性地對違法犯罪的未成年人進行教育挽救，促使其認罪悔改，還可以作為適用社區(qū)矯正的參考依據(jù)。

社會調(diào)查報告做得準確細致可以有效地促進社區(qū)矯正工作的開展。在對未成年人實施矯正措施前，矯正人員應該立足于社區(qū)的優(yōu)勢，對矯正對象的家庭環(huán)境、性格特征、犯罪動機等進行調(diào)查，以便有針對性地實施矯正。在客觀全的了解矯正對象的情況后，根據(jù)未成年犯罪人的犯罪行為、心理精神狀態(tài)、家庭環(huán)境等特點，制定一份個性矯正計劃。同時，定期掌握矯正對象的思想和行為動態(tài)，并根據(jù)矯正對象實際情況的變化，及時調(diào)整矯正計劃和矯正內(nèi)容。作為檢察機關(guān)，在未成年社區(qū)矯正檢察監(jiān)督工作的同時，促進社會調(diào)查工作的有效開展。

（四）如何就分案處理的有效性和針對性開展檢察監(jiān)督

目前我國大部分地區(qū)的社區(qū)矯正中未成年犯和成年犯混同操作，這與新刑事訴訟法和社區(qū)矯正實施辦法的規(guī)定不符合，今后社區(qū)矯正應當將未成年人社區(qū)矯正與成年人分開進行，并采取符合未成年人特點的社區(qū)矯正項目，制定有針對性的矯正方案。

司法行政機關(guān)為社區(qū)矯正人員制定的矯正方案應當是在對社區(qū)矯正人員被判處的刑罰種類、犯罪情況、悔罪表現(xiàn)、個性特征和生活環(huán)境等情況進行綜合評價的基礎上制定的有針對性的監(jiān)管、教育和幫助措施。如果矯正方案不科學、矯正措施不落實，那通過社區(qū)矯正順利回歸社會就只是一句空話。特別是未成年人及其犯罪的特殊性未成年矯正對象除了具有普遍性的特點外，還與他們的心理、成長環(huán)境相關(guān)而帶有一定的特殊性。社區(qū)矯正方案、矯正措施如果能夠掌握未成年矯正對象的特殊性，采取分類管理和個性化教育，那矯正方案、矯正措施的有效性、針對性大大增強。

針對未成年犯，加強職業(yè)技能培訓以提高其生活能力具有非常重要的意義。未成年犯罪人一般受教育程度比較低，大多因為對校園生活有反叛和抵觸情緒而早早流入社會，生活貧困且缺乏謀生技能，他們無論在心理還是謀生能力各個方面都存在很多個人問題，職業(yè)技能的培訓不僅是教育改造的方式，更是日后在社會生活中安身立命的基礎。幫助矯正對象解決生活中的困難和問題有力促進其矯正改造。作為檢察機關(guān)，應該對執(zhí)法機關(guān)這方面工作加強檢察監(jiān)督，有效地利用檢察建議促進幫困扶助工作的開展。如：對能按時自覺到公安機關(guān)報到，定期匯報自己思想和勞動改造情況的社區(qū)矯正對象，應建議相關(guān)部門推薦其優(yōu)先參加就業(yè)培訓和就業(yè)。

（五）試點做法對未成年人社區(qū)矯正的借鑒意義

隨著未成年人犯罪恢復性司法制度的發(fā)展，未成年人犯罪社區(qū)矯正適用的領(lǐng)域也從單純的替代刑罰擴大到整個刑事司法過程，在未成年人犯罪刑事案件處理程序中的“三緩”制度——緩訴、緩科、緩刑，都會涉及社區(qū)矯正。這在新修改的刑事訴訟法中也有所體現(xiàn)。新刑事訴訟法規(guī)定，對符合條件的未成年犯罪嫌疑人適用附條件不起訴制度，如果未成年犯罪嫌疑人在考察期內(nèi)沒有出現(xiàn)違反規(guī)定的情形，在考察期滿后，檢察院將對其做出不起訴的決定，其將可以重新回歸社會。針對此項規(guī)定，北京市西城區(qū)檢察院采取“社工全程介入”的三層考察幫教模式，由公益組織對考察對象進行專業(yè)社會調(diào)查，提供附條件不起訴的參考依據(jù)，由檢察人員、社工、學校、企業(yè)人員等組成考察幫教小組，社工全程介入為附條件不起訴制度提供社會學、心理學等方面的專業(yè)支撐。對在校生，主要由考察小組在校進行考察幫教。在社工事務所設立實踐中心，對具有本市戶籍的非在校生或具有外地戶籍的、在本市有監(jiān)護條件的未成年人進行考察。雖然附條件不起訴的未成年人身份上異于判處社區(qū)矯正的未成年人，但是西城區(qū)檢察院的做法卻對未成年人社區(qū)矯正有重要的參與意義，與新法律規(guī)定的意圖一致，就是未成年人社區(qū)矯正必須走專業(yè)化的道路，檢察機關(guān)在其中的職責只是檢察監(jiān)督。

雖然在法律規(guī)定上，未成年人社區(qū)矯正制度一直沒有獨立出來，但是未成年社區(qū)矯正還是引起了多方面的關(guān)注，也進行了有益的嘗試和探索，如廣州市越秀區(qū)的做法。通過政府購買的形式，廣州尚善中心承接了越秀區(qū)未成年人的社區(qū)矯正工作。尚善中心目前有6名社工，其中3位是高效社工專業(yè)的畢業(yè)生，其他3位均為廣州中院少年庭的陪審員，具有10多年的司法經(jīng)驗，并向社會各界聘請心理專家接入社區(qū)矯正對象的幫教工作。［3］

西城區(qū)檢察院針對附條件不起訴未成年人的幫教以及廣州越秀區(qū)的未成年人社區(qū)矯正試點工作，對未成年人社區(qū)矯正工作的借鑒意義在于，有專門機構(gòu)、專業(yè)人員、有針對性的項目、從提高未成年技能和知識水平入手開展幫教工作。新刑事訴訟法和社區(qū)矯正實施辦法條件下未成年社區(qū)矯正的開展，應該參考此種模式。作為檢察機關(guān)，應建議社區(qū)矯正機關(guān)參考這些有益的嘗試。

（六）加強部門間協(xié)作，促進社區(qū)矯正工作良性發(fā)展

社區(qū)矯正工作本身涉及公、檢、法、司等多個職能部門，這些部門需要密切配合，互相協(xié)作。針對未成年人社區(qū)矯正的特殊性，更需要多個部門的密切聯(lián)系相互配合，因為對未成年人的充分了解是對其矯正的前提。作為法律監(jiān)督部門，在監(jiān)督的同時，也應主動加強與法院、公安、司法行政等單位的聯(lián)系，健全信息渠道暢通機制，爭取與相關(guān)單位通過信息聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)信息資源共享和動態(tài)監(jiān)督；也要通過聯(lián)席會議制度，定期開展工作交流，及時通報有關(guān)情況，共同研究、分析和協(xié)調(diào)解決社區(qū)矯正工作中存在的問題。

注釋：

［1］《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》（司發(fā)［2003］12號），2003年7月10日印發(fā)。

［2］周偉：《關(guān)于社區(qū)矯正法律監(jiān)督若干理論問題的探討》，載《中國檢察官》2012年第2期上。

［3］毛凌云：《社區(qū)矯正的中國路徑》，載《南風窗·雙周刊》，第13期，第68頁。

*北京市西城區(qū)人民檢察院［100035］

**北京市西城區(qū)人民檢察院［100035］