宋 勵

(雄杰創(chuàng)意顧問機構，湖南長沙 410008)

1 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)投資基金

1.1 中國錳業(yè)亟待產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新

以電解金屬錳(以下簡稱為：電解錳)產(chǎn)業(yè)為例，如《中國錳業(yè)》編輯部主編周柳霞教授所論，我國電解錳產(chǎn)業(yè)在快速發(fā)展的同時，諸多產(chǎn)業(yè)問題也相繼呈現(xiàn)出來，且隨著時間推移越演越烈：盲目投資導致大量低水平重復建設、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能嚴重過剩；企業(yè)數(shù)量眾多、規(guī)模偏小、產(chǎn)業(yè)集中度低、市場結(jié)構散亂；高污染、高能耗、無序競爭導致大量資源廉價外流；產(chǎn)業(yè)發(fā)展秩序不規(guī)范、產(chǎn)業(yè)安全性差、國際競爭力不強，作為最大的電解錳生產(chǎn)、消費、出口國，在國際市場上卻掌握不了產(chǎn)品定價權，嚴重影響整體產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展等等[1]。

1.2 產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)

從狹義上講，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指的是以技術創(chuàng)新為核心，創(chuàng)新主體之間通過協(xié)同作用，實現(xiàn)技術的創(chuàng)新發(fā)明和產(chǎn)業(yè)化應用，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)突破性的進步、企業(yè)競爭力的大幅提升；從廣義來看，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指的是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新主體(政府、企業(yè)等)通過制度創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、環(huán)境創(chuàng)新和組合創(chuàng)新，充分利用社會資源和能力，使得原有產(chǎn)業(yè)在一定區(qū)域內(nèi)處于領先地位或使其獲得突破性的發(fā)展。

產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的概念，系統(tǒng)因素是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成功的決定性因素?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)是技術創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、市場創(chuàng)新等的系統(tǒng)集成，是企業(yè)創(chuàng)新的最高層次和歸宿[2]。

1.3 產(chǎn)業(yè)投資基金及其初步運作

所謂產(chǎn)業(yè)投資基金是一種借鑒西方發(fā)達國家規(guī)范的私募股權投資基金運作形式，通過發(fā)行基金受益券募集資金，交由專家組成的投資管理機構運作，基金資產(chǎn)分散投資于不同的未上市企業(yè)股權，并提供增值服務，按投資約定分享投資收益的金融工具；其特點是：集合投資，專家管理，分散風險，運作規(guī)范。

產(chǎn)業(yè)投資基金是促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整的推進器，是區(qū)別于銀行間接融資和金融市場直接融資的新型投融資模式，是金融工具的創(chuàng)新，其對我國投融資體制改革將產(chǎn)生重大影響，并對金融市場的發(fā)展起到極大的促進作用。在中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的關鍵階段，產(chǎn)業(yè)投資基金的發(fā)展為可持續(xù)的經(jīng)濟增長和社會發(fā)展提供了一個可能的重要的良好途徑[3]。

自2006年以來國家發(fā)改委已批準設立天津渤海、廣東核電、山西能源、上海金融、四川綿陽科技城、蘇州中新工業(yè)園、重慶物流等產(chǎn)業(yè)投資基金。2010年5月，國家發(fā)改委批復由武漢經(jīng)發(fā)投集團、弘毅投資等發(fā)起籌備設立武漢循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)投資基金。7月底，浙江設立了首支省級產(chǎn)業(yè)投資基金——浙商產(chǎn)業(yè)投資基金，首期規(guī)模為50億元人民幣。8月，國家發(fā)改委正式批復，同意湖南省開展設立長株潭“兩型”產(chǎn)業(yè)投資基金及基金管理公司的籌備工作。廣東業(yè)已組建廣東綠色產(chǎn)業(yè)投資基金，基金規(guī)模50億元，銀行配套200億元?？梢哉f，產(chǎn)業(yè)投資基金在中國的發(fā)展方興未艾。

1.4 中小企業(yè)亟盼產(chǎn)業(yè)投資基金

國家一直實行向大企業(yè)傾斜的政策，近年來這種狀況并未有實質(zhì)性改變。資本市場的發(fā)展歧視發(fā)展中小企業(yè)，嚴重阻礙了技術創(chuàng)新型和技術密集型中小企業(yè)的發(fā)展。產(chǎn)業(yè)投資基金克服了銀行間接融資和金融市場直接融資對中小型科技企業(yè)支持的盲點，是一種獨特的“企業(yè)家式”的新型投融資模式。發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金一方面可以滿足中小企業(yè)對資本的需求，解決其融資渠道單一的問題，另一方面也可以優(yōu)化企業(yè)經(jīng)營管理水平，提升核心競爭力，培育優(yōu)質(zhì)的上市公司資源，有利于成長性、創(chuàng)新型企業(yè)進一步做強做大[4]。

1.5 《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

為推進中國產(chǎn)業(yè)投資基金發(fā)展，由當時的國家發(fā)展計劃委員會牽頭起草了《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，共九章五十七條，包括總則、基金的發(fā)起與設立、基金公司、基金管理人、基金托管人、投資運作與監(jiān)督管理、終止與清算、罰則等九章。制定此《辦法》目的在于深化投融資體制改革，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設立；該《辦法》規(guī)定產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元，設立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)國家發(fā)改委核準后方可進行募集工作，產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額；等等。此辦法已于13年前即1999年提交到了國務院，10年后發(fā)改委將其修改為《股權投資基金管理辦法》再次上報國務院?？梢灶A計，“十二五”期間要下大氣力轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，就離不開大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資基金，該《辦法》正式出臺將不會是遙遙無期。

2 策創(chuàng)中國綠色錳業(yè)投資基金

2.1 綠色錳業(yè)的提出及界定

用搜索引擎搜索“綠色錳業(yè)”，搜索到的相關內(nèi)容有湖南天雄集團曾赳雄先生2005年在《中國錳業(yè)》發(fā)表的《打造綠色錳業(yè)的新途徑》論文，秀山期待“綠色錳業(yè)”(2005年)、大新大力推進“綠色錳業(yè)”戰(zhàn)略(2007年)、崇左市打造中國“綠色錳都”(2007年)、古城錳業(yè)著力打造“綠色礦山”(2007年)等新聞報道。如何從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的高度來界定“綠色錳業(yè)”，乃是策創(chuàng)綠色錳業(yè)投資基金的理念性前提。

國際綠色產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會認為：“如果產(chǎn)業(yè)在生產(chǎn)過程中，基于環(huán)保考慮，借助科技，以綠色生產(chǎn)機制力求在資源使用上節(jié)約以及污染減少(節(jié)能減排)的產(chǎn)業(yè)，我們即可稱其為綠色產(chǎn)業(yè)。”借此定義，可將“綠色錳業(yè)”界定如下：是指積極采用清潔生產(chǎn)技術，采用無害或低害的新工藝、新技術，大力降低原材料和能源消耗，實現(xiàn)少投入、高產(chǎn)出、低污染，盡可能把對環(huán)境污染物的排放消除在生產(chǎn)過程之中，具備可持續(xù)發(fā)展能力的錳產(chǎn)業(yè)。具體而言，推行綠色錳業(yè)戰(zhàn)略，即要全力做好錳業(yè)排污處理，大力發(fā)展錳業(yè)循環(huán)經(jīng)濟，積極推行錳企業(yè)清潔生產(chǎn)，促進錳業(yè)與生態(tài)環(huán)境保護協(xié)調(diào)發(fā)展。

2.2 電解錳業(yè)應加速邁向綠色錳業(yè)

2011年7月21日，四川阿壩州松潘縣小河鄉(xiāng)因連續(xù)強降雨導致山洪泥石流暴發(fā)，山洪泥石流形成的壅塞體阻塞岷江電解錳廠渣庫排水隧道，漫過渣場上游攔擋壩，導致下游渣庫攔擋壩部分決口，泥石流卷走部分尾礦渣流入涪江，影響到綿陽市居民正常生活。此類事件2007年亦發(fā)生過：因發(fā)生大面積高強度降雨，某電解錳廠渣場的礦渣，夾雜著大量污水外泄，沖入湖北長陽縣清江，使清江水體被嚴重污染，致使宜都市全市一度暫停供水。自2005年以來，胡錦濤總書記對“錳三角”電解錳行業(yè)引發(fā)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題做出了4次重要批示，李克強副總理也就“錳三角”做出了兩次重要批示。

為促進電解錳行業(yè)的科學發(fā)展，國家先后制定了《電解錳行業(yè)準入條件(2008)》、《電解金屬錳行業(yè)清潔生產(chǎn)評價指標體系(試行)》(國家發(fā)改委公告2007年第63號)、《清潔生產(chǎn)標準—電解錳行業(yè)》(H J/T 357-2007)，《電解金屬錳企業(yè)環(huán)境守法導則》(環(huán)辦[2010]164號)，《電解金屬錳企業(yè)環(huán)境監(jiān)察工作指南》(環(huán)辦[2010]79號)；此外，2010年環(huán)境保護部還出臺了《電解錳行業(yè)污染防治技術政策》。

目前的電解錳行業(yè)污染防治技術主要以末端治理技術為主，以降低污染物排放強度、減少生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染物為主要目的。這樣的治理路線，污染治理成本高，治理后產(chǎn)生了大量鉻渣等固廢甚至危險廢物，無法有效解決生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的環(huán)境污染問題，更不能大幅削減污染物產(chǎn)生量。

制定該《政策》主要目的是：制止資源浪費，最大程度減少六價鉻和硒等環(huán)境隱患，按“十二五”總量減排要求開展氨氮深度處理，綜合利用廢水、錳渣等廢物，督促企業(yè)履行責任和義務，在電解錳產(chǎn)品價格中體現(xiàn)資源和環(huán)境代價，利用倒逼機制淘汰落后，鼓勵先進。

2.3 綠色錳業(yè)投資基金勢在必行

要大力促進以電解錳業(yè)為主體的中國錳業(yè)加速向綠色錳業(yè)邁進，亟待創(chuàng)設綠色錳業(yè)投資基金。綠色錳業(yè)投資基金的設立與運作，可加快錳業(yè)并購、重組步伐，盡快發(fā)展壯大一批生產(chǎn)規(guī)模大、技術先進、資源消耗低、環(huán)境污染小的大型企業(yè)及企業(yè)集團，促進產(chǎn)業(yè)集中化，實現(xiàn)資源的有效配置；可從產(chǎn)業(yè)整合創(chuàng)新的層面加大推行清潔生產(chǎn)的力度，提升錳行業(yè)的生態(tài)文明形象，盡快步入中國錳業(yè)可持續(xù)良性發(fā)展的軌道；有利于建構中國錳業(yè)網(wǎng)絡狀產(chǎn)業(yè)鏈及知識創(chuàng)新平臺，提升技術與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能級；有利于鼓勵中國錳業(yè)企業(yè)“走出去”建立穩(wěn)固的海外原料供應基地；等等。

3 綠色錳業(yè)投資基金之創(chuàng)設

3.1 具備創(chuàng)設的較好基礎

現(xiàn)階段提出創(chuàng)設綠色錳業(yè)投資基金，可謂恰逢其時。首先是國家領導人對發(fā)展綠色錳業(yè)的大力支持，很少有哪個行業(yè)引發(fā)的環(huán)境污染和生態(tài)破壞問題獲總書記多次重要批示。二是國家制定頒布的促進電解錳行業(yè)綠色發(fā)展的系列政策、舉措，可謂明確具體。三是中國擁有一支刻苦鉆研技術的錳業(yè)工程技術隊伍，對現(xiàn)有電解錳生產(chǎn)工藝，擁有全部知識產(chǎn)權。四是中國近十余年來形成的錳業(yè)優(yōu)勢，為中國錳業(yè)企業(yè)儲備了雄厚的資金實力，也為地方政府增強了發(fā)展綠色錳業(yè)的信心和決心。五是中國已成為當今世界的電解錳生產(chǎn)大國和強國，電解錳實際產(chǎn)量和出口量都已占到全球的98%以上。六是有著全國錳業(yè)技術委員會、全國電解錳廠長經(jīng)理聯(lián)誼會等運作優(yōu)良的行業(yè)平臺及《中國錳業(yè)》等優(yōu)秀行業(yè)期刊?？梢哉f，綠色錳業(yè)投資基金的創(chuàng)設已是水到渠成之事[5]。

3.2 綠色錳業(yè)投資基金的創(chuàng)設思路

創(chuàng)設綠色錳業(yè)投資基金的方法大致有幾個步驟。

1)由全國錳業(yè)技術委員會、全國電解錳廠長經(jīng)理聯(lián)誼會牽頭，召集業(yè)內(nèi)幾家有實力、有意愿的錳業(yè)企業(yè)探討創(chuàng)設“綠色錳業(yè)投資基金”的可行性，進行相關調(diào)研，編制可行性方案。

2)根據(jù)所編制的可行性方案，向國家發(fā)改委、環(huán)保部、科技部等部委匯報創(chuàng)設構想，爭取認同與支持。

3)在獲得部委認同和支持前提下，申請設立“中國綠色錳業(yè)投資基金”，向管理機關提交創(chuàng)設文件和資料。

4)選擇有合作意愿的銀行，建立戰(zhàn)略性合作伙伴關系。

5)設立產(chǎn)業(yè)基金的申請獲核準后，開展資金的定向募集工作。

6)錳業(yè)投資基金正式設立并投資運作。綠色錳業(yè)投資基金總規(guī)?？稍O為200億元，首期基金規(guī)模50億元。

[1]周柳霞.中國電解金屬錳工業(yè)50多年發(fā)展回顧與展望[J].中國錳業(yè)，2010，28(1)：1-6.

[2]芮明杰，張琰.產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略[M].上海：上海財經(jīng)大學出版社，2009，1-22.

[3]魯育宗.產(chǎn)業(yè)投資基金導論[M].上海：復旦大學出版社，2008，181-190.

[4]宋勵.首席經(jīng)營顧問——從管理時代到創(chuàng)新經(jīng)營時代[M].北京：北京圖書出版社，2011，123-175.

[5]譚柱中，梅光貴，李維健，等.錳冶金學[M].長沙：中南大學出版社，2004，11-29.