文 / 何天翔 / 中國人民大學法學院 荷蘭馬斯特里赫特大學法學院

一、歷史背景

2010年11月，英國首相卡梅倫（David Cameron）出于對英國未來經(jīng)濟發(fā)展的擔憂，委任英國威爾士卡迪夫大學（Cardiff University）數(shù)字經(jīng)濟學教授伊恩·哈格里夫斯（Ian Hargreaves）為2011年度獨立知識產(chǎn)權(quán)報告的主要負責人。他進一步向哈格里夫斯提出一個“檢驗問題”：即英國3個世紀以前所設(shè)計的知識產(chǎn)權(quán)法律，明確指明立法的目的是通過保護創(chuàng)造者的權(quán)益為創(chuàng)意提供經(jīng)濟激勵，而法律在今天是否會有阻礙創(chuàng)新及經(jīng)濟增長的可能【1】。 經(jīng)過充分及廣泛地證據(jù)收集后，這份報告最終于2011年5月出爐，全稱為《數(shù)字機遇——關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)及增長的評論》（Digital Opportunity - A review of Intellectual Property and Growth，又名《哈格里夫斯報告》，以下簡稱《報告》）?！秷蟾妗饭卜?1章，總共提出了10條建議，以確?！坝鴵碛凶钸m合數(shù)字時代經(jīng)濟發(fā)展及創(chuàng)新支持的知識產(chǎn)權(quán)制度。”1. 參見Independent Review of IP and Growth homepage, Intellectual Property Office, http://www.ipo.gov.uk/ipreview.htm.

2011年8月3日，英國政府根據(jù)《報告》相關(guān)建議進行了回復(fù)，并公布了英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革一攬子計劃。初步估計通過改革，可使政府增收79億英鎊【2】。 除了卡梅倫政府對《報告》的回復(fù)文本（The Government Response to the Hargreaves Review of Intellectual Property and Growth，以下稱《回復(fù)》）【3】外，英國政府隨后于2011年8月11日又公布了《英國知識產(chǎn)權(quán)國際戰(zhàn)略》（The UK's International Strategy for Intellectual Property）【4】及《預(yù)防與對策：英國2011年知識產(chǎn)權(quán)犯罪戰(zhàn)略》（Prevention and Cure: The UK IP Crime Strategy 2011）【5】兩個附隨文本，前者陳述了卡梅倫政府在國際層面上貫徹《報告》建議的計劃，后者展示了卡梅倫政府在有關(guān)跨國治理知識產(chǎn)權(quán)犯罪方面的未來整體策略。這三份政府方面出具的回應(yīng)文件與《報告》文本一起，構(gòu)成了英國本屆政府在知識產(chǎn)權(quán)改革方面的未來發(fā)展藍圖。

二、英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革基本框架

（一）預(yù)期目標

哈格里夫斯教授在《報告》中指出，英國在短短6年內(nèi)就發(fā)布了4次知識產(chǎn)權(quán)報告，這表明英國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)存在著許多重大不足【1】6。其在《報告》的序言中指出，《報告》的根本目的，在于為英國在進入第三個十年的互聯(lián)網(wǎng)商業(yè)競爭中掃清障礙，通過改革知識產(chǎn)權(quán)法體系，使英國重回領(lǐng)先地位?！秷蟾妗氛J為，如若其建議被采用，將會鼓勵更多的創(chuàng)新以及刺激經(jīng)濟增長，同時通過對知識產(chǎn)權(quán)法律的修改，也可減少現(xiàn)有法律存在的爭議【1】7。政府在對《報告》的正式回復(fù)中提到，政府這次改革的目的就是想建立一套更為公平合理的、可以使各方均可更容易使用現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造價值，兼顧對那些侵害知識產(chǎn)權(quán)價值行為的持續(xù)打擊的知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)【3】。

英國政府承認，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度，特別是著作權(quán)制度，的確在某種程度上制約了英國經(jīng)濟的增長，并表示現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度的確需要適應(yīng)新技術(shù)及創(chuàng)意的發(fā)展。

（二）理論基礎(chǔ)及預(yù)期影響

《報告》采用的是“以證據(jù)為基礎(chǔ)”（evidence-based）的研究方法?！秷蟾妗诽岢龅?0條建議中的第1條指出，“政府應(yīng)當確保知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的更新盡可能地依靠客觀證據(jù)。政策的制定應(yīng)當在考慮可量化的經(jīng)濟目標的同時兼顧社會目標，以及在照顧到權(quán)利人的潛在收益的同時兼顧對消費者以及其他行業(yè)的考量。以上這些思考，在評估未來的與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)利擴張的請求時或判定恰當?shù)臋?quán)利限制時特別重要【1】98?！薄秷蟾妗分幸矓?shù)次提到，在知識產(chǎn)權(quán)政策的制定過程中，來自產(chǎn)業(yè)及權(quán)貴的游說行為會歪曲最終出臺的知識產(chǎn)權(quán)政策，以數(shù)據(jù)說話可最大限度減少這種歪曲【1】93。 《報告》還舉《歐盟數(shù)據(jù)庫指令》（The EU Database Directive）及著作權(quán)保護期限延長為例證明知識產(chǎn)權(quán)立法及政策制定有時會與客觀證據(jù)相違背。實際上，2005年底歐盟委員會所作關(guān)于《歐盟數(shù)據(jù)庫指令》的一個評估就表明，自1996年該指令發(fā)布以來，歐洲數(shù)據(jù)庫的發(fā)布量與并無類似權(quán)利創(chuàng)設(shè)的美國相比呈反向發(fā)展趨勢。這一評估報告的結(jié)果使人們開始質(zhì)疑數(shù)據(jù)庫權(quán)利創(chuàng)設(shè)的正確性【6】。而英國政府最近對有關(guān)延長著作權(quán)保護期限的提案的評估認為，延長相關(guān)著作權(quán)保護期限從經(jīng)濟上考量是有害的【7】。《報告》傾向于通過提供經(jīng)濟數(shù)據(jù)角度的論證，來證明經(jīng)濟考量在制定知識產(chǎn)權(quán)政策中的重要性。同時《報告》也指出，經(jīng)濟分析并非制定知識產(chǎn)權(quán)政策的唯一考量?！秷蟾妗返?條建議英國采用“以證據(jù)為基礎(chǔ)”方法，積極參與國際知識產(chǎn)權(quán)合作，確保其在未來國際知識產(chǎn)權(quán)合作中更加活躍和主動。英國應(yīng)當基于經(jīng)濟證據(jù)的支撐，尋求與中國、印度等新興經(jīng)濟體之間的國際知識產(chǎn)權(quán)共同利益。應(yīng)當迅速對設(shè)立一個統(tǒng)一的歐盟專利法院以及歐盟專利系統(tǒng)這一建議給予最高優(yōu)先權(quán)，這會使英國的商業(yè)獲得巨大的經(jīng)濟利益。政府應(yīng)當采取措施，確?！秾＠献鳁l約》（Patent Cooperation Treaty）成為國際間處理專利申請的高效平臺【1】98。

在《回復(fù)》中，政府首先承認，現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度，特別是著作權(quán)制度，的確在某種程度上制約了英國經(jīng)濟的增長，并表示現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度的確需要適應(yīng)新技術(shù)及創(chuàng)意的發(fā)展。政府更進一步認為，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的任何決定、立法及政策，均應(yīng)以證據(jù)為基礎(chǔ)，并平衡經(jīng)濟目標及不同團體的需求。但高質(zhì)量證據(jù)的匱乏以及游說力量的不當影響是政府亟待解決的問題。英國政府決定敦促知識產(chǎn)權(quán)局與其他掌握高質(zhì)量數(shù)據(jù)的機構(gòu)開展項目合作，并由知識產(chǎn)權(quán)局出面設(shè)立公開透明證據(jù)的判斷標準，以排除那些游說方提交的帶有偏向性的證據(jù)。政府更進一步強調(diào)，在知識產(chǎn)權(quán)政策及立法過程中，會兼顧考量公平及社會影響等其他同等重要的因素【3】4。

（三）著作權(quán)改革

著作權(quán)方面的改革提議是《報告》的重點。《報告》在序言中指出，英國的知識產(chǎn)權(quán)法律框架特別是著作權(quán)法，已經(jīng)遠遠落后于現(xiàn)實需要。并認為復(fù)制行為已經(jīng)成為許多現(xiàn)有工業(yè)程序以及發(fā)展中的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)型經(jīng)濟的基本元素。英國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律框架會阻礙創(chuàng)作者積極參與這些新興經(jīng)濟領(lǐng)域，從而阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。

關(guān)于著作權(quán)改革的具體建議集中于第四章及第五章。其中比較重要的建議有以下幾點：

1.數(shù)字版權(quán)交易所（Digital Copyright Exchange，簡稱DCE）

在著作權(quán)交易方面，《報告》提出了建立DCE的設(shè)想?！秷蟾妗分赋?，現(xiàn)有數(shù)據(jù)及事實證明，當前的分散型版權(quán)許可機制會阻礙英國創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)的長足發(fā)展。DCE的目標是建立一個由共用性數(shù)據(jù)庫所組成的網(wǎng)絡(luò)，通過這個網(wǎng)絡(luò)可以為版權(quán)許可交易提供一個合理設(shè)計的公共平臺。首先，應(yīng)保證平臺中的數(shù)字內(nèi)容都應(yīng)當附有統(tǒng)一的、可被機器讀取的版權(quán)狀況及權(quán)利信息；其次，應(yīng)給予文件傳輸技術(shù)專門許可，以鼓勵基于不同技術(shù)的服務(wù)公開競爭；再次，應(yīng)為新技術(shù)的出現(xiàn)作好準備；另外，保證在堅守共同標準及原則的前提下，能滿足不同領(lǐng)域的特別需求；最后，確保未來進行其他類型權(quán)利許可的可能。同時，為了進一步降低交易成本，應(yīng)當確保系統(tǒng)內(nèi)作品的使用之爭議可通過低成本爭議解決系統(tǒng)解決。而設(shè)立此交易所，既應(yīng)當從創(chuàng)作者、出版商以及相關(guān)權(quán)利管理機構(gòu)的既存類似系統(tǒng)中吸取已有的經(jīng)驗，也應(yīng)同時采納網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商（ISPs）以及其他網(wǎng)絡(luò)科技公司的專家之建議。另外，英國政府應(yīng)當主動參與此交易所的設(shè)立活動，以確保：（1）DCE中既存作品權(quán)利受到侵犯所獲得的救濟（例如損害賠償）應(yīng)當比DCE外的作品要多；《數(shù)字經(jīng)濟法案》（Digital Economy Act）的制裁措施應(yīng)僅及于DCE中既存作品；應(yīng)當把查閱DCE數(shù)據(jù)庫作為判斷孤兒作品是否經(jīng)過充分搜尋的必要條件；當未來出版商或唱片公司未選擇通過DCE銷售創(chuàng)作者的作品時，給予作者合同撤銷權(quán)；將國有的著作權(quán)保護作品第一時間放入DCE，以期其他公立機構(gòu)效仿；設(shè)立費用可以從英國知識產(chǎn)權(quán)局的儲備金中撥付；與網(wǎng)絡(luò)搜索服務(wù)提供商合作確保交易所的相關(guān)網(wǎng)站在搜索結(jié)果中占先【1】33。據(jù)此，《報告》提出的第3條建議上半部分建議，英國政府應(yīng)當建立一個跨領(lǐng)域數(shù)字版權(quán)交易所，政府應(yīng)當指派一名資深專家監(jiān)督交易所的設(shè)計以及運營（預(yù)期在2012年底可投入運行）。該機制可能造成的全部潛在影響應(yīng)當公布，以鼓勵更多的權(quán)利所有人及相關(guān)人士參與進來。管理應(yīng)當基于統(tǒng)一的實施規(guī)則，并反映參與者利益【1】98。

復(fù)制行為已經(jīng)成為許多現(xiàn)有工業(yè)程序以及發(fā)展中的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)型經(jīng)濟的基本元素。英國現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律框架會阻礙創(chuàng)作者積極參與這些新興經(jīng)濟領(lǐng)域，從而阻礙經(jīng)濟的發(fā)展。

2. 跨境許可及集體管理組織

這方面的構(gòu)思主要來自于歐盟單一市場（EU single market）的概念?！秷蟾妗返?條建議下半部分如下：英國應(yīng)當支持歐盟委員會所采取的任何與建立跨境著作權(quán)許可框架有關(guān)的行動，作為著作權(quán)作品的主要出口方，這種做法的潛在利益十分明顯。法律應(yīng)當強制要求集體管理組織采用由英國知識產(chǎn)權(quán)局及競爭管理機構(gòu)所認可的實施規(guī)則，以確保集體管理組織的運營方式與未來高效、開放市場的進一步發(fā)展相一致【1】37。 另外，《報告》也提到未來利用延伸集體許可（extended collective licensing）管理可能遺漏的著作權(quán)作品的可能性。

3. 孤兒作品（Orphan Works）

英國現(xiàn)在所面對的孤兒作品問題與我國類似，主要在于因為儲存介質(zhì)問題孤兒作品以及部分老舊孤兒作品頻臨消失，而現(xiàn)有著作權(quán)法律卻無法將數(shù)字化行為合法化以實現(xiàn)作品的保存的問題?！秷蟾妗方ㄗh第4條認為，政府應(yīng)當積極立法，以使孤兒作品的許可變?yōu)榭赡?。這就要求設(shè)立可對孤兒作品進行大量許可的延伸集體許可機制，以及對單個作品的使用必須進行的清權(quán)程序（clearance procedure）。在任何情況下，只有在通過對本《報告》所提議的DCE的數(shù)據(jù)庫進行檢索后仍無法查到的作品，方可被認定為孤兒作品【1】98。

4. 著作權(quán)例外及限制

有關(guān)著作權(quán)例外的問題，主要集中于對合理使用的界定?！秷蟾妗氛J為英國現(xiàn)有的著作權(quán)規(guī)定與科技及社會的發(fā)展存在脫節(jié)，造成了許多嚴重的問題。由此《報告》建議第5條認為，對那些并未歪曲著作權(quán)法的“給予創(chuàng)作者激勵”之目標的行為，英國政府應(yīng)當堅定地抵制過度規(guī)制的趨勢。政府應(yīng)當充分利用歐盟框架所許可的、特別是格式轉(zhuǎn)換、滑稽模仿、非商業(yè)性研究以及圖書館存檔等有益行為來創(chuàng)造價值。英國也應(yīng)當在歐盟范圍內(nèi)積極推廣及實現(xiàn)有利于文本及數(shù)據(jù)分析的著作權(quán)例外。2. 文本及數(shù)據(jù)分析（text and data analytics），也稱文本及數(shù)據(jù)挖掘（text and data mining），指通過一系列語言學、數(shù)據(jù)分析以及機器學習等技術(shù)對大量文本中的信息內(nèi)容進行處理，以產(chǎn)生高質(zhì)量的信息供商業(yè)、科研及調(diào)查使用。而根據(jù)惠康基金會（Wellcome Trust）提供的數(shù)據(jù)，英國主要的醫(yī)學研究數(shù)據(jù)庫（UK Pub Med Central）庫存的材料有87%由于版權(quán)問題（許多為孤兒作品）不能為合法的文本及數(shù)據(jù)分析使用。英國應(yīng)當領(lǐng)頭發(fā)展一套能在未來與歐盟框架相融合的適用于新科技的著作權(quán)例外規(guī)定。這套規(guī)定的設(shè)計，應(yīng)當允許由作品技術(shù)本身所許可的、并不直接利用作品的創(chuàng)造性及表達性的方式的使用。政府還應(yīng)當立法以確保這些著作權(quán)例外不可被合同規(guī)避【1】99。

關(guān)于著作權(quán)改革，政府初步承諾將會著手實施的有以下事項：第一，將國有著作權(quán)材料第一時間放入交易所進行流通，并鼓勵其他公立機構(gòu)效仿；第二，政府承諾負責尋找合作伙伴籌集設(shè)立費用；第三，政府指明了負責領(lǐng)頭的資深專家的初期工作。在更新著作權(quán)許可模式方面，第一，政府承諾將與歐盟委員會密切合作，以共同利益為基礎(chǔ)推動跨境許可框架的設(shè)立；第二，政府將在2011年底前擬出一份有關(guān)孤兒作品的應(yīng)對方案。同時政府也承諾在2011年底前提出有關(guān)延伸集體許可的提案供相關(guān)利益方采用；第三，政府承諾在2012年初發(fā)布集體管理組織行業(yè)準則的建議性最低標準，并會與各大集體管理組織商討施行可能；第四，就著作權(quán)例外，政府承諾將提出有關(guān)實質(zhì)性擴大英國著作權(quán)法中有關(guān)著作權(quán)例外范圍的建議。

（四）專利問題

總體來說，英國專利系統(tǒng)存在的問題相對較少。但《報告》注意到了以下幾點問題的存在：首先，全球范圍內(nèi)專利申請的激增，造成了專利授予程序在時間上的拖延，同時也導(dǎo)致了各大專利局的申請積壓；另一方面，專利灌叢（patent thicket）現(xiàn)象的日趨嚴重大大降低了新發(fā)明進入市場的可能。而這些問題在計算機技術(shù)專利領(lǐng)域內(nèi)特別明顯。有研究表明，在連續(xù)性發(fā)明（sequential invention）密集的行業(yè)，專利的存在可能會壓制社會福利及創(chuàng)新【8】。

為解決這一問題，《報告》建議第6條敦促英國政府進一步加強與其他國家的專利局之間的“協(xié)同工作”，領(lǐng)導(dǎo)推動國際合作以減少申請積壓以及更好地解決申請激增問題，并進一步加強工作以確保除非有明確證據(jù)證明其正效益，專利不會延伸入如非技術(shù)性計算機程序及商業(yè)方法等本未涵蓋的領(lǐng)域。另外，政府應(yīng)當積極尋找減少專利灌叢反效果的方法，包括與國際伙伴合作設(shè)立基于創(chuàng)新及經(jīng)濟增長目標、而非基于專利局運營支出的專利收費架構(gòu)。專利更新的費用架構(gòu)應(yīng)當進行調(diào)整，以鼓勵專利所有人更審慎地評估是否應(yīng)該維持低價值專利，從而降低專利灌叢的密度【1】63。

政府在《回復(fù)》中承諾，如無實質(zhì)性證據(jù)證明對創(chuàng)新及經(jīng)濟發(fā)展有利，會繼續(xù)反對專利領(lǐng)域的擴張。另外，加強國際合作以解決專利堆積問題也是政府的近期目標。政府部門將會在近期發(fā)布有關(guān)專利灌叢對中小型企業(yè)影響的相關(guān)調(diào)研。

（五）設(shè)計領(lǐng)域

《報告》中所指的設(shè)計是一個較為寬泛的概念，包括服裝設(shè)計以及工業(yè)設(shè)計。由于歐盟不同成員國文化和哲學觀念的不同，對外觀設(shè)計的定義和保護制度存在差異【9】。這就導(dǎo)致了設(shè)計權(quán)在某種程度上的重疊，這種復(fù)雜性對經(jīng)濟的發(fā)展及創(chuàng)新是不利的?！秷蟾妗返?條建議認為，知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當主持以證據(jù)為基礎(chǔ)的關(guān)于設(shè)計權(quán)利及創(chuàng)新之間關(guān)系的評估，以便為評價英國及歐盟層面的政策奠定更堅實的基礎(chǔ)。該評估應(yīng)當同時考察，將設(shè)計權(quán)利與DCE掛鉤是否會有助于保護創(chuàng)作者并將其作品市場化，以及是否有利于使用者更好地實現(xiàn)對設(shè)計作品的合法獲得【1】66。

在設(shè)計權(quán)利方面，政府承諾會盡快完成有關(guān)英國設(shè)計注冊制度對英國競爭力的影響研究，并以此研究為基礎(chǔ)，發(fā)布有關(guān)簡化設(shè)計權(quán)利系統(tǒng)的評估報告。并會一并考量將設(shè)計權(quán)利放入數(shù)字著作權(quán)交易所的可能性。

（六）執(zhí)法問題及其他

客觀地說，英國這次知識產(chǎn)權(quán)立法改革計劃除了是卡梅倫政府高舉振興英國經(jīng)濟大旗以獲取政治資本的一次政治博弈外，它也代表了大量依靠復(fù)制技術(shù)的新興業(yè)界的訴求。

知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法被認為是英國現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律體系的軟肋?！秷蟾妗分饕獜脑诰€侵權(quán)、仿冒商品、知識產(chǎn)權(quán)爭議費用三個方面進行了考量。通過對現(xiàn)有數(shù)據(jù)證據(jù)進行分析，《報告》第8條建議認為，政府用以解決問題的綜合手段應(yīng)當以著作權(quán)以及其他受知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的執(zhí)法、教育、以及有利于合法市場的強化和發(fā)展為基礎(chǔ)?！稊?shù)字經(jīng)濟法案》所設(shè)立的執(zhí)法制度在2012年生效后，應(yīng)當謹慎監(jiān)督其影響并積極吸收其他國家的經(jīng)驗，以便于當市場情況變化時更為精準地判斷是否需要調(diào)整執(zhí)法機制。為了支持權(quán)利人主張其權(quán)利，政府應(yīng)當在郡專利法庭（Patent County Court）中設(shè)立分支專門處理小額知識產(chǎn)權(quán)訴訟請求。另外，《報告》建議第9條認為，英國知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當早日設(shè)定計劃以加強中小公司從知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)中獲益的能力，即應(yīng)設(shè)法為他們提供低價的綜合知識產(chǎn)權(quán)法律及商務(wù)咨詢服務(wù)。

最后，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)局在未來所起的作用，《報告》建議第10條認為，政府應(yīng)當賦予知識產(chǎn)權(quán)局足夠的法定權(quán)力，以保證“英國的知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)應(yīng)通過高效、競爭的市場促進創(chuàng)新及經(jīng)濟增長”這一中心任務(wù)落到實處。知識產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當有權(quán)發(fā)布有助于澄清著作權(quán)法規(guī)定之法律意見【1】96。

英國政府在《回復(fù)》中承諾，將以促進一個合法的新數(shù)字市場的建立為前提，與業(yè)界合作打擊有組織知識產(chǎn)權(quán)犯罪。在附隨《預(yù)防與對策：英國2011年知識產(chǎn)權(quán)犯罪戰(zhàn)略》文本中，政府更詳細地解釋了擬采取的步驟。政府同意在郡專利法院設(shè)立分支以解決5000英鎊以下的小額訴訟。另外，知識產(chǎn)權(quán)局也會采取措施確保中小企業(yè)群可以以相對低的價格獲得知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)服務(wù)。最后，就知識產(chǎn)權(quán)局本身的改革方面，政府承諾發(fā)布相關(guān)改革方案，確保知識產(chǎn)權(quán)局未來的工作以公開數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，注重創(chuàng)新及經(jīng)濟發(fā)展。對于著作權(quán)法律法規(guī)的解釋的有關(guān)建議，政府承諾在2012年初發(fā)布有關(guān)設(shè)立著作權(quán)意見服務(wù)機構(gòu)的計劃。

三、對英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革基本框架的評價

客觀地說，英國這次知識產(chǎn)權(quán)立法改革計劃除了是卡梅倫政府高舉振興英國經(jīng)濟大旗以獲取政治資本的一次政治博弈外，它也代表了大量依靠復(fù)制技術(shù)的新興業(yè)界的訴求。立法改革的起因是有報告稱谷歌公司因為受英國著作權(quán)法所縛，無法在英開展業(yè)務(wù)【10】。 而根據(jù)英國媒體報導(dǎo)，在2010年底卡梅倫在宣布一系列來自臉譜（Facebook）及谷歌（Google）等信息科技產(chǎn)業(yè)巨頭的投資后就公開表態(tài)，英國的著作權(quán)法需要進行修改，以為使用著作權(quán)保護作品提供更大的空間。3. BBC News, UK copyright laws to be reviewed, announces Cameron, 4 November 2010. http://www.bbc.co.uk/news/uk-politics-11695416因此，如何平衡傳統(tǒng)內(nèi)容產(chǎn)業(yè)及新興內(nèi)容產(chǎn)業(yè)對著作權(quán)保護的不同訴求之間的沖突，是英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革未來必須思考的問題。事實上，自政府發(fā)布《回復(fù)》及兩份附隨文件以來，政府承諾的相關(guān)改革步驟已在按部就班地進行著。從2011年10月開始，包括與中小型企業(yè)相關(guān)的郡專利法院改革、為其提供低廉地知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)、發(fā)布有關(guān)專利灌叢以及設(shè)計權(quán)利現(xiàn)狀的調(diào)研報告、指派理查德·胡珀（Richard Hooper）擔任DCE設(shè)立活動的負責人并發(fā)布相關(guān)后續(xù)分析報告、闡明知識產(chǎn)權(quán)局在未來擔任的角色等活動的陸續(xù)開展，4. 關(guān)于《哈格里夫斯報告》的后續(xù)相關(guān)活動情況，請查閱：http://www.ipo.gov.uk/hargreaves.htm.正確保英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革朝著既定目標前進。

從整體內(nèi)容上看，《報告》的10條建議及其實施，是英國試圖重振國內(nèi)經(jīng)濟，把握未來科技發(fā)展帶來的產(chǎn)業(yè)機遇的重要舉措。而試圖“以數(shù)據(jù)說話”，擺脫長期困擾英國知識產(chǎn)權(quán)立法的集團游說行為及其為知識產(chǎn)權(quán)法律帶來的各種不利因素，并重塑一個兼顧穩(wěn)定性及可行性、重視實效經(jīng)濟分析及人文考量、保護現(xiàn)有利益與科技未來發(fā)展的平衡的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，則是這次英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革的特色。事實上，這次立法改革是與英國的整體產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀相聯(lián)系的。相關(guān)調(diào)查顯示，英國未來的競爭力，依賴于其在高附加值、知識密集型產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)新能力【11】。因此，如何降低交易成本，在更大范圍內(nèi)鼓勵創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)研發(fā)，就是英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革的重中之重。

另一方面，英國這次的知識產(chǎn)權(quán)立法改革對我國來說具有一定的參考意義：第一，英國的整體知識產(chǎn)權(quán)框架的改革，可以為正在進行中的我國著作權(quán)法第三次修改提供參照經(jīng)驗。特別是在黨的十七大明確提出“提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家”的戰(zhàn)略目標，及十七屆六中全會提出推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮，特別強調(diào)“加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度，依法懲處侵權(quán)行為，維護著作權(quán)人合法權(quán)益”這樣的大背景下，如何保證知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律的改革可以在保證創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展、促進經(jīng)濟繁榮的同時，兼顧對權(quán)利人合法利益的保護，是我國相關(guān)法律的修訂，特別是這次著作權(quán)第三次修改所必須考慮的問題。國家版權(quán)局副局長閻曉宏在國家版權(quán)局《著作權(quán)法》修訂工作專家委員會第一次會議上的講話中就強調(diào)“利益平衡”是我國著作權(quán)立法的基本精神，這更進一步說明此次修法的基本原則是：“在達到國際標準的前提下，充分考慮我國國情，從中國實際出發(fā)，使《著作權(quán)法》能夠適應(yīng)經(jīng)濟、社會、文化和技術(shù)進步發(fā)展的需求，有利于推動文化發(fā)展繁榮和各類文化作品的有效傳播，使權(quán)利人實現(xiàn)自己的權(quán)益，作品得到廣泛傳播使用，公眾獲得更多的文化享受，公眾受益、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?！薄?2】而這一基本原則，與英國此次知識產(chǎn)權(quán)立法改革的宗旨不謀而合。因此，在重視國家發(fā)展差異性的前提下，對英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革進行比較分析及研究，對我國相關(guān)立法活動有著重要的參照作用。第二，就具體措施而言，我國香港特別行政區(qū)已經(jīng)開始著手成立香港知識產(chǎn)權(quán)交易所（HKIPX），這一舉措是對之前芝加哥國際知識產(chǎn)權(quán)交易所（IPXI）的芝加哥-香港-巴黎的全球知識產(chǎn)權(quán)交易所網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略規(guī)劃的響應(yīng)。在這之前， IPXI就已經(jīng)于2011年5月與深圳特區(qū)合作建立了新產(chǎn)業(yè)技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所（ITPE）。而英國有關(guān)設(shè)立數(shù)字版權(quán)交易所的設(shè)想，正是來自于知識產(chǎn)權(quán)資本化的潮流以及以上這些業(yè)界實踐。HKIPX及ITPE這類實踐在未來對我國知識產(chǎn)權(quán)制度所可能造成的影響，及英國知識產(chǎn)權(quán)立法改革中有關(guān)數(shù)字版權(quán)交易所的建議，是未來我國在知識產(chǎn)權(quán)立法改革的過程中所必須加以關(guān)注并研究的。

總之，“知識產(chǎn)權(quán)這種財富有無限的可能，我們需要投入力量，認真研究知識的性質(zhì)與特點，發(fā)掘它的潛能，進而發(fā)掘知識產(chǎn)權(quán)這個特殊財產(chǎn)制度本身的潛能和它可以被持續(xù)開發(fā)的軟實力?！薄?3】英國這次的立法改革可以說正是發(fā)掘這種“無限的可能”的一次嘗試。在世界標準及國內(nèi)立法均強調(diào)加強控制以及縮減合理使用空間以打擊盜版的大氛圍下，各國知識產(chǎn)權(quán)學界對知識產(chǎn)權(quán)僵化的發(fā)展趨勢多有不滿，有關(guān)給予知識產(chǎn)權(quán)法律更大靈活性的訴求不斷出現(xiàn)。5. 在美國近期有關(guān)貿(mào)易協(xié)定的談判中，也存在有關(guān)靈活性的訴求。參見《美國在TTP談判中就版權(quán)例外規(guī)定提出三步測試法》，中國保護知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，2012年7月6日。http://www.ipr.gov.cn/guojiiprarticle/guojiipr/guobiehj/gbhjnews/201207/1670352_1.html因此，英國的這次知識產(chǎn)權(quán)立法改革，其后續(xù)發(fā)展及成效值得我們進一步關(guān)注。

【1】Ian Hargreaves. Digital opportunity: A review of intellectual property and growth [EB/OL]. London: Intellectual Property Office, 2011 [2012-8-1]. http://www.ipo.gov.uk/ipreview-finalreport.pdf.

【2】英公布知識產(chǎn)權(quán)立法改革一攬子計劃[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2011，9：4 .

【3】The Government Response to the Hargreaves Review of Intellectual Property and Growth [R/OL]. London: Intellectual Property Office, 2011 [2012-8-1]. http://www.ipo.gov.uk/ipresponse-full.pdf.

【4】The UK’s International Strategy for Intellectual Property [R/OL]. London: Intellectual Property Office, 2011 [2012-8-1]. http:// www.ipo.gov.uk/ipresponse-international.pdf.

【5】Prevention and Cure: The UK IP Crime Strategy [R/OL]. London: Intellectual Property Office, 2011 [2012-8-1]. http://www.ipo. gov.uk/ipcrimestrategy2011.pdf.

【6】First Evaluation of Directive 96/9/EC on the Legal Protection of Databases [R/OL]. European Commission, 2005 [2012-7-15]. http:// ec.europa.eu/internal_market/copyright/docs/databases/evaluation_report_ en.pdf.

【7】The Impact of Copyright Extension for Sound Recordings in the UK [R/OL]. The British Recorded Music Industry. 2006 [2012-7-15]. http://www.ipo.gov.uk/report-termextension.pdf.

【8】Bessen, J. and Maskin, E, Sequential Innovation, Patents, and Imitation [J]. The RAND Journal of Economics, 2009, 40: 611635.

【9】 M Franzosi, The Legal Protection of Industrial Design: Unfair Competition as a Basis of Protection [J]. European Intellectual Property Review, 1990, 5:155.

【10】哈格里夫斯報告建議英國改革知識產(chǎn)權(quán)制度[J].電子知識產(chǎn)權(quán)，2011，6：7 .

【11】 NESTA, The Vital 6%: How High-growth Innovative Businesses Generate Prosperity and Jobs [R/OL]. London: National Endowment for Sciences, Technology and the Arts. 2009 [2012-7-15]. http://www.nesta.org.uk/library/documents/Vital-six-per-cent-Nov2010-v3.pdf.

【12】中國國家著作權(quán)局.“利益平衡”是著作權(quán)立法的基本精神[EB/OL]. (2012-5-18) [2012-7-17]. http://www.ncac.gov.cn/cms/ cms/website/gjbqjnew/layout3/index.jsp?channelId=3736&siteId=309&infoId=755801.

【13】劉春田. 入世10年的成就與挑戰(zhàn)[J]. 知識產(chǎn)權(quán), 2011, 10: 15-18.