陳冶勝，譚 勇

(武漢工業(yè)學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖北武漢430023)

近年來，豬血蛋白加工產(chǎn)業(yè)迅猛發(fā)展。由于豬血營養(yǎng)豐富，蛋白含量近18%，血液中富含超氧化物歧化酶(SOD)、血紅素鐵等多種營養(yǎng)成分，能在醫(yī)學(xué)、食品、化妝品等領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用［1］，因此，豬血蛋白加工業(yè)也融入豬肉產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈中，成為其中不可分割的一部分。

高檔豬肉供應(yīng)鏈由飼料、仔豬、獸藥等生豬生產(chǎn)資料供應(yīng)商，養(yǎng)殖場、屠宰場、豬肉加工企業(yè)以及銷售商和消費(fèi)者構(gòu)成，其運(yùn)行目標(biāo)是降低成本、保障質(zhì)量、提高客戶滿意度。其中，豬血深加工企業(yè)和生豬屠宰是供應(yīng)鏈中的兩個關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)，相應(yīng)地，豬血深加工企業(yè)和屠宰場的行為選擇是決定各自利益與維護(hù)整條豬肉供應(yīng)鏈完善的關(guān)鍵因素，二者的行為選擇本質(zhì)上是一個博弈的過程［2］。豬血深加工企業(yè)對豬血質(zhì)量的要求特別高，如果屠宰場的質(zhì)量衛(wèi)生管理、操作規(guī)程等存在偷工減料、營私舞弊，將直接影響豬血深加工企業(yè)的生產(chǎn)，所以前者對后者的質(zhì)量管理、衛(wèi)生條件以及操作規(guī)程等進(jìn)行監(jiān)控顯得尤為重要和必要。

由于屠宰場與豬血深加工企業(yè)之間存在以豬血為產(chǎn)品的銷售—采購業(yè)務(wù)往來，現(xiàn)實(shí)中屠宰場的存在形式很靈活，可以依附于上游的養(yǎng)豬廠，也可以存在于下游的豬肉加工企業(yè)，所以，相比之下獨(dú)立性較強(qiáng)的豬血深加工企業(yè)對屠宰場擁有采購主動權(quán)［3］;此外，作為豬血深加工企業(yè)產(chǎn)品之一的血漿蛋白粉可做為飼料添加劑，這是屠宰場的上游飼料商的生產(chǎn)必須品，豬血深加工企業(yè)可以通過屠宰場的上游企業(yè)影響屠宰場的行為。鑒于以上分析，豬血深加工企業(yè)因?yàn)閾碛胁少徶鲃訖?quán)和上游影響力，對屠宰場的相關(guān)監(jiān)控具有可操作性。

本文通過建立監(jiān)控—違約博弈模型，研究豬肉供應(yīng)鏈中豬血深加工企業(yè)(以下簡稱企業(yè))與生豬屠宰場(以下簡稱屠宰場)雙方行為選擇的條件及影響選擇的關(guān)鍵因素。

1 契約型組織模式

由于企業(yè)對屠宰場的豬血質(zhì)量要求特別高，飼料是決定豬血質(zhì)量的關(guān)鍵因素之一，而且企業(yè)生產(chǎn)的血漿蛋白粉可做為飼添加劑，因此企業(yè)與屠宰場容易建立基于豬血銷售—采購的契約關(guān)系。企業(yè)通過合約為屠宰場提供高質(zhì)量的飼料(添加劑)等，幫助屠宰場收購優(yōu)質(zhì)生豬統(tǒng)一屠宰加工后再回購豬血?，F(xiàn)實(shí)中，高檔豬肉供應(yīng)鏈目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，受質(zhì)量保障措施、組織模式建設(shè)、基層管理、信息技術(shù)和思維局限性等多種因素的影響，但企業(yè)與屠宰場之間通過初步契約形成的競合關(guān)系，有利于消除產(chǎn)銷信息不對稱問題［4］。雙方在初步契約的基礎(chǔ)上經(jīng)過多次博弈，最終形成一種穩(wěn)定合作的競爭關(guān)系，不僅有利于消除不對稱信息，更有利于整條供應(yīng)鏈的整合優(yōu)化。研究兩者之間的行為博弈對促進(jìn)雙方建立互惠共贏、穩(wěn)定合作的關(guān)系以及形成新的產(chǎn)業(yè)制度規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)具有重大意義。

2 行為博弈分析及模型建立

企業(yè)與屠宰場之間的行為選擇博弈是一個動態(tài)的過程，研究兩者之間的博弈關(guān)系先從靜態(tài)的博弈出發(fā)，然后假設(shè)其中的一個變量不變，按照此方法研究動態(tài)行為博弈關(guān)系。在整個博弈過程中雙方都是完全理性，如圖1是一個二者在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)條件下的靜態(tài)博弈關(guān)系闡釋圖。圖中c表示供應(yīng)鏈其他鏈接。

圖1 企業(yè)與屠宰場靜態(tài)博弈關(guān)系圖

圖簡單描繪了工企業(yè)與屠宰場之間的靜態(tài)博弈行為關(guān)系。由此不難看出：雙方在利益最大化的驅(qū)使下展開博弈，這種競爭與博弈如果跳出理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，落入惡性循環(huán)，將會使整個供應(yīng)鏈的運(yùn)行效率與目標(biāo)受到損害，最終影響各自利益最大化的實(shí)現(xiàn)，可能終止雙方的合作［5］。但如果制度建設(shè)得力，雙方最后進(jìn)行理性的妥協(xié)、共同履行簽訂的契約便可最終形成合作關(guān)系。

在現(xiàn)實(shí)中，這種合作是有條件的不完全合作，廠商之間存在明顯的相互影響與相互依賴，形成初級的零和博弈關(guān)系［6］，雙方具有完全相反的利益，一方所得就是另一方所失，反之亦然。在一定制度的束縛和規(guī)范下，這種合作程度使企業(yè)與屠宰場間的沖突與矛盾得以緩解，形成一種平衡，整條供應(yīng)鏈運(yùn)行也得以優(yōu)化，雙方利益提高，直至形成新的競爭與博弈。如此，經(jīng)過多次反復(fù)過后，最終形成一種雙方監(jiān)控——違約的動態(tài)平衡，即混合戰(zhàn)略情況下的納什均衡。整個變化過程中，企業(yè)與屠宰場既競爭又合作，競爭提高實(shí)力，合作實(shí)現(xiàn)共贏，形成一種矛盾統(tǒng)一、競合雙贏的穩(wěn)定格局。

2.1 建立簡易模型

針對上述博弈雙方基本情況與整條供應(yīng)鏈運(yùn)行特點(diǎn)，結(jié)合監(jiān)控—博弈模型原理，建立簡易模型。條件假設(shè)：博弈雙方充分理性，具有理性經(jīng)濟(jì)人特征;豬肉供應(yīng)鏈中利益分配公平、合理，充分體現(xiàn)市場競爭規(guī)律;在整條供應(yīng)鏈中企業(yè)方處于相對核心地位，而屠宰場在供應(yīng)鏈中的地位遠(yuǎn)不及企業(yè);企業(yè)對屠宰場享有監(jiān)控權(quán);信息透明，只要企業(yè)實(shí)施監(jiān)控，屠宰場違約就會被發(fā)現(xiàn);違約行為被發(fā)現(xiàn)后既有經(jīng)濟(jì)懲罰又有信用損失，并假設(shè)該信用損失和其他指標(biāo)一樣可等價地量化為貨幣形式。

指標(biāo)假設(shè)：設(shè)企業(yè)的正常收益為R1，屠宰場的正常收益為R2;監(jiān)控成本為C;屠宰場違約未被發(fā)現(xiàn)的超常收益為K;給企業(yè)帶來的違約損失為B;違約被查后經(jīng)濟(jì)懲罰為W(如接受延期付款、扣除風(fēng)險(xiǎn)押金、接受低價收購、解除合作關(guān)系、退出供應(yīng)鏈系統(tǒng)等);信用損失為 L［7］。

不妨假設(shè)C＜W+B，設(shè)隨機(jī)變量α和β，其中α=1表示企業(yè)選擇監(jiān)控，α=0表示企業(yè)選擇不監(jiān)控，β=1表示屠宰場選擇違約，β=0表示屠宰場選擇不違約(如表1所示)。則p{α=1}=企業(yè)監(jiān)控的概率，p{α=0}=1-p{α=1)=企業(yè)不監(jiān)控的概率;p{β=1}=屠宰場違約的概率，p{β=0}=1-p{β=1}=屠宰場不違約的概率。

表1 企業(yè)和屠宰場的行為選擇

企業(yè)和屠宰場雙方的風(fēng)險(xiǎn)偏好影響各自的行為選擇。用λ表示企業(yè)和屠宰場的風(fēng)險(xiǎn)偏好：λ＞1為偏好風(fēng)險(xiǎn)，λ=1為中性風(fēng)險(xiǎn)，λ＜1為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。對企業(yè)而言，風(fēng)險(xiǎn)偏好表示認(rèn)為花費(fèi)監(jiān)控成本來獲得屠宰場履約狀況的信息有必要而且很重要，且樂于付出實(shí)施;對屠宰場而言，風(fēng)險(xiǎn)偏好表示認(rèn)為通過違約獲取超常收益K值得一試，且樂于付出實(shí)施。博弈支付矩陣如表2所示。

表2 博弈支付矩陣

2.2 企業(yè)監(jiān)控行為選擇的臨界點(diǎn)

給定β值，當(dāng)企業(yè)選擇監(jiān)控行為(α=1)時，其期望收益為：

當(dāng)企業(yè)選擇不監(jiān)控行為(α=0)時，其期望收益為：

求臨界點(diǎn)，令 πp(1，β)=πp(0，β)，得

2.3 屠宰場違約行為選擇的臨界點(diǎn)

給定α值，當(dāng)屠宰場選擇違約行為(β=1)時，其期望收益為：

當(dāng)屠宰場選擇不違約行為(β=0)時，其其期望收益為：

求臨界點(diǎn)，令 πP(α，1)=πP(α，0)得

3 企業(yè)與屠宰場行為選擇的動態(tài)分析

博弈雙方行為選擇的動態(tài)分析以兩者行為選擇的臨界點(diǎn)分析為基礎(chǔ)，且假設(shè)其他變量不變的情況下，考察其中一個變量的變化對雙方關(guān)系的影響，借此分別對各個因素進(jìn)行綜合分析，形成一個動態(tài)變化趨勢。

3.1 企業(yè)監(jiān)控行為分析

對公式(6)求偏導(dǎo)，分析在其他因素不變的情況下，某一因素變化對α*產(chǎn)生影響，從而引起企業(yè)監(jiān)控行為選擇的變化。分析結(jié)果及其說明見表3。

表3 關(guān)于企業(yè)監(jiān)控行為的影響因素分析

3.2 屠宰場違約行為分析

根據(jù)以上陳述，對公式(3)求偏導(dǎo)，分析在其他因素不變的情況下，其他因素變化對臨界點(diǎn)β*的影響。當(dāng)β*與該因素呈增函數(shù)關(guān)系時，該因素增強(qiáng)，β*增大，則企業(yè)選擇不監(jiān)控的空間擴(kuò)大，此時，屠宰場可以理性地加大選擇違約行為的概率。相反，當(dāng)β*與該因素呈減函數(shù)關(guān)系時，該因素增強(qiáng)，β*減小，則企業(yè)選擇監(jiān)控的空間擴(kuò)大，此時，屠宰場不能隨便選擇違約行為［8］。分析結(jié)果及其說明見表4。

表4 關(guān)于屠宰場違約行為的影響因素分析

4 結(jié)論

在現(xiàn)實(shí)中，由于豬肉供應(yīng)鏈中企業(yè)與屠宰場之間存在委托代理關(guān)系，雙方追求利潤最大化的動機(jī)以及信息不對稱的存在，導(dǎo)致屠宰場的道德腐敗和企業(yè)的監(jiān)控不力現(xiàn)象時有發(fā)生。由表3和表4可見：在其他條件不變的情況下，屠宰場的敗德行為會伴隨企業(yè)監(jiān)控成本和冒險(xiǎn)程度的增加而放縱，伴隨違約懲罰和違約對公司造成損失的加重而收斂;同時，企業(yè)的監(jiān)控行為將伴隨違約超常收益和屠宰場管理層冒險(xiǎn)個性的增加而加強(qiáng)，伴隨違約經(jīng)濟(jì)懲罰和違約信用損失的增大而弱化，博弈關(guān)系非常明顯。針對以上分析，提出以下對策建議，以防止在企業(yè)方實(shí)施監(jiān)控時屠宰場的惡性違約行為：一是確定風(fēng)險(xiǎn)押金。即在雙方行為選擇之前企業(yè)方對屠宰場收取相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)押金，若屠宰場發(fā)生違約行為則沒收該押金，若屠宰場履約，則退還押金，該押金的數(shù)量可雙方約定;二是加強(qiáng)溝通，建立穩(wěn)定共贏契約。企業(yè)與屠宰場在整條供應(yīng)鏈中相互整合，加強(qiáng)互信，從而建立共贏的穩(wěn)定契約關(guān)系。

4.1 確定風(fēng)險(xiǎn)押金

由式(3)可見，違約經(jīng)濟(jì)懲罰(指風(fēng)險(xiǎn)押金)越重，屠宰場違約可能性越小［9］。風(fēng)險(xiǎn)抵押金與屠宰場違約率成負(fù)相關(guān)關(guān)系(如圖2所示)。

圖2 風(fēng)險(xiǎn)抵押金與違約率相關(guān)關(guān)系圖

如圖所示：當(dāng)F1＞F0時，屠宰場違約行為概率值p(β=1)隨F1增大而下降的速度明顯放慢，即風(fēng)險(xiǎn)押金超過一定數(shù)值F0后，增加風(fēng)險(xiǎn)押金的數(shù)額即加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)懲罰力度對違約行為的抑制作用已不明顯。這是因?yàn)楫?dāng)違約懲罰加強(qiáng)到一定程度時，屠宰場將產(chǎn)生逆反心理，反而不在乎做出違約行為后是否會被查出。F0作為一個臨界點(diǎn)，一般可界定為屠宰場被取消供應(yīng)鏈成員資格時的損失。F0代表經(jīng)濟(jì)處罰的上限，超過這個上限便失去它原有的意義。企業(yè)與屠宰場雙方在風(fēng)險(xiǎn)押金問題上達(dá)成一致后便可約定數(shù)額，以便于雙方互信關(guān)系建立［10］。

4.2 加強(qiáng)溝通，形成穩(wěn)定長期的合作機(jī)制

豬肉供應(yīng)鏈?zhǔn)且粋€關(guān)于豬肉生產(chǎn)、加工、銷售最終到達(dá)消費(fèi)者的各個鏈條相互交錯而形成的網(wǎng)絡(luò)。對于整個網(wǎng)絡(luò)中的各個結(jié)點(diǎn)而言，都應(yīng)該在加強(qiáng)整個供應(yīng)鏈合作的基礎(chǔ)上形成自己的優(yōu)勢鏈條，將企業(yè)與企業(yè)之間的競爭轉(zhuǎn)變?yōu)殒湕l與鏈條之間的競爭。企業(yè)與屠宰場由于在業(yè)務(wù)上存在合作，因此雙方因致力于加強(qiáng)溝通與合作，建立信息溝通平臺，形成穩(wěn)定長期的合作機(jī)制。主要對策有以下兩點(diǎn)。

4.2.1 搭建信息共享平臺

目前，已被投入使用的信息平臺有OA、TATA等，在類似的信息平臺上雙方根據(jù)業(yè)務(wù)關(guān)系可共享相關(guān)信息，此外，為組織內(nèi)部溝通設(shè)計(jì)的ERP軟件通過業(yè)務(wù)流程整合亦可嘗試用于供應(yīng)鏈條上的相鄰結(jié)點(diǎn)之間信息的溝通。將原先公司內(nèi)部各部門之間的信息溝通擴(kuò)展為企業(yè)之間的信息溝通，加強(qiáng)雙方業(yè)務(wù)之間信息的透明度，從而加強(qiáng)互信力度以及雙方整體競爭力。

4.2.2 建立穩(wěn)定共贏的契約

企業(yè)與企業(yè)之間的關(guān)系畢竟不能和企業(yè)內(nèi)部各部門之間的關(guān)系相提并論，因此仍需雙方共同遵守的契約維持合作關(guān)系，并且該契約應(yīng)受法律保護(hù)，以防止關(guān)系破裂而導(dǎo)致雙方糾紛惡化。契約的內(nèi)容均要求雙方約定且透明化、公開化。

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