高云莉，姜蕾

（大連民族學(xué)院土木建筑工程學(xué)院，遼寧大連 116605）

工程項(xiàng)目多因素風(fēng)險(xiǎn)的分配方法研究

高云莉，姜蕾

（大連民族學(xué)院土木建筑工程學(xué)院，遼寧大連 116605）

從定量研究的角度對(duì)工程項(xiàng)目多因素風(fēng)險(xiǎn)分配問題進(jìn)行了分析。通過建立評(píng)價(jià)各項(xiàng)目參與方風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的評(píng)估指標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)分配的評(píng)價(jià)因素集，利用模糊綜合評(píng)判的方法求出了項(xiàng)目各參與方的綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)，給出了各個(gè)項(xiàng)目參與方風(fēng)險(xiǎn)損失分配的計(jì)算方法及相應(yīng)算例。

項(xiàng)目管理;風(fēng)險(xiǎn)分配;模糊綜合評(píng)判

近年來，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分配問題的研究主要集中在合同中項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配原則的確定上，很多學(xué)者對(duì)合同中風(fēng)險(xiǎn)分配問題進(jìn)行了定性的研究［1-4］。但大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)分配問題的研究都停留在項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施階段，主要探討的是業(yè)主及承包商之間的風(fēng)險(xiǎn)分配問題。而風(fēng)險(xiǎn)分配原則還停留在定性分析的層面上，對(duì)于具體風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行分配還不明確，一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，項(xiàng)目各方容易引發(fā)爭端。實(shí)際上，工程實(shí)踐過程中的參與方眾多，主要包括業(yè)主、承包商、材料供應(yīng)商、分包商、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位以及相關(guān)主管部門等。項(xiàng)目各參與方可以在合同中確定風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的定性原則，但對(duì)于復(fù)雜因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)問題，發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失后如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的分配，一直以來都是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理難以解決的問題。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)不是一方能夠完全進(jìn)行管理，而是需要相關(guān)各方的共同管理［5-6］。

本文提出一種工程項(xiàng)目多因素風(fēng)險(xiǎn)的分配方法，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配原則研究的基礎(chǔ)上，建立風(fēng)險(xiǎn)分配的指標(biāo)體系，提出綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)的概念，從定量的角度探討了項(xiàng)目各個(gè)參與方風(fēng)險(xiǎn)分配問題。

1 風(fēng)險(xiǎn)分配模型

1.1 基本假設(shè)

假設(shè)1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由多因素形成。

假設(shè)2邀請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家小組能夠得到各個(gè)項(xiàng)目參與方的認(rèn)可。

假設(shè)3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)損失在風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任方之間進(jìn)行分配。

由于不可抗力風(fēng)險(xiǎn)在合同中的責(zé)任劃分很明確，因此，本文討論的風(fēng)險(xiǎn)分配問題不包括不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 風(fēng)險(xiǎn)分配評(píng)價(jià)指標(biāo)及評(píng)價(jià)因素集

美國建筑業(yè)協(xié)會(huì)提出，可將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)見性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配，對(duì)于有經(jīng)驗(yàn)的承包商能夠預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)，不能預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)［6］。1980年，在美國土木工程師協(xié)會(huì)（American Society of Civil Engineering）的出版物《construction Risks and Liability Sharing》中提出了可管理性風(fēng)險(xiǎn)分配的主張，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給能夠最佳管理和減少該風(fēng)險(xiǎn)的一方［7］。文獻(xiàn)［8］還提出，風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任方是否能夠正確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后果發(fā)生的可能程度，如果風(fēng)險(xiǎn)接受方不能充分評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)后果，會(huì)導(dǎo)致錯(cuò)誤地進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)。

綜合以上文獻(xiàn)的研究成果，將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見性、風(fēng)險(xiǎn)可管理性、風(fēng)險(xiǎn)后果評(píng)估性及風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)可控制性作為風(fēng)險(xiǎn)分配的評(píng)價(jià)指標(biāo)，則風(fēng)險(xiǎn)分配的評(píng)價(jià)因素集為

U={風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見性，風(fēng)險(xiǎn)可管理性，風(fēng)險(xiǎn)后果評(píng)估性，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)會(huì)可控制性}。

1.3 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重集的確定

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配的各個(gè)評(píng)價(jià)因素，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及項(xiàng)目各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配的看法來確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)因素的權(quán)重。本文采用非結(jié)構(gòu)化模糊決策方法［9］來確定權(quán)重。

1.3.1 建立判斷矩陣

對(duì)n個(gè)因素，采用三標(biāo)度（1，0.5，0）比較，即

（1）X比Y重要，則X=1且Y=0;或

（2）X與Y同等重要，則X=0.5且Y=0.5;或

（3）X不及Y重要，則X=0且Y=1。

這種比較容易使決策者易于做出判斷，判斷矩陣也容易通過一致性檢驗(yàn)。

設(shè)因素Ek與因素El的比較得分為iekl，則可建立判斷矩陣:

式中，iekl?{0，0.5，1}，且滿足以下3個(gè)條件:

（1）若iekl=1，則ielk=0，反之亦然;

（2）若iekl=0.5，則ielk=0.5，反之亦然;

（3）iekk=0.5。

1.3.2二元比較

根據(jù)矩陣（1）就權(quán)重集關(guān)于重要性的定性排序作二元比較，其有序矩陣為

1.4 綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)的確定

1.4.1單一風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)的確定

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分配評(píng)價(jià)因素集建立評(píng)價(jià)集，風(fēng)險(xiǎn)分配評(píng)價(jià)因素處于不同評(píng)價(jià)程度的對(duì)應(yīng)關(guān)系見表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)分配評(píng)價(jià)因素處于不同評(píng)價(jià)程度的對(duì)應(yīng)關(guān)系

為了得到從U到V的模糊關(guān)系矩陣，可邀請(qǐng)有關(guān)專家組成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家組，針對(duì)項(xiàng)目中的某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)m，對(duì)各個(gè)項(xiàng)目參與方按照表1分別進(jìn)行4種因素的評(píng)價(jià)，然后統(tǒng)計(jì)專家的評(píng)價(jià)結(jié)果，并把每個(gè)因素各等級(jí)的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行合并，得到項(xiàng)目參與方j(luò)對(duì)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)m的模糊關(guān)系矩陣:

項(xiàng)目參與方j(luò)可以是業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)單位、材料供應(yīng)商等。對(duì)于某一具體風(fēng)險(xiǎn)因素而言，究竟由哪些項(xiàng)目參與方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)由評(píng)估專家組確定。

1.4.2綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)的確定

對(duì)于多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素引起的風(fēng)險(xiǎn)損失，可以通過計(jì)算綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配。

假設(shè)某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)損失是由多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致的，這些風(fēng)險(xiǎn)因素用{1，2，…，n}表示，它們對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度用權(quán)重表示為{λ1，λ2，…，λn}，mRdj為對(duì)m項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)而言的項(xiàng)目參與方j(luò)的風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)。則項(xiàng)目參與方j(luò)的綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)為

2 風(fēng)險(xiǎn)損失的分配方法

綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)Rdj反映了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家小組對(duì)項(xiàng)目參與方j(luò)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的評(píng)估。因此，提出根據(jù)綜合風(fēng)險(xiǎn)分配系數(shù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)損失的分擔(dān)，即根據(jù)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)能力來進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)損失的分配，使項(xiàng)目各方都能參與到項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理中，并在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中承擔(dān)責(zé)任，體現(xiàn)“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則。

假設(shè)L為風(fēng)險(xiǎn)總損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家組確定由n個(gè)項(xiàng)目參與方來承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失，則項(xiàng)目參與方j(luò)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失（Lj）為

3 具體算例

某工程項(xiàng)目發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失，查找原因發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)損失由技術(shù)方案風(fēng)險(xiǎn)和材料價(jià)格上漲等兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)引起，對(duì)項(xiàng)目參與方的業(yè)主、設(shè)計(jì)單位和承包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)損失的分配。

確定風(fēng)險(xiǎn)分配評(píng)價(jià)因素集權(quán)重為{0.3，0.3，0.2，0.2}，對(duì)于現(xiàn)場條件風(fēng)險(xiǎn)，專家組根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分配評(píng)價(jià)因素與評(píng)價(jià)程度的對(duì)應(yīng)關(guān)系對(duì)業(yè)主、承包商和設(shè)計(jì)單位分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，分別得到業(yè)主模糊關(guān)系矩陣（1Ro）、承包商的模糊關(guān)系矩陣（1Rc）、設(shè)計(jì)單位的模糊關(guān)系矩陣（1Rs）。

根據(jù)式（5），得到

根據(jù)式（5），得到

4 結(jié)語

在本文提出的風(fēng)險(xiǎn)分配方法中，與風(fēng)險(xiǎn)損失有關(guān)并具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的項(xiàng)目參與方都需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目參與方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失同其所具有的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力直接相關(guān)，這種風(fēng)險(xiǎn)分配方法使各個(gè)項(xiàng)目參與方能夠重視管理和控制風(fēng)險(xiǎn)，并能激勵(lì)項(xiàng)目參與方之間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息溝通和交流，保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)。同以往討論的風(fēng)險(xiǎn)分配原則相比，采用這種風(fēng)險(xiǎn)分配方法，項(xiàng)目參與方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任明確清晰，進(jìn)而提高了風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。應(yīng)用這種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配時(shí)還需要注意兩個(gè)方面的問題，一是項(xiàng)目各個(gè)參與方對(duì)采用這種方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分配能夠達(dá)成共識(shí);二是組成各方認(rèn)可的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家小組并同意其評(píng)估結(jié)果。

［1］嚴(yán)玲，劉媛媛.政府投資項(xiàng)目代建人問責(zé)依據(jù)確定研究——一個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分配的視角［J］.重慶交通大學(xué)學(xué)報(bào):社會(huì)科學(xué)版，2011，11（6）:38-31.

［2］代春泉.工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制研究［J］.建筑經(jīng)濟(jì)，2011（6）:44-47.

［3］HANNA S A，SWANSON J.Risk allocation by law—cumulative impact of change orders［J］.Journal of construction engineering and management.2007（1）:60-66.

［4］趙振宇，江偉，黃文杰.1999年版FIDIC施工合同條件下承包商風(fēng)險(xiǎn)分析［J］.土木工程學(xué)報(bào)，2003，36（9）: 34-37.

［5］TANG W Z，QIANG M S，DUFFIELD F，et al.Risk management in the chinese construction industry［J］.Journal of construction engineering and management，2007（12）:944-956.

［6］CII（construction industry institute）.Allocation of insurance related risks and costs on construction projects［M］.Austin:University of Texas Press，1993.

［7］邱闖.國際工程合同原理與實(shí)務(wù)［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2002.

［8］LAM K C，WANG D，LEE T K，et al.Modelling risk allocation decision in construction contracts［J］.International journal of project management，2007（25）:485-493.

［9］趙振宇，劉伊生.基于伙伴關(guān)系的建設(shè)工程項(xiàng)目管理［M］.北京:中國建筑工業(yè)出版社，2006.

Research of Allocation Method of Multi-factors Risk of Construction Project

GAO Yun-li，JIANG Lei
（College of Architecture and Civil Engineering，Dalian Nationalities University，Dalian Liaoning 116605，China）

Construction project risk allocation is one of the problems which all the project participants highly regard.The qualitative method is adopted in previous studies.This article gives a new quantitative analysis method.On the basis of studying the principles of project risk allocation，we establish the evaluating indicator that evaluates the risk carrying capacities of all the project participants.The evaluating factor set in the risk allocation is determined，the integrated risk allocation coefficients of all the project participants are calculated in the method of fuzzy integrated evaluation，and the method to compute the risk loss of each project participant is proposed.This method clears the risk responsibility of each project participant quantitatively，and provides a new train of thought in the research of project risk allocation.A case is given in the article to explain the application of the method.

project management;risk allocation;fuzzy integrated evaluation

TU722

A

1009-315X（2012）05-0482-04

2012-05-04;最后

2012-07-06

國家民委科研項(xiàng)目（10DL05）;中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目（DC110322）;大連民族學(xué)院人才啟動(dòng)基金資助項(xiàng)目（20086210）。

高云莉（1971-），女，吉林松原人，副教授，博士，主要從事工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究。

（責(zé)任編輯 鄒永紅）