楊玉華,錢 輝

(1.河南科技大學(xué)a.洛陽市社會發(fā)展研究中心;b.馬克思主義學(xué)院,河南洛陽471003)

河南省生產(chǎn)率進(jìn)步及其因素分解
——基于DEA-Malmquist指數(shù)的市級數(shù)據(jù)分析

楊玉華1a,b,錢 輝1b

(1.河南科技大學(xué)a.洛陽市社會發(fā)展研究中心;b.馬克思主義學(xué)院,河南洛陽471003)

運(yùn)用DEA-Malmquist指數(shù)分析法對18個(gè)市2000-2009年間的全要素生產(chǎn)率進(jìn)步及其因素分解分析的結(jié)果表明:河南各市全要素生產(chǎn)率增長十分強(qiáng)勁,年均達(dá)14.7%,且落后地區(qū)具有明顯的追趕趨勢,但近幾年下滑趨勢明顯。進(jìn)一步的實(shí)證分析說明,技術(shù)進(jìn)步是推動全要素生產(chǎn)率增長的主要?jiǎng)恿?而綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率的下降則是制約TFP提升的瓶頸因素。因此,要遏制全要素生產(chǎn)率的下滑勢頭,就必須大力推進(jìn)科技進(jìn)步、提升技術(shù)效率和規(guī)模效率。

河南省;生產(chǎn)率進(jìn)步;技術(shù)效率;技術(shù)進(jìn)步

進(jìn)入21世紀(jì)以來,河南省已連續(xù)十多年實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長速度高于全國平均水平,GDP連續(xù)幾年位居全國第5位,但仍沒實(shí)現(xiàn)由經(jīng)濟(jì)大省向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)省的轉(zhuǎn)變,如2009年河南人均GDP較全國平均水平約低16%。因此,為了更深刻地理解河南經(jīng)濟(jì)成長中存在的問題,幫助政府制定更加有利于經(jīng)濟(jì)長期可持續(xù)增長的政策,實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高速度高質(zhì)量的增長,我們試圖對河南全要素生產(chǎn)率的變化進(jìn)行拆分研究,以找出生產(chǎn)率進(jìn)步的原因以及相關(guān)因素對全要素生產(chǎn)率的影響程度,為分析河南經(jīng)濟(jì)增長性質(zhì)的研究提供實(shí)證依據(jù),進(jìn)而從技術(shù)及效率等方面為更加深入細(xì)致的評估提供幫助。

自從諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主丁柏根1947年提出全要素生產(chǎn)率概念之后,各國學(xué)者紛紛對生產(chǎn)率的組成及增長進(jìn)行測算研究。Solow等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常將全要素生產(chǎn)率的增長等同于技術(shù)進(jìn)步,但實(shí)際上技術(shù)效率變化、規(guī)模經(jīng)濟(jì)或資源配置方式也能導(dǎo)致生產(chǎn)效率的變化。之后,Fare、Battese和Coelli等西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者不斷發(fā)展生產(chǎn)率變動的測量方法,并進(jìn)行了卓有成效的驗(yàn)證分析。要更好地衡量生產(chǎn)效率,就要對全要素生產(chǎn)率的各項(xiàng)因素進(jìn)行合理的分解和分析。關(guān)于生產(chǎn)率分解的前沿生產(chǎn)函數(shù)模型有確定性和隨機(jī)性兩種,由于隨機(jī)模型存在諸如如何設(shè)定效率分布的偏倚方向、效率隨時(shí)間變化的模式以及效率與技術(shù)進(jìn)步參數(shù)之間識別困難等問題,人們一般習(xí)慣采用非參數(shù)型確定性面板數(shù)據(jù)模型即Malmquist指數(shù)進(jìn)行研究。[1]

目前國內(nèi)外對全要素生產(chǎn)率的研究已有不少成果。在國外,1997年,Fleisher和Chen運(yùn)用經(jīng)濟(jì)增長核算方法研究了中國25個(gè)省份1978-1993年間的TFP變化,2001年,Cowgill運(yùn)用隨機(jī)邊界模型以13年為期對28個(gè)省份的TFP進(jìn)行了研究。在國內(nèi),2002年,葉裕民利用索羅經(jīng)濟(jì)增長核算模型對全國及各省區(qū)的TFP進(jìn)行了計(jì)算,2003年,張軍和施少華利用統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的回歸分析,計(jì)算了中國經(jīng)濟(jì)的全要素生產(chǎn)率。本文主要利用DEA-Malmquist指數(shù)對生產(chǎn)率進(jìn)步及其因素進(jìn)行分解研究。在該指數(shù)方法分析方面,金相郁2006年從全國各區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的全要素生產(chǎn)率中分解出技術(shù)效率、技術(shù)變化和規(guī)模效率的變化,并解釋了區(qū)域全要素生產(chǎn)率的差異,[2]2007年,高春亮運(yùn)用Malmquist指數(shù)對中國216個(gè)地級以上城市進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)效率衡量,得出我國大部分城市缺乏規(guī)模效率、產(chǎn)出比例失衡但總體在良性軌跡上發(fā)展的結(jié)論。[3]

一、DEA-Malmquist模型分析方法

DEA模型是 Chames、Cooper和 Rhodes1978年在Farrell分析單一產(chǎn)出與投入的技術(shù)效率基礎(chǔ)上建立的。它是一種非參數(shù)線性規(guī)劃模型,能夠處理多項(xiàng)投入與多項(xiàng)產(chǎn)出問題,以評價(jià)具有多個(gè)輸入、輸出部門或決策單元間的相對有效性,也可以直接利用線性優(yōu)化給出邊界生產(chǎn)函數(shù)與距離函數(shù)的估算,無需對生產(chǎn)函數(shù)形式和分布做出假設(shè),能夠避免較強(qiáng)的理論假設(shè)和估計(jì)參數(shù)。[4]DEA的基本模型主要有CCR與BCC兩種。CCR模型在固定規(guī)模報(bào)酬下對主體進(jìn)行效率分析,BCC衡量處于不同規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)下的相對效率值。[5]BCC模型由于引入了距離函數(shù),可將技術(shù)效率(TE)分解為純技術(shù)效率(PTE)和規(guī)模效率(SE)。因此,效率狀態(tài)的改變不僅可以通過改變投入產(chǎn)出配置比來解決,也可以通過調(diào)整決策單元的規(guī)模因素去消除。確定生產(chǎn)函數(shù)和距離函數(shù)之后,便可對全要素生產(chǎn)率的增長進(jìn)行估算。本文采用目前較為流行的Malmquist指數(shù)法。

Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)由 Sten Malmquist在1953年分析消費(fèi)變化時(shí)提出,隨后 Fare,Grosskopf,Lindgren和Roos將其思想用于生產(chǎn)分析上。它把生產(chǎn)率的變化原因分為技術(shù)變化與技術(shù)效率變化:技術(shù)變化是生產(chǎn)前沿面的移動;技術(shù)效率變化是生產(chǎn)技術(shù)的利用效率,是生產(chǎn)前沿面和實(shí)際產(chǎn)出量之間的距離變化。二者都可以由距離函數(shù)計(jì)算得出,生產(chǎn)率的變化即利用距離函數(shù)比率計(jì)算從基期t到t+1期的投入產(chǎn)出變化關(guān)系。Fare,Grosskopf,Lindgren 和 Roos把 Malmquist指數(shù)定義為:

(1)式中的dt(xt+1,yt+1)代表以第t期的技術(shù)表示的t+1期技術(shù)效率水平;dt(xt,yt)代表以第t期的技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平;dt+1(xt+1,yt+1)代表以第t+1期技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平;dt+1(xt,yt)代表以第t+1期表示的t期技術(shù)效率水平。當(dāng)TFP＞1時(shí),表示從t期到t+1期全要素生產(chǎn)率呈正增長,當(dāng)TFP＜1時(shí),表示全要素生產(chǎn)率呈負(fù)增長即下降趨勢,當(dāng)TFP=1時(shí),表示全要素生產(chǎn)率沒有變化。因?yàn)門FP可以分解為技術(shù)變化(TC)和效率變化(EC),因此,(1)式可進(jìn)一步分解為:

其中,X、Y分別為決策單元的投入變量和產(chǎn)出變量,為固定規(guī)模報(bào)酬下i個(gè)決策單元的技術(shù)效率,∈(0,1),當(dāng)=1時(shí),表明其位于前沿面上,有效率。

二、數(shù)據(jù)選取與DEA-Malmquist實(shí)證分析

基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性和可得性考慮,本文所采用數(shù)據(jù)為2000-2009年間河南省18個(gè)地級市的面板數(shù)據(jù)。本文以資本存量和年末就業(yè)人數(shù)為投入變量,以地區(qū)GDP為產(chǎn)出變量。其中,固定資本存量本文采用改進(jìn)型永續(xù)盤存法估算。對資本存量進(jìn)行估算,經(jīng)濟(jì)學(xué)界一般采用永續(xù)盤存法(PIM),即 Kt=Kt-1×Φ+△Kt(其中,Φ 為資本年折舊率,本文參考王小魯?shù)热朔椒╗7],從起始年為5%,漸次平滑至2009年的8%),考慮到資本增量的滯后性,本文采用 Kt=(Kt-1+△Kt-1)×中進(jìn)行估算,1978年初始資本存量采用黃宗遠(yuǎn)、宮汝凱在2010年的估算數(shù)字[8],市級初始年份資本存量按其GDP份量進(jìn)行折算。市級GDP和資本存量均按2000年不變價(jià)進(jìn)行價(jià)格平減。本文全部原始數(shù)據(jù)均來自2001-2010年歷年《河南省統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文利用澳大利亞昆士蘭大學(xué)效率與生產(chǎn)率分析中心提供的數(shù)據(jù)包絡(luò)計(jì)量分析軟件DEAP2.1對河南省各市有關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,選擇規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)出導(dǎo)向方法估計(jì)河南省各市全要素生產(chǎn)率的進(jìn)步情況,并將生產(chǎn)率變化分為技術(shù)效率變化和技術(shù)變化,再將技術(shù)效率變化進(jìn)一步分為純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化。各市生產(chǎn)率變化及其分解的估計(jì)結(jié)果如表1。

表1 2000-2009年河南省18個(gè)市年均Malmquist指數(shù)及其分解

表1顯示,2000-2009年間,河南省18個(gè)地級市平均全要素生產(chǎn)率TFP值均大于1,年均增長14.7%,從生產(chǎn)率的分解來看,除技術(shù)進(jìn)步年均增長16.9%外,其余均是下降的。其中,綜合技術(shù)效率年均下降1.9%,純技術(shù)效率年均下降1.5%,規(guī)模效率年均下降0.3%。由此可見,河南各地市的全要素生產(chǎn)率上升全部來自技術(shù)進(jìn)步的推動。從各個(gè)地市比較來看,經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地市生產(chǎn)率進(jìn)步較慢,而較落后的地市進(jìn)步較快,其經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)良好的追趕態(tài)勢。生產(chǎn)率進(jìn)步較快的前五位依次為開封市、平頂山市、漯河市、濟(jì)源市和駐馬店市,其 TFP年均增長分別為17.8%、17.8%、16.9%、16.2%、16.2%和16.1%,高于平均值1.3%-3.1%;生產(chǎn)率進(jìn)步較慢的后五位依次為新鄉(xiāng)市、鄭州市、信陽市、濮陽市和商丘市,其TFP年均增長分別為 11.0%、11.9%、12.2%、13.5%和 14.0%,低于平均值 0.7%-3.7%。TFP增長最快的是開封市和平頂山市,增速最慢的是新鄉(xiāng)市和鄭州市,二者相差約7個(gè)百分點(diǎn)。從生產(chǎn)率進(jìn)步主要?jiǎng)恿砜?除鄭州市外,其余各地市技術(shù)進(jìn)步增速都比較高,均超過了15%,其中,駐馬店市、周口市、商丘市、信陽市、開封市、平頂山市、南陽市、安陽市、濮陽市、漯河市和許昌市11個(gè)市的技術(shù)進(jìn)步年均增長均超過了17%。從影響全要素生產(chǎn)率進(jìn)步的因素來看,綜合技術(shù)效率和純技術(shù)效率最為明顯。其中,綜合技術(shù)效率解禁和達(dá)到1.00只有4個(gè)市,其余均低于1。其中,新鄉(xiāng)市年均下降4.9%,信陽市4.8%、濮陽市3.5%、商丘市3.3%、南陽市3.2%,這幾個(gè)城市最為突出。純技術(shù)效率達(dá)到1.00的只有四個(gè)城市,其余皆小于1。其中,信陽市年均下降4.8%、新鄉(xiāng)市4.4%、商丘市3.3%、濮陽市3.3%、周口市2.9%,最為顯著。

表2 河南省18個(gè)市各年份平均Malmquist指數(shù)及其分解

從表2即河南18個(gè)地級市10年的發(fā)展動態(tài)來看,河南省各市生產(chǎn)率增長呈現(xiàn)出明顯的前高后低態(tài)勢。前五年全要素生產(chǎn)率增速逐年攀高,從2000-2001年度的11.3%增長至2003-2004年的27.1%,2004-2005年有所回落,但也保持了20.9%的高增長。2005年后,全要素生產(chǎn)率增速逐年回落。從20.9%下降至2008-2009年度的7.1%,年均下降了3.45%。從影響全要素生產(chǎn)率增速的因素來看,技術(shù)進(jìn)步仍然是主導(dǎo)因素,前五年技術(shù)進(jìn)步增速略高于TFP,后五年則下降略低于 TFP。從其余三個(gè)因素看,2003-2004、2004-2005、2005-2006和2006-2007年度該三因素都在1.00水平附近,其余年份則較低。特別是最近兩年,綜合效率和純效率都出現(xiàn)了較大幅度下降,和技術(shù)進(jìn)步一道構(gòu)成了TFP增速下滑主要因素。經(jīng)葛蘭杰因果關(guān)系檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn),在滯后1期條件下,綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率造成TFP變化原因的顯著性均在0.15水平以上。以TFP為因變量,分別以綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率為變量進(jìn)行最小二乘回歸分析的結(jié)果顯示,純技術(shù)效率系數(shù)影響不明顯,故舍棄?；貧w方程十分理想,如下:

由此可見,綜合技術(shù)效率每增長1%,將帶動TFP增長1.189%,技術(shù)進(jìn)步每增長1%,就會帶動TFP增長0.992%。說明了TFP的增長有賴于綜合技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的增長。而河南省市級數(shù)據(jù)馬氏指數(shù)分析顯示,各市技術(shù)進(jìn)步增長是推動TFP增長主導(dǎo)因素,而綜合技術(shù)效率總體是下降的,所以,該因素是制約TFP增長的瓶頸因素,而純技術(shù)效率因其變化不太大,對TFP增長的影響還不夠顯著。

三、結(jié)論及建議

本文使用DEA-Malmquist指數(shù)分析方法對河南省的18個(gè)地市全要素生產(chǎn)率的變化及其分解因素進(jìn)行的實(shí)證分析結(jié)果表明:河南省各地市2000-2009年間的生產(chǎn)率增長十分強(qiáng)勁,年均增長14.7%,均超過11%年均增長速度,其中年均增長超過15%的地市有8個(gè);顯示出較顯著的發(fā)展趨勢,經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地市TFP增速較低,較落后的地市則相對較高,后發(fā)展地市追趕態(tài)勢顯著,但動態(tài)比較也顯示,河南省各地市的TFP增速近五年一直處于下滑態(tài)勢,而且降幅較快,年均下降3.45%。進(jìn)一步實(shí)證分析則顯示:綜合技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步和純技術(shù)效率都是顯著影響TFP增長的主要因素,但由于純技術(shù)效率變化不大,綜合技術(shù)效率呈現(xiàn)下降態(tài)勢,所以TFP增長的動力就只表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步。因此,要遏制TFP總體下滑的趨勢,就必須在下面幾個(gè)方面做好工作。

1.加大科研和技改投入,保持技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)勁動力。河南各地市技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)率提升作用顯著,所以,要加大科技投入和技改投入力度,全面落實(shí)科技強(qiáng)省和人才強(qiáng)省戰(zhàn)略,提升科技創(chuàng)新、技術(shù)改造對產(chǎn)業(yè)提升和結(jié)構(gòu)調(diào)整的支撐作用,充分發(fā)揮技術(shù)、資本和人才對產(chǎn)業(yè)升級和新興產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)帶動作用。

2.積極改善投資環(huán)境,推進(jìn)制度體制創(chuàng)新,提高技術(shù)綜合效率。綜合技術(shù)效率不高已經(jīng)成為制約河南生產(chǎn)率進(jìn)步主要制約因素,所以,要徹底轉(zhuǎn)變政府職能轉(zhuǎn),創(chuàng)新服務(wù)體制和機(jī)制,打造廉潔、高效、公平、寬松的市場環(huán)境,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、制度創(chuàng)新和民營經(jīng)濟(jì)的崛起。

3.加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,擴(kuò)大省區(qū)開放,借力發(fā)展?？萍紕?chuàng)新落后,科技成果轉(zhuǎn)化水平不足已經(jīng)嚴(yán)重制約了河南省的生產(chǎn)率進(jìn)步。所以,要加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,努力創(chuàng)造條件,擴(kuò)大省區(qū)開放,大力引進(jìn)高水平創(chuàng)新人才、科研團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新性企業(yè)和市場前景良好的知識產(chǎn)權(quán),借力發(fā)展,以創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展。

4.努力推動企業(yè)兼并重組、集聚、集群發(fā)展,壯大企業(yè)和企業(yè)集群。河南企業(yè)分布較散,產(chǎn)業(yè)集聚和集群發(fā)展嚴(yán)重滯后,規(guī)模效率難以提升。因此,要借力“中原經(jīng)濟(jì)區(qū)”規(guī)劃的發(fā)展機(jī)遇,大力推進(jìn)企業(yè)兼并重組,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展,扶持企業(yè)集群的發(fā)展壯大。

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The Productivity Advancement and Its Factor Decomposition in Henan Province——A Comparison Analysis among the Municipal Data of DEA-Malmquist Index

YANG Yu-hua1a,b,QIAN Hui1b
(1.Henan University of Science and Technology,a.Research Center of Luoyang Social Development,b.School of Marxist,Luoyang 471003,China)

With method of DEA Malmquist index analysis employed,the total factor productivity advancement and elements(in the years 2000-2009)of 18 cities in Henan Province are decomposed and analyzed.The results show that the cities’total factor productivity of Henan Province grows very strong,with annual rate of 14.7%.The less developed areas have the obvious trend of overtaking,but declining significantly in recent years.Further empirical analysis shows that technological progress is the main power to promote the growth of total factor productivity,but the decline of overall technical efficiency and pure technical efficiency is the bottleneck factor of restricting TFP ascension.Therefore,to restrain the momentum of total factor productivity decline,measures must be taken to vigorously promote technological progress,enhance the technical efficiency and scale efficiency.

Henan Province;productivity progress;technical efficiency;technical progress

F207

A

1672-3910(2012)02-0019-05

2012-01-05

基金項(xiàng)目:教育部人文社會科學(xué)研究項(xiàng)目基金資助(09YJA790061);河南省政府決策研究招標(biāo)課題(2011B203)

作者簡介:楊玉華(1967-),男,河南汝南人,教授,博士,主要從事社會主義經(jīng)濟(jì)研究。