黃薪萌，程宏偉，馮茜穎

（1．成都理工大學(xué) a．管理科學(xué)學(xué)院；b．商學(xué)院，成都 610059）

西部礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性實(shí)證分析

黃薪萌1a，程宏偉1a，馮茜穎1b

（1．成都理工大學(xué) a．管理科學(xué)學(xué)院；b．商學(xué)院，成都 610059）

運(yùn)用西部礦產(chǎn)資源富集地區(qū)實(shí)地調(diào)查問卷與深度訪談數(shù)據(jù)，分析西部礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性問題。研究發(fā)現(xiàn)，西部礦產(chǎn)資源開發(fā)正外部性與負(fù)外部性并存，正外部性主要表現(xiàn)為帶動(dòng)資源地經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展，負(fù)外部性表現(xiàn)為對(duì)資源地生態(tài)環(huán)境的破壞。而通過明晰礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)、強(qiáng)化資源企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行、喚醒民眾環(huán)保意識(shí)、統(tǒng)籌利益相關(guān)者利益，可促進(jìn)西部礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)西部礦產(chǎn)資源合理開發(fā)和資源地科學(xué)發(fā)展。

西部；礦產(chǎn)資源開發(fā)；資源地；外部性

一、引言

礦產(chǎn)資源作為人類最早開發(fā)利用的自然物，始終在人類社會(huì)發(fā)展中充當(dāng)著重要角色。《中國(guó)的礦產(chǎn)資源政策》白皮書指出，中國(guó)92%以上的一次能源、80%的工業(yè)原材料、70%以上的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料來自礦產(chǎn)資源。礦產(chǎn)資源具有準(zhǔn)公共物品屬性［1］，在開發(fā)利用中具有較強(qiáng)的外部性。資源地在享受礦產(chǎn)資源開發(fā)帶來的經(jīng)濟(jì)收益等正外部性的同時(shí)，也承擔(dān)了環(huán)境污染與生態(tài)破壞等負(fù)外部性成本。西部地區(qū)礦產(chǎn)資源豐富，并且多處于開發(fā)初、中期階段，是國(guó)家信息化、工業(yè)化進(jìn)程中重要的資源供給基地。我國(guó)西部大開發(fā)實(shí)施以來，礦產(chǎn)資源開發(fā)正外部性效應(yīng)帶動(dòng)西部地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)、社會(huì)水平得到較大提高。但與此同時(shí)，西部礦產(chǎn)資源開發(fā)負(fù)外部性問題日益突出。閆增強(qiáng)等指出，西部礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致資源地生態(tài)破壞、環(huán)境惡劣，并形成西部地區(qū)科學(xué)發(fā)展的嚴(yán)重障礙［2］?！敦?cái)經(jīng)文摘》編輯部對(duì)礦產(chǎn)資源富集地區(qū)實(shí)地調(diào)研發(fā)現(xiàn)，部分礦區(qū)環(huán)境遭到毀滅性破壞［3］。胡曉登等指出，西部礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致資源地地表塌陷、地基下沉、地下水位下降、山體滑坡、水資源枯竭等［4］。

產(chǎn)生礦產(chǎn)資源開發(fā)負(fù)外部性的主要原因在于：礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)不明［5－6］、礦山國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體缺位與政企不分［5－6］、礦山私營(yíng)企業(yè)與官員合謀［5］、礦產(chǎn)資源周邊環(huán)境產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明［6］、市場(chǎng)失靈與政府失靈［7－8］、資源開采企業(yè)在成本限制、市場(chǎng)影響和產(chǎn)權(quán)模糊等因素約束下的短期行為［9］。外部性內(nèi)部化需要有效的矯正機(jī)制：明晰產(chǎn)權(quán)，完善相應(yīng)法律制度，優(yōu)化礦產(chǎn)資源配置機(jī)制［5，8，10－11］；促進(jìn)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化，加強(qiáng)政府監(jiān)管［5，8－9，11－12］；建立健全生態(tài)環(huán)境補(bǔ)償機(jī)制［4，12－13］；改革 優(yōu) 化 礦 產(chǎn)資源稅收政策［5，9，11］；實(shí)行礦產(chǎn)開發(fā)科技準(zhǔn)入制度、淘汰制度和激勵(lì)制度，建立科技法規(guī)體系［12］；推動(dòng)輿論監(jiān)督［11］。

現(xiàn)有研究多是討論礦產(chǎn)資源開發(fā)的負(fù)外部性，而且缺乏礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地外部性影響的實(shí)地調(diào)查研究，政策建議多從制度改善入手，缺乏現(xiàn)實(shí)運(yùn)行層面的考察。本文運(yùn)用“礦產(chǎn)資源開發(fā)利益統(tǒng)籌與西部地區(qū)科學(xué)發(fā)展研究”課題組在2011年西部礦產(chǎn)資源富集地區(qū)實(shí)地調(diào)研所得的數(shù)據(jù)資料，剖析礦產(chǎn)資源開發(fā)的外部性，探討礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性內(nèi)部化的路徑。

二、研究樣本與數(shù)據(jù)采集

本文所用數(shù)據(jù)來自于“礦產(chǎn)資源開發(fā)利益統(tǒng)籌與西部地區(qū)科學(xué)發(fā)展研究”課題組2011年1月在西部礦產(chǎn)資源富集地區(qū)實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)。此次調(diào)研采用問卷法與結(jié)構(gòu)式訪談相結(jié)合的抽樣調(diào)查方法，調(diào)查對(duì)象為資源富集地居民。由于受客觀條件的限制，本次調(diào)查未能做到完全隨機(jī)抽樣，而是采用判斷抽樣的方法，抽取了四川省攀枝花市西區(qū)和鹽邊縣、四川省甘孜藏族自治州丹巴縣和九龍縣、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市白云鄂博礦區(qū)、陜西省榆林市榆陽(yáng)區(qū)和神木縣、青海省西寧市湟中縣、寧夏回族自治區(qū)固原市原州區(qū)、貴州六盤水市六枝特區(qū)和水城縣等7市11縣。在所抽取的區(qū)縣中隨機(jī)抽取一至兩個(gè)行政村或社區(qū)，在所抽取的村中，采取隨機(jī)入戶進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查對(duì)象為樣本家庭的戶主（如果戶主不在，則調(diào)查其配偶或其他18周歲以上的家庭成員）。此次調(diào)查完成調(diào)查問卷350份，剔除不完整問卷31份，分析中用到有效問卷319份，有效回收率91．14%，實(shí)際抽取的調(diào)查對(duì)象的分布情況如表1所示。在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)處理時(shí)，由于青海省、寧夏回族自治區(qū)、貴州省的樣本量較小，因此將這三個(gè)地區(qū)作為一個(gè)統(tǒng)計(jì)區(qū)域處理，統(tǒng)稱為青海寧夏貴州地區(qū)。

此次調(diào)查旨在了解礦產(chǎn)資源開發(fā)的外部性，即礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地的綜合影響。因此，在問卷設(shè)計(jì)中，從基本情況、經(jīng)濟(jì)影響、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)影響等四個(gè)層面設(shè)計(jì)問題。每個(gè)層面設(shè)計(jì)6～10個(gè)評(píng)價(jià)和感受的問題作為變量進(jìn)行測(cè)量。問卷主要從被調(diào)查者的性別、年齡、民族、文化程度、職業(yè)等方面反映調(diào)查樣本的基本情況；從被調(diào)查者的經(jīng)濟(jì)來源變化、生活條件改善情況，對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)給當(dāng)?shù)匚飪r(jià)、商業(yè)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來的影響評(píng)價(jià)等方面反映經(jīng)濟(jì)影響；從礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)農(nóng)作物、山體和植被、水質(zhì)、空氣、地質(zhì)災(zāi)害的影響以及被調(diào)查者對(duì)當(dāng)前居住環(huán)境與生態(tài)環(huán)境的整體評(píng)價(jià)等方面反映生態(tài)環(huán)境影響；從礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)就業(yè)機(jī)會(huì)、教育水平、醫(yī)療水平的影響等方面反映社會(huì)影響。調(diào)研樣本基本情況如表2所示。

表1 礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)影響問卷調(diào)查樣本分布

表2 調(diào)查樣本基本情況 （N＝319）

三、結(jié)果與分析

通過實(shí)證調(diào)查，得出如下究結(jié)果，具體分析如下：

（一）西部礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有正外部性

礦產(chǎn)資源開發(fā)帶動(dòng)資源地居民家庭收入增加。資源地居民反映，礦產(chǎn)資源開發(fā)使家庭收入有所增加。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中75．24%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使家庭收入增加。其中，四川省攀枝花地區(qū)77．66%的居民、四川省甘孜地區(qū)73．04%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)84．85%的居民、陜西省榆林地區(qū)61．36%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)79．66%的居民認(rèn)為家庭收入增加。

礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致資源地居民主要經(jīng)濟(jì)來源發(fā)生顯著變化。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中79．00%的樣本家庭認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使主要經(jīng)濟(jì)來源發(fā)生變化，即主要由務(wù)農(nóng)轉(zhuǎn)變?yōu)楫?dāng)?shù)貏?wù)工與當(dāng)?shù)亟?jīng)商。其中，四川省攀枝花地區(qū)75．53%的樣本家庭、四川省甘孜地區(qū)80．90%的樣本家庭、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)69．69%的樣本家庭、陜西省榆林地區(qū)75．00%的樣本家庭、青海寧夏貴州地區(qū)89．83%的樣本家庭認(rèn)為，礦產(chǎn)資源開發(fā)使家庭主要經(jīng)濟(jì)來源發(fā)生變化。

礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致資源地日常用品物價(jià)顯著上漲。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中91．54%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使物價(jià)上漲。其中，四川省攀枝花地區(qū)93．61%的居民、四川省甘孜地區(qū)91．02%的居民、陜西省榆林地區(qū)95．55%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)93．94%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)84．74%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使物價(jià)上漲。

礦產(chǎn)資源開發(fā)使資源地居民家庭支出明顯增加。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中84．02%的資源地居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使家庭支出增加。其中，四川省攀枝花地區(qū)88．30%的居民、四川省甘孜地區(qū)92．14%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)78．77%的居民、陜西省榆林地區(qū)77．27%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)72．88%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使家庭支出增加。

礦產(chǎn)資源開發(fā)使資源地居民生活條件有所改善。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中92．47%的居民認(rèn)為家庭收入增加超過支出的增加，68．02%的居民認(rèn)為家庭生活條件得到改善。其中，四川省攀枝花地區(qū)88．30%的居民認(rèn)為家庭收入的增加超過支出的增加，68．09%的居民認(rèn)為家庭生活條件得到改善；四川省甘孜地區(qū)91．01%的居民認(rèn)為家庭收入的增加超過支出的增加，53．93%的居民認(rèn)為家庭生活條件得到改善；內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)93．93%的居民認(rèn)為家庭收入的增加超過支出的增加，60．60%的居民認(rèn)為家庭生活條件得到改善；陜西省榆林地區(qū)95．45%的居民認(rèn)為家庭收入的增加超過支出的增加，77．27%的居民認(rèn)為家庭生活得到改善，青海寧夏貴州地區(qū)91．52%的居民認(rèn)為家庭收入的增加超過支出的增加，72．88%的居民認(rèn)為家庭生活條件得到改善。

礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地商業(yè)發(fā)展具有顯著促進(jìn)作用。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中80．56%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)促進(jìn)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)發(fā)展。其中，四川省攀枝花地區(qū)77．66%的居民、四川省甘孜地區(qū)77．52%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)69．69%的居民、陜西省榆林地區(qū)97．73%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)83．05%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展。

礦產(chǎn)資源開發(fā)顯著促進(jìn)資源地基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中70．22%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)帶動(dòng)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)。其中，四川省攀枝花地區(qū)67．02%的居民、四川省甘孜地區(qū)59．55%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)66．66%的居民、陜西省榆林地區(qū)86．36%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)81．35%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)促進(jìn)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

礦產(chǎn)資源開發(fā)改變資源地居民經(jīng)濟(jì)來源的同時(shí)，使居民收入有所增加，且家庭收入增加幅度超過支出的增加，小幅度改善居民生活條件，對(duì)當(dāng)?shù)厣虡I(yè)發(fā)展與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有顯著帶動(dòng)效應(yīng)。因此，礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的正向影響，即具有正外部性。

（二）西部礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地社會(huì)發(fā)展具有正外部性

西部礦產(chǎn)資源開發(fā)增加資源地就業(yè)機(jī)會(huì)。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中85．27%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)增加了當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機(jī)會(huì)，增加的就業(yè)機(jī)會(huì)主要為從事礦業(yè)相關(guān)運(yùn)輸業(yè)、從事礦業(yè)開發(fā)、服務(wù)業(yè)等。其中，四川省攀枝花地區(qū)71．28%的居民、四川省甘孜地區(qū)87．64%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)87．88%的居民、陜西省榆林地區(qū)97．73%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)93．22%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)增加當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)機(jī)會(huì)。

礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)亟逃接兴岣?。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中49．53%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)亟逃教岣?。其中，四川省攀枝花地區(qū)44．69%的居民、四川省甘孜地區(qū)34．83%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)54．54%的居民、陜西省榆林地區(qū)63．64%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)66．10%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)亟逃教岣摺?/p>

礦產(chǎn)資源開發(fā)提高當(dāng)?shù)蒯t(yī)療保障水平。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中61．13%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)蒯t(yī)療水平提高。其中，四川省攀枝花地區(qū)74．47%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)72．73%的居民、陜西省榆林地區(qū)77．27%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)64．41%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)提高當(dāng)?shù)蒯t(yī)療水平。

礦產(chǎn)資源開發(fā)增加資源地就業(yè)機(jī)會(huì)，且提高當(dāng)?shù)亟逃?，改善醫(yī)療保障水平。因此，礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地社會(huì)發(fā)展具有正向影響和促進(jìn)作用，即具有正外部性。

（三）西部礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地生態(tài)環(huán)境具有負(fù)外部性

礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致當(dāng)?shù)剞r(nóng)作物減產(chǎn)。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中82．45%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)剞r(nóng)作物減產(chǎn)。其中，92．55%的四川省攀枝花地區(qū)居民、89．89%的四川省甘孜地區(qū)居民、72．73%的內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)居民、84．09%的陜西省榆林地區(qū)居民、59．32%的青海寧夏貴州地區(qū)居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源使農(nóng)作物減產(chǎn)。

礦產(chǎn)資源開發(fā)使資源地山體、植被受到破壞，且未能得到實(shí)質(zhì)性生態(tài)恢復(fù)治理。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中87．77%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)厣襟w和植被遭到破壞。其中，四川省攀枝花地區(qū)90．43%的居民、四川省甘孜地區(qū)97．75%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)72．73%的居民、陜西省榆林地區(qū)88．63%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)76．27%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)厣襟w和植被受到破壞。而且當(dāng)?shù)鼐用穹从?，受到破壞的山體、植被未能得到實(shí)質(zhì)性生態(tài)恢復(fù)治理，總體上有66．14%的居民認(rèn)為山體和植被沒有得到生態(tài)恢復(fù)治理，其中，四川省攀枝花地區(qū)80．85%的居民、四川省甘孜地區(qū)82．02%的居民、陜西省榆林地區(qū)75．00%的居民認(rèn)為在礦產(chǎn)資源開發(fā)中受到破壞的山體和植被沒有得到生態(tài)恢復(fù)治理。同時(shí)，認(rèn)為山體和植被得到治理的居民表示，由于政府或企業(yè)等治理主體由于治理方式等不合理，使得山體和植被只得到短時(shí)間內(nèi)表面性治理，未能得到實(shí)質(zhì)性恢復(fù)治理。

礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)厮Y源受到污染。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中92．79%的居民認(rèn)為當(dāng)?shù)厮Y源在礦產(chǎn)資源開發(fā)中受到污染。其中，四川省攀枝花地區(qū)95．74%的居民、四川省甘孜地區(qū)95．50%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)93．94%的居民、陜西省榆林地區(qū)95．45%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)81．36%的居民認(rèn)為當(dāng)?shù)厮Y源在礦產(chǎn)資源開發(fā)中受到污染。

礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)乜諝赓|(zhì)量明顯下降。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中92．79%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使空氣受到污染，空氣質(zhì)量下降。其中，四川省攀枝花地區(qū)97．87%的居民、四川省甘孜地區(qū)91．01%的居民、內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)93．94%的居民、陜西省榆林地區(qū)97．72%的居民、青海寧夏貴州地區(qū)83．05%的居民認(rèn)為礦產(chǎn)資源開發(fā)使當(dāng)?shù)乜諝赓|(zhì)量下降。

礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)生噪音污染，但在居民忍受范圍之內(nèi)。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中87．15%的居民表示在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中產(chǎn)生噪音，67．71%的居民表示可以忍受。其中，四川省攀枝花地區(qū)80．85%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中產(chǎn)生噪音污染，45．74%的居民表示可以忍受；四川省甘孜地區(qū)93．26%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)生噪音，78．65%的居民表示可以忍受；內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)81．82%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)生噪音污染，72．73%的居民表示可以忍受；陜西省榆林地區(qū)86．36%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)生噪音，70．45%的居民表示能夠忍受；91．53%的青海寧夏貴州地區(qū)居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)生噪音，且81．36%的居民表示可以忍受。

礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)山體滑坡崩塌、地面塌陷等地質(zhì)災(zāi)害。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中64．58%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致地面塌陷，53．29%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)山體滑坡崩塌，32．92%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)泥石流。其中，四川省攀枝花地區(qū)69．15%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)山體滑坡崩塌，47．87%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)泥石流和地面塌陷；四川省甘孜地區(qū)78．65%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)山體滑坡崩塌，57．30%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)泥石流，34．83%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致地面塌陷；內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)30．30%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致地面塌陷，24．24%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)加重沙塵暴影響；陜西省榆林地區(qū)77．27%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)導(dǎo)致地面塌陷；青海寧夏貴州地區(qū)71．19%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)使地面出現(xiàn)塌陷現(xiàn)象，37．29%的居民表示礦產(chǎn)資源開發(fā)引發(fā)山體滑坡崩塌。

資源開發(fā)地當(dāng)前水資源污染、空氣污染、山體植被破壞等較為嚴(yán)重。調(diào)研數(shù)據(jù)表明，總體樣本中77．74%的居民認(rèn)為水資源污染嚴(yán)重，73．67%的居民認(rèn)為空氣污染嚴(yán)重，52．66%的居民認(rèn)為山體植被破壞較為嚴(yán)重。具體來講，四川省攀枝花地區(qū)95．74%的居民認(rèn)為空氣污染嚴(yán)重，85．11%的居民認(rèn)為水資源污染嚴(yán)重，65．96%的居民認(rèn)為山體植被破壞嚴(yán)重；四川省甘孜地區(qū)92．13%的居民認(rèn)為水資源污染嚴(yán)重，74．16%的居民認(rèn)為山體植被破壞嚴(yán)重，67．42%的居民認(rèn)為空氣污染較為嚴(yán)重；內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭地區(qū)63．64%的居民認(rèn)為當(dāng)?shù)厮Y源污染嚴(yán)重；陜西省榆林地區(qū)79．55%的居民認(rèn)為當(dāng)?shù)乜諝馕廴緡?yán)重，56．82%的居民認(rèn)為水資源污染較為嚴(yán)重；青海寧夏貴州地區(qū)67．80%的居民認(rèn)為水資源污染嚴(yán)重，57．63%的居民認(rèn)為空氣污染較為嚴(yán)重。

礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地山體植被破壞、水資源污染、空氣污染、噪音污染等比較嚴(yán)重，使農(nóng)作物產(chǎn)量減少較為明顯，同時(shí)引發(fā)山體滑坡崩塌、地面塌陷、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害。而且資源地政府和資源企業(yè)所采取的環(huán)保措施和生態(tài)恢復(fù)治理措施不盡合理，人力、財(cái)力等方面不足，使生態(tài)恢復(fù)效果不明顯。因此，礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地生態(tài)環(huán)境具有顯著的負(fù)影響，即具有負(fù)外部性。

四、礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性內(nèi)部化的路徑

（一）明晰礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)礦產(chǎn)資源開發(fā)管理

礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)模糊是產(chǎn)生礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性的根本原因，政府宏觀管理失效是產(chǎn)生礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性的重要原因。因此，要使礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性內(nèi)部化，首先需要明晰礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)礦產(chǎn)資源開發(fā)宏觀管理。第一，完善相關(guān)法律法規(guī)，建立健全礦產(chǎn)資源流轉(zhuǎn)和礦權(quán)市場(chǎng)，逐步明晰礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)；第二，國(guó)家對(duì)主要礦產(chǎn)資源統(tǒng)一規(guī)劃和管理；第三，提高資源地政府礦產(chǎn)資源管理權(quán)限，因地制宜，突出地方特色，實(shí)行符合地方實(shí)際情況的特色管理模式。

（二）強(qiáng)化資源企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行，推動(dòng)礦產(chǎn)資源生態(tài)開發(fā)

資源企業(yè)是礦產(chǎn)資源開發(fā)的直接實(shí)施者，也是礦產(chǎn)資源管理體制實(shí)施的微觀載體，更是礦產(chǎn)資源開發(fā)負(fù)外部性的制造者。因而，資源企業(yè)在礦產(chǎn)資源開發(fā)過程中，應(yīng)在生態(tài)環(huán)境友好的基礎(chǔ)上，強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任的履行，施行生態(tài)戰(zhàn)略，追求生態(tài)利潤(rùn)，樹立生態(tài)聲譽(yù)，履行生態(tài)責(zé)任，把生態(tài)成本等相關(guān)成本納入企業(yè)成本體系，構(gòu)建生態(tài)循環(huán)會(huì)計(jì)等式，使隱性成本顯性化、企業(yè)利潤(rùn)和諧化。通過強(qiáng)化資源企業(yè)社會(huì)責(zé)任履行，促進(jìn)礦產(chǎn)資源在生態(tài)良好基礎(chǔ)上的科學(xué)開發(fā)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)內(nèi)部化。

（三）喚醒民眾環(huán)保意識(shí)，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境治理與防護(hù)

資源地生態(tài)環(huán)境破壞是礦產(chǎn)資源開發(fā)負(fù)外部性的主要表現(xiàn)形式，而資源地居民是礦區(qū)生態(tài)環(huán)境最貼近最了解的人群，也是直接影響者，其應(yīng)當(dāng)掌握包括生態(tài)決策權(quán)在內(nèi)的各種與礦產(chǎn)資源開發(fā)相關(guān)的公共事務(wù)決策權(quán)。然而，現(xiàn)在資源地居民環(huán)保意識(shí)較為薄弱，而且都想“搭便車”。因此，礦產(chǎn)資源開發(fā)負(fù)外部性內(nèi)部化行之有效的辦法就是喚醒資源地居民環(huán)保意識(shí)，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境治理與防護(hù)理念，賦予其對(duì)礦區(qū)環(huán)境監(jiān)督的權(quán)力與責(zé)任，實(shí)現(xiàn)全民參與的生態(tài)環(huán)境保護(hù)機(jī)制。

（四）優(yōu)化利益分配結(jié)構(gòu)，統(tǒng)籌利益主體利益

礦產(chǎn)資源開發(fā)利益結(jié)構(gòu)失衡是導(dǎo)致負(fù)外部性的重要原因。在現(xiàn)行利益分配結(jié)構(gòu)下，礦產(chǎn)資源開發(fā)經(jīng)濟(jì)利益主要由中央政府與資源企業(yè)獲得，而資源地政府與居民獲得較小。資源地政府與居民由于人力、財(cái)力和技術(shù)等方面原因，對(duì)礦區(qū)生態(tài)環(huán)境治理能力較弱，使被破壞的生態(tài)環(huán)境得不到及時(shí)治理。因此，需要優(yōu)化利益分配結(jié)構(gòu)，加大資源地政府與居民的利益分成，提升資源地政府生態(tài)治理能力。

五、結(jié)語(yǔ)

西部礦產(chǎn)資源開發(fā)對(duì)資源地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展具有正外部性效應(yīng)，對(duì)資源地生態(tài)環(huán)境具有較強(qiáng)的負(fù)外部性效應(yīng)，使資源地在享受資源開發(fā)經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，承擔(dān)嚴(yán)重的環(huán)境負(fù)擔(dān)。在未來十年深入實(shí)施西部大開發(fā)戰(zhàn)略進(jìn)程中，應(yīng)加強(qiáng)礦產(chǎn)資源開發(fā)管理，統(tǒng)籌各利益主體相關(guān)利益，強(qiáng)化生態(tài)環(huán)境治理與防護(hù)，使礦產(chǎn)資源開發(fā)外部性內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)生態(tài)良好基礎(chǔ)上的礦產(chǎn)資源合理開發(fā)，讓資源地真正享受礦產(chǎn)資源開發(fā)帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境利益，促進(jìn)資源地科學(xué)發(fā)展與全面發(fā)展。

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Analysis on the Externality of Western Mineral Exploitation

HUANG Xin－meng1a，CHENG Hong－wei1a，F(xiàn)ENG Qian－ying1b
（a．College of Management Science；b．School of Business，Chengdu University of Technology，Chengdu 610059，China）

It analyzes the externality of western mineral exploitation with the survey of mineral rich area．It is found that both positive externalities and negative externalities are coexisted in western mineral exploitation．Positive externalities are mainly as promoting economic and social development；while negative externalities are mainly as the ecological damage．It suggests clearing property rights of mineral，strengthening the resource enterprises to fulfill social responsibility，awakening the public awareness of environmental protection，co－ordinating the interests of stakeholders，which will be helpful for rational development of mineral and realize mineral area scientific development．

western；mineral exploitation；mineral area；externality

F062．1 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

1672－0539（2012）01－049－06

2011－05－17

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“礦產(chǎn)資源開發(fā)利益統(tǒng)籌與西部地區(qū)科學(xué)發(fā)展研究”（09XJY002）；成都理工大學(xué)優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培育計(jì)劃“資源企業(yè)管理工程評(píng)價(jià)方法與應(yīng)用”。

黃薪萌（1987－），男，四川大竹人，碩士研究生，研究方向?yàn)閰^(qū)域與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理；程宏偉（1970－），男，山西垣曲人，教授，博士，研究方向?yàn)閰^(qū)域與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理；馮茜穎（1985－），女，四川彭山人，助教，碩士，研究方向?yàn)閰^(qū)域與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)管理。

劉玉邦