朱 凱，姚驛虹

（1．四川省社會(huì)科學(xué)院 西部大開發(fā)研究中心，成都 610071；2．重慶市電力公司市區(qū)供電局，重慶 400013）

對(duì)自我發(fā)展能力理論的規(guī)范性研究

朱 凱1，姚驛虹2

（1．四川省社會(huì)科學(xué)院 西部大開發(fā)研究中心，成都 610071；2．重慶市電力公司市區(qū)供電局，重慶 400013）

正確理解自我發(fā)展能力的概念內(nèi)涵，有助于學(xué)者把握和政策制定者制定正確的發(fā)展政策?？蓮膬蓚€(gè)層次對(duì)自我發(fā)展能力理論進(jìn)行辨析：首先根據(jù)與自我發(fā)展能力相關(guān)的自生能力、內(nèi)生增長(zhǎng)能力和可持續(xù)發(fā)展能力三個(gè)概念的比較分析來看，要素稟賦和知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新是自我發(fā)展能力的兩個(gè)基本影響因子；其次通過結(jié)合對(duì)個(gè)人、企業(yè)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域?yàn)橹黧w的自我發(fā)展能力概念的綜合分析，可以得出自我發(fā)展能力的四個(gè)特性：自生性、擴(kuò)展性、內(nèi)生性、持續(xù)性。培育自我發(fā)展能力的關(guān)鍵不是要素稟賦，而且不能只依賴自發(fā)成長(zhǎng)，后天的、外部的輔助也尤為重要；應(yīng)針對(duì)特定能力主體的個(gè)體情況，注重制度設(shè)計(jì)和知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新。

自我發(fā)展能力；自生能力；內(nèi)生增長(zhǎng)能力；可持續(xù)發(fā)展能力

自我發(fā)展能力這個(gè)概念已經(jīng)頻繁出現(xiàn)在針對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，尤其是欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的學(xué)術(shù)研究和新聞報(bào)道中。目前對(duì)自我發(fā)展能力這個(gè)概念的使用，主要是針對(duì)在政策及政府支持減弱的條件下，如何依靠?jī)?nèi)部力量帶動(dòng)外界力量實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面。相關(guān)的概念還有自生能力、內(nèi)生增長(zhǎng)能力、可持續(xù)發(fā)展能力。這些能力的概念之間是什么關(guān)系？能力的主體不同，對(duì)能力的內(nèi)涵有何影響？對(duì)這兩個(gè)問題進(jìn)行充分、詳細(xì)的研究探討，可以深化對(duì)自我發(fā)展能力的理解，避免人云亦云、流于形式。而且，對(duì)概念的不同理解會(huì)導(dǎo)致政策制定的極大差異。本文采用文獻(xiàn)綜述的方法，首先對(duì)比自生能力、內(nèi)生增長(zhǎng)能力、可持續(xù)發(fā)展能力、自我發(fā)展能力四個(gè)概念，然后分別討論以人、企業(yè)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、區(qū)域?yàn)橹黧w的自我發(fā)展能力的概念，希望幫助學(xué)者和政策制定者正確理解自我發(fā)展能力的概念，并對(duì)政策制定產(chǎn)生積極的影響。

一、自生能力、內(nèi)生增長(zhǎng)能力、可持續(xù)發(fā)展能力、自我發(fā)展能力的概念比較

（一）自生能力

1999年，林毅夫在美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)年會(huì)上和譚國(guó)富一起發(fā)表的討論預(yù)算軟約束的論文中使用了viability作為術(shù)語(yǔ)“自生能力”的英文詞（viability一詞最早被新奧地利學(xué)派的理論模型使用［1］）。林毅夫?qū)@個(gè)概念的系統(tǒng)論述則是在2001年5月赴芝加哥大學(xué)作Annual D．Gale Johnson Lecture的第一講“Development Strategy，Viability，and Economic Convergence”［2］。林毅夫在論述中指出：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)除了眾所周知的“理性人”假設(shè)外，還有一個(gè)假設(shè)，即“企業(yè)是有自生能力的”。由此“企業(yè)是有自生能力的”被經(jīng)濟(jì)學(xué)家不自覺地當(dāng)作經(jīng)濟(jì)研究、經(jīng)濟(jì)理論的既定前提。所謂“自生能力”，其定義是“在一個(gè)開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，只要有著正常的管理，就可以預(yù)期這個(gè)企業(yè)可以在沒有政府或其他外力的扶持或保護(hù)的情況下，獲得市場(chǎng)上可以接受的正常利潤(rùn)率?！彼J(rèn)為，“在發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中假定企業(yè)具備有自生能力是合適的，因?yàn)榘l(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中的政府，除了很特殊的產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)外，一般不會(huì)給與企業(yè)補(bǔ)貼和保護(hù)的。一個(gè)企業(yè)如果在正常管理下，大家不預(yù)期它會(huì)賺得市場(chǎng)上可以接受的正常利潤(rùn)，那么，根本不會(huì)有人投資和建立這樣的企業(yè)，如果這樣的企業(yè)因?yàn)殄e(cuò)誤的信息而被設(shè)立起來，投資者也會(huì)用腳投票，而使這家企業(yè)垮臺(tái)。所以，在開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上存在的企業(yè)應(yīng)該都是具有自生能力的。也就是說，只要有正常的管理就應(yīng)該能夠賺得正常的利潤(rùn)的……在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和發(fā)展中國(guó)家，很多企業(yè)是不具有自生能力的，也就是即使有了正常的管理，在競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中也無法獲得大家可以接受的預(yù)期利潤(rùn)率的……這主要和這個(gè)企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)、所生產(chǎn)的產(chǎn)品以及所用的技術(shù)與這個(gè)國(guó)家的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)是否一致有關(guān)。”林毅夫的結(jié)論是：“同樣是在一個(gè)開放、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，一個(gè)企業(yè)是否具有自生能力取決于它的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)選擇是否和這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)是否一致而定?！边M(jìn)而他分析認(rèn)為，在趕超戰(zhàn)略下，企業(yè)是沒有自生能力的，所以要求經(jīng)濟(jì)體制全面扭曲資金、外匯、原材料、工資、物價(jià)等各種價(jià)格信號(hào)，以計(jì)劃取代市場(chǎng)配置、剝奪企業(yè)經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的各項(xiàng)制度安排［3］，而在分析轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)和許多發(fā)展問題時(shí)，應(yīng)放棄企業(yè)具有自生能力的假設(shè)，把企業(yè)的自生能力作為一個(gè)重要的變量來考慮［2］。

林毅夫的自生能力論是建立在新古典主義的基礎(chǔ)上的要素配置，對(duì)于自生能力如何促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等問題無法做出較好的解釋和政策建議。他認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)是遵循比較優(yōu)勢(shì)生產(chǎn)運(yùn)作后非常自然的結(jié)果，這并沒有理論上的嚴(yán)格證明，也與中國(guó)的實(shí)踐不符，因此只能說是一種最優(yōu)的可能。在中國(guó)，遵循比較優(yōu)勢(shì)的結(jié)果往往是“內(nèi)卷化”［4］，而不是創(chuàng)新。而且，僅從企業(yè)角度出發(fā)探討自生能力，沒有考慮避免路徑依賴（path－dependency）和鎖?。╨ock－in）的負(fù)面效應(yīng)，無法對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)進(jìn)行類比（例如，對(duì)于中、美、俄這樣的大國(guó)而言，國(guó)民經(jīng)濟(jì)規(guī)模大到不可能只發(fā)展具有這種自生能力的企業(yè)）。有自生能力的企業(yè)和順應(yīng)比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制能否讓具有人力低成本優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家“趕上”發(fā)達(dá)國(guó)家，尚無定論。后進(jìn)理論（underdevelopment）、依附理論、中心－邊緣理論都讓林毅夫的觀點(diǎn)受到質(zhì)疑。當(dāng)前對(duì)“市場(chǎng)換技術(shù)”的反思（甚至否定），也促使學(xué)者對(duì)“趕超戰(zhàn)略”、“自力更生”重新思考。因此，這種自生能力論可以解釋中國(guó)改革初期勞動(dòng)密集型企業(yè)獲得的成功，但是卻無法對(duì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策提出合理化建議，這也是由林毅夫研究的自生能力只針對(duì)企業(yè)所限制。

（二）內(nèi)生增長(zhǎng)能力

新古典增長(zhǎng)理論假定經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好都是既定的，總量生產(chǎn)函數(shù)具有穩(wěn)定的形式，技術(shù)變化因素被排除在經(jīng)濟(jì)分析之外，生產(chǎn)率被假定為按外生的不變比率增長(zhǎng)。因此，得到的是當(dāng)要素收益出現(xiàn)遞減時(shí)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停止的結(jié)論。但是，由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自20世紀(jì)70年代起長(zhǎng)期陷入滯脹，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢，通貨膨脹居高不下，經(jīng)濟(jì)學(xué)家著力尋找能夠讓經(jīng)濟(jì)不斷增長(zhǎng)的理論。在80年代中期產(chǎn)生了一個(gè)新古典經(jīng)濟(jì)理論分支——內(nèi)生增長(zhǎng)理論（the theory of endogenous growth）［5］。

內(nèi)生增長(zhǎng)理論的核心思想是，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素。也就是說，“在勞動(dòng)投入過程中包含著因正規(guī)教育、培訓(xùn)、在職學(xué)習(xí)等而形成的人力資本，在物質(zhì)資本積累過程中包含著因研究與開發(fā)、發(fā)明、創(chuàng)新等活動(dòng)而形成的技術(shù)進(jìn)步，從而把技術(shù)進(jìn)步等要素內(nèi)生化，得到因技術(shù)進(jìn)步的存在，要素收益會(huì)遞增而長(zhǎng)期增長(zhǎng)率是正的結(jié)論”［6］。根據(jù)基本假設(shè)條件的不同，可以將內(nèi)生增長(zhǎng)理論的發(fā)展大致劃分為兩個(gè)階段。第一個(gè)階段：增長(zhǎng)理論家主要在完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下考察長(zhǎng)期增長(zhǎng)率的決定，建立的內(nèi)生增長(zhǎng)模型包含兩條研究思路。第一條是羅默、盧卡斯等人用全經(jīng)濟(jì)范圍的收益遞增、技術(shù)外部性解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的思路；第二條是用資本持續(xù)積累解釋經(jīng)濟(jì)內(nèi)生增長(zhǎng)的思路。這兩條思路都存在一定的缺陷：一是完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)條件過于嚴(yán)格，限制了模型的解釋力和適用性；二是完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)無法較好地描述技術(shù)商品的特性——非競(jìng)爭(zhēng)性和部分排他性，并使一些內(nèi)生增長(zhǎng)模型產(chǎn)生邏輯上的不一致。第二個(gè)階段是從20世紀(jì)90年代開始，增長(zhǎng)理論研究者在壟斷競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)下研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，提出了一些新的內(nèi)生增長(zhǎng)模型。根據(jù)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的不同理解，可分成三類——產(chǎn)品種類增加型內(nèi)生增長(zhǎng)模型、產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)型內(nèi)生增長(zhǎng)模型、專業(yè)化加深型內(nèi)生增長(zhǎng)模型。但是在新增長(zhǎng)理論中，經(jīng)濟(jì)制度和個(gè)人偏好仍然被看作外生給定的，因而就無法利用這一框架說明經(jīng)濟(jì)制度的變化或個(gè)人偏好的變化對(duì)生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響［7］。

從上述的理論綜述可以得出，內(nèi)生增長(zhǎng)能力，實(shí)質(zhì)上是指把技術(shù)、知識(shí)轉(zhuǎn)變成人力資本、物質(zhì)資本，促進(jìn)創(chuàng)新活動(dòng)，提高生產(chǎn)效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能力。

（三）可持續(xù)發(fā)展能力

“可持續(xù)發(fā)展（Sustainable development）”的概念最先是在一九七二年在斯德哥爾摩舉行的聯(lián)合國(guó)人類環(huán)境研討會(huì)上正式討論，旨在共同界定人類在締造一個(gè)健康和富生機(jī)的環(huán)境上所享有的權(quán)利。自此以后，各國(guó)致力界定“可持續(xù)發(fā)展”的含意，現(xiàn)時(shí)已擬出的定義有幾百個(gè)之多，涵蓋范圍包括國(guó)際、區(qū)域、地方及特定界別的層面［8］。

早在20世紀(jì)70年代，“持續(xù)性”一詞首先由生態(tài)學(xué)家提出來，并被用來描述經(jīng)濟(jì)與基本的生態(tài)支持系統(tǒng)間的均衡［9］。Meadows等人在《The Limits to Growth》（增長(zhǎng)的極限）一書中，將環(huán)境、生態(tài)因素加入到發(fā)展的內(nèi)涵［10］。1991年11月，國(guó)際生態(tài)學(xué)聯(lián)合會(huì) （INTECOL）和國(guó)際生物科學(xué)聯(lián)合會(huì) （IUBS）聯(lián)合舉行了關(guān)于可持續(xù)發(fā)展問題的專題研討會(huì)，將可持續(xù)發(fā)展定義為：“保護(hù)和加強(qiáng)環(huán)境系統(tǒng)的生產(chǎn)和更新能力”。之后，可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)涵被擴(kuò)展到經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治領(lǐng)域。Pearce等人認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展應(yīng)該包括人均真實(shí)收入的增長(zhǎng)、健康的改善、教育水平的提高、獲取資源的可能、更公平的收入分配、更多的基本自由這幾個(gè)方面［11］。在我國(guó)，可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)是科學(xué)發(fā)展觀的重要組成部分。根據(jù)奚潔人的定義，“可持續(xù)發(fā)展是以保護(hù)自然資源環(huán)境為基礎(chǔ)，以激勵(lì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為條件，以改善和提高人類生活質(zhì)量為目標(biāo)的發(fā)展理論和戰(zhàn)略。它是一種新的發(fā)展觀、道德觀和文明觀。”［12］

對(duì)比可持續(xù)發(fā)展的概念，徐君認(rèn)為，可持續(xù)發(fā)展能力除了包括經(jīng)濟(jì)能力（主要指能源、資源、資金、增長(zhǎng)率、效率、資產(chǎn)儲(chǔ)量、資源及材料的可替代性、人均收入等）、社會(huì)能力（主要指人口容量、人口素質(zhì)、文化道德、公眾意識(shí)、生活方式、社會(huì)公平性、社會(huì)穩(wěn)定性、體制合理性等）、生態(tài)能力（主要指生態(tài)自我調(diào)節(jié)力、生態(tài)還原力、資源承載力、環(huán)境質(zhì)量等）之外，還應(yīng)包括有宏觀調(diào)控能力（主要指規(guī)范社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展行為的政策、法律、法規(guī)體系的建設(shè)、戰(zhàn)略目標(biāo)指標(biāo)體系的建設(shè)、資源環(huán)境與生態(tài)綜合動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和管理系統(tǒng)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)、信息支撐系統(tǒng)等）［13］。

中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略研究組在1999年提出了一套可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系并不斷完善，目前該指標(biāo)體系是國(guó)內(nèi)最為系統(tǒng)、完整的可持續(xù)發(fā)展測(cè)度指標(biāo)，在2006年版中，該指標(biāo)體系共分資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境、智力支持、社會(huì)進(jìn)步5大系統(tǒng)、5個(gè)子系統(tǒng)下劃分為表現(xiàn)系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)構(gòu)的16組模型、進(jìn)一步設(shè)置反映狀態(tài)行為的45個(gè)指數(shù)、233項(xiàng)要素。

（四）自我發(fā)展能力

魚小強(qiáng)提出的自我發(fā)展能力，“是指一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)效益和地區(qū)積累能力［14］。它強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身基礎(chǔ)或造血功能。它并不排斥外部力量對(duì)一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，相反，它是外部力量發(fā)揮積極作用的基礎(chǔ)?！钡侨绻^度依靠外部資金的扶持和幫助，會(huì)增加自身經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性。而且，如果一個(gè)地區(qū)的自我發(fā)展能力很差，也不會(huì)吸引更多的資金來發(fā)展經(jīng)濟(jì)。自我發(fā)展能力對(duì)一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到?jīng)Q定性的作用。其經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵包括以下幾個(gè)方面［14］：

（1）要素凝聚能力。要素不僅包括傳統(tǒng)意義上的資本、土地、勞動(dòng)力，還包括知識(shí)、技術(shù)和企業(yè)家才能。

（2）資源組合能力。將各種生產(chǎn)要素優(yōu)化配置的能力，提高資源利用效率。

（3）科技進(jìn)步能力?；就緩接卸阂皇侵R(shí)和技術(shù)創(chuàng)新；二是知識(shí)和技術(shù)引進(jìn)。

（4）制度創(chuàng)新能力，即適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要，不斷進(jìn)行制度和體制改革的能力。

（5）科學(xué)決策能力。主要指政府經(jīng)濟(jì)決策職能的正確發(fā)揮，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、軟硬環(huán)境的營(yíng)造等。

可以看出，要素、資源、科技與可持續(xù)發(fā)展概念中的生態(tài)、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)性相對(duì)應(yīng)，而制度創(chuàng)新和科學(xué)決策與徐君的理解一致。因此可持續(xù)發(fā)展與自我發(fā)展能力在這里是統(tǒng)一的。

（五 ）四種能力間的聯(lián)系

根據(jù)前述四種能力的概念可知，它們研究的層面不同，有微觀的、基礎(chǔ)理論層面的，也有宏觀的、綜合應(yīng)用層面的，而且互相之間并不排斥，反而是有一定的包容關(guān)系（見圖1）。

圖1 自生能力、內(nèi)生增長(zhǎng)能力、自我發(fā)展能力、可持續(xù)發(fā)展能力的聯(lián)系

林毅夫的自生能力僅關(guān)注了企業(yè)的要素配置是否和所在經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦一致，并且暗含了管理（包括科學(xué)決策）最優(yōu)的假定；擴(kuò)展后的內(nèi)生增長(zhǎng)理論，研究了在科技進(jìn)步和知識(shí)積累、更新（這里包括了科學(xué)決策）對(duì)要素凝聚和資源組合的能力產(chǎn)生的積極影響——促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，但是仍然把制度因素作為外生變量，而不是作為能力的一部分；魚小強(qiáng)在把制度因素加入自我發(fā)展能力后，后者的內(nèi)涵基本與宏觀的可持續(xù)發(fā)展能力一致。根據(jù)圖1可以將要素稟賦和知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新作為自我發(fā)展能力的兩個(gè)基本因子。

自我發(fā)展的能力其實(shí)是各經(jīng)濟(jì)學(xué)派中都重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象，但是，由于表述不同，針對(duì)自我發(fā)展能力這個(gè)術(shù)語(yǔ)的規(guī)范性理論解釋并不是太多，大多是將其列入增長(zhǎng)和發(fā)展的范疇予以分析。因此，上述對(duì)四種能力的綜述并不能包含當(dāng)前所有的關(guān)于自我發(fā)展的能力、機(jī)制、體制的分析研究。例如，Chandler將組織能力（Organizational Capacity）定義為企業(yè)內(nèi)部組織起來的物質(zhì)設(shè)備和人的技能的結(jié)合體，包括設(shè)備和在生產(chǎn)、銷售、管理方面的技能［15］。這個(gè)能力與內(nèi)生增長(zhǎng)能力十分相似。又如，在演化經(jīng)濟(jì)理論中，Dosi and Marengo（1994）［16］在對(duì)組織（尤其是“firm”）的能力（organizational competences）的研究后認(rèn)為，能力是個(gè)體組織特有的有效解決問題的程序、組織學(xué)習(xí)的過程、內(nèi)容以及組織在解決問題達(dá)到優(yōu)化交易成本的目的，并在不斷地解決問題中進(jìn)化（這里的進(jìn)化是指在一定的約束條件下增長(zhǎng)、發(fā)展）。還有種種理論和討論，這里不一一列舉。

在上述四種能力的概念中，只有林毅夫的自生能力是針對(duì)企業(yè)而言的，其它三種概念并沒有嚴(yán)格限定能力的主體。其實(shí)，主體不同，自我發(fā)展能力的內(nèi)涵也有很大差異。

二、對(duì)于五種能力主體的討論

（一）“個(gè)人”的自我發(fā)展能力

1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Sen的研究始終堅(jiān)持以人為本的理念，他把增加個(gè)人的能力作為發(fā)展的終極目標(biāo)，發(fā)展是達(dá)到個(gè)人全面自由的過程。他所理解的“自由”，和馬克思、恩格斯所倡導(dǎo)的“人的全面解放”是一致的，既包括人與人之間的平等，又包括個(gè)人進(jìn)行能動(dòng)的創(chuàng)造活動(dòng)所必需的能力。他對(duì)“能力”的定義是一個(gè)人追求有價(jià)值的個(gè)人目標(biāo)所必備的一組功能的組合。這些功能包括免于饑餓的能力、一定的教育水平、健康以及就業(yè)，等等。當(dāng)民眾具備了這些功能之后，他們就可以自食其力，為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富；同時(shí)，社會(huì)也因此變得和諧有序［17－19］。

（二）“企業(yè)”的自我發(fā)展能力

會(huì)計(jì)、管理學(xué)通過一系列財(cái)務(wù)指標(biāo)對(duì)企業(yè)的生存能力和發(fā)展能力進(jìn)行衡量，例如營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、資本保值增長(zhǎng)率、資本積累率、資金周轉(zhuǎn)率、總資本增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、技術(shù)投入比率等。這是在各級(jí)制度、法律法規(guī)、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)等條件既定的情況下，考慮如何將給定企業(yè)管理最優(yōu)化。而林毅夫?qū)ζ髽I(yè)自生能力的論述是在假設(shè)管理最優(yōu)的情況下，考慮企業(yè)和經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)關(guān)系。

（三）“市場(chǎng)”的自我發(fā)展能力

狹義上的市場(chǎng)是買賣雙方進(jìn)行商品交換的場(chǎng)所，廣義上的市場(chǎng)是規(guī)制大量商品交易的一系列社會(huì)制度［20］）。供需導(dǎo)致交易，交易形成了市場(chǎng)，市場(chǎng)促進(jìn)了分工，分工進(jìn)一步擴(kuò)大供需和交易、市場(chǎng)規(guī)模和范圍、技術(shù)進(jìn)步……一系列規(guī)則相繼出現(xiàn)，構(gòu)成了體系，形成了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，并自19世紀(jì)末開始得到了經(jīng)濟(jì)理論界的深入研究。哈耶克指出：“在各種人際關(guān)系中，一系列具有明確目的生活形式的生成，是極其復(fù)雜但卻又條理井然的。然而，這即不是什么設(shè)計(jì)的結(jié)果，也不是發(fā)明的結(jié)果，而是產(chǎn)生于諸多未明確意識(shí)到其所作所為會(huì)有此結(jié)果的人的各自行動(dòng)”［21］。在哈耶克看來，這種在人們的社會(huì)交往的行動(dòng)過程中經(jīng)由“試錯(cuò)過程（trial and error procedure）”和“贏者生存（the survival of the successful）”的 實(shí) 踐 以 及 “積 累 性 發(fā) 展 （cumulative growth）”的方式而逐漸形成的社會(huì)秩序就是“自發(fā)秩序”［21］。到了20世紀(jì)八十年代，這一理念則被進(jìn)一步發(fā)展和闡釋為“人類合作的擴(kuò)展秩序。對(duì)于市場(chǎng)，他解釋說：“市場(chǎng)秩序只是相對(duì)晚近的產(chǎn)物。這種秩序中的各種結(jié)構(gòu)、傳統(tǒng)、制度和其他成分，是在對(duì)各種行為的習(xí)慣方式進(jìn)行選擇中逐漸產(chǎn)生的。”［22］哈耶克的“自發(fā)－擴(kuò)展秩序”理論，其實(shí)是亞當(dāng)·斯密的分工理論和他的“看不見的手”的思想的直接傳承和發(fā)展［23］。雖然哈耶克的自發(fā)－擴(kuò)展秩序被經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要用來分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但其理論基礎(chǔ)是建立在人際關(guān)系之上，也就是說，他的目光首先是人的發(fā)展，然后才是市場(chǎng)、制度、國(guó)家體制。

（四 ）“產(chǎn)業(yè)”的自我發(fā)展能力

產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生在經(jīng)濟(jì)理論中并沒有引起太大的爭(zhēng)論，一般性的解釋是由于新需求的出現(xiàn)，而且知識(shí)技術(shù)能夠供給，形成了供需關(guān)系，并通過一定的（包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的）制度，完成了交易。而通常產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生表現(xiàn)在提供某一特定產(chǎn)品、服務(wù)的企業(yè)的創(chuàng)建。產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是通過規(guī)模（scale）和范圍（scope）的擴(kuò)大得以體現(xiàn)的，而促進(jìn)這兩方面擴(kuò)大的是企業(yè)數(shù)量增多和規(guī)模擴(kuò)大、技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)鏈的延伸。這種產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展一般受市場(chǎng)和非市場(chǎng)（產(chǎn)業(yè)政策或國(guó)家意志）機(jī)制的雙重影響。

延續(xù)要素稟賦論的邏輯，林毅夫提出“開放的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)中”的產(chǎn)業(yè)自生能力的概念：“一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)在沒有外部扶持的情況下，能夠獲得一個(gè)可被投資者接受的預(yù)期利潤(rùn)，則該產(chǎn)業(yè)部門就是有自生能力的。能夠自發(fā)地存在于競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該都是有自生能力的。如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)不具有自生能力，它將衰亡或根本就不會(huì)出現(xiàn)。一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門不具有自生能力的原因可能是由于該產(chǎn)業(yè)部門的技術(shù)結(jié)構(gòu)和該經(jīng)濟(jì)的要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢(shì)不一致……如果隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)，勞動(dòng)力變得相對(duì)稀缺，資本變得相對(duì)過剩，原來有自生能力的勞動(dòng)密集型的產(chǎn)業(yè)部門也會(huì)逐漸喪失自生能力?！保忠惴颉⒆T國(guó)富，2000）［24］但是顯然，在現(xiàn)實(shí)世界中，很多國(guó)家的很多產(chǎn)業(yè)并不具備這種自生能力，例如幼稚產(chǎn)業(yè)（其定義可參考穆勒標(biāo)準(zhǔn)、巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)、肯普標(biāo)準(zhǔn)、小島清標(biāo)準(zhǔn)、筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)），因此產(chǎn)業(yè)政策就對(duì)產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)的關(guān)系做出調(diào)整，“幫助產(chǎn)業(yè)發(fā)展”出自生能力。

區(qū)別于林毅夫的概念，駱玲和唐志紅提出：“在可持續(xù)發(fā)展思想指導(dǎo)下，通過技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和資源永續(xù)利用、生態(tài)環(huán)境優(yōu)化之間的良性互動(dòng)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體效應(yīng)最大化，強(qiáng)調(diào)從產(chǎn)業(yè)層面實(shí)現(xiàn)人口、資源、環(huán)境三要素以及生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)三大系統(tǒng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，注重發(fā)展的可持續(xù)性?！保?5］

（五）“區(qū)域”的自我發(fā)展能力

區(qū)域的自我發(fā)展能力這一概念在國(guó)內(nèi)出現(xiàn)較多。張瑞華等在區(qū)域經(jīng)濟(jì)梯度發(fā)展的背景下從承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)培植的視角研究落后區(qū)域經(jīng)濟(jì)自我發(fā)展能力的提升［26］；周彥和吳一丁分析了新疆區(qū)域的自我發(fā)展能力［27］；梅蘭、王科、羅曉梅等從不同角度分析了提升自我發(fā)展能力——變輸血式為造血式——對(duì)扶貧的重要性［28－30］。在2010年4月7日召開的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上，自我發(fā)展能力也被強(qiáng)調(diào)作為今后十年西部大開發(fā)的主線，“以保障和改善民生為核心，以科技進(jìn)步和人才開發(fā)為支撐，進(jìn)一步完善政策、加大投入、強(qiáng)化支持。魏后凱對(duì)此解讀，突出西部自我發(fā)展能力的培養(yǎng)，是西部新十年政策的一個(gè)非常鮮明的特點(diǎn)，標(biāo)志著中央寄望西部在新十年走上由輸血式轉(zhuǎn)向內(nèi)生型發(fā)展道路?！保?1］

根據(jù)王科的概括，其中一部分“國(guó)內(nèi)學(xué)者參考林毅夫企業(yè)自生能力的概念……認(rèn)為如果一個(gè)區(qū)域推行與本地資源稟賦相一致的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略和政策，吸引本地企業(yè)選擇與本地資源稟賦相符的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，并最終使本地企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中存活并發(fā)展起來，那么這樣一個(gè)存在大量有自生能力企業(yè)的區(qū)域就是有自生能力的區(qū)域。反之，如果企業(yè)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇在政府‘違背比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略’的政策驅(qū)動(dòng)下，同該經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢(shì)不一致……那么該企業(yè)在面臨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)就會(huì)喪失“自生能力”，并最終被市場(chǎng)淘汰，那么存在大量這樣企業(yè)的區(qū)域就是無自生能力的區(qū)域?！保?0］還有部分學(xué)者“從一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部具備的凝聚、整合和產(chǎn)出能力定義地區(qū)自我發(fā)展能力……認(rèn)為區(qū)域自我發(fā)展能力是一個(gè)綜合性的概念，指一個(gè)區(qū)域的自然生產(chǎn)力和社會(huì)生產(chǎn)力的總和，是對(duì)一個(gè)區(qū)域的自然資本、物質(zhì)資本、人力資本和社會(huì)資本積累狀況的整體描述。這種能力強(qiáng)調(diào)的是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的自身基礎(chǔ)和造血功能，但它不排斥外圍力量對(duì)這一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用，相反，它是外圍力量發(fā)揮作用的內(nèi)在基礎(chǔ)。在這個(gè)系統(tǒng)中，自然生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展能力是形成區(qū)域自我發(fā)展能力的導(dǎo)向，區(qū)域社會(huì)發(fā)展能力是形成區(qū)域自我發(fā)展能力的基礎(chǔ)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)集聚能力是形成區(qū)域自我發(fā)展能力的保障?！睆倪@兩種定義的區(qū)別可以看出，前者是把區(qū)域等同于企業(yè)的集合，而有自生能力的區(qū)域則是有自生能力企業(yè)的集合，忽略了區(qū)域經(jīng)濟(jì)與企業(yè)集合的差別；而后者則更接近于魚小強(qiáng)的自我發(fā)展能力和可持續(xù)發(fā)展能力兩個(gè)概念，從四種資本、內(nèi)外力量結(jié)合生態(tài)、社會(huì)兩個(gè)方面考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)，其強(qiáng)調(diào)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和造血功能則對(duì)應(yīng)于自發(fā)和擴(kuò)展兩個(gè)階段。

另外，王玉芳等 “借鑒林毅夫的企業(yè)自生能力概念，提出可持續(xù)發(fā)展自生能力：在擁有一套完善的制度、技術(shù)、資金支持和保障體系的前提下，通過區(qū)域內(nèi)生態(tài)子系統(tǒng)的自我調(diào)節(jié)，經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)和社會(huì)子系統(tǒng)的自我控制以及人的自我發(fā)展，使經(jīng)濟(jì)生態(tài)社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)按照可持續(xù)發(fā)展的規(guī)則自動(dòng)形成一定的良性結(jié)構(gòu)和功能，促使區(qū)域獲取社會(huì)可接受的最大福利的能力［36］。可持續(xù)發(fā)展自生能力與企業(yè)自生能力相比，是在一定外界條件的保障與支持下的內(nèi)在性和自生性的能力，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)生態(tài)社會(huì)系統(tǒng)協(xié)同發(fā)展的核心目標(biāo)，其實(shí)質(zhì)包括系統(tǒng)的協(xié)同能力和持續(xù)能力。協(xié)同能力是經(jīng)濟(jì)生態(tài)社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)對(duì)彼此之間相互作用的反映和適應(yīng)能力，是可持續(xù)發(fā)展自生能力的核心……系統(tǒng)的協(xié)同高于一切，任何一個(gè)子系統(tǒng)的發(fā)展能力都必須以考慮其他子系統(tǒng)的發(fā)展利益為前提。協(xié)同能力充分兼顧了各子系統(tǒng)的發(fā)展能力，是各子系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展能力的高度概括。持續(xù)能力是經(jīng)濟(jì)生態(tài)社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)內(nèi)各子系統(tǒng)所具備的能夠支持自身和其他子系統(tǒng)長(zhǎng)期、穩(wěn)定運(yùn)行的潛力，包括發(fā)展的長(zhǎng)期性和發(fā)展的能力，實(shí)質(zhì)就是經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、社會(huì)的發(fā)展?jié)摿?，只有具備了這種潛力，發(fā)展才能長(zhǎng)久持續(xù)下去?！彪m然王玉芳等聲稱其可持續(xù)發(fā)展自生能力概念借鑒了林毅夫的企業(yè)自生能力概念，并與之進(jìn)行了比較，但在概念上，并沒有體現(xiàn)出兩種能力在邏輯、內(nèi)涵、外延、應(yīng)用方面的相關(guān)性。事實(shí)上，與其可持續(xù)發(fā)展自生能力聯(lián)系更為緊密的是可持續(xù)發(fā)展能力。并且，王玉芳等使用了自我調(diào)節(jié)、自我控制、自動(dòng)形成、自生性這些名詞，說明其理念是市場(chǎng)自發(fā)－擴(kuò)展秩序的延續(xù)；而其概念的核心協(xié)同能力和持續(xù)能力，只是系統(tǒng)論的一般解釋，而且是按照可持續(xù)發(fā)展的規(guī)制，形成同義反復(fù)，沒有實(shí)際意義。其最大的亮點(diǎn)是把人的自我發(fā)展納入?yún)^(qū)域可持續(xù)發(fā)展能力，這與Sen的理念是一致的。

（六）能力主體和能力內(nèi)涵的關(guān)系

能力主體不同，能力的概念也不同。因而，針對(duì)不同的主體，能力提升的方法和措施就應(yīng)有所區(qū)別，對(duì)癥下藥。而且，從以上對(duì)五種能力主體的概括來看，若以邏輯來分類，自我發(fā)展能力可以分為三類：一類是以林毅夫的要素稟賦論為理論依據(jù)；一類則是以自發(fā)－擴(kuò)展秩序?yàn)槔碚撘罁?jù)；還有一類是以可持續(xù)發(fā)展為理論依據(jù)。而根據(jù)圖1中對(duì)能力層級(jí)的比較，最后一類的能力內(nèi)涵更大，并包容了前兩類的能力。在現(xiàn)有的自我發(fā)展能力的研究中，以區(qū)域?yàn)槟芰χ黧w的最多，而且大多是與可持續(xù)發(fā)展能力相近。在區(qū)域研究中，很自然地包含了對(duì)人、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、企業(yè)發(fā)展能力的討論，但由于這些能力的邏輯并不一致，這就給自我發(fā)展能力的研究帶來了極大的不協(xié)調(diào)，并直接導(dǎo)致了提升自我發(fā)展能力政策的差別，在實(shí)踐中產(chǎn)生的效果也有極大的差異。

三、自我發(fā)展能力概念的總結(jié)及應(yīng)用

前文中列舉的自生能力、內(nèi)生增長(zhǎng)能力、自我發(fā)展能力和可持續(xù)發(fā)展能力，以及五種主體的自我發(fā)展能力的概念都可以看作是對(duì)狹義的自我發(fā)展能力的不同定義。根據(jù)對(duì)這些概念的比較，可以概括出廣義自我發(fā)展能力概念的四個(gè)特性：自生性、擴(kuò)展性、內(nèi)生性、持續(xù)性。

自生性：在沒有外部推動(dòng)的情況下，能力主體可以在某種制度下適應(yīng)該制度的“選擇標(biāo)準(zhǔn)”而生存，但沒有外部扶持不等于不利用外部資源。

擴(kuò)展性：能力主體在規(guī)模和范圍上擴(kuò)大，可比照哈耶克的擴(kuò)展秩序。

內(nèi)生性：依靠知識(shí)和技術(shù)的積累、創(chuàng)新，使能力主體的結(jié)構(gòu)升級(jí)和改善。

持續(xù)性：能力主體的存在是持久的，短期和長(zhǎng)期都能夠適應(yīng)環(huán)境（廣義的環(huán)境，包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治、生態(tài)）。

這個(gè)概念對(duì)于個(gè)人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、區(qū)域這五種主體都是適用的。

由此概念可以得到兩點(diǎn)啟示：

第一，四個(gè)特性中沒有自發(fā)性，因?yàn)樽晕野l(fā)展能力的起點(diǎn)不一定是自發(fā)（比照哈耶克的自發(fā)秩序），也就是說自發(fā)性不是自我發(fā)展能力的必要條件。例如，一國(guó)的某一產(chǎn)業(yè)，由于外力（國(guó)家政策、國(guó)外的技術(shù)創(chuàng)新）促使而生成，一樣可以培育出自我發(fā)展能力，否則后發(fā)優(yōu)勢(shì)就是空談；又比如一個(gè)區(qū)域，它的經(jīng)濟(jì)起飛是靠外力促成的（國(guó)家政策、特殊時(shí)機(jī)、外資涌入），但一樣可以培育出四個(gè)特性，進(jìn)而形成區(qū)域經(jīng)濟(jì)的自我發(fā)展能力。這樣的例子在區(qū)域發(fā)展研究中比比皆是。

第二，培育自我發(fā)展能力的關(guān)鍵不是要素稟賦。這里的自我發(fā)展能力與林毅夫的自生能力理念（如果不能自生，就不可能自發(fā)）有所不同，但不否認(rèn)林毅夫所提倡的具有自生能力的企業(yè)可以培育出自我發(fā)展能力。如果能力主體的要素稟賦具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，則主體在短期內(nèi)會(huì)較容易加強(qiáng)自生性和擴(kuò)展性，但內(nèi)生性和持續(xù)性受益不多。主體需要利用先發(fā)（或自生）優(yōu)勢(shì)，積極加強(qiáng)內(nèi)生性和持續(xù)性，才能真正培育出自我發(fā)展能力，否則只會(huì)是曇花一現(xiàn)。如果能力主體的要素稟賦不具有比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（例如，沒有順應(yīng)“其所在經(jīng)濟(jì)體的要素稟賦”，或要素稟賦在多個(gè)競(jìng)爭(zhēng)者中都不占比較優(yōu)勢(shì)），它在短期內(nèi)自生性會(huì)很弱，進(jìn)而在放任競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在起步階段很容易被后發(fā)劣勢(shì)限制發(fā)展。但制度提供者可以通過人為設(shè)計(jì)，靠后天彌補(bǔ)先天不足，借助后發(fā)優(yōu)勢(shì)培育、加強(qiáng)擴(kuò)展性、內(nèi)生性和持續(xù)性，培育出自我發(fā)展能力，獲得長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

綜上所述，在理論上，林毅夫批判的“趕超戰(zhàn)略”和自由放任經(jīng)濟(jì)的擁護(hù)者們所批評(píng)的產(chǎn)業(yè)保護(hù)、扶持政策是“可以”有積極意義的。在實(shí)踐中，由于市場(chǎng)機(jī)制發(fā)展的不成熟和市場(chǎng)本身的不完美性，唯市場(chǎng)主義之外的制度安排（例如法律、政策）就是經(jīng)濟(jì)管理者培育、增強(qiáng)個(gè)人、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)自我發(fā)展能力的重要手段。但是在國(guó)內(nèi)外制度安排的理論和案例研究中，尚未發(fā)現(xiàn)普適性的好制度。這就需要制度制定者針對(duì)特定能力主體的個(gè)體情況，在一定的原則下（例如總體戰(zhàn)略）進(jìn)行制度設(shè)計(jì)。根據(jù)自我發(fā)展能力的四個(gè)特性，注重要素稟賦和技術(shù)創(chuàng)新兩個(gè)基本能力因子的作用，尤其是后者。還要注重在不斷學(xué)習(xí)、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)的基礎(chǔ)上完善制度。

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Normative Reasearch on Self－Development Theory

ZHU Kai1，YAO Yi－h(huán)ong2
（1．Westren Development Research Center，Sichuan Academy of Social Sciences，Chengdu 610071，China；2．Chongqing Urban Power Supply Bureau，Chongqing Electric Power Company，Chongqing 400013，China）

Understanding the concept of self－development is critical for scholars and policy－makers to work on development planning．This paper studies the self－development theory from two dimensions．First，it makes a comparative analysis in－between self－development and three related concepts－viability，endogenous growth and sustainable development and finds out that productive factor endowment and knowledge／technological innovation are two essential impact factors．Second，through a comprehensive study on five main bodies of self－development－individual，firm，market，industry and region，four characteristics of self－development are concluded：autonomous，expansible，endogenous and durative．Furthermore，factor endowment and’laissez faire’is not decisive to self－develop．Finally，it suggests that knowledge／technological innovation and institutional arrangement should be emphasized．

self－development；viability；endogenous growth；sustainable development

F11－0 < class="emphasis_bold">文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：

1672－0539（2012）01－031－07

2011－11－11

國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“西部地區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)自我發(fā)展能力研究”（10CJL047）的階段成果。

朱凱（1978－），男，遼寧大連人，法國(guó)里爾科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：企業(yè)理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、能源經(jīng)濟(jì)、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)。

劉玉邦