摘要：冷戰(zhàn)后，國際安全格局與世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了深刻變化。東北亞地區(qū)地處歐亞大陸的東部，戰(zhàn)略地位重要，是世界上安全結(jié)構(gòu)最復(fù)雜、局勢(shì)最敏感的地區(qū)。東北亞區(qū)域格局的戰(zhàn)略走向?qū)κ澜鐟?zhàn)略格局影響巨大。建立東北亞區(qū)域安全共同體，維護(hù)該地區(qū)的安全、穩(wěn)定和繁榮是東北亞各國的迫切要求。而要實(shí)現(xiàn)東北亞的持久和平與穩(wěn)定，必須要完成東北亞區(qū)域安全合作框架從合作模式到制度模式的轉(zhuǎn)換。

關(guān)鍵詞：東北亞；安全困境；區(qū)域安全共同體

中圖分類號(hào)：D815 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ 文章編號(hào)：１６７３－２９１Ｘ（２０11）14－０308－03

引言

2010年11月23日14時(shí)30分左右，韓國西部海域延坪島遭到來自朝鮮的炮彈襲擊，韓軍方進(jìn)行回?fù)?。此次炮擊事件，先是韓國在爭議海域進(jìn)行護(hù)國軍演，隨后朝鮮炮擊了延坪島，韓國再予以還擊。延坪島炮戰(zhàn)讓漸趨平穩(wěn)的朝鮮半島再次沸騰起來，各股勢(shì)力、各方聲音交匯于此，一系列軍事演習(xí)陸續(xù)開展，朝韓形勢(shì)劍拔弩張。朝鮮半島形勢(shì)一直是東北亞地區(qū)和平與安全的焦點(diǎn)之一，也是中國國家安全和建立穩(wěn)定的周邊環(huán)境戰(zhàn)略當(dāng)中的關(guān)鍵一環(huán)[1]。朝韓交火，打出來的不僅是兩國關(guān)系再度惡化，更凸顯東北亞地區(qū)的安全困局。朝韓交火，連帶出一系列的軍事活動(dòng)，使得東北亞各國憂心忡忡。此時(shí)此刻，東北亞安全體系的建構(gòu)顯得尤為重要。

一、東北亞安全體系建構(gòu)的迫切性

東北亞是指亞洲東北部的國家和地區(qū)。地理意義上的東北亞地區(qū)是指中國、朝鮮、韓國、日本、蒙古國以及俄羅斯的遠(yuǎn)東地區(qū)。美國雖然地處美洲，但由于美日、美韓同盟關(guān)系的存在，使美國可以對(duì)這一地區(qū)施加有效影響。因此，東北亞不僅是一個(gè)自然地理概念，更主要的是一個(gè)地緣政治概念。

世界上的許多戰(zhàn)略家不約而同地把朝鮮半島和臺(tái)灣海峽視為最可能發(fā)生軍事沖突甚至引發(fā)世界大戰(zhàn)的高熱地帶[2]。而隨著朝韓炮擊事件及一系列相關(guān)軍事演習(xí)活動(dòng)的開展，朝鮮半島局勢(shì)持續(xù)緊張，導(dǎo)致東北亞各個(gè)國家高度緊張，進(jìn)而使東北亞陷入安全困境之中。安全困境（security dilemma），又稱作“安全兩難”，主要指在國際關(guān)系領(lǐng)域中主權(quán)國家行為體間在安全方面互不信任、互相疑懼引起的安全信任危機(jī)[3]。

（一）朝韓炮擊事件及相關(guān)軍事活動(dòng)急需安全體系機(jī)制的有效控制

自2010年11月23日韓國西部海域延坪島遭到來自朝鮮的炮彈炮擊，韓軍方進(jìn)行回?fù)?，?2月20日韓軍結(jié)束在延坪島實(shí)彈演習(xí)，一系列軍事演習(xí)活動(dòng)陸續(xù)上演，朝鮮半島局勢(shì)持續(xù)緊張。東北亞地區(qū)的美日、美韓軍事同盟都是冷戰(zhàn)的產(chǎn)物，卻在冷戰(zhàn)后不斷加強(qiáng)和調(diào)整，給地區(qū)其他國家造成了很大的安全壓力，使得新安全機(jī)制的產(chǎn)生面臨更多復(fù)雜的因素[4]。而此次朝韓炮擊事件后，美韓聯(lián)合軍事演習(xí)等活動(dòng)的開展又為半島局勢(shì)平添了幾分緊張。因此，以朝鮮半島為典型代表的東北亞地區(qū)，急需一種安全體系機(jī)制的有效調(diào)控。

（二）東北亞地區(qū)面臨傳統(tǒng)安全威脅及歷史遺留問題的爭端

東北亞國家在呼喚新安全觀的同時(shí)，一些國家仍然堅(jiān)持傳統(tǒng)的安全觀，因?yàn)樵跂|北亞，傳統(tǒng)的安全問題依然存在。一方面表現(xiàn)在朝鮮半島問題上。朝鮮半島是現(xiàn)在世界上軍事力量最密集的地方，朝鮮就其相對(duì)于本身人口和財(cái)力而言，有世界上令人不可思議的龐大的軍隊(duì)，占國民生產(chǎn)總值比率高得令人昨舌的軍費(fèi)開支。武器裝備的現(xiàn)代化程度保持在很高的水平。冷戰(zhàn)時(shí)期所形成的對(duì)峙格局仍未被打破，南北雙方都視對(duì)方為自己最大的威脅，并長期保持高度戒備狀態(tài)。此外，東北亞國家間在領(lǐng)土和領(lǐng)海問題上也存在著歷史遺留問題的爭端，如中日之間的釣魚島、俄日之間的北方四島（南千島群島）、日韓之間的獨(dú)島（竹島）、中日和中韓之間關(guān)于200海里專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)問題上的爭端，等等。這些都是東北亞地區(qū)國際關(guān)系難以解決的問題，其矛盾的發(fā)展和激化勢(shì)必影響東北亞國家和地區(qū)的安全與穩(wěn)定、和平與發(fā)展，以至于造成持久的安全困境。

（三）東北亞地區(qū)面臨非傳統(tǒng)安全威脅

東北亞地區(qū)在面臨傳統(tǒng)安全威脅的同時(shí)，也面臨著非傳統(tǒng)安全的威脅。非傳統(tǒng)安全問題包括恐怖主義、分離主義、種族沖突、販毒、走私、販賣人口等跨國犯罪，也包括生態(tài)環(huán)境的破壞、疾病的流行、大規(guī)模殺傷性武器的擴(kuò)散、海上通道安全、海盜等問題。非傳統(tǒng)安全威脅由于其擴(kuò)散速度快、影響區(qū)域廣，使任何一個(gè)國家都難以獨(dú)善其身。如果僅僅依靠自身的力量或僅依靠傳統(tǒng)的軍事同盟，都無法有效地應(yīng)對(duì)上述各種威脅。因此，東北亞所有國家不得不認(rèn)真考慮建立多邊安全機(jī)制的必要性和重要性，以為解決東北亞地區(qū)的安全問題做好必要的準(zhǔn)備。

二、東北亞安全體系建構(gòu)的可能性

（一）各國共同利益的擴(kuò)大以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的持續(xù)加強(qiáng)，為建立多邊安全機(jī)制提供物質(zhì)基礎(chǔ)

東北亞各國積極促進(jìn)雙邊或多邊經(jīng)貿(mào)往來，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作，從而強(qiáng)化了區(qū)域內(nèi)各國的共同利益，使經(jīng)濟(jì)上的相互滲透和相互依賴不斷加深。功能主義者提出的由經(jīng)濟(jì)合作到政治安全合作的“功能外溢”（spill． over）理論，即經(jīng)濟(jì)合作與政治安全合作之間存在一種互動(dòng)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展將最終外溢到政治安全領(lǐng)域，推動(dòng)政治安全領(lǐng)域的合作。區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的深化，為改善各國之間的安全關(guān)系，進(jìn)而為發(fā)展多邊安全合作提供了良好的氛圍。比如，東北亞地區(qū)在共同應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)和促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作方面取得了長足的進(jìn)展，在東盟與中日韓不斷加強(qiáng)合作的同時(shí)，美國不斷強(qiáng)化與日本、韓國的同盟合作，調(diào)整亞太政策。中美關(guān)系亦在不斷改善，中美之間的安全對(duì)話與合作也在不斷深入。而貿(mào)易往來使得各國都能夠獲得比較可觀的利益，任何國家都不希望該地區(qū)的動(dòng)蕩影響到該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而使得各國能夠在政治安全問題上更容易相互溝通。因此，可以說經(jīng)濟(jì)的發(fā)展為東北亞多邊安全機(jī)制的建立提供了必要的物質(zhì)基礎(chǔ)。

（二）東北亞國家日益重視安全對(duì)話與合作，建立某種多邊安全合作機(jī)制成為各個(gè)國家的共同愿景

六方會(huì)談是東北亞地區(qū)各國首次就安全問題進(jìn)行多邊合作，是為構(gòu)建東北亞地區(qū)安全合作框架進(jìn)行的一次有建設(shè)性的嘗試。六方會(huì)談這一多邊安全的制度形式能夠存在既是由該地區(qū)復(fù)雜的大國關(guān)系與利益關(guān)系決定的，又是由該地區(qū)政治經(jīng)濟(jì)日益密切的聯(lián)系決定的，并且發(fā)揮了較為理想的作用。東北亞各個(gè)國家和地區(qū)應(yīng)遵循以地緣經(jīng)濟(jì)合作推動(dòng)地緣政治與安全合作、多極相互制衡以及合作安全和綜合安全的原則，推動(dòng)中美日、中日韓、中俄朝三邊安全對(duì)話與協(xié)商，建立“多極”主導(dǎo)的多邊安全合作機(jī)制。沒有任何一個(gè)國家希望自己處于戰(zhàn)亂之中，從東北亞區(qū)域地緣政治層面看，實(shí)現(xiàn)東北亞區(qū)域安全，對(duì)推動(dòng)地區(qū)區(qū)域一體化，實(shí)現(xiàn)地區(qū)長期穩(wěn)定與和諧發(fā)展，保障增進(jìn)本地區(qū)各國共同的經(jīng)濟(jì)利益、安全利益、發(fā)展利益，意義重大?？梢哉f，建立某種多邊安全合作機(jī)制是東北亞國家的共同向往。

（三）東北亞非傳統(tǒng)安全威脅日益突出，為東北亞國家建立多邊安全機(jī)制提出了現(xiàn)實(shí)要求

諸如恐怖主義、販毒、販賣人口、傳染疾病、自然災(zāi)害、環(huán)境污染等非傳統(tǒng)安全問題等日益影響到各個(gè)國家和地區(qū)的安全與發(fā)展。而非傳統(tǒng)安全問題多為跨國、跨地區(qū)的問題，具有預(yù)測難、擴(kuò)散快、影響廣、危害大等特點(diǎn)。任何一個(gè)國家僅依靠自身的力量或僅依靠傳統(tǒng)的軍事同盟，是無法有效應(yīng)對(duì)的。因此，開展廣泛的地區(qū)合作是應(yīng)對(duì)非傳統(tǒng)安全威脅的有效途徑。而各種官方、半官方和民間安全對(duì)話與合作也為開展機(jī)制化的政府間區(qū)域安全合作奠定了一定的基礎(chǔ)。但是，所有這些對(duì)話與合作必須要有一個(gè)大的安全氛圍的保證，即非傳統(tǒng)安全威脅為東北亞國家建立多邊安全機(jī)制提出了現(xiàn)實(shí)要求。

（四）各國人民對(duì)于和平的向往，是建立東北亞安全體系機(jī)制的基礎(chǔ)和動(dòng)力

和平與發(fā)展仍是時(shí)代的主題。長期以來，雖然朝鮮半島南北雙方之間仍有規(guī)模不等的摩擦和沖突，但民族和解與統(tǒng)一的愿景是客觀存在的。歷史上也曾出現(xiàn)過南北雙方和解的努力與嘗試。此次朝韓炮擊事件后南北雙方的矛盾基本停留在軍事演習(xí)層面，半島局勢(shì)相對(duì)處于緩和狀態(tài)，很大程度上證明朝韓兩國對(duì)于和平的向往。世界上沒有任何一個(gè)公民不希望自己的國家和平、發(fā)展、繁榮。而六方會(huì)談之所以能夠初步取得成功，與各個(gè)國家及人民對(duì)于和平的向往具有重要的關(guān)系。2011年1月朝鮮媒體發(fā)表元旦社論，提出終止朝美敵對(duì)關(guān)系，改善國內(nèi)民生，執(zhí)政黨朝鮮勞動(dòng)黨和政府會(huì)高舉“自主、和平、友誼”旗幟，致力于與別國發(fā)展友好關(guān)系。社論強(qiáng)調(diào)：“朝鮮一貫堅(jiān)持以下立場：在朝鮮半島建立一個(gè)持久和平體制，經(jīng)由對(duì)話和談判實(shí)現(xiàn)朝鮮半島無核化?！蓖饨缫曔@一社論為朝鮮全年工作指導(dǎo)方針。社論說，今年應(yīng)加速發(fā)展輕工業(yè)和農(nóng)業(yè)等，努力提高人民生活水平?？梢姡r在此次炮擊事件中作出了順乎民意的選擇?！氨臼峭?，相煎何太急?！备鲊嗣穸际鞘澜绱蠹彝サ囊粏T，維護(hù)和平、向往和平是全世界人民的共同心聲。因此，東北亞各國人民對(duì)于和平的向往，是建立東北亞安全體系機(jī)制的基礎(chǔ)和動(dòng)力。

三、東北亞安全體系建構(gòu)的有效策略

眾所周知，安全機(jī)制的缺失是造成東北亞安全困境的根本原因。在東北亞的歷史發(fā)展中，從未形成過地區(qū)內(nèi)所有國家都參加的區(qū)域安全協(xié)調(diào)機(jī)制，也從未建立過有效的雙邊和多邊政治組織、區(qū)域論壇和集體安全組織。東北亞地區(qū)的安全合作至今仍停留在條約和協(xié)議的層面，沒有形成一種機(jī)制。而由于朝核問題出現(xiàn)的“六方會(huì)談”也只是一種沒有法律功能的“軟多邊主義”機(jī)制，不可能從根本上解決東北亞的安全困境。正是由于區(qū)域安全機(jī)制的缺失使東北亞顯現(xiàn)出無政府狀態(tài)的明顯特征。引發(fā)了東北亞各股力量間相互猜疑和敵意，也導(dǎo)致對(duì)區(qū)域內(nèi)的爭端缺乏有效的管理、制約和仲裁，從而造成了東北亞持久的安全困境。筆者認(rèn)為，建立東北亞安全體系機(jī)制可以從以下幾個(gè)方面入手。

（一）建立和發(fā)展相互信任的合作關(guān)系機(jī)制

在無政府狀態(tài)之下，一個(gè)國家追求安全的獨(dú)立行為可能導(dǎo)致所有的國家不安全。如果一個(gè)國家增強(qiáng)其實(shí)力以確保自身的安全不受另一個(gè)國家的侵害，那么，第二個(gè)國家在看見第一個(gè)國家變得更加強(qiáng)大后，可能會(huì)增強(qiáng)自己的實(shí)力，以防備第一個(gè)國家。這樣一來，每一方增強(qiáng)自己的實(shí)力，以確保自身安全的獨(dú)立行為，都會(huì)使得雙方更不安全[5]。正是這種信任缺失造成了東北亞地區(qū)的安全困境。當(dāng)今世界的許多熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題在東北亞地區(qū)都有不同程度的表現(xiàn)：朝核危機(jī)、朝鮮半島的分裂狀態(tài)、朝鮮與美日關(guān)系的持續(xù)冰凍、中美的戰(zhàn)略競爭和對(duì)抗，還有地區(qū)范圍長期存在的歷史遺留問題，以及目前朝韓炮擊事件后相關(guān)的軍事演習(xí)活動(dòng)，等等。這一切都與國家間缺乏相互信任有關(guān)。因此，建立東北亞國家間的相互信任機(jī)制是最迫切、也是最有現(xiàn)實(shí)可行性的選擇。在東北亞地區(qū)，各國不計(jì)前嫌，消除歷史遺留問題的影響，既是建立各國相互信任機(jī)制、促進(jìn)各國安全對(duì)話與政治合作的第一步，也是發(fā)展各國雙邊關(guān)系和多邊關(guān)系的政治基礎(chǔ)。只有通過雙邊和多邊安全對(duì)話，取得安全戰(zhàn)略的相互理解，才可以減輕地區(qū)軍備擴(kuò)張的壓力，消除各國安全戰(zhàn)略的誤解和盲區(qū)，使地區(qū)安全保持相對(duì)平衡的戰(zhàn)略格局。同時(shí)，建立和發(fā)展相互信任的合作關(guān)系也是促進(jìn)東北亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)與合作的基本前提。

（二）先經(jīng)濟(jì)合作，再到制度安全保障

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，東北亞地區(qū)各國間的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來有了很大的進(jìn)展，但在關(guān)于地區(qū)政治與安全問題上，尚不存在相應(yīng)的國際協(xié)調(diào)機(jī)制[6]。而眾所周知，無論是全球性問題，還是地區(qū)性問題，只有通過加強(qiáng)國際間的協(xié)調(diào)合作，才能夠得到公正合理的解決。而真正推動(dòng)國際合作的動(dòng)因則是對(duì)于共同利益的追求。國家在一個(gè)領(lǐng)域的合作所帶來的利益增長會(huì)吸引參與國把合作推廣到另外一些領(lǐng)域，約瑟夫·奈將這種現(xiàn)象稱作重點(diǎn)性外溢。東北亞也可以嘗試這條道路，即先通過經(jīng)濟(jì)合作然后將安全納入其中，再到形成東北亞地區(qū)的多元安全共同體，并最終作為一種制度保持下來。對(duì)東北亞地區(qū)的安全事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、管理和有效調(diào)控。例如，通過地區(qū)內(nèi)各國共同開發(fā)與合作，充分發(fā)揮各國資金、技術(shù)和資源的互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)，逐步形成有向心力、平等合作、互補(bǔ)互利的地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制。同時(shí)，通過緊密的經(jīng)濟(jì)合作促進(jìn)各國政治關(guān)系的發(fā)展。而經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展必定會(huì)促進(jìn)有關(guān)各國的合作與協(xié)調(diào)關(guān)系。近年來，東北亞地區(qū)出現(xiàn)了許多有利于地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作的積極因素，如中俄戰(zhàn)略協(xié)作伙伴關(guān)系的建立、日本區(qū)域貿(mào)易戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變、中國東盟自由貿(mào)易區(qū)的啟動(dòng)以及東盟與中日韓“10+3”機(jī)制的加強(qiáng)，所有這些因素?zé)o疑都為建立東北亞經(jīng)濟(jì)共同體，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)合作與安全合作奠定了良好的基礎(chǔ)。因此，實(shí)現(xiàn)東北亞的持久和平與穩(wěn)定必須要完成東北亞區(qū)域安全合作框架從合作模式到制度模式的轉(zhuǎn)換[7]。但是，就目前東北亞地區(qū)的安全困境現(xiàn)狀來看，這將是一條艱難而曲折的探索之路。

（三）中國在東北亞安全體系建構(gòu)中應(yīng)肩負(fù)起“負(fù)責(zé)任”大國的重?fù)?dān)

改革開放以來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力顯著增長，國際地位進(jìn)一步提高，作用不斷擴(kuò)大。中國作為發(fā)展中國家唯一的聯(lián)合國安理會(huì)常任理事國，一直致力于使聯(lián)合國擺脫霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治的控制，維護(hù)世界和平和穩(wěn)定發(fā)展，這是我國處理對(duì)外關(guān)系的總原則和總目標(biāo)。因此，中國是維護(hù)世界和平和地區(qū)穩(wěn)定的堅(jiān)定力量。

六方會(huì)談，作為冷戰(zhàn)后東北亞地區(qū)各國首次就安全問題進(jìn)行多邊合作，是為構(gòu)建東北亞地區(qū)安全合作機(jī)制進(jìn)行的一次有建設(shè)意義的嘗試。它不僅提供了地區(qū)國家間形成信任體系的機(jī)會(huì)，同時(shí)也增強(qiáng)了地區(qū)集體認(rèn)同意識(shí)，有利于地區(qū)安全框架的建立。中國在六方會(huì)談中所起的主導(dǎo)作用，以及組織者、協(xié)調(diào)者、推動(dòng)者的角色，使六方會(huì)談已經(jīng)為解決朝核危機(jī)和建立地區(qū)安全架構(gòu)提供了合作平臺(tái)和構(gòu)建途徑。而本次朝韓炮擊事件中中國作出了很大的努力與貢獻(xiàn)，發(fā)揮了重要的協(xié)調(diào)作用。

中國作為東北亞地區(qū)的主要大國之一，應(yīng)當(dāng)在促進(jìn)多極化以及建立穩(wěn)定的多邊安全協(xié)調(diào)機(jī)制進(jìn)程中發(fā)揮積極的核心作用?？v觀東北亞地區(qū)各國的相互關(guān)系，唯有中國處在一個(gè)相對(duì)有利的位置上，中國保持著與所有國家之間的友好和合作關(guān)系。因此，一方面，在經(jīng)濟(jì)合作上，中國應(yīng)加強(qiáng)與東北亞各國的睦鄰友好關(guān)系，發(fā)展平等互利的經(jīng)濟(jì)合作，維護(hù)地區(qū)和平與穩(wěn)定，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與繁榮，從而成為推動(dòng)?xùn)|北亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的關(guān)鍵力量；另一方面，在東北亞多邊安全機(jī)制的建設(shè)上，中國應(yīng)積極參與多邊安全對(duì)話和協(xié)商，在多邊的框架內(nèi)全方位開展外交政策，將涉及中國安全利益的區(qū)域重大國際問題納入和平機(jī)制或制度中去處理，充分發(fā)揮東北亞地區(qū)大國的主導(dǎo)作用，進(jìn)一步樹立起愛好和平、維護(hù)和平的負(fù)責(zé)任的大國形象，為建設(shè)東北亞持久的和平環(huán)境作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

結(jié)束語

東北亞地區(qū)安全局勢(shì)的走向一直是國際社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。此次朝韓炮擊事件到目前基本趨于相對(duì)和緩狀態(tài)，從目前各方反應(yīng)看，炮擊事件進(jìn)一步擴(kuò)大或演變成朝韓雙方更大規(guī)模沖突的可能性較低。國際社會(huì)都希望朝鮮半島局勢(shì)緩和而不是不斷加劇緊張。中國等東北亞地區(qū)大國應(yīng)抓住這個(gè)契機(jī)努力嘗試構(gòu)建東北亞安全體系機(jī)制，盡可能地尋找和建立各國都能夠接受的共同戰(zhàn)略利益基礎(chǔ)，其中，不僅包括經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，還包括政治基礎(chǔ)和文化基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)東北亞的持久和平與穩(wěn)定必須要完成東北亞區(qū)域安全合作框架從合作模式到制度模式的轉(zhuǎn)換。加強(qiáng)東北亞地區(qū)的多邊安全合作，建立地區(qū)安全合作制度，維護(hù)東北亞地區(qū)的持久和平與穩(wěn)定是世界人民的共同期待。

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