摘要：對科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率國外研究歷史和現(xiàn)狀，以及國內(nèi)經(jīng)濟學(xué)者根據(jù)中國目前經(jīng)濟發(fā)展做出的研究，作了較全面的回顧。科技是第一生產(chǎn)力，科技在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的因素中所占比重也越來越大。

關(guān)鍵詞：科技進(jìn)步；貢獻(xiàn)率；經(jīng)濟研究

中圖分類號：F0文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A 文章編號：1673-291X（2011）07-0005-05

21世紀(jì)是知識經(jīng)濟時代，經(jīng)濟的發(fā)展越來越依賴于科技水平的提高，科技是第一生產(chǎn)力，科技在促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展的因素中所占的比重也越來越大。為了促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展，各國政府紛紛通過制訂各種科技計劃、政策和法規(guī)來支持技術(shù)創(chuàng)新，加大科技投入。回顧自工業(yè)革命以來，人類社會經(jīng)濟總量及人均收入大幅度增加，成功跨越馬爾薩斯陷阱。究其原因，技術(shù)進(jìn)步厥功至偉。越來越多的證據(jù)也表明，國與國之間經(jīng)濟發(fā)展水平的差異在很大程度上取決于全要素生產(chǎn)率（TFP，即科技水平）的不同。本文先回顧TFP，即科技水平發(fā)展歷程。

一、國外科技進(jìn)步對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)研究的演進(jìn)

古典經(jīng)濟學(xué)家在強調(diào)物質(zhì)資本和勞動力是經(jīng)濟增長主要因素的同時，也看到勞動分工的作用，亞當(dāng)·斯密把技術(shù)進(jìn)步視為勞動分工和勞動熟練的結(jié)果。技術(shù)進(jìn)步測定模型研究起源于20世紀(jì)初，1928年道格拉斯與數(shù)學(xué)家柯布首次應(yīng)用函數(shù)式來分析生產(chǎn)理論，將生產(chǎn)投入要素高度抽象化，并對資本、勞動和技術(shù)進(jìn)步等投入要素與產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行了定量描述，即“柯布—道格拉斯”生產(chǎn)函數(shù)（Cobb-Douglas簡稱CD模型），但由于受到當(dāng)時經(jīng)濟發(fā)展條件的局限，柯布和道格拉斯未意識到技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)。

新古典派（Neo-classical）經(jīng)濟增長模型由索洛的開創(chuàng)性工作而稱之為索洛模型，羅伯特·索洛（Robert Merton Solow，1924年8月23日—），美國經(jīng)濟學(xué)家，以其新古典經(jīng)濟增長理論著稱，并在1961年被授予美國經(jīng)濟學(xué)會授予青年經(jīng)濟學(xué)家的“約翰·貝茨·克拉克獎”（John Bates Clark Medal）和1987年諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎。

索洛模型是在新古典經(jīng)濟學(xué)框架內(nèi)的經(jīng)濟增長模型，是Solow于1956年首次創(chuàng)立的，用來說明儲蓄、資本積累和增長之間的關(guān)系。自建立以來，這一模型一直是分析以上三個變量關(guān)系的主要理論框架。在索洛模型中，對經(jīng)濟總體的增長貢獻(xiàn)被設(shè)定為由勞動、資本和技術(shù)進(jìn)步三者組成，并且假設(shè)邊際生產(chǎn)遞減的一次齊次的總生產(chǎn)函數(shù)、滿足稻田條件、儲蓄率一定，技術(shù)進(jìn)步為外生等的條件，直到現(xiàn)在該模型仍然是經(jīng)濟增長理論中不可或缺的內(nèi)容。

（一）索洛模型的假設(shè)

模型假設(shè)：

1.該模型假設(shè)儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資，即儲蓄—投資轉(zhuǎn)化率假設(shè)為1。

2.該模型假設(shè)投資的邊際收益率遞減，即投資的規(guī)模收益是常數(shù)。

3.該模型修正了哈羅德—多馬模型的生產(chǎn)技術(shù)假設(shè)，采用了資本和勞動可替代的新古典柯布—道格拉斯生產(chǎn) 函數(shù)，從而解決了哈羅德—多馬模型中經(jīng)濟增長率與人口增長率不能自發(fā)相等的問題。

該模型假設(shè)儲蓄全部轉(zhuǎn)化為投資，即儲蓄—投資轉(zhuǎn)化率假設(shè)為1；該模型假設(shè)投資的邊際收益率遞減，即投資的規(guī)模收益是常數(shù)；該模型修正了哈羅德—多馬模型的生產(chǎn)技術(shù)假設(shè)，采用了資本和勞動可替代的新古典“柯布—道格拉斯”生產(chǎn)函數(shù)，從而解決了哈羅德—多馬模型中經(jīng)濟增長率與人口增長率不能自發(fā)相等的問題。 因為在“柯布—道格拉斯”生產(chǎn)函數(shù)中，勞動數(shù)量既定，隨資本存量的增加，資本的邊際收益遞減規(guī)律確保經(jīng)濟增長穩(wěn)定在一個特定值上。該模型沒有投資的預(yù)期，因此回避了有保證的經(jīng)濟增長率與實際經(jīng)濟增長率之間的不穩(wěn)定，就此可得出結(jié)論：經(jīng)濟穩(wěn)定增長。

（二）模型變量

外生變量：儲蓄率、人口增長率、技術(shù)進(jìn)步率

內(nèi)生變量：投資

模型的數(shù)學(xué)表達(dá)

其中，K——資本；L——勞動；A——技術(shù)發(fā)展水平；I——毛投資；S——儲蓄；k——有效勞動投入之上的資本密度；s——邊際儲蓄率；n——人口增長率；g ——技術(shù)進(jìn)步率；δ——資本折舊率；y ——有效勞動投入之上的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值。

索洛增長模型的假設(shè)｛①生產(chǎn)和供給方面：Y=F（K，L），勞動和資本可以平滑替代，規(guī)模報酬不變，稻田條件（公式），在生產(chǎn)函數(shù)兩邊同除以L—— y=F（k，1）=f（k），所有符號均代表人均產(chǎn)量；需求方面：y=c+i，c=（1-s）y，y=（1-s）y+i，i=sy=s f（k）｝，資本存量的變化｛△k=i-δk= s f（k）-δk｝，投資、折舊和資本存量的“穩(wěn)態(tài)”，儲蓄率對穩(wěn)態(tài)的影響，資本積累能提高產(chǎn)出水平，但是無法實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長，“黃金律水平”{c*=f（k*）-δk*，條件：MPK=δ}，一個經(jīng)濟肯定會自動收斂于一個穩(wěn)定狀態(tài)，但并不會自動收斂到一個“黃金律水平”的穩(wěn)定狀態(tài)。

（三）索洛建立“全要素生產(chǎn)率”（TFP：Total Factor Productivity）理論

“全要素生產(chǎn)率”（TFP：Total Factor Productivity）即產(chǎn)出量與全部生產(chǎn)要素投入的比量。是西方經(jīng)濟學(xué)中流行的一個概念。Solow認(rèn)為，全要素包括科技和組織管理的改進(jìn)；給定投入量的增加；其他規(guī)模經(jīng)濟效益及制度因素，全要素生產(chǎn)率被稱為廣義的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，它是指科技進(jìn)步增長對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)的份額，反映了科技進(jìn)步在國家和地區(qū)的經(jīng)濟增長的所起的作用

索洛的新古典增長理論是現(xiàn)代增長理論的基石。索洛模型描述了一個完全競爭的經(jīng)濟，資本和勞動投入的增長引起產(chǎn)出的增長，而新古典生產(chǎn)函數(shù)決定了在勞動供給不變時，資本的邊際產(chǎn)出遞減。這一生產(chǎn)函數(shù)與儲蓄率不變，人口增長率不變，技術(shù)進(jìn)步不變的假設(shè)結(jié)合，形成了一個完整的一般動態(tài)均衡模型。

索洛模型強調(diào)資源的稀缺性，強調(diào)單純物質(zhì)資本積累帶來的增長極限，在人口增長率不變和技術(shù)進(jìn)步不變條件下的穩(wěn)態(tài)零增長正是這一思想的的體現(xiàn)。

（四）科技進(jìn)步對經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)率研究的演進(jìn)

馬克思曾指出：隨著工業(yè)化的發(fā)展，現(xiàn)實財富的創(chuàng)造較少的取決于勞動時間和所消耗的勞動量，相反的取決于一般的科學(xué)水平和技術(shù)水平，或者說取決于科學(xué)在生產(chǎn)中應(yīng)用。西方國家經(jīng)濟理論對TFP研究已經(jīng)有五十多年歷史，1912年美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家熊彼特（schumpeter）在《經(jīng)濟發(fā)展理論》一書中指出，經(jīng)濟增長模式有兩類：一種是經(jīng)濟循環(huán)，即所謂靜態(tài)的均衡；另一種是經(jīng)濟發(fā)展，即所謂的動態(tài)均衡，而實現(xiàn)這種動態(tài)發(fā)展的基本動力是技術(shù)創(chuàng)新，這意味著技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)變化是經(jīng)濟增長的源泉和決定性因素。技術(shù)創(chuàng)新才是經(jīng)濟增長的源泉。熊彼德對技術(shù)創(chuàng)新的定義是：創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組織”引入生產(chǎn)體系。他將創(chuàng)新分為下述五種情況：（1）采用一種新的產(chǎn)品；（2）采用一種新的生產(chǎn)方法；（3）開辟一個瓤的市場；（4）控制原材料的新供應(yīng)來源；（5）實現(xiàn)企業(yè)的新組織。熊彼特認(rèn)為，只有技術(shù)創(chuàng)新才能給經(jīng)濟發(fā)展帶來機會。

荷蘭經(jīng)濟學(xué)家丁伯根于1942年在《世界經(jīng)濟文獻(xiàn)》雜志上發(fā)表了一篇著名論文，被西方經(jīng)濟學(xué)家公認(rèn)不僅首次提出TFP，而且開創(chuàng)了比較不同國家TFP先例，他比較研究了法國、英國、德國、美國的四個國家從1870—1914年間的實際產(chǎn)出、實際要素投入和要素成產(chǎn)率的變動趨勢。美國著名經(jīng)濟學(xué)家施蒂格勒也于1947年獨立提出了TFP概念，他計算了美國制造業(yè)的TFP，結(jié)果登載在國家經(jīng)濟研究局集刊1947年卷上，施蒂格勒研究的基點是用邊際產(chǎn)品加權(quán)實際資本投入和勞動投入以測試實際要素投入，在此基礎(chǔ)上測試TFP。20世紀(jì)50年代是TFP的大發(fā)展，以索洛、肯德里克、丹尼森等經(jīng)濟學(xué)家在此期間對其形成作出了重要貢獻(xiàn)。

索洛1957年在創(chuàng)建新古典經(jīng)濟增長方程中發(fā)現(xiàn)實際增長遠(yuǎn)大于資本和勞動投入所帶來的增長，這一差（索洛余值）是由“技術(shù)進(jìn)步”帶來的。即經(jīng)濟增長中扣除勞動力、資本投入數(shù)量的增長因素之后，所有產(chǎn)生作用的其他因素總和，都是由技術(shù)進(jìn)步帶來的。它揭示了廣義技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的作用。索洛研究發(fā)現(xiàn)：美國1909—1949年每小時勞動的產(chǎn)出增加有80%歸因于技術(shù)進(jìn)步。

20世紀(jì)60年代對TFP的研究從理論轉(zhuǎn)向了實際應(yīng)用，1961年美國經(jīng)濟學(xué)家肯德里克發(fā)表了劃時代著作《美國生產(chǎn)率趨勢》，被理論界公認(rèn)為第一部把TFP的理論應(yīng)用于實際經(jīng)濟問題的著作，他運用TFP理論對美國的國民收入統(tǒng)計資料進(jìn)行了歷史分析，把國民收入的增長區(qū)分投入量的增加和生產(chǎn)率的提高兩大因素，計算出1889—1957年間美國國內(nèi)私營經(jīng)濟領(lǐng)域綜合要素生產(chǎn)率平均年增長1.7%，實際產(chǎn)值平均年增長3.5%，其中一半是勞動和資本的投資量增加的結(jié)果，另一半是由技術(shù)進(jìn)步而引起的TFP增長的結(jié)果，由此說明技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的重要性。肯德里克認(rèn)為，影響生產(chǎn)率提高的因素是多方面的且很復(fù)雜。概括有：無形投資的增加，指對教育、研究、發(fā)展、訓(xùn)練等方面的投資；資源配置的合理化及其適應(yīng)經(jīng)濟變化的速度；技術(shù)革新的擴展速度；生產(chǎn)規(guī)模的變動；人力資源與自然資源固有的質(zhì)量等等。

1962年愛德華·丹尼森（Ddward F.Denison）是增長核算或增長原因分析之“父”，這是一種把觀察到的國民收入增長分解成其構(gòu)成元素、以便說明經(jīng)濟增長的原因的技術(shù)。它以利用科布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)來估計勞動和資本對國民產(chǎn)出的實物質(zhì)貢獻(xiàn)為起點。并且增長核算的大部分“技巧”在于把該項剩余再次分解為其各種不同組成元素的方式，即分解為勞動和資本的質(zhì)量的改進(jìn)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源轉(zhuǎn)移、規(guī)模經(jīng)濟、固有知識應(yīng)用上的時延等等。1962年，丹尼森出版了他的第一本書，《美國經(jīng)濟增長的原因與我們面臨的選擇》（經(jīng)濟發(fā)展委員會，1962年），該書提出了增長核算問題。第二本書，《增長率為什么不同：戰(zhàn)后九個西方國家的經(jīng)驗》，丹尼森的后三本書又回到了他初始的一個國家增長的主題，這三本書是：《美國經(jīng)濟增長的原因，1929—1960年》、《日本經(jīng)濟是如何高速增長的》（與W.KL.Chung合著）、《低速經(jīng)濟增長的原因：七十年代中的美國》。丹尼森最著名的研究成果之一——1929—1959年間美國年增長率的23%要單獨歸因于這期間美國教育的發(fā)展——有力地促進(jìn)了20世紀(jì)60年代里對教育的公共支出的激增，正如其所暗示的那樣，教育是一個國家增長率加快的主要因素。

他把經(jīng)濟增長因素分為兩大類，一類是“生產(chǎn)要素”投入，包括資本和勞動力等，另一類是能夠提高生產(chǎn)效率的因素，即“全要素生產(chǎn)率”，（TFP），它包括資源配置、規(guī)模節(jié)約、知識的進(jìn)展和應(yīng)用等項目。丹尼森用“全要素生產(chǎn)率”擴充了索洛方程的“技術(shù)進(jìn)步”的概念，因而“全要素生產(chǎn)率”被稱為“廣義的技術(shù)進(jìn)步”，或稱為直接稱為“科技進(jìn)步”。20世紀(jì)80年代發(fā)展起來的“新增長理論”提出“技術(shù)進(jìn)步”是經(jīng)濟系統(tǒng)里在需求所決定的前題下，稱為“內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步”。 丹尼森認(rèn)為，將來生產(chǎn)率的提高將主要是由知識進(jìn)展提供的，知識進(jìn)展對于經(jīng)濟增長的重要性愈來愈顯著。

20世紀(jì)80年代中后期以來，西方經(jīng)濟學(xué)理論出現(xiàn)了一個新的分支——新經(jīng)濟增長理論，以研究內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步為主要特征的增長理論又被稱為內(nèi)生增長理論，其觀點：經(jīng)濟增長不是外生因素作用的結(jié)果，而是經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生變量決定的，政府實施的某些經(jīng)濟政策對經(jīng)濟增長具有重要作用，經(jīng)濟可以實現(xiàn)內(nèi)生增長的觀點是新經(jīng)濟理論的核心思想，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步是實現(xiàn)經(jīng)濟增長的決定因素。

以保羅·羅默（Paul M.Romer）和羅伯特·盧卡斯（ROBERT LUCAS）為代表的新經(jīng)濟增長理論主要討論技術(shù)知識的內(nèi)化以及如何在模型中體現(xiàn)技術(shù)知識問題，認(rèn)為經(jīng)濟長期的增長的驅(qū)動力在于內(nèi)生化的技術(shù)知識和人力資本的存量。

羅默1977年獲得芝加哥大學(xué)物理學(xué)學(xué)士學(xué)位，并于1983年在該校獲得經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位。他被《時代雜志》選為1997年美國最具影響力的25人之一。羅默在1986年發(fā)表《收益遞增與長期增長》（“Increasing Returns and Long Run Growth”）在《政治經(jīng)濟學(xué)期刊》（The Journal of Political Economy）上，提出了“內(nèi)生經(jīng)濟增長理論”， 羅默以阿羅（1962）的“干中學(xué)”概念為基礎(chǔ)上，提出了以知識生產(chǎn)和知識溢出為基礎(chǔ)的知識溢出模型。羅默（1986）假定代表性廠商的產(chǎn)出是該廠商的知識水平、其他有形投入（例如物質(zhì)資本和原始勞動等）和總知識存量K的函數(shù)。對于個別廠商的自身投入 和而言，該生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)出不變規(guī)模收益、滿足新古典生產(chǎn)函數(shù)的假定。然而，如果將K考慮在內(nèi)，則這一生產(chǎn)函數(shù)對于代表性廠商和整個經(jīng)濟具有不同的含義：代表性廠商將總知識水平 K視為給定的變量，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為不變規(guī)模收益；但對整個經(jīng)濟（假定它由N個同質(zhì)的廠商組成）而言，由于對于任何常數(shù)有，因此生產(chǎn)函數(shù)表現(xiàn)為規(guī)模收益遞增。在這里，總知識水平K成為外部性的來源。此外，羅默（1986）還假定k的增長率取決于k水平和投資數(shù)額（產(chǎn)出中沒有用于消費的部 分）。這樣，羅默模型實際上同“干中學(xué)”模型一樣，通過知識積累的“副產(chǎn)品”性質(zhì)和知識存量的外部性得到了內(nèi)生增長。建立了內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，被稱之為知識積累模型，簡稱AK模型，它把知識完整納入到經(jīng)濟和技術(shù)體系之內(nèi)，使其作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量。在這個模型里，羅默說明了知識的積累可使收益保持預(yù)想的遞增效應(yīng)。羅默提出了四要素增長理論，即（1）新古典經(jīng)濟學(xué)中的資本；（2）勞動（非技術(shù)勞動）；（3）人力資本（以受教育的年限衡量）；（4）新思想（用專利來衡量，強調(diào)創(chuàng)新）。羅默在內(nèi)生增長領(lǐng)域作出了杰出貢獻(xiàn)，導(dǎo)致了經(jīng)濟增長分析的全面復(fù)興。

美國著名經(jīng)濟學(xué)家，1988年盧卡斯重要貢獻(xiàn)體現(xiàn)在他的一篇為新增長理論的產(chǎn)生奠定基礎(chǔ)的開創(chuàng)性論文——《論經(jīng)濟發(fā)展機制》中。文中揭示了新古典增長模型的經(jīng)驗缺陷（即不能解釋國家之間收入水平和增長率的巨大差異），提出了兩個內(nèi)生增長模型。

第一個模型是人力資本外部性模型。在模型中，人力資本增長率是非工作時間的線性函數(shù)。人力資本投資所產(chǎn)生的收益沒有全部被投資者獲得，投資具有正的溢出效應(yīng)。由于存在人力資本的外部性，經(jīng)濟中最優(yōu)產(chǎn)出增長率高于均衡增長率。另外，整個經(jīng)濟的生產(chǎn)具有規(guī)模收益遞增的性質(zhì)，經(jīng)濟可以實現(xiàn)內(nèi)生的增長。如果不存在人力資本的外部性，經(jīng)濟甚至將以更高的增長率增長。這一結(jié)論很重要，它意味著增長的發(fā)動機是內(nèi)生的人力資本投資而不是外生的技術(shù)變化。人力資本外部性模型可以解釋各國持久收入的差異，但不能解釋增長率的差異。由于人力資本具有正的外部性，相同技術(shù)水平的工人在人力資本平均水平較高的國家中獲得較高的工資，因此該模型解釋了存在著人口從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家移民的強大吸引力的原因。

第二個模型是“干中學(xué)”的外部性模型。該模型包括兩種商品和兩個國家。在模型中，學(xué)習(xí)完全外在于廠商但完全內(nèi)在于生產(chǎn)國；一種商品的生產(chǎn)率比另一種商品的生產(chǎn)率增長得更快；一國專業(yè)化于生產(chǎn)哪種商品完全取決于初始資源配置。如果兩種商品的替代性強，生產(chǎn)率增長快的那種商品的消費將比另一種商品增長更快。當(dāng)且僅當(dāng)兩種商品的替代性強時，專業(yè)化于生產(chǎn)知識密集型商品的國家才具有更高的增長率。一國開放貿(mào)易可能導(dǎo)致該國專業(yè)化于生產(chǎn)知識密集度低的商品，從而降低該國的增長率。

他建立的“人力資本溢出模型”是用“人力資本”的溢出效應(yīng)來說明科技進(jìn)步是人力資本不斷積累的結(jié)果。1990年羅默建立了一個由物質(zhì)資本、勞動力、人力資本、研究與開發(fā)的“四要素”的“知識溢出模型”把人力資本、研究與開發(fā)作為總量生產(chǎn)函數(shù)中的內(nèi)變量，使生產(chǎn)函數(shù)呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增，從而合理解釋了現(xiàn)代經(jīng)濟的持續(xù)增長。他倡導(dǎo)和發(fā)展了理性預(yù)期與宏觀經(jīng)濟學(xué)研究的運用理論，深化了人們對經(jīng)濟政策的理解，并對經(jīng)濟周期理論提出了獨到的見解，由此獲得1995年諾貝爾經(jīng)濟獎。

此后，Lichtenberg （1992），Eaton和Kortum （1993）利用Summers-Heston的數(shù)據(jù)來研究RD支出與各國的經(jīng)濟增長存在差異的關(guān)系，研究結(jié)論是：一個國家科學(xué)家和工程師人數(shù)其RD支出幾乎可以解釋50%的國際間生產(chǎn)力差異。

查爾斯·I.瓊斯（Charles.I.Jones）1989年畢業(yè)于美國哈佛大學(xué)經(jīng)濟學(xué)學(xué)士，1993年麻省理工大學(xué)經(jīng)濟學(xué)博士，就職于斯坦福大學(xué)經(jīng)濟學(xué)教授，被譽為經(jīng)濟學(xué)界的一顆新星，1995年發(fā)表“RD Based Models of Economic Growth”在《Journal of Political Economy， August 1995》，通過實證數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)美國40多年來，雖然從事RD的工程師和科學(xué)家數(shù)量非常顯著的增長，但全要素生產(chǎn)率卻沒有相應(yīng)的變化，因此Jones改變了Romer（1990）關(guān)于技術(shù)的變化率正比從事RD人數(shù)的的假定，認(rèn)為技術(shù)的變化是由當(dāng)前技術(shù)存量的冪函數(shù)和從事RD的人數(shù)的冪函數(shù)的乘積，再乘以常數(shù)。因為有“站在巨人的肩膀上”和“池子里的魚越來越少”兩種相反的效應(yīng)存在，Jones稱之為“半內(nèi)生”增長模型，其主要特征：（1）收益遞增是技術(shù)的非競爭性導(dǎo)致人均產(chǎn)出依賴于整個技術(shù)存量而不是人均存量，長期內(nèi)，人均產(chǎn)出是RD數(shù)量的增函數(shù)，而RD數(shù)量是由總?cè)丝跀?shù)度量的經(jīng)濟規(guī)模的增函數(shù)；（2）均衡時資源的分配并非最優(yōu)，至少在缺少特定政策干預(yù)下是如此的，得出穩(wěn)態(tài)時經(jīng)濟增長率取決于技術(shù)進(jìn)步方程的參數(shù)和最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門的參數(shù)。

經(jīng)濟學(xué)家?guī)炱澞恼J(rèn)為，現(xiàn)代經(jīng)濟的增長比過去快得多，在人均產(chǎn)值的增長中，由資源投入量增加而帶來的部分越來越小，有質(zhì)量改進(jìn)、技術(shù)的進(jìn)步所帶來的部分越來越大，但這種技術(shù)之提供一種潛在肯能性，而不是充分條件，先進(jìn)的技術(shù)必須與物質(zhì)資本，人力資本，市場需求、制度和思想意識等方面的因素的結(jié)合，才能構(gòu)成經(jīng)濟增長的充分條件。

二、國內(nèi)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率研究的演進(jìn)和實證研究進(jìn)展

中國對科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率研究始于20世紀(jì)80年代，目前國內(nèi)對經(jīng)濟增長理論的研究處于對國外經(jīng)濟增長模型的消化，吸收階段。

史清琪1985年首先開展了度量中國技術(shù)進(jìn)步的研究，寫了《技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟增長》一書。謝千里、羅斯基，鄭玉韻1988年發(fā)表《論國營工業(yè)生產(chǎn)率》，文中通過建立自1952—1985年固有工業(yè)投資品德價格指數(shù)，首次對度量資本存量的固定資產(chǎn)進(jìn)行了評減，并剔除了投入的非生產(chǎn)性部分，使得用于計算的數(shù)據(jù)更加合理和一致。

1995年鄭玉韻、張曉、張思奇發(fā)表《技術(shù)進(jìn)步及其對生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)——沿海工業(yè)企業(yè)調(diào)查的初步分析》，文中在索洛余值法基礎(chǔ)上，利用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法則測算企業(yè)的技術(shù)效率、配置效率、技術(shù)進(jìn)步以及生產(chǎn)率的變化情況，并按不同城市、部門和企業(yè)的所有制形式的分類進(jìn)行了分析。1996年張國初發(fā)表《前沿生產(chǎn)函數(shù)、要素使用效率的全要素生產(chǎn)率》，介紹了利用前沿生產(chǎn)函數(shù)把TFP的變化率進(jìn)行分離的方法，其中包括一項技術(shù)效率的變化率。

1998年劉小玄、鄭京海發(fā)表《國有企業(yè)效率的決定因素》，他們采用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法分析了1985—1994年期間769家抽樣國有企業(yè)技術(shù)效率水平，結(jié)果表明：在改革過程中，國有企業(yè)生產(chǎn)率的增長的決定因素除了技術(shù)進(jìn)步外，最主要的因素是產(chǎn)權(quán)、人力資本和市場競爭。1999年孔翔、萬廣華發(fā)表《國有企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化及其決定因素》，他們利用具有超越生產(chǎn)函數(shù)形式的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型估算了1990—1994年建材、化工、機械、紡織四個行業(yè)技術(shù)變化率和TFP變化率，并且研究了獎金制度、區(qū)域、管理機制改革措施和時間等因素對技術(shù)效率水平的影響。同年徐士任通過對多個國家的RD投資規(guī)模研究，得出了當(dāng)一個國家處于工業(yè)化第一階段時，RD經(jīng)費/GDP大致范圍在0.7%～1.8%；在工業(yè)化第二階段時，RD經(jīng)費/GDP大致范圍1.5%～2.5%；在工業(yè)化第三階段時，RD經(jīng)費/GDP大致范圍2%～3%。

中國農(nóng)業(yè)部從1982年開始組織研究農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算方法，對國家“六五”、“七五”、“ 八五”期間的農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了測算和比較。江西財經(jīng)大學(xué)劉建峰（2003）碩士畢業(yè)論文，對中國這一時期的科技進(jìn)步對農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算，起測算值結(jié)果19.7%、14.7%、33.7%。

1995年中國農(nóng)科院農(nóng)經(jīng)所等單位開展了“農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算方法及其應(yīng)用研究”，對“八五”期間農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行了實測和驗證工作。于1997年下發(fā)《關(guān)于規(guī)范農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測算方法的通知》。中國農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率達(dá)到45%，發(fā)達(dá)國家農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步對農(nóng)業(yè)的貢獻(xiàn)率75%，德國、法國、英國等達(dá)到90%，像以色列這樣一個極度缺水的國家，20世紀(jì)80年代它的科技對農(nóng)業(yè)增長的貢獻(xiàn)率已達(dá)到96%。梁俊芬2005年《農(nóng)業(yè)科技進(jìn)步貢獻(xiàn)研究綜述》。

黃凌云2002年在其博士論文《RD技術(shù)溢出、與中國經(jīng)濟增長之間的關(guān)系》一文指出：中國在RD投入及活動的開展和國家重視程度等方面都盡力縮小和發(fā)達(dá)國家差距，但仍有差距，短期內(nèi)還難以和發(fā)達(dá)國家相匹敵；通過博弈分析方法探討中國RD戰(zhàn)略，中國在短期內(nèi)以模仿為主，長期必須走自主創(chuàng)新的相結(jié)合的戰(zhàn)略和相關(guān)政策；對比中、美、日三國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和貿(mào)易模式，以及三國在國際貿(mào)易的位置。

袁汝華、孔德財2006年《中國改革開放30年水利科技貢獻(xiàn)率的測度》，2007年科技進(jìn)步對水利貢獻(xiàn)率達(dá)到42.72%。

范柏乃、江蕾、羅佳明（2004）以國家統(tǒng)計局發(fā)布的1953—2002年度統(tǒng)計數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實證分析了中國經(jīng)濟增長與科技投入的關(guān)系。結(jié)果表明：（1）中國經(jīng)濟增長與科技投入之間存在著十分明顯的因果關(guān)系。科技投入是經(jīng)濟增長的重要原因；（2）在1953-2002年期間，科技投入對中國經(jīng)濟增長貢獻(xiàn)率為17.6%，表明科技投入在一定程度上促進(jìn)了中國經(jīng)濟增長，但其促進(jìn)作用并不明顯。

趙喜倉、陳海波等（2005）采用多項式分布滯后模型（阿爾蒙模型），選擇1991—2002間數(shù)據(jù)研究中國RD投入對經(jīng)濟發(fā)展的時滯效應(yīng)，研究表明：中國RD活動具有明顯的趨利性，RD資源投入對經(jīng)濟發(fā)展的平均水平影響時滯為兩年。

姜慶華、米傳民（2006）以灰色相對關(guān)聯(lián)度為工具，結(jié)合中國1998—2003年的研究與試驗發(fā)展經(jīng)費支出、科研活動人員數(shù)和GDP數(shù)據(jù)，實證分析了科技投入與經(jīng)濟增長之間的相關(guān)關(guān)系。結(jié)果表明：RD經(jīng)費支出和科技活動人員數(shù)與經(jīng)濟增長有正的相關(guān)關(guān)系，且科技人員投入對經(jīng)濟增長起著更為重要的促進(jìn)作用。

朱春奎（2004）運用協(xié)整方法，發(fā)現(xiàn)中國1978—2003年科技投入和經(jīng)濟增長之間存在著長期動態(tài)均衡關(guān)系。

張順（2006）運用向量自回歸（VAR）模型，考察了中國1978—2000年經(jīng)濟增長與科技投入之間的動態(tài)關(guān)系，實證結(jié)果表明財政科技投入的增長推動了國民經(jīng)濟增長，而國民經(jīng)濟的快速增長并沒有使科技投入相應(yīng)增長。

龐志強（2007）認(rèn)為，目前應(yīng)用增長速度方程計算科技進(jìn)步增長率時，應(yīng)以增加值作為產(chǎn)出量指標(biāo)；應(yīng)以全部勞動者投入的生產(chǎn)過程的有效勞動時間總量作為勞動者投入生產(chǎn)過程有效時間總量作為勞動投入的計算指標(biāo)；對于資本投入量而言，可行的使用中的資本商品的存儲量，一般以某年的固定資產(chǎn)凈值加該年定額流動資金平均余值，作為資本總量投入。

《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要（2006—2020）》提出到“2020年力爭科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率達(dá)到60%以上”。伴隨著《規(guī)劃》的提出，一些省市和部門計算貢獻(xiàn)率的熱情驟然升溫，全國各省市自治區(qū)的專家學(xué)者發(fā)表文章，初步統(tǒng)計有北京、上海、天津，重慶、湖南、湖北、山東、四川、陜西、河北、河南、江蘇、江西、云南、浙江、甘肅、新疆、寧夏、遼寧、西藏等地。涉及行業(yè)有電力，農(nóng)業(yè)、林業(yè)、教育、科研、電子、機電設(shè)備、醫(yī)療、海洋、漁業(yè)、水運、交通建筑、石油、測繪等。

近年來，中國主要學(xué)者和機構(gòu)對TFP貢獻(xiàn)率的測算結(jié)果：

科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率可直接反應(yīng)技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)，但它是相對指標(biāo)，科技進(jìn)步必須和人力資源、自然資源、資本及組織管理等因素結(jié)合起來。

根據(jù)測算，目前美國、日本平均科技貢獻(xiàn)率現(xiàn)已達(dá)到 80％左右，英國、法國、德國等西歐國家為50%～60%，俄羅斯為30%～50%，而中國的平均科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為 20%～40％。美國紐約聯(lián)邦儲備銀行最近發(fā)表一份研究報告，對23個發(fā)達(dá)國家1788—2001年兩個多世紀(jì)以來的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實證研究，結(jié)果表明，諸如紡織、鋼鐵、通訊、大眾傳播、信息技術(shù)、交通運輸、電力等行業(yè)的各項重大發(fā)明，首先產(chǎn)生于發(fā)達(dá)國家并為發(fā)達(dá)國家首先采用，然后逐步向落后國家轉(zhuǎn)移。而落后國家消化吸收新技術(shù)的速度和能力取決于以下幾項因素：現(xiàn)有技術(shù)水平、人力資本狀況、政府治理模式和經(jīng)濟開放程度。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者普雷斯科特的研究表明，中國工業(yè)化的發(fā)生之所以落后于發(fā)達(dá)國家，根本原因就在于中國吸納可應(yīng)用技術(shù)方面的制度性缺失。黨的十七屆五中全會通過的《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議》強調(diào)指出，推動中國經(jīng)濟發(fā)展要更多依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動?！笆濉币?guī)劃以科學(xué)發(fā)展為主題，以加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式為主線。只有把科技進(jìn)步和創(chuàng)新作為加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的重要支撐，集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，不斷深化政治、經(jīng)濟體制改革，不斷深化教育、科技體制改革，才能驅(qū)動中國可持續(xù)發(fā)展。

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[責(zé)任編輯 吳高君]